质量管理体系认证审核活动常见问题的风险控制解决方案 试题

认证人员从事认证活动，应当在一个认证机构执业，不得同时在两个以上认证机构执业。（）（1分）［判断题］1 实习审核员 审核员1 实习审核员 审核员 高级审核员•1.正确2.错误实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核（）（1分）［判断题］•1.正确2.错误3.认证机构及其认证人员不得出具虚假或者严重失实的认证结论。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误认证人员对出具虚假认证结论负有直接责任或者存在其他严重违法违规行为，被撤销执业资格的认证人员将被认监委列入失信名录。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误5.CCAA管理体系审核员注册级别分为（）。（1分）［多选题］

4.主任审核员审核组不包括实习审核员。（）（1分）［判断题］ 正确 正确 错误1.正确•2.错误审核员注册资格过期，但审核员已经提交了再注册申请到CCAA,CCAA还未批准注册，在此期间，审核员可继续从事认证审核，因为审核能力已经具备，因此不影响认证有效性。（）（1分）［判断题］2正确错误8.中国认证人员注册机构是（）。1分）［单选题］8.中国认证人员注册机构是（）。1分）［单选题］国家认监委•2.中国认证认可协会国家认可委国家市场监督管理总局9.认证人员自被撤销执业资格之日起5年内，中国认证认可协会不再受理其注册申请。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误10.实习审核员、技术专家可单独实施审核。（）（1分）［判断题］

审核员的注册资格有效期均为3年，是从注册生效日期往后推3年。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误关于CCAA管理体系注册实习审核员的要求，下列哪项说法是正确的（）。（1分）［多选题］1申请人无专业工作经历要求申请人无审核经历要求申请人无年度确认要求申请人无工作经历要求CCAA管理体系审核员注册遵循逐级晋升原则，只能从实习审核员晋升为审核员，不能进行越级注册。（） （1分）［判断题］•1.正确2.错误认证人员从事认证活动，不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的，撤销其执业资格。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，并保证认证结论的客观真实。（）（1分）［判断题］•1.正确2.错误监督审核时，如果一个企业发生整体厂房搬迁，下列做法正确的是（）1分）［多选题］1分）［多选题］*1.验证一下资质证书上地址是否是新地址;2.验证一下营业执照是否是的新地址；没必要做一阶段；4.装配车间的一次质量检验合格率是否能达到质量目标的要求。再认证时，如果受审核方说质量管理体系文件没有变化，那么就不需要进行文审。（）（1分）［判断题］21.正确•2.错误审核就是寻找符合或不符合的证据，因此应重点做好检查表记录，多说无益，尽量不说话。（） （1益，尽量不说话。（） （1分）［判断题］1.正确2.错误4.以下哪个是末次会议的事项？（）（1分）［单选题］0确认一下审核计划有无问题；说明审核有三种可能结论;•3.要求明确不符合项改进完成的时间；说明陪同人员的要求。某组织原来的认证范围是家用电冰箱的设计和生产，今年监督审核希望增加洗衣机，下列做法不对的是（）（1分）［单选题］°•1.洗衣机和电冰箱同属一个专业，查了洗衣机的研发，电冰箱就不要了；

洗衣机的销售、生产、检验、交付过程都必须审核；尽管洗衣机已向顾客发货5批，但也需要取得型式试验报告;监督审核时，电冰箱的生产过程也需要审核。审核报告应描述一阶段审核输出的重点内容的审核结果情况。（）（1分）［判断题］分）［判断题］•1.正确2.错误7•下列哪个不需要临时通知审核（）（1分）［单选题］0企业产品质量被媒体曝光；•2.国抽不合格，且距上一次审核未超过6个月；顾客要来考核评分；产品出现重大质量事故。某企业生产KG-02电源拨动开关，在今年监督审核前个2月发生被市场监督局抽样检测寿命项目不合格，下列做法不正确的是（） （1分）［单选题］在生产车间审核KG-02的生产情况；在品质部门额外安排审核KG-02的品质控制情况；•3.车间和品质部都查了，且技术文件没有变化，技术部就不需考虑了；因为被抽查发现不合格，已被主管部门要求重新送样检测。第一阶段审核的目的是为了评价客户基本情况和管理体系策划情况，确定第二阶段审核的可行性和重点。（）（1分）［判断题］2•1.正确

