过程管理考核奖惩办法

重庆长安索奇汽车零部件有限公司管理文件过程管理考核奖惩办法》版本： 编制： 审核： 批准： 受控状态： 文件编号： 发行编号： 2012--发布2012--实施重庆长安索奇汽车零部件有限公司发布1目的与适用范围1.1目的为了对公司过程进行规范管理，做到事事责任到位，考核奖惩有据可依。1.2适用范围适用于我公司全体员工。2术语无3职责办公室负责对过程管理奖惩办法执行情况的监督、检查和考核管理及本办法的解释，属本办法的归口管理部门。财务部负责按照办公室的考核汇总数据对相应员工进行考核奖惩扣款。各个部门负责严格要求部门员工认真履行各自的工作职责、积极主动开展工作，积极配合实施对本办法。4工作流程4.1、编制说明公司过程管理考核奖惩办法经过各个部门根据部门的实际情况提出，办公室汇总，公司领导审核确认，批准后下发执行。4.2、过程考核奖惩内容：（见下表）4.3、本办法规定的各项考核内容，由部门负责人监督执行，对违反各个条款内容的提出考核报办公室通报，奖励事项各部门每月报办公室汇总并组织评审，讨论决定。4.4、本办法是公司考核的重要依据，其它办法如与本办法存在冲突，以本办法为准。一、处罚部分：考核内容条款序号不符合项描述责任人激励标准直接管理

责任责任计划管理1未按时编制或提交各类计划，含：月度销售计划、月度生产计划、周销售计划、周生产计划、部门周工作计划、部门月度资金计划、设备维修计划、模具月度维修保养计划、设备备品备件计划、模具易损件备品计划、公司年度培训计划等责任人部长相关领导10-302每年12月25日前根据市场信息，编制公司次年营销计划，交总经理审批，未按时编制、提交部长分管领导20-1003月销售计划、周销售计划、月生产计划、周生产计划未按时编制并发放有关部门部长10-304未对计划的完成情况进行监督、检查，或检查记录未做责任人部长10-205部门相关计划未完成而原因不明责任人部长10-506未对各个部门工作计划及完成情况进行汇总行政助理主任5-30现场及办公区域规范管理7物料架或其它盛具内摆放的产品堆码不稳固或无标识责任人部长5-208现场规范整洁，如有杂乱每处责任人部长5-109现场在制品、半成品无标识或标识状态不明，每处段长部长5-1010现场各种模具、工具、辅具、备件等摆放凌乱每处责任人段长5-1011现场与作业不相干的物品（如茶杯等）未摆放在规定区域责任人段长部长5-1012现场通道被占用而无占道标识每处责任人段长部长5-1013工具柜内不清洁，物品摆放杂乱每处责任人5-1014办公桌上文件框、文件夹和各种资料摆放凌乱每处责任人5-1015办公桌不清洁，抽屉内物品凌乱每处责任人5-1016档案柜内物品无标识、摆放杂乱每处责任人5-1017现场清洁、办公区清洁、宿舍清洁、食堂清洁、公共区域清洁未做好责任人主管领导10-20文件记录管理18无质量活动记录或记录不完善责任人部长5-3019质量事故分析会、生产安全事故分析会未及时召开或记录未完善（备注：质量事故分析会在事故确认之后1天之内召开；生产安全事故必须在事故发生后1小时内召开）责任人部长20-5020文件、记录不完整准确，页面肮脏、缺损每项责任人部长10-2021生产现场作业指导书每缺一项（新产品试制除外）责任人部长5-1022生产现场作业指导书未及时更换或更换后为及时返回现场存档每次段长5-2023生产现场作业指导书过期或无效使用每次段长部长5-2024未按相关规定传送报表或报表传送不及时或报表内容有误责任人部长5-2025各部门体系规定的质量记录未完善或未记录母项责任人部长10-2026工艺、产品图纸、工模夹具图等技术数据，未按《文件管理控制程序》完善相关手续就流入生产现场责任人责任领导5元/张27技术部每月至少对生产现场进行一次工艺纪律检查，如现场出现2种状态的工艺文件责任人责任领导5元/张28工艺文件、产品图纸、工模夹具图纸等技术资料，未按要求盖上受控专用章责任人责任领导5元/张29所有的产品图、工模夹具图、工艺文件必须归档，并建立台帐，资料员5-20

