某工具制造有限公司供应链管理实务课件

供应商管理培训讲师供应商管理培训讲师：谭小琥供应商管理培训讲师供应商管理培训讲师：谭小琥1浙江萨帕斯工具制造有限公司供应链的管理浙江萨帕斯工具制造有限公司2供应商的开发供应商的管理工程变更供应商的开发3供应商的开发供应商的选择：

采购部/销售部以公司实际需求，以质量、价格、交期、服务、实力作为筛选的基本依据，同样物资应选择2家以上供方。供应商的开发供应商的选择：4供应商的开发供方资料建立：

采购部/销售部应收集供方的基本资料并填写“供方基本资料表”。供应商的开发供方资料建立：5供应商的开发“供方基本资料表”等资料收集完成后，由采购部/销售部对选定的物资供方进行初步评价和筛选：必须满足的条件1：产品样本的介绍内容符合公司的使用要求。必须满足的条件2：营业执照内包含该物资，如是有生产许可证的，许可证内也应包含该物资，如是CCC、CE、UL认证产品，则必须有其认证证书，且在覆盖范围之内。资格评价供应商的开发“供方基本资料表”等资料收集完成6优先考虑的条件1：质量管理体系认证证书、环境管理体系证书，且产品在覆盖范围之内。优先考虑的条件2：有产品测试报告。优先考虑的条件3：供方的品牌。优先考虑的条件4：供方规模大小（人员数量、注册资金、价格、设备情况等）。资格评价优先考虑的条件1：质量管理体系认证证书、环境管理体系证书，且7资格评价由采购部/销售部按照上述要求进行筛选，并对有意向的供方在“供方基本资料表”做出初步评价意见，然后按以下评价方式进行评价。实地评价

样品/小批量试用评价

体系建立时已经合作的供方，可根据供方的历史供货情况做出“好”、“一般”、“差”的评价意见，如果是“差”，则不能作为合格供方。资格评价由采购部/销售部按照上述要求进行筛选8资格评价实地评价：（外包加工单位必须，其他根据实际情况）采购部/销售部组织有关研发部、品管部人员根据“供方实地评价表”的项目，对供方的制造能力、质量保证能力等进行实地评价，并予以记录，得分70分以上可为合格，69-60分可再辅导，59分以下为不合格。资格评价实地评价：（外包加工单位必须，其他根据实际情况）采购9资格评价实地评价资格评价实地评价10资格评价样品/小批量试用评价由采购部/销售部向供方索样、购买，采购部/销售部收到样品后由品管部按该产品的质量要求进行检验或验证，或进行小批量试用，确认该样品/小批量的质量并记录在“样件确认单”中。资格评价样品/小批量试用评价由采购部/销售部11样品/小批量试用评价资格评价样品/小批量试用评价资格评价12资格评价由采购部/销售部根据上述的评价情况和相关资料，交品管部、研发部、财务部将评价意见记录在“供方基本资料表”中报总经理批准后登录在“合格供方名册”中，同样物资应逐步评出2家以上合格供方，由采购部/销售部作为后序采购/外包的依据。如不符合本公司要求，则重新选择供方或要求供方整改直到符合本公司要求。资格评价由采购部/销售部根据上述的评价情况13合格供方名录合格供方名录14采购/外包

采购/外包信息产生：毛坯和零配件采购：由采购部根据生产任务单、明细表、库存报表和“安全库存规定”的情况编制“订货合同”。开发过程中的采购：由研发部填写“请购单”经常务副总审批后交采购部采购。采购/外包采购/外包信息产生：15采购/外包

采购/外包信息产生：包装材料采购：由销售部根据生产任务单和与顾客确认的包装材料资料编制“采购订单”。外包：由采购部根据生产进度计划表编制“订货合同”。采购/外包采购/外包信息产生：16采购/外包信息的资料上必须清楚明确品名、规格、数量、交货期、颜色、质量或技术要求等项目。采购/外包文件在发给供方之前，采购/外包人员应对其采购/外包文件进行确认并签字。采购/外包

