第9章一般均衡论和福利经济学课件

第9章一般均衡论和福利经济学课件1教学基本要求

了解一般均衡分析的基本思路，了解规范分析的特点、实证经济学和规范经济学的区别和联系；掌握一般均衡和局部均衡的区别和联系；懂得一般均衡理论在整个微观经济学体系中的重要地位，以及它和“看不见的手”的原理之间的联系，掌握经济学中效率与公平矛盾，帕累托最优的三种形式以及福利经济学的基本内容；运用一般均衡的原理分析现实经济中的各个市场之间的关系，能够运用帕累托标准分析现实经济问题。

要求学生掌握下列基本概念：局部均衡与一般均衡、瓦尔拉斯一般均衡、实证经济学和规范经济学、福利经济学、帕累托最优状态、帕累托最优条件、契约曲线、生产可能性曲线、社会福利函数、社会福利函数、不可能性定理等。

要求学生掌握下列基本理论：瓦尔拉斯一般均衡的基本思想、帕累托最优条件、完全竞争与帕累托最优、交换的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、交换和生产的帕累托最优条件等。教学基本要求了解一般均衡分析的基本思路，了解规2重点：瓦尔拉斯一般均衡的基本思想，判断经济效率的帕累托标准

难点：一般均衡分析，公平与效率的矛盾，交换和生产的帕累托最优条件以及社会福利函数

教学重点难点：重点：瓦尔拉斯一般均衡的基本思想，判断经济效率的帕累托标准

3第一节一般均衡一、局部均衡和一般均衡1、局部均衡：研究的是单个(产品或要素)市场。其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成中“取出”来单独加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。2、一般均衡：将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品(如替代品和互补品）。见案例：4个市场的相互关系。第一节一般均衡一、局部均衡和一般均衡44个市场的相互关系4个市场的相互关系5图形分析(a)原油市场：S↓→P↑，Q↓(b)煤市场：D↑→P↑，Q↑替代互补(c)汽油市场：S↓→P↑，Q↓(d)汽车市场：D↓→P↓，Q↓◆正向影响：

P汽油↑→D原油↑Q汽油↓→D原油↓D原油↑↓D原油↓D原油↑◆反馈影响:图形分析(a)原油市场：S↓→P↑，Q↓替代互补(c6个量变动的连锁反应一个例子：公共汽车需求汽油需求汽车工人需求钢铁需求原油需求炼油工人需求公共汽车制造摩托车制造工人收入企业利润煤炭需求钢材需求轿车需求个量变动的连锁反应一个例子：公共汽汽油汽车工钢铁原油需求炼7多个相关市场的相互影响多个产品市场互为替代品的产品市场（如牛肉与猪肉）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2多个相关市场的相互影响多个产品市场DB2PAOQAPBOQB8多个相关市场的相互影响多个产品市场互为补充品的产品市场（如汽车与汽油）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2多个相关市场的相互影响多个产品市场DB2PAOQAPBOQB9多个相关市场的相互影响产品市场与要素市场wOLPOQSL2DL1SL1L1w1EL1DB1S1PB1QB1E1L2w2EL2PB2QB2E2S2劳动市场粮食市场多个相关市场的相互影响产品市场与要素市场wOLPOQSL2D10二、瓦尔拉斯一般均衡理论

由前面可知，每种商品可以看成所有相关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。二、瓦尔拉斯一般均衡理论11（一）瓦尔拉斯一般均衡分析概况

法国经济学家里昂·瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。（一）瓦尔拉斯一般均衡分析概况12（二）模型的基本假定

★假定一：

假定整个经济中有r种产品和n-r种要素。所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。各种产品的数量用Q1……Qr表示，其价格则分别P1……

Pr,各种要素的数量用Qr+1

……Qn来表示，其价格分别为Pr+1……

Pn。（二）模型的基本假定★假定一：13★假定二：

假定整个经济中有H个家户。每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用达到最大。假定每一家户的全部收入均来自要素供给，且将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄；此外，每一家户的偏好即效用函数为既定不变。★假定二：14★假定三：

假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。★假定三：15（三）家户的行为：商品需求和要素供给

1、单个家户h的产品需求和要素供给

在假定条件下，有：

于是有h对各商品的需求函数:（三）家户的行为：商品需求和要素供给16

于是又有家户h对各种要素的供给函数

172、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给

将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求。

为第i种产品的市场需求。

2、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给18

将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给。

为第j种产品的市场供给。将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一19（四）厂商的行为：商品供给和要素需求1、单个厂商k的产品供给和要素需求

