国际贸易与国际金融关系

第三章国际贸易与国际金融关系

教学目的与要求重点与难点教学内容1教学目的与要求通过本章学习，应该：了解国际贸易的产生和发展了解国际贸易政策的演变了解国际货币体系及其演变、改革理解当代国际金融市场的风险及监管掌握关贸总协定、世界贸易组织的宗旨和基本原则2重点与难点重点：1、关贸总协定、世界贸易组织的宗旨和基本原则；难点：1、全球金融危机2、当代国际金融市场的风险及监管3教学内容本章的框架结构由两部分组成：国际贸易关系国际金融关系4思考与讨论1、如何理解中国加入世界贸易组织后的“市场经济国家地位”？2、从国际贸易的角度分析“抵制日货”的影响。5第一节国际贸易关系商品贸易不仅是一种使国家之间交往具有意义的值得称誉的活动，而且，如果某些规则得到严格遵守的话，它恰恰是检验一个王国是否繁荣的试金石。——托马斯·孟托马斯·孟（ThomasMun，1571-1641）：英国经济学家。6一、国际贸易的含义二、国际贸易的产生和发展（一）国际贸易的产生（二）战前国际贸易的发展三、战后国际贸易的新发展7（一）战后国际贸易增长迅速1、战后国际贸易的增长速度与战前相比要快得多。2、战后国际贸易的增长速度大大超过了世界生产（指标？）的增长速度，服务贸易的增长速度又大大超过商品（货物）贸易的增长速度。

1948年世界商品（货物）出口总值仅约580亿美元，2008年达到161270亿美元，2011年为182170亿美元，相当于1948年的314倍。81948-2005世界货物贸易出口额

（请查找2006至2011年数据，并作图）1948=5.81958=11.01968=24.21978=130.71988=286.91998=549.92005=1039.3单位：百亿美元91995—2004世界货物出口额年均增长率与世界GDP年均增长率对比

（请查找2005至2011年数据，并作图）

单位：%10（二）战后国国际贸易商品品结构发生变变化其趋势是初级产品（除石油外））比重下降，工业制成品比重上升。初级产品比重重下降的具体体表现：原料料贸易比重下下降幅度最大大。工业制成品比比重上升的具具体表现：化化工产品贸易易比重上升较较大。（近年来上上述具体表表现又有所所变化，为为什么？））11（三）国际际贸易地区区分布发生生变化国际贸易格格局从发达达国家的一一统天下，，变为不同同类型国家家相互合作作和相互竞竞争；各种类型国国家的对外外贸易都有有所增长；；在发达国家家中，日本本和欧洲的的贸易地位位上升较快快；在发展中国国家中，新新兴工业化化国家和地地区的对外外贸易增长长率处于领领先地位；；关注：中国国对外贸易易的发展，，特别是2001年年入世以来来经济贸易集集团内部各各成员间的的贸易发展展十分迅速速，成为战战后国际贸贸易发展的的一个重要要特征。如：欧盟、北美美自由贸易易区的内部部贸易12（四）国际际贸易内容容发生变化化国际贸易的的内容在比比例、结构构上发生了了重大变化化；服务贸易和技术贸易的比重相对对于货物贸贸易快速上上升；多边贸易的的内容和范范围大大扩扩展；农产品、纺纺织品、服服务贸易、、与贸易有有关的知识识产权及投投资商品贸易、、服务贸易易、技术贸贸易及与贸贸易有关的的投资四位位一体迅速速发展，互互相促进；；军火贸易不不断增长。。13（五）跨国公司在在国际贸易易中的作用用增强跨国公司的的兴起，创创造了企业业内部国际际贸易（占占全球国际际贸易总额额1/3以以上）跨国公司与与公司外经经济体之间间的国际贸贸易发展也也很快（占占全球国际际贸易总额额1/3））14四、国际贸贸易政策的的演变（一）国际际贸易政策策（对外贸贸易政策））的两种基基本类型自由贸易政政策保护贸易政政策：（“限入入奖出）（二）战后后国际贸易易政策（对对外贸易政政策）的演演变20世纪50-70年代初期期，国际贸贸易政策总总的特点是是自由贸易易，出现了了全球范围围的贸易自自由化。