采购/外包信息的资料上必须清楚明确品名17订单合同订单合同18采购/外包管理

采购/外包管理：采购/销售人员根据审批后的采购/外包需求资料向现有合格供方核查有无此项，如现有供方无此项，则需对供方重新进行选择。在提出采购/外包需求时应具有适当的前置时间，采购/外包前置时间的目的在于让供方有充足的时间生产及运送。采购/外包管理采购/外包管理：19采购部/销售部根据采购/外包需求的单据指定的交货日期与供方协调交货日期。确认后，供方遭遇不可抗拒的天灾或其它因素无法如期交货时，应与供方重新协调交期，并于采购/外包资料上做注明。采购部/销售部人员根据过去采购/外包记录以及经询价、比价、议价后，在可接受的合理范围内，即可向供方进行采购/外包。采购部/销售部必须经常与供方保持联系（一个“订货合同”、“采购订单”至少3次），了解进度，保证其按期交货。采购/外包管理

采购部/销售部根据采购/外包需求的单据指定的交货日期与供方协20采购人员为确保采购、外包品质量要求，对于非标准件应同时向供方提供最新版本的图纸等相关技术文件。当半成品需要送外包加工（如：喷塑）时，半成品送出前，仓库管理员必须填写“出库单”与供方签字确认。f.当产品有特殊要求和由于原定的采购渠道发生问题，但又必须满足交货需求时采取市场零星采购，经采购部/销售部经理批准后才可执行。采购/外包管理

采购人员为确保采购、外包品质量要求，对于非标准件应同时向供方21当采购/外包资料发生更改时，由采购/外包人员重新填写更改后的采购/外包资料交经审批后再进行采购/外包，采购/外包人员需及时与供方联络。采购/外包管理

当采购/外包资料发生更改时，由采购/外包人22采购/外包产品的验证

供方交货至本公司时，由仓库和品管部负责验证，具体执行《进料检验管理程序》和《仓库管理程序》。采购/外包产品如是出现重大不合格（批量不合格、连续三次不合格）由品管部开出“供应商纠正措施单”给采购部/销售部转交供方，要求供方提出纠正措施，经品管部验证无效时，取消供方资格。采购/外包产品的验证供方交货至本公司23若有需要在供方现场做验证时，应在采购/外包信息上注明验证和放行方法。合同或订单有要求时，顾客有权在公司或供方处做验证，但此项不得被认为有效控制供方的证明而免除公司的责任。采购/外包产品的验证

若有需要在供方现场做验证时，应在采购/外包信24定期评价

评价对象和时机：每年对在此期间有交易的合格供方进行评价。评价项目：质量、交货期、配合度、实力。质量比重50%，交货期准确为20%，配合度为15%，实力为15%。定期评价评价对象和时机：每年对在此期间有交易的合格供方进行25计算公式：质量得分=（进货检验合格批数-制造过程中发生的不合格批数）÷总交货批数×50分。交货期得分=（准时交货批数÷总交货批数）×20分。配合度得分为每次配合不积极扣2分，不配合扣5分（总分15分）。定期评价

计算公式：定期评价26实力得分达不到付款要求每次扣5分（总分15分）。每月由采购部/销售部统计结算在“供方定期评价表”中。由采购部/销售部对每年度的供方在“供方定期评价表”上进行评价，总分90分（含）以上为A级，80分（含）以上为B级，70分（含）以上为C级，成绩低于70分以下为D级，应从“合格供方名册”中剔除，并报经理审核，对于评估合格的供方继续列入“合格供方名册”。采购时根据A、B、C等级的顺序优先采购。定期评价