未建立口帐每项30产品原始技术数据必须妥善保管并归档，建立台帐，未建立台帐技术员资料员部长10-5031未按规定作好相关检验记录（材料入厂检验记录、首件检验记录、过程巡检检验记录）检验员5-2032未对下发数据进行登记或未及时收回作废文件责任人部长10-2033未及时建立员工档案人力资源管理5-3034未建立公司员工名册，或已建立但未随时根据人员变动作出更新35未作好生产调度会会议记录，并未按时整理发放到各部门行政助理主任5-3036各部门所有受控文件必须有清单部长5-2037各部门相关报表、台帐未建立或建立后更新不及时责任人部长5-3038未按时为员工办理工伤保险的相关事宜责任人5-2039资料文件因保管不善发生丢失责任人部长10-30合同相关40米购合同未进彳丁评申或评申记录未兀善责任人部长10-3041购货合同、技术协议、质量保证协议内未明确相关技术、质量要求责任人部长30-5042相关合同或协议未及时归档责任人部长10-3043合同或协议因保管不善而发生丢失责任人部长30-5044合同未粘贴印花税责任人部长10-2045员工用工合同未签订人力资源管理主任20元/人物资材料相关46未严格按照计划米购材料/零件/其它辅助用品责任人部长20-10047未按时按照生产计划提供材料，影响生产进度，每品种每次责任人部长20-10048米购物资或原材料严重不合格（即无法用于生产或投入生产后产品批量不合格）责任人部长10-5049采购的主材无材质报告责任人部长30-5050米购物资，未进彳丁市场调查，造成质次价咼责任人20-10051米购的主材/零件/标件回厂后，未经检验就办理入库就投入生产责任人部长10-5052采购物资检验合格后未及时办理入库手续（2个工作日内）责任人部长10-30过程管理相关53原材料未按工艺图纸要求进行剪切责任人10-5054剪料未做自检和首检责任人部长5-2055生产用料发放数量不准确（当面点清，边料除外）责任人5-2056错领、错用原材料、半成品责任人部长20-5057生产作业前未召开或参加班前会、早会责任人部长5-2058生产作业前未对设备进行润滑检查和调试责任人段长5-2059生产作业过程中未按工艺规定的频次进行自检（备注：2小时1次，请技术部立即着手对工艺文件规定进行更改）操作者段长5-1060生产作业过程中未对产品进行自检，产品漏工序操作者段长5-1061生产作业过程中未对产品进行自检，造成不合格品流入后工序操作者段长5-1062违反加工工艺责任人段长20-5063因工艺文件有误造成质量事故技术员部长30-50

64操作者主观原因（违章操作、粗心大意等）产生的废品的处置操作者公司规定65操作者主观原因（违章操作、粗心大意等）产生的返工返修品的处置操作者公司规定66生产首件必须交检，检验员依据技术部所发有效工艺进行检验，如未交检或交检后检验员未认可就擅自生产责任人段长10-3067巡检原则上2小时一次，若因巡检责任引起批量不合格品检验员部长20-5068终检原则上米用抽检方式（角板、QQ支架、新产品试制除外），产品入库及时，积压不允许超过2天，如超过检验员5-1069产品入库无合格证检验员5-2070未办理入库手续就擅自入库责任人5-1071出现错检、漏检每次检验员10-2072出现漏工序产品、不合格品、废品流入顾客手中检验员部长20-10073配送产品每差错一个品种或产品数量每差错一次责任人部长30-10074配送产品出现混装责任人部长10-3075按主机厂（顾客）规定，进行准时制交货，未按要求配送交付（货车半路出现故障除外）责任人部长20-10076送货单或出库单每填错一次责任人部长10-2077送货单证未归类管理，未按规定及时清理回单部长10-3078送货单证遗失或损坏0责任人部长10-3079未及时发出启票通知，结算单证不齐全责任人部长10-20售后服务相关80未建立客户档案，每缺一户部长10-3081不积极与客户沟通，不了解客户需要责任人部长10-3082未按规定要求的时间进行顾客满意度调查责任人部长10-2083顾客反映服务不及时责任人部长10-5084顾客反映服务态度不好，出现顾客投诉部长20-10085未及时、准确的收集质量信息并向有关部门传递责任人部长20-5086不配合相关部门处理质量问题部长20-5087售后服务人员言行有损公司形象责任人部长30-50财务相关88未按规定每天及时处理帐务、凭证责任人部长10-10089未按要求设置有关帐簿责任人部长10-2090未严格审查原始凭证，发生差错责任人部长10-3091帐簿、凭证未按规定装订责任人部长10-2092帐簿未贴印花税责任人部长10-2093未及时正确登记有关帐簿而发生差错责任人部长10-2094月资金计划、成本核算未按规定的时间完成责任人部长10-10095未按时抄税、报税、工商报表责任人部长10-10096未按时申报缴纳各种税款和各项基金责任人部长10-2097未按规定按期对销售成本费用、利润进行分析责任人部长10-5098未正确填写支票，发票发生错误责任人部长10-3099会计资料保管不善，发生丢失或损坏责任人部长10-30100未正确维护会计电算化数据，或未及时排除电及故障责任人部长10-20101会计资料保管不善发生泄密责任人部长10-30102未及时向有关部门索取有关定额、价格的原始数据责任人部长10-100