具体表现为为：关税大大幅度降低低；非关税税壁垒逐渐渐减少。1520世纪70年代中中期-80年代末期期，国际贸贸易政策逐逐渐向贸易易保护主义义转化，并并席卷全球球。20世纪90年代以以来，随着着世界贸易易组织的建建立，国际际贸易一方方面进入一一个相对自自由的时代代，另一方方面又出现现新贸易保护护主义。发达国家极极力将环境保护、、劳工标准准与贸易直接接挂钩；建建立新的动植物检验验检疫措施施、环境技技术标准；建立新的的社会责任国国际标准认认证；滥用WTO反倾销、反反补贴和保障措施条款。（贸贸易保护手手段从贸易政策转向社会经济技技术政策）16一国的对外外贸易政策策与该国经经济、政治治状况有何何联系？（（以美国为为例）17案例1：WTO裁定定中国原材材料出口限限制违规2011年年7月5日日，WTO争端解决决机构向WTO成员员国散发了了关于欧盟盟和美国诉诉中国限制制九种原材材料出口一一案的专家家组报告，，报告称中中国限制九九种原材料料出口不符符合WTO规定。这这份裁定无无疑对中国国原材料出出口政策是是个巨大的的挑战。虽虽然这次的的案件中不不涉及稀土土产品，但但这次欧美美国家“投投石问路””的举动得得到WTO支持后，，很有可能能将下一个个目标锁定定稀土。182009年年6月23日，美国国、欧盟正正式在WTO框架内内向中国提提出贸易争争端请求，，称中国对对铝土、焦焦炭、萤石石、镁、锰锰、金属硅硅、碳化硅硅、黄磷和和锌共九种种原材料，，采取出口口配额、出出口关税和和其它价、、量控制，，违反了中中国2001年加入入WTO时时的承诺，，造成世界界其它国家家在钢材、、铝材及其其它化学制制品的生产产和出口中中处于劣势势地位。墨墨西哥于8月21日日也以类似似的理由，，提出了贸贸易争端请请求。此后，按照照相关程序序，中国与与美欧墨三三方分别于于2009年7月份份和9月份份就原材料料出口问题题举行了两两轮建设性性磋商。但但鉴于通过过磋商未能能找到共同同满意的解解决方案，，世界贸易易组织于2009年年12月21日决定定设立一个个专家组，，调查美国国、欧盟和和墨西哥三三方指控中中国限制原原材料出口口一案。192011年年7月5日日发布的专专家组报告告认为，中中国的出口口关税与入入世时的承承诺不相符符，原材料料出口限额额的设定也也不符合WTO规则则。专家组认为为，中国不不能提供证证据证明这这种出口管管制是与国国内原材料料生产和消消耗管制结结合进行以以达到保护护资源的目目的。专家组也承承认中国确确实在向建建立符合WTO规则则的出口配配额体系迈迈出积极的的一步，““但仅当这一规规则也同样样适用于国国内生产者者时，这一一体系才是是符合WTO相关要要求的。”（附：为了保障国国际市场稀稀土的需求求，多年来来中国一直直面临着环环境资源的的压力，努努力保持了了相当数量量的稀土出出口。中国国以占到全全球30%左右的稀稀土储量，，提供了全全球80%至90%的稀土生生产量和贸贸易量。））要求：试对以上案案例进行评评析。20评析：在WTO面面具的背后后，实际上上是欧美等等国家对我我赤裸裸的的利益争夺夺。所谓的的关心环保保和公平贸贸易都是借借口，核心心还是利益益，即希望望从中国继继续以低廉廉的价格获获得大量的的稀有资源源供应，满满足其国内内工业，特特别是高新新技术产业业的发展需需要。中国国一方面应应该警惕一一些国家为为了追求自自己的利益益，利用WTO争端端解决机制制平台，将将不合规的的利益合法法化；另一一方面，也也应该更加加熟悉和善善用WTO规则，争争取自身的的合法权益益。21五、多边贸贸易体制的的发展（一）关税税与贸易总总协定（GATT））宗旨各缔约国本本着提高生生活水平、、保证充分分就业、保保障实际收收入和有效效需求稳定定增长、充充分利用世世界资源、、扩大商品品生产和交交换、促进进经济发展展的目的，，来处理它它们在贸易易和经济发发展方面的的相互关系系，彼此减减让关税，，取消各种种贸易壁垒垒和歧视性性待遇，实实现贸易自自由化。