在假定条件下，有：

于是，有k对各商品的供给函数（四）厂商的行为：商品供给和要素需求20

于是，又有k对每种要素的需求函数于是，又有k对每种要素的需求函数212、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求

将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给。

为第i种产品的市场供给。2、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求22

再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求。

为第j种要素的市场需求。再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就23（五）商品市场和要素市场的一般均衡

研究了产品的需求和供给，要素的需求和供给之后，可以综合研究所有产品、要素市场的一般均衡。

（五）商品市场和要素市场的一般均衡24

1、市场的需求方面

如果将产品和要素不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品(r种产品，n—r种要素)，n个商品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为n个商品价格的函数，即：1、市场的需求方面252、市场的供给方面

将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的n个商品的市场供给函数可简洁地表示为：2、市场的供给方面263、经济体系的一般均衡条件

所有的n个商品市场都同时达到均衡时，整个经济体系就处于一般均衡状态。用公式表示就是：此式为一般均衡条件3、经济体系的一般均衡条件274、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明

瓦尔拉斯证明了存在一组价格(P1*，⃛

，Pn*)使得一般均衡条件存在。1)将n个价格中的一个作为一般等物来衡量其他商品的价格。2）推出恒等式。3）证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等。4、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明285、“瓦尔拉斯拍卖人”

瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。5、“瓦尔拉斯拍卖人”29一、实证经济学与规范经济学实证经济学（PositiveEconomics）——是用理论对社会各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它要说明的是“是什么”的问题。它并不涉及到价值判断的问题第二节经济效率一、实证经济学与规范经济学实证经济学（PositiveEc30★规范经济学（NormativeEconomics）——则是以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些标准。它要说明的是“应该是什么”的问题。福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。★规范经济学（NormativeEconomics）——31福利经济学要解决的三个问题是：1、经济效率的含义2、判断经济效率的标准3、实现经济效率所要具备的条件福利经济学要解决的三个问题是：32二、判断经济效率的标准（一）问题的提出

假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择。进行比较后，有如下结果：一、A优于B二、A与B无差异三、A劣于B二、判断经济效率的标准（一）问题的提出33

将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准：

如果两人中至少有一人认为A优(或劣)于B，而没有人认为A劣(或优)于B，则从社会的观点看，亦有A优(或劣)于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种34（二）帕累托最优状态—经济效率1、帕累托标准2、帕累托改进3、帕累托最优状态（二）帕累托最优状态—经济效率351、帕累托标准

将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：

如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。1、帕累托标准362、帕累托改进由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：

如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认为是‘‘坏’’的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。2、帕累托改进373、帕累托最优状态利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累托最优状态，即：

如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。3、帕累托最优状态38

帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。满足帕累托最优状态的两种情况：

产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最39第三节交换的帕累托最优条件1、条件假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为和。两个消费者分别为A和B。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分配。第三节交换的帕累托最优条件1、条件40

盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是它对第二种商品y的消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X的消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从412、分析过程以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线。可以看出，如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线。2、分析过程423、交换的帕累托最优状态条件公式交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。交换的帕累托最优条件：3、交换的帕累托最优状态条件公式43第四节生产的帕累托最优条件1、条件假定两种要素分别为L和K，其既定数量为和。两个生产者分别为C和D。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。第四节生产的帕累托最优条件1、条件44

盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上是它对第二种要素K的消费量KC。从0D水平向左是生产者D对L的消费量LD，垂直向下是它对K的消费量KD。盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从452、分析过程以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线。可以看出，如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。2、分析过程463、生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。生产的帕累托最优条件:3、生产的帕累托最优条件47第五节生产和交换的帕累托最优条件1、假设条件假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。第五节生产和交换的帕累托最优条件1、假设条件482、生产可能性曲线1）性质2）边际转换率3）产品空间的三个区域4）生产可能性曲线的变动2、生产可能性曲线491）性质由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。

生产可能性曲线1）性质502）边际转换率当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，如果设产出X的变动量为△X，产出Y的变动量为△Y，则它们的比率的绝对值△Y／△X可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，2）边际转换率513）产品空间的三个区域生产可能性曲线PP’将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：曲线PP’本身曲线PP’右上方区域——生产不可能区域曲线PP’左下方区域——生产无效率区域3）产品空间的三个区域524）、生产可能性曲线的变动生产可能性曲线上任意一点表示在既定要素数量和技术状况条件下所可能生产最大产出组合。如果要素数量或者技术状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就要发生变化。4）、生产可能性曲线的变动533、生产和交换的帕累托最优条件在生产可能性曲线上任取一点B,B点满足生产的帕累托最优条件。以B点出发引垂线到和可以构筑一个辅助的埃奇渥斯盒状图。图中的任意一点都表示既定产出和在两个消费者之间的一种分配。该埃奇渥斯盒状图中交换契约线上的任意一点均为交换的帕累托最优状态。3、生产和交换的帕累托最优条件54分析图形，生产可能性曲线上B点的切线S的斜率绝对值是产品X在该点上转换为Y的边际转换率MRT，ⅡA和ⅡB的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS。生产和交换的帕累托最优条件：