实力得分达不到付款要求每次扣5分（总分15分）27采购部应在供方产品发生问题时，组织研发部、品管部人员到对供方处协助解决问题和实地评审。如发现一些轻微问题，要求供方及时提出整改计划并进行整改，由采购部会同品管部跟踪整改情况继续维持合作关系。如发现重大问题，暂停合作关系，同时必须要求供方提出整改计划进行整改，由采购部会同品管部跟踪验证整改效果，如符合本公司要求，继续维持合作关系，否则取消合格供方资格。定期评价

采购部应在供方产品发生问题时，组织研发部、品28定期评价

定期评价29设计变更工程变更工程更改设计变更工程更改30为了不断提高产品技术水准、改善产品质量、降低产品成本、提高生产效率及采用新技术、新材料。各部门都可以根据需要提出产品的设计更改，并负责填写《设计更改申请表》和《工程更改跟踪表》。设计更改的提出

为了不断提高产品技术水准、改善产品质量、降低31设计更改后，工程部或研发部组织相关部门进行技术评审，填写《工程更改技术评审表》。

相关更改后资料应送文控中心存档与下发，并应填写《工程更改通知单》。

为落实各单位的更改，应由工程部或研发部填写《工程更改检查与验证表》。设计更改的提出

设计更改后，工程部或研发部组织相关部门进行技术32设计更改的实施与控制

主要包括塑料材料、过滤材料、包装材料、金属材料等的更改原材料的更改

设计更改的实施与控制主要包括塑料材料、过滤材料、包装材料、33设计更改的实施与控制

原材料的更改

研发部负责材料更改全过程的实施与控制。包括:a)新旧材料性能参数对比分析；b)安排试样；检查测量；c)安排对零件制品和整机产品进行试验、验证；d)验证通过后，由产品研发部负责人批准对图纸等设计文件进行更改，并发布更改通知和下发更改文件。设计更改的实施与控制原材料的更改研发部负责材料更改全过程34

实验室根据产品研发部的工作要求和产品实验大纲有关材料验证的相关内容进行试验和验证，并出具试验报告。工程部根据产品研发部的更改通知实施对工艺文件、质量文件、采购文件进行更改，同时报告业务人员与客户联系，征得客户书面同意后，由工程部负责人批准在产品上实施更改。原材料的更改

实验室根据产品研发部的工作要求和产品实验大纲35销售部在接到工程部的更改通知后立即与有协议规定的必须通知的特殊客户联系，征得客户的书面确认后，立即反馈给工程部；如产品不涉及必须通知的特殊客户，则由业务负责人批准书面通知工程部同意更改。原材料的更改

销售部在接到工程部的更改通知后立即与有36与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

产品研发部负责更改全过程的实施与控制。包括a)安排样机实验；b)联系认证机构对产品的相关项目进行再认证；结构数据表更改；c)认证通过后，由研发部门负责人批准，向工程部和品管部发布更改通知，下发新的结构数据表等更改文件。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更37工程部接到更改通知和更改文件后，实施对质量文件、工艺文件、采购文件进行更改；同时报告给销售部与客户联系，征得客户书面同意后，在产品上进行试用。试用未发现任何问题，经工程部技术负责人批准可以投入大批量生产。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

工程部接到更改通知和更改文件后，实施对质量38销售部在接到工程部的更改通知后，立即与有协议规定的必须通知的特殊客户联系，征得客户书面确认后，立即反馈给工程部，如产品不涉及必须通知的特殊客户，则由销售部负责人批准书面通知工程部同意更改。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

销售部在接到工程部的更改通知后，立即与有协议39品管部负责检查、验证更改的产品与更改的文件（结构数据表）保持一致。并验证更改得到客户或销售部的确认。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