问题：最核心的的是？22基本原则则（1）无无歧视性性待遇原原则。①最惠国国待遇原原则（与与普惠制制比较））②国民待待遇原则则（2）关关税减让让原则。。（3）取取消数量量限制原原则（4）透透明度原原则。23（二）世世界贸易易组织（（WTO）宗旨（1）提提高生活活水平，，保证充充分就业业，大幅幅度稳步步地提高高实际收收入和有有效需求求；（2）扩扩大货物物、服务务的生产产和贸易易；（3）坚坚持走可可持续发发展之路路，各成成员应促促进对世世界资源源的最优优利用，，保护环环境，并并以符合合不同经经济发展展水平下下各自成成员需要要的方式式，加强强采取各各种相应应的措施施；（4）积积极努力力确保发发展中国国家，尤尤其是最最不发达达国家，，在国际际贸易增增长中获获得与其其经济发发展水平平相应的的份额和和利益。。问题：与关贸总总协定的的宗旨有有何异同同？24基本原则则与关贸总总协定基基本相同同，但比比关贸总总协定使使用范围围更广，，不仅适适用于货货物贸易易，也适适用于服服务贸易易和知识识产权保保护方面面25（三）关关贸总协协定与世世界贸易易组织的的各轮多多边贸易易谈判关贸总协协定1-7轮谈谈判关贸总协协定第8轮谈判判（乌拉拉圭回合合谈判））世界贸易易组织新新一轮（（第一轮轮）多边边贸易谈谈判（多多哈回合合谈判））（2001，，11启启动，2008年以来来限入停停滞）26资料：WTO的的管辖范范围有关货物物贸易的的多边协协议；服务贸易易总协定定及附件件；与贸易有有关的知知识产权权协议；贸易争端端解决程程序与规规则的谅谅解，即即关于贸贸易争端端解决的的有关协协议及程程序；贸易政策策评审机机制，即即负责审审议各成成员的贸贸易政策策法规是是否与世世贸组织织相关协协议、条条款规定定的权利利义务相相一致。。27资料：WTO的的运行机机制法律框架架和组织结构构加入和退退出机制制决策机制制争端解决决机制贸易政策策审议机机制（上图））瑞士日内内瓦的世世界贸易易组织总总部28资料：中中国与关关贸总协协定、世世界贸易易组织1、中国国与关贸贸总协定定1986年申请请“复关关”；三原则：：（1））权利、、义务对对等；（（2）发发展中国国家待遇遇；（3）在与与各缔约约国（方方）谈判判达成协协议基础础上2、中国国与世界界贸易组组织2001，9完完成入世世谈判；；12月月11日日加入WTO293、中国国的“市市场经济济国家地地位”据中国商商务部统统计，到到2011年9月为止止，全球球已有包包括俄罗罗斯、巴巴西、、、东盟10国、、新西兰兰、瑞士士、澳大大利亚在在内的81个国国家承认认中国市市场经济济地位，，而美国国、欧盟盟及其成成员国、、日本等等仍未予予以承认认。事实实上，按按照世界界贸易组组织（WTO））规则，，中国加加入WTO15年后，，即2016年年将自动动获得完完全市场场经济地地位。30第二节国国际金融融关系一、国际际货币制制度的发发展与变变化（一）国国际货币币制度（（体系）国际货币币制度，是指一一组由大大多数国国家认可可的用以以确定国际储备备资产、汇率制度度以及国际收支支调节机机制的习俗或或有法律律约束力力的规章章和制度度框架。。31（二）国国际货币币制度（（体系））的演变变——国际际金本位位制——金块块本位制制——金汇汇兑本位位制（金块本本位制和和金汇兑兑本位制制都是被被削弱了了的金本本位制））——不兑兑换的纸纸币制度度——布雷雷顿森林林体系——牙买买加体系系32（三）布布雷顿森森林体系系1、建立立1944年7月月，在美美国新罕罕布什尔尔州的布布雷顿森森林小城城召开了了一次有有44个个国家参参加的““联合和和联盟国国家国际际货币金金融会议议”，简简称“布雷顿森森林会议议”。