分析图形，生产可能性曲线上B点的切线S的55第六节完全竞争和帕累托最优状态

本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优。

西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。第六节完全竞争和帕累托最优状态本节要56

一、实现帕累托最优所要求的条件

1、交换的最优条件

2、生产的最优条件

3、生产和交换的最优条件

一、实现帕累托最优所要求的条件

1、交换的57

二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现

1、假设条件

①完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。②一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。③设这一组均衡价格为Px，Py，…，Pl，Pk，…。式中，Px，Py…分别表示商品X，Y…的均衡价格；Pl，Pk…分别表示要素L，K…的价格。④在完全竞争条件下，，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现582、证明过程1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。

在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实现效用最大化的条件是相同的。由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。2、证明过程1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的592）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，实现利润最大化的条件是相同的

由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状603、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。

在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出：由边际转换率性质有：在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件。3、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托61第七节社会福利函数效用可能性曲线社会福利最大化问题是一个有条件的最优化问题。目标函数是社会福利最大化。约束条件是，我们的资源是有限的，能够生产和分配的商品是有限的。忽略生产过程，给定商品的数量，这些商品在两个人之间按帕累托有效的方式分配能够产生的福利也是有限的，即效用可能性曲线。第七节社会福利函数效用可能性曲线62UBUAUeBUDBeDUU’效用可能性曲线UBUAUeBUDBeDUU’效用可能性曲线63社会福利函数一个社会关于不同资源配置状态的偏好（排序或效用函数）是个人偏好的综合。也就是说，如果知道了个人关于不同资源配置状态的排序，我们希望能够从中得出整个社会关于这些资源配置状态的排序，即社会偏好。不幸的是，在综合个人偏好时，我们会遇到一些困难。社会福利函数64不可能定理1951年由阿罗（Arrow）提出在一般情况下，没有一个理想的办法把个人的偏好综合成社会偏好，从而也无法形成一个社会福利函数不可能定理65第八节效率与公平一、效率与公平的矛盾首先、效率的提高并不一定意味着公平的增进。其次，公平的增进也不一定有利于效率的提高。1、缺乏公平的效率提高第八节效率与公平一、效率与公平的矛盾662、缺乏效率的公平增进（1）平等化的直接效率损失（2）平等化的间接效率损失2、缺乏效率的公平增进（1）平等化的直接效率损失67二、“效率优先”和“兼顾公平”1、效率优先效率优先的收入分配二、“效率优先”和“兼顾公平”1、效率优先效率优先的收入分配682、兼顾公平（1）减少和消除不合理的收入（2）促进机会均等（3）限制某些行业、某些个人的垄断性收入（4）实现生存权利和消灭贫穷2、兼顾公平（1）减少和消除不合理的收入69三、收入的再分配的具体措施1、税收政策2、政府支出3、其他措施三、收入的再分配的具体措施1、税收政策701、经济学家讨论“人们的收入差距大一点好还是小一点好”这一问题属于（）所要研究的问题。A、实证经济学；B、规范经济学；C、宏观经济学；D、微观经济学。B1、经济学家讨论“人们的收入差距大一点好还是小一点好”这一问71感谢大家聆听！感谢大家聆听！72第9章一般均衡论和福利经济学课件73教学基本要求

了解一般均衡分析的基本思路，了解规范分析的特点、实证经济学和规范经济学的区别和联系；掌握一般均衡和局部均衡的区别和联系；懂得一般均衡理论在整个微观经济学体系中的重要地位，以及它和“看不见的手”的原理之间的联系，掌握经济学中效率与公平矛盾，帕累托最优的三种形式以及福利经济学的基本内容；运用一般均衡的原理分析现实经济中的各个市场之间的关系，能够运用帕累托标准分析现实经济问题。

要求学生掌握下列基本概念：局部均衡与一般均衡、瓦尔拉斯一般均衡、实证经济学和规范经济学、福利经济学、帕累托最优状态、帕累托最优条件、契约曲线、生产可能性曲线、社会福利函数、社会福利函数、不可能性定理等。