103未严格执行进货、销售价格审核发生差错部长10-30104未按规定进行销售报价部长10-30105未经许可泄露公司价格机密部长200以上106每月10日前未完成上月内外帐务结算及相关报表工作责任人部长10-100107未能按时准确计算发放职业工资责任人部长20-200不合格品处理相关108不合格品流入后工序责任人段长10-30109发现产品有可疑情况未处置、不报告责任人段长5-10110发现的不合格品处置不当（不标识、不隔离、不报告、不记录、无检验员认可）操作者段长5-20111未将不合格品放置在规定区域段长部长5-10112报废品未开具报废单就放在废品区域内段长部长5-20113不合格品原则上当天生产的当天处理完毕，特殊情况除外，但仍要求在3个工作日内处理完毕，违反此条部长相关领导10-50114严重的批量不合格，检验员应立即停止生产并填写《不合格品评审单》报相关部门、相关领导批复处理意见，相关窗体由质量部存盘，要求最迟在1个工作日内处理完毕，违反此条检验员部长相关领导10-50115严重的批量不合格，在处理决定下来之前，继续生产者责任人部长20-50116生产过程中发现不合格品，检验员应填写《现场不合格品通知单》并发给生产部，违反此条检验员5-20117对于处理意见为让步放行的不合格品，由相关部门填写《让步放行申请单》，无此表单就擅自放行部长20-50118擅自将不合格品摆放在工具柜内责任人段长10-30119不合格品与合格品混装责任人段长10-30工模夹具相关120模具/夹具/检具/计量器具/设备无台帐责任人部长5-20121模具无维修、保养、检定记录责任人部长5-20122设备无维修、保养记录责任人部长5-20123设备未落实管理责任人段长部长5-20124设备未建档、编号、状态标识不详责任人部长5-20125检具/计量器具未落实责任人责任人部长5-20126检具、样件清洁未做责任人5-10127检具未按要求进行检定、校对、做好记录责任人部长5-20128计量器具未按要求进行校对、编号、做好记录责任人部长5-20129设备故障处理不及时段长维修员部长5-20130工装、模具更换不及时或使用后未摆放在指定区域段长5-20131模具维修不及时，影响生产进度责任人段长部长10-50132新产品模具投入生产，如主管技术员和模具钳工未向操作者交代其结构特点或交代有误,造成操作者在使用过程中模具损坏或批量质量事故技术员钳工部长价值的60%-100%133操作者人为原因造成模具或设备损坏操作者部长价值的60%-100%134新进厂设备未办理移交手续或办理不及时责任人部长10-30135未通知检验员就擅自借用检具责任人部长10-30136借用检具造成检具配件损坏或丢失责任人部长20-50

段长137机器设备未使用时未关闭电源责任人10车辆管理相关138未根据车辆情况，对车辆作出安排，影响公司运营车辆管理员主任10-30139未按时请购车辆用油，并未作出紧急处理，影响车辆的正常运行车辆管理员10-30140未按时对车辆的维修情况进行登记、核实影响结算造成损失的车辆管理员10-30141未按时安排需要维修、保养的车辆进行维修、保养车辆管理员10-30142车辆安排必须合理，如不合理车辆管理员10-30143驾驶员必须服从车辆管理员的安排，如不服从驾驶员20-50驾驶员其它应注意的考核事项驾驶员按规定食堂管理相关144未按时保证员工用餐，影响工作的后勤管理10-20随地乱倒饭菜，浪费粮食的本人10-50后勤管理145员工用餐发现饭菜不够清洁、有异物10-30未按规定及时上报加班人员名单导致员工无法就餐的部长10-50146在宿舍使用大功率电器、私拉乱接电源的本人20-100宿舍管理相关147未按宿舍管理规定执行的本人10-50148损坏宿舍公共设施本人按价值保安149未按时收集保安人员的值班、值勤、巡逻记录表，对发现问题未及时协调处理后勤管理主任5-20办公用品管理150未按时对报修的办公用品进行维修、维护（3个工作日内解决）后勤管理5-20151未按时请购并发放、统计、核算办公用品后勤管理5-20浪费办公用品、人为损坏办公设备责任人部长20-50公共行为管理152现场使用的标识卡折叠、乱丢段长部长5元/张153未在生产现场或办公场所的指定位置吸烟或流动吸烟本人5-20办公区域资料文件乱扔乱放本人部长10-50空调/风扇/计算机未使用或不必要使用时未关闭电源责任人10-20154不服从领导安排或当面顶撞领导本人20-200155上班时间看报、干私活或做与工作无关的事本人10-50156公司物品私自拿出厂本人价值的300%157上班时间睡觉本人10-50158上班时间擅自离岗、串岗本人5-20159上班时间相互打闹、闲谈久坐本人5-20160上班时间不按规定穿工作服和佩带工作牌本人10着装脏、乱及随意更改工作服样式161在厂区或宿舍内吵架、打架责任人50-500

162醉酒后上班本人10-100163办公室/生产现场开与长明灯责任人10164下班前未关闭办公室的门窗（最后离开人员）本人10165开会期间手机响起本人10166开会未出席且未请假本人10-20167开会无故迟到、早退本人10-20168上班时间迟到、早退本人按规定169上班时间旷工本人按规定170未按时完成工作任务本人10-100171办公室人员对体系文件、相关考核办法不熟悉本人20172各部门每月28日前向财务部报送各报表责任人部长10-50173交财务入帐票据在必须次月2日前交齐责任人10-50174各部门当月的质量目标必须在次月5日前报送质量部责任人部长10-50175任何问题严禁部门间相互推委责任部长20-50176对相关文件的审阅、批复必须在2个工作日内完成相关领导20-50177禁止使用口头通知，任何通知必须以书面的形式进行