会议议上通过过了“国国际货币币基金组组织协定定”和““国际复复兴开发发银行协协定”，，统称为为布雷顿森森林协定定。这次会会议确定定的战后后以美元为为中心的的国际货货币体系系就被称为为布雷顿森森林体系系。332、布雷雷顿森林林体系的的主要内内容建立一个个永久性性国际金金融机构构：国际际货币基基金组织织（IMF）；；规定了以以黄金为为基础，，以美元元作为最最主要的的国际储储备货币币，实行行美元—黄黄金本位位制（“双挂钩钩”：首先，美美元直接接与黄金金挂钩，，各国确确认每盎盎司黄金金折合35美元元的黄金金官价，，各国可可用美元元按官价价向美国国兑换黄黄金；其其次，各各国货币币可以与与美元直直接挂钩钩，规定定与美元元比价。。）；实行固定汇率率制（可可调整的的固定汇汇率制））。各国货币币兑美元元的比价价一般只只能在平平价上下下各1%的幅度度内波动动（使各各国货币币通过固固定汇率率与美元元连接在在一起））；IMF向向国际收收支逆差差国提供供短期资资金融通通；34资料：国国际货币币基金组组织（IMF））国际货币币基金组组织是战战后国际际货币体体系的核核心，于于1945年12月4日由29个国国家签署署了协定定而成立立，于1947年3月月1日开开始金融融运作，，总部设设在华盛盛顿。它它是联合合国的专专门机构构之一，，也是目目前世界界上最大大的政府府间金融融机构。。35资料：世世界银行行1944年7月月在美国国布雷顿顿森林举举行的联联合国货货币金融融会议上上通过了了《国际际复兴开开发银行行协定》》，1945年年12月月27日日，国际际复兴开开发银行行正式成成立。1946年6月月25日日开始营营业，1947年11月5日日起成为为联合国国专门机机构之一一，是世世界上最最大的政政府间金金融机构构之一。。总部设设在美国国华盛顿顿，并在在巴黎、、纽约、、伦敦、、东京、、日内瓦瓦等地设设有办事事处，此此外还在在20多多个发展展中成员员国设立立了办事事处。1980年5月月，中国国恢复了了在世界界银行的的合法席席位。国际复兴兴开发银银行(InternationalBankforReconstructionandDevelopment--IBRD)通通称“世世界银行行”(WorldBank)。。363、布雷雷顿森林林体系的的瓦解（1）从从美元荒荒、美元元过剩到到美元危危机在布雷顿顿森林体体系建立立的初期期，欧洲洲各资本本主义主主要国家家需要从从美国进进口各种种商品，，但又缺缺乏美元元来支付付。这种种缺乏美美元的现现象被称称为“美元荒”。但是从20世纪纪50年年代中期期起，美美国的国国际收支支逐渐从从顺差变变为逆差差。随着着美元和和黄金大大量地从从美国流流出，形形成了所所谓的““美元过过剩”（（“美元灾”）。60年代代以后，，美国始始终无法法扭转的的国际收收支逆差差，使美美元在国国际上的的地位每每况愈下下，最终终在1960年年爆发了了第一次次美元危危机（国国际金融融市场掀掀起抛售售美元，，抢购黄黄金的浪浪潮）。。37（2）布布雷顿森森林体系系的瓦解解1968年、、1971年年、1973年年美元危危机多次次爆发。。1973年2月月，布雷雷顿森林林体系彻彻底瓦解解。①1971年8月15日，美美国政府府（尼克克松政府府）正式式宣布停停止美元元兑换黄黄金（割割断了美美元与黄黄金的联联系）②到1973年年，固定定汇率制制难以维维持，各各国货币币汇率先先后对美美元实行行浮动布雷顿森森林体系系由建立立到瓦解解，实际际上是美美国和美美元由盛盛而衰，，日本、、欧洲由由衰而盛盛的过程程。38（四）牙牙买加体体系布雷顿森森林体系系瓦解以以后，国国际金融融关系动动荡混乱乱。1976年1月月，国际际货币基基金组织织“国际际货币制制度临时时委员会会”在牙牙买加首首都金斯斯敦召开开会议（（即“牙牙买加会会议”）），就若若干重大大的国际际金融问问题达成成协议，，即“牙牙买加协协议”。。