品管部负责检查、验证更改的产品与更改的文件（结构数据表）保持40客户自行认证的产品与安全认证有关的零部件、电器件等供应商的更改工程部根据现有产品由本公司取得的相似认证（GS或UL等）的结构数据表所列零部件、电器件等供应商清单的基础上更改供应商，只需通知销售部征得客户书面确认，必要时根据客户要求提供样品确认后，对客户BOM和产品进行更改，同时经总经理批准发布更改通知和更改文件给文控中心备案。并由文控中心分发产品研发部和品管部。客户自行认证的产品与安全认证有关的零部件、电器件等供应商的更41销售部负责与客户联系，包括向客户提供样品样机，进行更改确认，客户书面确认后立即向工程部和品管部反馈确认信息。品管部负责检验、验证更改的产品与更改的文件（结构数据表或客户BOM）保持一致，并验证更改得到客户确认。客户自行认证的产品与安全认证有关的零部件、电器件等供应商的更改销售部负责与客户联系，包括向客户提供样42喷漆、电镀等原材料的更改

工程部负责更改全过程的实施与控制。包括新旧原材料的性能对比；安排喷漆、电镀等的试样；根据本公司产品试验大纲、喷漆件试验要求安排对制成品进行试验；试验通过与供应商签订原材料质量控制协议，经总经理批准，发布更改通知。喷漆、电镀等原材料的更改工程部负责更改全过程的实施与控制。43涉及更换原材料供应商的，品管部按《采购控制程序》对供应商进行审核。喷漆、电镀等原材料的更改

涉及更换原材料供应商的，品管部按《采44设计结构的更改

包括：1)功能的增加或减少；2)涉及结构安全的变更；3)造成性能指标的改变；4)本体增加或减少零部件等。设计结构的更改包括：45产品研发部负责更改全过程的实施与控制。具体步骤参照新产品开发的程序执行。但在样机确认后实施改模之前，首先要征得客户书面同意，和通知工程部对库存零部件进行盘点，配套平衡后，经工程部同意方可实施改模。最后经定型评审后向工程部和销售部、品管部（出货检验）发布更改通知和更改文件（输出文件明细表中的相关文件）。设计结构的更改

产品研发部负责更改全过程的实施与控制。具体步46实验室根据研发部门的要求及产品实验大纲对产品进行试验和验证，出具试验报告。研发部根据更改通知和更改文件对检验文件、工艺文件、采购文件进行更改。在得到销售部关于客户的书面确认后经总经理批准试产，试产未发现问题，则正式投产。设计结构的更改

实验室根据研发部门的要求及产品实验大纲47销售部在接到产品研发部的更改通知后，立即填写《工程更改客户通知单》与有协议规定的必须通知的特殊客户联系，在取得客户书面确认后，立即反馈给产品研发部和工程部，如产品不涉及必须通知的特殊客户，则由销售部门负责人批准书面通知研发部门和工程部同意更改。品管部负责验证结构更改通过了定型评审，同时得到了客户或销售部的确认。设计结构的更改

销售部在接到产品研发部的更改通知48包括：改善外形的美观；不影响产品性能的加强筋的更改；改善注塑工艺性的模具更改；改善装配操作性又不改变基本结构的更改；零部件之间配合精细化的更改等。一般零部件尺寸的更改

包括：一般零部件尺寸的更改49工程部负责更改全过程的实施与控制。包括制作手工样品和样品验证，库存零部件配套确认（必要时）；实施改模；试模验证，最后经工程部经理批准进行批量试产；试产确认后涉及装配和配合尺寸的更改，要进行技术文件的更改，包括通知产品研发部更改设计图纸，由工程部更改生产用图纸、质量文件和采购文件。一般零部件尺寸的更改

工程部负责更改全过程的实施与控制。包括一般零部件尺寸的更改50涉及通用件的更改，首先由提出更改的部门向工程部提供更改意见或样品，得到工程部经理的书面同意，并由常务副总负责安排各库存零件的盘点、配套平衡和处理，决定改模日期与进度。更改部门在完成更改试模验证批量试产后，涉及装配尺寸和配合尺寸（包括与其他部件、附件连接的尺寸）的更改，要进行技术文件的更改，包括通知产品研发部更改设计图纸，由工程部更改生产用图纸、质量文件和采购文件。并将相关文件分发到其他部门。一般零部件尺寸的更改

