质量奖罚与责任追溯管理办法

******有限公司管理制度质量奖罚与责任追溯管理办法年月日******有限公司目的为明确各类人员在******公司生产经营活动过程中对保证产品质量所担负的责任，按照责、权、利相结合和奖优罚劣的原则，特制定本管理办法。适用范围本办法规定了各类岗位的质量责任和与之有关的奖罚事项，适用于******公司范围内质量责任的落实与追溯，涵盖实物质量责任和工作质量责任。引用文件产品标识及可追溯性控制程序质量信息管理准则质量目标运行控制程序产品质量改进管理准则各部门质量职责权限术语市场特大质量问题发生以下情形判定为市场特大质量问题：4.1.1因产品质量问题造成人员死亡。4.1.2因产品质量问题造成市场直接单台经济损失在3万元及以上。4.1.3因产品质量问题造成省级以上媒体曝光。4.1.4违反国家相关法律法规的。4.2市场重大质量问题发生以下情形判定为市场重大质量问题：4.2.1因产品质量问题造成人员伤残。4.2.2因产品质量问题造成单台车经济损失在1万元以上2万元以下。4.2.3因产品质量问题造成当地地方媒体曝光。4.3市场批量质量问题市场统计月同一零部件出现同一质量问题或同一型号整机出现同一质量问题达到如下条件的即判定为批量问题：A类质量问题三5项；B类质量问题±10项；C类质量问题±15项。4.4市场典型质量问题4.4.1市场早期0-200h发生的、用户强烈抱怨的质量问题。市场出现的在车身、三电、驱动桥等关键部件出现的突出质量问题。4.4.3造成损失及影响程度介于市场一般类质量问题与重大类质量问题之间的其它问题。4.5市场一般质量问题4.5.1一台整机直接经济损失在500元以下。4.5.2市场在用机出现的一般质量问题，未对整机功性能、可靠性造成严重影响。4.5.3市场在用机0-200小时内发生的所有非典型、重大、特大问题。4.6生产过程特大质量问题生产过程如发生以下情形判定为生产过程特大质量问题：4.6.1因产品质量问题造成人员死亡的。4.6.2因厂内生产过程质量问题造成一次性直接经济损失在2万元及以上的。4.6.3因质量问题造成车间停产时间8小时以上的。4.7生产过程重大质量问题生产过程如发生以下情形判定为生产过程重大质量问题：4.7.1因厂内生产过程质量问题造成人员伤残。4.7.2因厂内生产过程质量问题造成一次性直接经济损失在1-2万元。4.7.3因质量问题造成车间停产时间4小时以上。4.7.4在零部件（自制件、外购件、外协加工件）检验、入库、仓储、转运、涂装、整机装配整机调试、过程检验、整机精饰、整车综合检验、整车入库等各环节发现的因人为因素致使整机安全、性能等方面存在重大质量隐患的质量问题。4.8生产过程批量质量问题生产过程中统计月同一零部件出现同一质量问题或同一型号整机出现同一质量问题达到如下条件的即判定为批量：A类质量问题三5；B类质量问题±10；C类质量问题±15。4.9生产过程重复、典型类质量问题4.9.1重复发生问题：对产品质量造成一定影响，短时间内同一部位重复发生的问题或已列入整改项整改到位后再次发生的问题。4.9.2典型类质量问题：降低产品质量、工作质量，对其他人员造成一定影响能够代表某一类型的问题或公司在专项质量提升活动中被选定的某一代表性问题。4.9.3造成损失及影响程度介于生产过程一般类质量问题与重大类质量问题之间的其它问题。4.10生产过程一般质量问题4.10.1发生的一般质量问题造成损失累计500元以内的。4.10.2各类质量评审、审核、复查活动中发现的对整机或零部件的性能功能有一定危害的焊接、加工、涂装、调试、装配问题。4.10.3生产过程中以质量信息反馈单反馈，界定为B类的质量问题。4.10.4在零部件（自制件、外购件、外协加工件）检验、入库、仓储、转运、涂装、整机装配、整机调试、过程检验、整机精饰、整车综合检验、整车入库等各环节发现的因人为因素造成整机不能满足相关技术质量要求的质量问题。4.11体系审核及管理类问题4.11.1质量体系管理问题：公司组织的内部审核或公司体系外部审核过程中发现的不符合项、警告项、严重不符合项。4.11.2管理类问题：违反《各部门质量职责权限》或体系文件、管理制度操作的个人或部门产生的不良事件。4.12用户投诉因产品质量、服务质量等引起用户不满而向社会行政、执法机构或新闻媒体等提出的书面或口头申诉。A类用户投诉（等同于市场重大质量问题）对市场信誉造成重大影响的、行政执法机构警告、处罚、新闻媒体曝光或因敲诈勒索用户引起的投诉，或直接经济损失50000元以上（含50000元）。