该协议从从1978年4月1日日起生效效，在此此基础上上形成的的国际货货币制度度被称为为“牙买买加体系系”。牙买加体体系内容容：汇率安排排多样化化（会员国国可自行行选择汇汇率制度度，可采采取固定定汇率制制、浮动动汇率制制或两者者并存））；黄金非货货币化（取消黄黄金官价价，使黄黄金与货货币相分分离，让让黄金成成为单纯纯的商品品。）和和储备货币币多元化化；扩大基金金份额，，增加对对发展中中国家的的资金融融通。39牙买加体体系评价价：牙买加体体系实际际上是以美美元元为为中中心心的的多多元元化化国国际际储储备备和浮动动汇汇率率体体系系（布布雷雷顿顿森森林林体体系系瓦瓦解解后后西西方方国国家家自自发发实实行行并并得得到到牙牙买买加加协协议议承承认认，，有管管理理的的浮浮动动汇汇率率。））牙买买加加体体系系否否定定布布雷雷顿顿森森林林体体系系中中的的双双挂挂钩钩制制度度；；而而保保留留和和加加强强了了国国际际货货币币基基金金组组织织的的作作用用牙买买加加体体系系是是在在保保留留和和加加强强国国际际货货币币基基金金组组织织作作用用的的前前提提下下，，对对布布雷雷顿顿森森林林体体系系的的进进一一步步改改革革。。40二、、国国际际货货币币体体系系的的改改革革（一一））国国际际货货币币体体系系的的现现状状汇率率————浮浮动动汇汇率率制制为为主主国际际储储备备————美美元元、、欧欧元元、、日日元元等等同同时时并并存存的的多多种种货货币币储储备备体体系系国际际收收支支调调节节————一一些些逆逆差差国国长长期期逆逆差差，，同同时时，，一一些些顺顺差差国国长长期期顺顺差差，，外外汇汇储储备备不不断断增增加加。。41（二二））近近年年来来国国际际货货币币体体系系改改革革的的主主要要观观点点在现现存存体体系系上上的的调调整整派派：：现行行国国际际货货币币体体系系构构架架基本本完完善善，，所所要要改改进进的的只是是推推广广的的问问题题。。回归归布布雷雷顿顿森森林林体体系系派派：：现行行国国际际货货币币体体系系已已经经““江江河河日日下下””，，简简单单的的修修补补已已经经无无济济于于事事，，必必须须进进行行根根本本性性改改革革，，建建立立新新的的““布布雷雷顿顿森森林林体体系系””。。42资料料：：全全球球金金融融危危机机2007年年－－2009年年全全球球金金融融危危机机，，又又称称世世界界金金融融危危机机、、次次贷贷危危机机、、信信用用危危机机，，更更于于2008年年起起名名为为金金融融海海啸啸等等，，是是一一场场在在2007年年8月月9日日开开始始浮浮现现的的金金融融危危机机。。自自美国国次次级级房房屋屋信信贷贷危危机机（（简简称称““次次贷贷危危机机””））爆发发后后，，投投资资者者开开始始对对按揭揭证证券券的价价值值失失去去信信心心，，引引发发流流动动性性危危机机。。即即使使多多国国中中央央银银行行多多次次向向金金融融市市场场注注入入巨巨额额资资金金，，也也无无法法阻阻止止这这场场金金融融危危机机的的爆爆发发。。2008年年9月月9日日，，这这场场金金融融危危机机开开始始失失控控，，并并导导致致美美国国多多家家相相当当大大型型的的金金融融机机构构倒倒闭闭或或被被政政府府接接管管。。432008年年9月月14日日，，雷雷曼曼兄兄弟弟公公司司在在美美联联储储拒拒绝绝提提供供资资金金支支持持援援助助后后提提出出破破产产申申请请。。在在同同一一天天美美林林证证券券宣宣布布被被美美国国银银行行收收购购。。这这两两件件事事标标志志着着接接下下来来这这一一星星期期2008年年9月月全全球球股股市市大大崩崩盘盘的的序序幕幕，，在在9月月15日日和和9月月17日日全全球球股股市市发发生生市市值值暴暴跌跌的的情情形形。。