2.错误10.审核计划不一定需请专业审核员确认签字。（）（1分）［判断题］1.正确•2.错误11.关于审核组织的质量管理过程识别情况，正确的是（）（1分）［单选题］1.过程识别是组织的事，照搬就是；1.过程识别是组织的事，照搬就是；2.3.应考虑过程绩效指标是什么；4.质量目标、2.3.应考虑过程绩效指标是什么；4.质量目标、KPI完全可以代替过程绩效指标。组织有装配、注塑、机加工三个车间，都可以归到产品实现过程一个过程。1.如果审核范围有变化，要说明变化的符合性；2.特殊过程、关键过程及外包过程的控制情况；3.质量方针、目前的实现情况；4.企业的人数是否与缴社保的人数一致。13.查晚班时，因为晚班跟白班情况差不多，因此看一下交接班记录就够了。1分）［判断题］1.正确2.错误1.正确2.错误14•关于文件评审，下列哪个是准确的（）（1分）［多选题］**1.需评审组织的体系文件是否符合组织的实际情况;2.3.仅总经理发生变化也要做文审；4.组织机构发生较大变化，要做文审。2.3.仅总经理发生变化也要做文审；4.组织机构发生较大变化，要做文审。31.再认证时，一般都要做文审；监督审核时，如果受审核方文件没有变化，可以不做文审；15.二阶段审核报告内容应包括（）（1分）［多选题］1.审核的时间及涉及的场所；2.有不良事件时，要说明处理及改进情况；3.方针目标的情况；4.核对并说明管理者代表是否有变化。1.审核的时间及涉及的场所；2.有不良事件时，要说明处理及改进情况；3.方针目标的情况；4.核对并说明管理者代表是否有变化。16•关于审核记录下列说法不正确的是（）（1分）［多选题］1.审核记录可以电脑打字也可以手写；2.审核记录必须手写，以确保真实性；1.审核记录可以电脑打字也可以手写；2.审核记录必须手写，以确保真实性；3.3.技术专家提供技术支持，因此技术专家不能书写审核记录；一名技术专家在9-11点时间段内，可以同时为二个小组的审核员提供技术支持，且在审核记录上需签名。17.审核组对某企业开具了二个严重不符合项，那么审核结论是现场审核不能通过。（） （1分）［判断题］•1.正确2.错误18.关于一阶段现场审核，下列哪些是正确的（）（1分）［多选题］—阶段必须到现场审核;—阶段审核的目的之一是要了解二阶段审核时的重点关注内容;—阶审核时组织只做了管理评审计划，还没实施，这是可接受的。19.就监督审核报告，下列正确的是（）（1分）［单选题］0可以是组长委托某个组员编制；按照质量管理体系认证规则，必须由受审核方确认;•3.如果组织的体系有效人数发生改变，应当说明；4.如果内审员发生变更，在报告中也应当说明。20•关于再认证审核,下列正确的是（）（1分）［多选题］ 正确71.再认证必须验证三年内的不符合项是否重复发生;72.再认证的审核记录抽样时间是上次再认证（或初审）到本次审核;73.再认证的现场审核结论是推荐再注册;4.发现一个严重不符合项，审核结论是不推荐再注册。21.下列哪个是不正确的（）（1分）［单选题］°监督审核时要审核证书和标志使用情况;复审时要追踪三年内不良事件是否可能重复发生;•3.外包过程每一次审核都要查;4.每次审核都要查顾客的投诉抱怨。22.审核报告中的认证范围必须与审核计划一致。（）（1分）［判断题］•1.正确2.错误某申请质量管理体系认证的企业，一阶审核的时间与营业执照取得的时间间隔已大于3个月，间隔已大于3个月，此没有问题。（）（1分）［判断题］1.正确•2.错误1.策划审核工作的输入是（）（1分）［单选题］丨0•1.认证申请评审的输出审核方案的输出认证决定的输出初次认证的输出2.认证过程主要包括的活动是（）。12.认证过程主要包括的活动是（）。1分）［多选题］认证策划92.认证实施证书管理认证决定某工程监理有限公司申请的认证范围包括岩土工程和水文地质勘察服务。审核组对该公司进行审核时，因该企业目前无正在实施的勘察项目，勘察项目作业时间短，所以可以只审核已完成的勘察项目。（）（1分）［判断题］1.正确2.错误企业刚刚领取营业执照，但其质量管理体系已运行满3个月，可以安排认证审核。（）（1分）［判断题］ 错误以下不属于常见的影响组织持续稳定的向客户交付合格产品和服务能力的外包过程是（）（1 错误以下不属于常见的影响组织持续稳定的向客户交付合格产品和服务能力的外包过程是（）（1分）［单选题］0物业服务关键零部件制造 售后服务-安装•4.维护服务8•认证策划过程主要包括的活动是（）（1分）［多选题］1方案管理」2.审核任务下达审核计划编制 开具不符合项1.正确2.错误认证机构暂停认证证书，自做出暂停证书决定之日起，一年内其它认证机构可以对同一组织做出发放认证证书的决定。（）（1分）［判断题］9.某企业已认证多年，体系成熟，可减少1.5人日。（）（1分）［判断题］1.正确•2.错误10•项目风险等级划分错误，不会影响审核的有效性。（）（1分）［判断题］1.正确•2.错误11.当认证机构对受审核方初次审核、再认证结论为不推荐认证注册或不推荐再次认证注册时，且信息数据录入协会自律监管系统暂禁数据库时，任何机构在一年内不得受理同一组织的认证申请和做出发放证书的决定。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误12.项目现场审核可以多次完成。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误13.组织采用承包相应外包方的设施设备资源，自行组织产品制造的情况也属于外包。（）（1分）［判断题］2正确错误14.现场审核须安排在生产、服务正常发生期间进行。（）（1分）［判断题］•1.正确2.错误15.认证机构撤销认证证书，自做出撤销证书决定之日起，一年内其它认证机构不得对同一组织做出发放认证证书的决定。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误申请认证范围与营业执照中的经营范围描述完全一致，或是经营范围的一部分，可以直接受理认证。（）（1分）［判断题］2正确错误虚拟位■，是指组织执行工作或提供服务所使用的在线环境，该在线环境允许无论实际位置如何的个人执行过程。（）（1分）［判断题］•1.正确2.错误18.认证范围不能超过（）的范围。（1分）［多选题］戶*1.营业执照客户申请的范围'3.资质许可