涉及通用件的更改，首先由提出更改的部51品管部根据《采购控制程序》对新供应商进行确认。工程部负责零部件的试样、检验和产品样机装配；安排实验室对零部件和产品进行试验和验证；验证合格后通知销售部与客户联系；取得客户书面确认后，经总经理批准，进行批量试产；重要零部件供应商的更改

品管部根据《采购控制程序》对新供应商进行确认。重要零部件供应52实验室根据工程部的来样（零件和装配的整机）分别按实验大纲的要求进行实验和验证。销售部在接到工程部的更改联系单后，立即与有协议规定的必须通知的特殊客户联系，征得客户书面确认后，立即反馈给工程部；如产品不涉及必须通知的特殊客户，则由销售部负责人批准书面通知工程部同更改。重要零部件供应商的更改

实验室根据工程部的来样（零件和装配的整机）53备模控制产品研发部负责备模制作全过程的实施与控制，控制方法按设计和开发验证及确认的程序进行；1)备模制品尺寸测量、检查和产品试验、验证通过后，由产品研发部负责人批准，送交工程部复检和安排试制并负责备模在生产过程中的进一步完善。2)试制通过后由工程部经理批准接受备模使用。备模控制产品研发部负责备模制作全过程的实施与控制，控制方法按54谢谢！谢谢！55供应商管理培训讲师供应商管理培训讲师：谭小琥供应商管理培训讲师供应商管理培训讲师：谭小琥56浙江萨帕斯工具制造有限公司供应链的管理浙江萨帕斯工具制造有限公司57供应商的开发供应商的管理工程变更供应商的开发58供应商的开发供应商的选择：

采购部/销售部以公司实际需求，以质量、价格、交期、服务、实力作为筛选的基本依据，同样物资应选择2家以上供方。供应商的开发供应商的选择：59供应商的开发供方资料建立：

采购部/销售部应收集供方的基本资料并填写“供方基本资料表”。供应商的开发供方资料建立：60供应商的开发“供方基本资料表”等资料收集完成后，由采购部/销售部对选定的物资供方进行初步评价和筛选：必须满足的条件1：产品样本的介绍内容符合公司的使用要求。必须满足的条件2：营业执照内包含该物资，如是有生产许可证的，许可证内也应包含该物资，如是CCC、CE、UL认证产品，则必须有其认证证书，且在覆盖范围之内。资格评价供应商的开发“供方基本资料表”等资料收集完成61优先考虑的条件1：质量管理体系认证证书、环境管理体系证书，且产品在覆盖范围之内。优先考虑的条件2：有产品测试报告。优先考虑的条件3：供方的品牌。优先考虑的条件4：供方规模大小（人员数量、注册资金、价格、设备情况等）。资格评价优先考虑的条件1：质量管理体系认证证书、环境管理体系证书，且62资格评价由采购部/销售部按照上述要求进行筛选，并对有意向的供方在“供方基本资料表”做出初步评价意见，然后按以下评价方式进行评价。实地评价

样品/小批量试用评价

体系建立时已经合作的供方，可根据供方的历史供货情况做出“好”、“一般”、“差”的评价意见，如果是“差”，则不能作为合格供方。资格评价由采购部/销售部按照上述要求进行筛选63资格评价实地评价：（外包加工单位必须，其他根据实际情况）采购部/销售部组织有关研发部、品管部人员根据“供方实地评价表”的项目，对供方的制造能力、质量保证能力等进行实地评价，并予以记录，得分70分以上可为合格，69-60分可再辅导，59分以下为不合格。资格评价实地评价：（外包加工单位必须，其他根据实际情况）采购64资格评价实地评价资格评价实地评价65资格评价样品/小批量试用评价由采购部/销售部向供方索样、购买，采购部/销售部收到样品后由品管部按该产品的质量要求进行检验或验证，或进行小批量试用，确认该样品/小批量的质量并记录在“样件确认单”中。资格评价样品/小批量试用评价由采购部/销售部66样品/小批量试用评价资格评价样品/小批量试用评价资格评价67资格评价由采购部/销售部根据上述的评价情况和相关资料，交品管部、研发部、财务部将评价意见记录在“供方基本资料表”中报总经理批准后登录在“合格供方名册”中，同样物资应逐步评出2家以上合格供方，由采购部/销售部作为后序采购/外包的依据。如不符合本公司要求，则重新选择供方或要求供方整改直到符合本公司要求。资格评价由采购部/销售部根据上述的评价情况68合格供方名录合格供方名录69采购/外包