B类用户投诉（等同于市场批量质量问题）对公司市场信誉和企业形象造成重大影响，或造成经济损失2000元以上（含2000元），20000元以下。C类用户投诉（等同于市场一般质量问题）对公司市场信誉和企业形象造成较大影响或直接经济损失500元以内。4.13质量双向激励是指在公司业务管理运行过程中，对各责任单位按质量问题的严重程度按质量责任的大小对责任人①、发现人②及改善人等按规定的要求分别进行的负激励和正激励。4.13.1正激励：正激励就是对员工的符合组织目标的期望行为进行奖励。4.13.2负激励：负激励就是对员工违背组织目的的非期望行为进行处罚。注：①责任人：事件或行为的直接当事人。②发现人：发现并反馈的员工。4.14工作质量工作质量是按一定的作业标准在规定的时间内完成的工作任务，工作质量是保证产品质量的前提条件，高效率的把工作任务做到最理想效果。职能职责5.1工艺质量部5.1.1负责建立质量评价及责任追溯体系的建立与管理。5.1.2负责质量奖罚与质量责任的落实与追溯。5.1.4负责质量基金的管理与基金使用规则的建立、执行。5.1.5负责质量责任追溯争议问题的仲裁。5.2综合财务部5.2.1负责质量激励通报的会签与确认。负责未缴纳质量罚款人员工资的兑现。5.2.3负责质量责任追溯行政处罚的落实。5.2.4负责质量罚款的收缴并开具收据。5.2.5负责质量基金往来账的管理。5.2.6负责质量奖励的兑现。5.4服务部5.4.1负责收集、落实、提报电动车产品交付、分销服务过程中出现的重大、批量质量问题；5.4.2负责日常市场质量信息的收集、落实与反馈；5.6公司各单位5.6.1负责厂内质量问题及质量改进建议的收集、落实与反馈；5.6.2负责对质量问题的责任进行落实及纠正和预防措施的制定，防止问题再发生。管理原则及要求6.1.1公平、公正、公开的原则6.1.2不因岗位调整而责任免除原则（公司内终身制）。6.1.3奖惩不冲减的原则。6.1.4正激励导向，奖励是罚款的1-2倍。6.1.5领导责任从重原则，下属责任多追一级。6.1.6突出一把手责任。6.1.7客户反馈问题逆向层层回追。6.1.8鼓励自查、自我纠正、自我完善的原则。6.1.8.1接到反馈问题后，各相关环节自查出的质量问题，只追溯整改不激励。6.1.8.2若经自查未查出相关原因或未自查而经第二方、第三方部门查出的，则追溯激励7内容及要求7.1质量激励信息来源模块信息分类信息反馈内容反馈单位处理单位工作质量质量体系各部门所负责质量体系改善信息。质量体系审核过程发现的不符合信息。各部门违反质量体系运行的信息。各部门工艺质量部质量指标年度、月度质量指标的统计与评价。各部门工艺质量部质量改进管理各环节在质量流程、产品实物质量方面的改善建议与改进项目的相关信息反馈。对各项质量改进计划、会议安排质量改进项目到期未完成或完成效果不理想，影响产品质量。公司各部门工艺质量部国内市场信息国内市场产品质量反馈信息（含用户投诉）。VEI系统分析质量信息。国内出库商检质量信息。营销公司工艺质量部工艺质量部生产过程质量信息各生产环节反馈的质量信息各部门工艺质量部质量审核整机产品审核、结构件产品审核、过程质量审核发现的质量信息。工艺质量部工艺质量部7.2质量激励信息的责任落实与处理7.2.1质量激励信息反馈质量激励信息反馈以《质量信息管理准则》规定的厂内各单位质量信息、市场质量、海外质量信息以《质量信息反馈单》的形式反馈至工艺质量部处理。7.2.2质量激励信息的接收与处理7.2.2.1各部门依据7.1将工作质量、实物质量信息反馈至工艺质量部，工艺质量部建立信息接收台账，对信息登记并核实信息的真实准确性，如确认信息真实准确，启动质量反馈追溯流程及质量信息处理流程，对于问题责任及问题性质界定按照《质量职责激励标准》、《实物质量激励标准》下发专项通报，对事件/问题直接责任人进行直接负激励，对直接责任领导追溯管理责任，同时对于特大、重大质量问题追溯到责任单位总监及总经理助理、分管副总经理。7.2.2.2公司组织的质量体系审核及产品质量审核不合格项，由工艺质量部依据问题类别与性质，对相关责任单位管理层实施质量责任追溯，并视问题严重程度追加主管领导或分管副总的管理责任。7.2.2.4质量指标完成情况激励各相关部门按照质量指标提报要求，月度提报质量指标完成情况，由工艺质量部按照公司《质量目标运行控制程序》及年度设定的质量指标值进行评价、激励。7.2.2.5质量改进项目管理处理在质量会议或专项质量改进计划中安排的改进项目按《产品质量改进管理准则》执行。