'4.审核范围19.专业过程的审核由（）实施，导致审核无效。（1分）［单选题］•1.专业审核员审核员+技术专家非专业审核员审核员+有专业实习审核员20.认证机构制定审核方案的目标是为了指导审核的策划与实施，并确保审核方案得到有效执行。（）（1分）［判断题］ 审核记录的证据应支持审核报告的评价和结论 审核记录的证据应支持审核报告的评价和结论 不符合项的描述、判标、整改（原因分析、纠正、纠正措施、有效性验证）、跟踪结论认证范围描述的准确性审核人员、审核时间与审核任务相匹配•1.正确2.错误21.在审核结论方面，认证决定需重点关注的不包括（） （1分）［单选题］22.立信任的7项原则不包括（） （1分）［单选题］1.公正性•2.能力3.基于风险的方法

3.基于风险的方法客户满意23.审核方案，可包括针对一个或多个管理体系标准或其他要求的、单独实施的审核或结合实施的审核。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误受理认证项目前，应及时发现申请组织被行业和地方监管部门发现、曝光的其他违法问题。（） （1的其他违法问题。（） （1分）［判断题］•1.正确2.错误审核过程的风险也包括受审核方不接受不符合的风险。（）（1分）［判断题］2正确错误根据已审核的范围及审核结论，确定并批准最终的认证范围。（）（1分）［判断题］2•1.正确2.错误27•改进审核方案的机会，不包括（）（1分）［单选题］0允许在一次访问中进行多个审核•2.减少审核人天数将审核组的能力水平与达到审核目标所需的能力水平相匹配将审核日期与受审核方关键人员的时间相协调28.申请的人员数量与客户实际不符，造成人日数不足影响审核（）。（1分）［单选题］分）［单选题］适宜性充分性•3.有效性4.符合性29.审核计划在实施前，应得到（）确认（1分）［多选题］1审核项目管理人员专业审核员客户代表」4.全体审核组成员30.审核组未安排专业审核员或（），导致审核失效。（1分）［单选题］陪同人员观察员见证人员•4.技术专家31."审核范围”是指审核的内容和（）。（1分）［单选题］0位置组织单元所覆盖的时期•4.界限32.对证后管理风险控制的目的是为了降低管理体系认证风险。（）（1分）［判断题］•1.正确2.错误33.抽样工作，应该是由客户选择样本提供给审核组。（）（1分）［判断题］1.正确•2.错误34•专业划分错误，最终导致的结果（）（1分）［单选题］01.罚款责令整改资格被降级影响审核有效性35.依据审核范围来确定具体的认证范围。（）（1分）［判断题］•1.正确2.错误某公司认证范围“桥式