要求学生掌握下列基本理论：瓦尔拉斯一般均衡的基本思想、帕累托最优条件、完全竞争与帕累托最优、交换的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、交换和生产的帕累托最优条件等。教学基本要求了解一般均衡分析的基本思路，了解规74重点：瓦尔拉斯一般均衡的基本思想，判断经济效率的帕累托标准

难点：一般均衡分析，公平与效率的矛盾，交换和生产的帕累托最优条件以及社会福利函数

教学重点难点：重点：瓦尔拉斯一般均衡的基本思想，判断经济效率的帕累托标准

75第一节一般均衡一、局部均衡和一般均衡1、局部均衡：研究的是单个(产品或要素)市场。其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成中“取出”来单独加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。2、一般均衡：将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品(如替代品和互补品）。见案例：4个市场的相互关系。第一节一般均衡一、局部均衡和一般均衡764个市场的相互关系4个市场的相互关系77图形分析(a)原油市场：S↓→P↑，Q↓(b)煤市场：D↑→P↑，Q↑替代互补(c)汽油市场：S↓→P↑，Q↓(d)汽车市场：D↓→P↓，Q↓◆正向影响：

P汽油↑→D原油↑Q汽油↓→D原油↓D原油↑↓D原油↓D原油↑◆反馈影响:图形分析(a)原油市场：S↓→P↑，Q↓替代互补(c78个量变动的连锁反应一个例子：公共汽车需求汽油需求汽车工人需求钢铁需求原油需求炼油工人需求公共汽车制造摩托车制造工人收入企业利润煤炭需求钢材需求轿车需求个量变动的连锁反应一个例子：公共汽汽油汽车工钢铁原油需求炼79多个相关市场的相互影响多个产品市场互为替代品的产品市场（如牛肉与猪肉）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2多个相关市场的相互影响多个产品市场DB2PAOQAPBOQB80多个相关市场的相互影响多个产品市场互为补充品的产品市场（如汽车与汽油）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2多个相关市场的相互影响多个产品市场DB2PAOQAPBOQB81多个相关市场的相互影响产品市场与要素市场wOLPOQSL2DL1SL1L1w1EL1DB1S1PB1QB1E1L2w2EL2PB2QB2E2S2劳动市场粮食市场多个相关市场的相互影响产品市场与要素市场wOLPOQSL2D82二、瓦尔拉斯一般均衡理论

由前面可知，每种商品可以看成所有相关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。二、瓦尔拉斯一般均衡理论83（一）瓦尔拉斯一般均衡分析概况

法国经济学家里昂·瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。（一）瓦尔拉斯一般均衡分析概况84（二）模型的基本假定

★假定一：

假定整个经济中有r种产品和n-r种要素。所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。各种产品的数量用Q1……Qr表示，其价格则分别P1……

Pr,各种要素的数量用Qr+1

……Qn来表示，其价格分别为Pr+1……

Pn。（二）模型的基本假定★假定一：85★假定二：

假定整个经济中有H个家户。每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用达到最大。假定每一家户的全部收入均来自要素供给，且将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄；此外，每一家户的偏好即效用函数为既定不变。★假定二：86★假定三：

假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。★假定三：87（三）家户的行为：商品需求和要素供给

1、单个家户h的产品需求和要素供给

在假定条件下，有：

于是有h对各商品的需求函数:（三）家户的行为：商品需求和要素供给88

于是又有家户h对各种要素的供给函数

892、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给

将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求。

为第i种产品的市场需求。

2、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给90

将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给。

为第j种产品的市场供给。将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一91（四）厂商的行为：商品供给和要素需求1、单个厂商k的产品供给和要素需求

在假定条件下，有：

于是，有k对各商品的供给函数（四）厂商的行为：商品供给和要素需求92

于是，又有k对每种要素的需求函数于是，又有k对每种要素的需求函数932、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求

将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给。

为第i种产品的市场供给。2、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求94

再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求。

为第j种要素的市场需求。再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就95（五）商品市场和要素市场的一般均衡

研究了产品的需求和供给，要素的需求和供给之后，可以综合研究所有产品、要素市场的一般均衡。

（五）商品市场和要素市场的一般均衡96

1、市场的需求方面

如果将产品和要素不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品(r种产品，n—r种要素)，n个商品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为n个商品价格的函数，即：1、市场的需求方面972、市场的供给方面

将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的n个商品的市场供给函数可简洁地表示为：2、市场的供给方面983、经济体系的一般均衡条件

