交通银行境外发行上市的项目建议书

监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所首席执行合伙人吕红兵律师

监事的法律地位及职责法人治理角度经营行为角度信息披露角度法律责任角度2几个核心概念：工厂、企业、公司、法人股权：资产受益权、重大决策权、选择管理者的权利监事的法律地位及职责3科学管理体制：企业与公司的核心区别：法人治理结构、科学管理体制公司体制：股东大会、董事会及总经理、监事会监事的法律地位及职责4科学管理体制：股东大会召集权与主持权（第102条）自行召集权（第102条）表决权（第104条）提案权（第103条）职权（第100条）授权

监事的法律地位及职责5科学管理体制：董事会召集权与主持权（第110条）：“申华股份董事会之争”表决权（第112条）：“申华股份表决之争”职权（第109条）：“申华股份增补董事之争”授权决策责任（第113条）：“琼民源董事集体辞职问题”独立董事：“郑百文独董承担责任问题”董事会秘书监事的法律地位及职责6科学管理体制：总经理职权（第114条）授权其他高管人员：财务负责人、董事会秘书、法务负责人监事的法律地位及职责7科学管理体制：监事会《公司法》的规定：在总共219条条文中，有44条中提及“监事”二字，在181处使用“监事”二字监事及监事会法律地位：依法依章程独立有效地行使对董事、股东及其他高级管理人员及公司财务的监督和核查检查；监督；罢免建议；要求纠正；提议召开；召集主持；提案；起诉；列席；质询建议；调查。监事的法律地位及职责8科学管理体制：监事会监事会与董事会：“刹车”与“动力”监事会与独董、外董：独董：中小投资者利益→公司利益外董：出资人利益→公司利益监事会：公司利益，“花瓶”与“愤青”外部监事制度、职工监事制度监事的法律地位及职责9科学管理体制：监事会组成：不少于三人；三分之一职工代表主持：主席；副主席；半数以上推举的一名监事监事的法律地位及职责10科学管理体制制：监事会职权：检查公司财务务；对董事、高级级管理人员执执行公司职务务的行为进行行监督，对违违反法律、行行政法规、公公司章程或者者股东会决议议的董事、高高级管理人员员提出罢免的的建议；当董事、高级级管理人员的的行为损害公公司的利益时时，要求董事事、高级管理理人员予以纠纠正；提议召开临时时股东会会议议，在董事会会不履行本法法规定的召集集和主持股东东会会议职责责时召集和主主持股东会会会议；监事的法律地地位及职责11科学管理体制制：监事会职权：向股东会会议议提出提案；；依照公司法第第一百五十二二条的规定，，对董事、高高级管理人员员提起诉讼；；公司章程规定定的其他职权权。监事可以列席席董事会会议议，并对董事事会决议事项项提出质询或或者建议。监事事会会、、不不设设监监事事会会的的公公司司的的监监事事发发现现公公司司经经营营情情况况异异常常，，可可以以进进行行调调查查；；必必要要时时，，可可以以聘聘请请会会计计师师事事务务所所等等协协助助其其工工作作，，费费用用由由公公司司承承担担。。程序序：：半半年年一一次次；；监监事事提提议议；；半半数数通通过过；；章章程程规规定定监事事的的法法律律地地位位及及职职责责12经营营行行为为规规范范：：违法法公公开开发发行行变相相吸吸收收公公众众存存款款操纵纵股股票票价价格格侵害害上上市市公公司司利利益益违规规担担保保监事事的的法法律律地地位位及及职职责责13经营营行行为为规规范范：：江苏苏琼琼花花高高科科股股份份有有限限公公司司违违规规担担保保，，公公司司监监事事同同时时受受到到深深交交所所通通报报批批评评的的处处分分山东东德德棉棉股股份份有有限限公公司司违违规规向向大大股股东东提提供供资资金金，，公公司司监监事事同同时时受受到到中中国国证证监监会会警警告告的的处处罚罚监事事的的法法律律地地位位及及职职责责14监事事的的法法律律地地位位及及职职责责信息息披披露露制制度度：：披露方式式：招股股说明书书、上市市公告书书、定期期公告、、临时公公告信息披露露的基本本原则：：A、必必要性原原则；B、及时时性原则则C、准确确性完整整性原则则其他问题题：A、、公司信信息披露露与保护护商业秘秘密的关关系；B、公司司信息披披露与新新闻宣传传的关系系C、公司司信息披披露与公公司内部部会议的的关系15监事的法法律地位位及职责责信息披露露制度：：深圳克鲁鲁斯实业业股份有有限公司司09年年未能披披露其08年度度报告与与09年年度第一一季度季季报，公公司监事事同时受受到深交交所公开开谴责的的处分山东德棉棉股份有有限公司司2007年度度中期报报告、年年度报告告虚假陈陈述，公公司监事事同时受受到中国国证监会会警告的处处罚16监事的法法律地位位及职责责法律责任任追究：：行政责任任民事责任任刑事责任任自律责任任17监事的法法律地位位及职责责法律责任任追究：：每年均有有公司监监事遭到到交易所所公开谴谴责如上海证证券交易易所（据据不完全全统计））07年5人06年13人人05年13人人04年11人人03年31人人02年17人人01年4人18监事的法法律地位位及职责责法律责任任追究：：股东直接接诉讼滥用权利利损害其其他股东东利益，，造成损损失股东大会会、董事事会会议议召集程程序、表表决方式式、决议议内容违违法、违违章程股民赔偿偿诉讼：：大庆联联谊，红红光实业业股东代表表诉讼忠实与勤勤勉禁止性行行为代表诉讼讼制度19监事的法法律地位位及职责责20国浩律师师集团事事务所2009