2008年年10月6日，，一个个重大大的银银行和和财政政危机机在北北欧国国家冰冰岛发发生，，并导导致冰冰岛的的主要要货币币冰岛岛克朗朗对欧欧元的的汇率率贬值值30%。。在在当天天晚上上冰岛岛国会会举行行的一一项会会议中中通过过了一一个紧紧急法法案，，授与与政府府有较较大的的权限限来接接管和和整顿顿银行行。冰冰岛濒濒临国国家破破产。。（冰冰岛金金融业业当年年外债债超过过1383亿美美元，，而其其国内内生产产总值值仅为为193.7亿亿美元元。））从““最幸幸福国国家””，到到濒临临“破破产””，从从“全全球人人均收收入最最高国国之一一”到到“人人均负负债20万万美元元”，，冰岛岛向世世人展展示了了金融融风暴暴的巨巨大破破坏力力。44（三））全球球金融融危机机引发发的国国际货货币体体系改改革的的讨论论1、货货币改改革当今以以美元元为主主导的的国际际货币币体系系是危危机的的根源源，需需要改改革，，这已已是国国际共共识，，但改改革的的方向向存在在根本本性争争论。。国际际货币币体系系的方方向应应该是是“多多元化化”，，由更更多的的国家家货币币来分分担美美元的的全球球货币币地位位，还还是推推动成成立全全球超超主权权货币币或者者全球球单一一货币币？45中国人人民银银行行行长周周小川川2009年3月份份提出出超主主权货货币主主张（（创造造世界界货币币），，被认认为是是挑战战美元元主导导货币币地位位。“欧元元之父父”、、诺贝贝尔经经济学学奖获获得者者蒙代代尔认认为，，世界界需要要单一一的世世界货货币，，即超超主权权货币币。蒙代尔尔主张张通过过改组组IMF或或是新新成立立全球球中央央银行行的方方式，，来执执行对对全球球货币币的发发行和和管理理，融融合美美元、、欧元元、日日元、、人民民币和和英镑镑为一一个DEY（基于于美元、、欧元元、日日元为基础础的世世界货货币单单位））货币币，充充当全全球货货币，，最终终实现现全球球化货货币。。462、国国际金金融机机构改改革（（IMF改改革））增加发发展中中国家家话语语权:2010年年10月23日日，二二十国国集团团(G20)财财长和和央行行行长长会议议在韩韩国庆庆州闭闭幕。。各国国就国际货货币基基金组组织(IMF)的份份额改革问问题达达成共共识，，将在在2012年之之前向向包括括新兴兴国家家在内内代表表性不不足的的国家家转移移6%以上上的份份额，，而中中国所所占份份额将将从第第六位位升至至第三三位(中国国IMF持持有份份额将将从现现在不不足4%升升至6.19%，超超越德德国、、法国国和英英国，，仅位位列美美国和和日本本之后后)。。。。47三、国国际金金融市市场的的风险险与监监管（一））当代代国际际金融融市场场的风风险1、由由于旧旧的金金融管管制措措施基基本被被取缔缔或被被有效效规避避，而而新的的管制制法规规却迟迟迟没没有出出台，，以至至在现现代金金融市市场中中出现现了一一种近近乎不不受任任何制制约、、自由由追逐逐最大大利润润的倾倾向。。2、衍衍生金金融工工具（（往往往脱离离实质质经济济活动动）迅迅速蔓蔓延，，国际际资本本流动动趋于于短期期化并并充满满易变变性，，从而而在全全球范范围内内形成成前所所未有有的泡泡沫经经济。。衍生生金融融工具具的大大量交交易使使国际际金融融市场场充满满投机机性。。金融融投机机变得得比商商品和和服务务贸易易更有有利可可图。。48（二）国国际金融融市场的的监管1、巴塞塞尔委员员会：1974年9月月，美国国、英国国、法国国、联邦邦德国、、意大利利、日本本、荷兰兰、比利利时、加加拿大、、瑞典典和瑞士士及卢森森堡等12个国国家的中中央银行行代表在在国际清清算银行行的发起起下，在在（瑞士士）巴塞塞尔集会会讨论跨国银行行的国际际监管问题，并并于1975年2月月设立了常常设监督督机构，，即巴塞塞尔委员员会。2、巴塞塞尔协议议：1975年9月月26日日巴塞尔尔委员会会提出了了第一个个对银行行业实施施监管的的《对银行的外外国机