所有的n个商品市场都同时达到均衡时，整个经济体系就处于一般均衡状态。用公式表示就是：此式为一般均衡条件3、经济体系的一般均衡条件994、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明

瓦尔拉斯证明了存在一组价格(P1*，⃛

，Pn*)使得一般均衡条件存在。1)将n个价格中的一个作为一般等物来衡量其他商品的价格。2）推出恒等式。3）证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等。4、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明1005、“瓦尔拉斯拍卖人”

瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。5、“瓦尔拉斯拍卖人”101一、实证经济学与规范经济学实证经济学（PositiveEconomics）——是用理论对社会各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它要说明的是“是什么”的问题。它并不涉及到价值判断的问题第二节经济效率一、实证经济学与规范经济学实证经济学（PositiveEc102★规范经济学（NormativeEconomics）——则是以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些标准。它要说明的是“应该是什么”的问题。福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。★规范经济学（NormativeEconomics）——103福利经济学要解决的三个问题是：1、经济效率的含义2、判断经济效率的标准3、实现经济效率所要具备的条件福利经济学要解决的三个问题是：104二、判断经济效率的标准（一）问题的提出

假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择。进行比较后，有如下结果：一、A优于B二、A与B无差异三、A劣于B二、判断经济效率的标准（一）问题的提出105

将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准：

如果两人中至少有一人认为A优(或劣)于B，而没有人认为A劣(或优)于B，则从社会的观点看，亦有A优(或劣)于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种106（二）帕累托最优状态—经济效率1、帕累托标准2、帕累托改进3、帕累托最优状态（二）帕累托最优状态—经济效率1071、帕累托标准

将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：

如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。1、帕累托标准1082、帕累托改进由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：

如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认为是‘‘坏’’的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。2、帕累托改进1093、帕累托最优状态利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累托最优状态，即：

如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。3、帕累托最优状态110

帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。满足帕累托最优状态的两种情况：

产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最111第三节交换的帕累托最优条件1、条件假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为和。两个消费者分别为A和B。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分配。第三节交换的帕累托最优条件1、条件112

盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是它对第二种商品y的消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X的消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从1132、分析过程以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线。可以看出，如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线。2、分析过程1143、交换的帕累托最优状态条件公式交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。交换的帕累托最优条件：3、交换的帕累托最优状态条件公式115第四节生产的帕累托最优条件1、条件假定两种要素分别为L和K，其既定数量为和。两个生产者分别为C和D。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。第四节生产的帕累托最优条件1、条件116

盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上是它对第二种要素K的消费量KC。从0D水平向左是生产者D对L的消费量LD，垂直向下是它对K的消费量KD。盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从1172、分析过程以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线。可以看出，如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。2、分析过程1183、生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。生产的帕累托最优条件:3、生产的帕累托最优条件119第五节生产和交换的帕累托最优条件1、假设条件假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。第五节生产和交换的帕累托最优条件1、假设条件1202、生产可能性曲线1）性质2）边际转换率3）产品空间的三个区域4）生产可能性曲线的变动2、生产可能性曲线1211）性质由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。

生产可能性曲线1）性质1222）边际转换率当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，如果设产出X的变动量为△X，产出Y的变动量为△Y，则它们的比率的绝对值△Y／△X可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，2）边际转换率1233）产品空间的三个区域生产可能性曲线PP’将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：曲线PP’本身曲线PP’右上方区域——生产不可能区域曲线PP’左下方区域——生产无效率区域3）产品空间的三个区域1244）、生产可能性曲线的变动生产可能性曲线上任意一点表示在既定要素数量和技术状况条件下所可能生产最大产出组合。如果要素数量或者技术状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就要发生变化。4）、生产可能性曲线的变动1253、生产和交换的帕累托最优条件在生产可能性曲线上任取一点B,B点满足生产的帕累托最优条件。以B点出发引垂线到和可以构筑一个辅助的埃奇渥斯盒状图。图中的任意一点都表示既定产出和在两个消费者之间的一种分配。该埃奇渥斯盒状图中交换契约线上的任意一点均为交换的帕累托最优状态。3、生产和交换的帕累托最优条件126分析图形，生产可能性曲线上B点的切线S的斜率绝对值是产品X在该点上转换为Y的边际转换率MRT，ⅡA和ⅡB的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS。生产和交换的帕累托最优条件：

分析图形，生产可能性曲线上B点的切线S的127第六节完全竞争和帕累托最优状态

本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优。

西方经济学对此的基本结论是：任何