7.2.3反馈激励信息的奖罚要求7.2.3.1对于公司体系运行环节，能够主动发现违反体系运行的以及主动发现并主动改善对体系的运行有促进作用的并反馈工艺质量部采纳的，对信息反馈人进行奖励；7.2.3.2对于公司各业务价值链环节，对产品实物质量造成直接或潜在影响的问题发现并提报至工艺质量部被采纳的项目，对信息反馈人进行奖励；7.2.3.3凡是能够积极参与质量改进，在质量业务方面做出一定贡献或提出有效质量改善建议予以采纳的，公司按激励标准予以奖励，涉及工作质量提升的按附件1规定标准激励，涉及评审采纳的产品质量改进建议的，根据质量问题类别的处罚标准予以负激励的1-2倍正激励。7.2.3.4对于主动发现问题，主动改进的可凭改善效果凭证提交工艺质量部，一经采纳予以奖励；7.2.3.5为确保信息的有效性提高落实效率对于信息反馈要完整、真实、准确、有效，一经发现的错报、虚报信息的，一律严肃处理，对反馈人负激励处以200-600元。信息填写不规范按照100-300元/项负激励。7.4质量激励结果运用7.4.1被处罚责任单位、责任人在通报下发24小时内持激励通报纸质版以现金形式上交综合财务部，由综合财务部开具收据，每逾期一天负激励加倍，超过7天仍未上交罚款的，对当事人做下岗处理。7.4.2被处罚单位涉及到经济处罚+行政处罚的，经济处罚按7.2.3.1执行，行政处罚由综合财务部按相关规定对相关人员进行人事处理。质量责任追溯处罚标准分三类：经济处罚、行政处罚、行政与经济并罚。7.5质量责任主体与激励标准7.5.1工作质量激励标准7.5.1.1各部门工作质量责任追溯矩阵。责任类别内容第一层级第二层级（主任级）第三层级（总监级）第四层级（副总经理/总经理助理）直接责任人质量体系内审一般不符合项••//严重不符合项•••/外审一般不符合项••//严重不符合项••••审核不符合项整改不到位•••/日常生产过程发现的未按技术、管理文件执行的一般不符合项••/违反质量职能职责造成的典型质量问题原则上追一级，即一般人员出现问题，同时追溯其主任级，主任发生的问题，同时追溯总监级，部门的问题，同时追溯到副总。按附件1标准追溯。7.5.1.2质量体系问题质量奖罚标准第一层级第二层级第三层级第四层级责仕类力1」内容直接责任人（主任级）（总监级）（副总经理/总

经理助理）质量体系内审一般不符合项100200//严重不符合项200400500/外审一般不符合项150300//严重不符合项30060010002000审核不符合项整改不到位200400500/日常生产过程发现的未按技术、管理文件执行的一般不符合项100200/内审发现不符合项正激励发现者200-600元/项。主动反馈体系未按要求执行或执行不到位的，运行效率提升。给予适当奖励。重复发生的不符合项在原定基础上加倍考核。通过（未通过）首次或年度复核正（负）激励牵头组织单位1000-2000元7.5.1.3质量职责履行情况激励执行标准各部门工作质量即各部门承担的质量责任，相关责任追溯激励标准具体按附件1：质量职责激励标准执行。实物质量激励标准7.5.2.1实物质量责任追溯矩阵责任类别与^市场特大质量问题市场重大质量问题（A类投诉）市场典型质量问题（B类投诉）市场一般质量问题（C类投诉）生产过程特大质量问题生产过程重大质量问题生产过程批量质量问题生产过程重复、典型类质量问题生产过程一般质量问题责任类别责任主体第一层级第二层级（主任级）第三层级（总监级）第四层级（副总经理/总经理助理）直接贝任人产品设计责任技术中心•••外购零部件质量责任采购部•••外购零部件检验责任采购部•••采购件仓储与投料责任采购部•••自制件生产与控制责任焊接车间、涂装车间••••整机装调与控制责任总装车间••••工乙工装责任工艺质量部•••整机仓储与维护责任服务部•••出库商检、服务责任服务部•••整机发运与父付责任营销公司•••市场待售机维护责任市场部•••注：市场退机按照市场重大质量问题标准对责任单位追责。产品质量激励标准产品相关质量问题的责任追溯与激励标准具体按照附件2：《实物质量激励标准》执行质量激励的审批权限激励类别审核会签审定批准市场特大/重大质量问题、市场批量质量问题、生产过程特大/重大质量问题、生产过程批量质量问题的质量激励工艺质量部总监责任部门分管副总经理、责任部门总监、行政总监分管工艺质量部副总经理公司总经理市场典型质量问题、市场一般类质量问题、生产过程重复、典型类质量问题、生产过程一般质量问题、工艺质量部审核（产品审核、过程审核等）、检验问题激励工艺质量部总监相关责任部门总监、行政总监/分管工艺质量部副总经理体系审核不合格项问题通报工艺质量部总监责任部门分管副总经理、责任部门总监、行政总