采购/外包信息产生：毛坯和零配件采购：由采购部根据生产任务单、明细表、库存报表和“安全库存规定”的情况编制“订货合同”。开发过程中的采购：由研发部填写“请购单”经常务副总审批后交采购部采购。采购/外包采购/外包信息产生：70采购/外包

采购/外包信息产生：包装材料采购：由销售部根据生产任务单和与顾客确认的包装材料资料编制“采购订单”。外包：由采购部根据生产进度计划表编制“订货合同”。采购/外包采购/外包信息产生：71采购/外包信息的资料上必须清楚明确品名、规格、数量、交货期、颜色、质量或技术要求等项目。采购/外包文件在发给供方之前，采购/外包人员应对其采购/外包文件进行确认并签字。采购/外包

采购/外包信息的资料上必须清楚明确品名72订单合同订单合同73采购/外包管理

采购/外包管理：采购/销售人员根据审批后的采购/外包需求资料向现有合格供方核查有无此项，如现有供方无此项，则需对供方重新进行选择。在提出采购/外包需求时应具有适当的前置时间，采购/外包前置时间的目的在于让供方有充足的时间生产及运送。采购/外包管理采购/外包管理：74采购部/销售部根据采购/外包需求的单据指定的交货日期与供方协调交货日期。确认后，供方遭遇不可抗拒的天灾或其它因素无法如期交货时，应与供方重新协调交期，并于采购/外包资料上做注明。采购部/销售部人员根据过去采购/外包记录以及经询价、比价、议价后，在可接受的合理范围内，即可向供方进行采购/外包。采购部/销售部必须经常与供方保持联系（一个“订货合同”、“采购订单”至少3次），了解进度，保证其按期交货。采购/外包管理

采购部/销售部根据采购/外包需求的单据指定的交货日期与供方协75采购人员为确保采购、外包品质量要求，对于非标准件应同时向供方提供最新版本的图纸等相关技术文件。当半成品需要送外包加工（如：喷塑）时，半成品送出前，仓库管理员必须填写“出库单”与供方签字确认。f.当产品有特殊要求和由于原定的采购渠道发生问题，但又必须满足交货需求时采取市场零星采购，经采购部/销售部经理批准后才可执行。采购/外包管理

采购人员为确保采购、外包品质量要求，对于非标准件应同时向供方76当采购/外包资料发生更改时，由采购/外包人员重新填写更改后的采购/外包资料交经审批后再进行采购/外包，采购/外包人员需及时与供方联络。采购/外包管理

当采购/外包资料发生更改时，由采购/外包人77采购/外包产品的验证

供方交货至本公司时，由仓库和品管部负责验证，具体执行《进料检验管理程序》和《仓库管理程序》。采购/外包产品如是出现重大不合格（批量不合格、连续三次不合格）由品管部开出“供应商纠正措施单”给采购部/销售部转交供方，要求供方提出纠正措施，经品管部验证无效时，取消供方资格。采购/外包产品的验证供方交货至本公司78若有需要在供方现场做验证时，应在采购/外包信息上注明验证和放行方法。合同或订单有要求时，顾客有权在公司或供方处做验证，但此项不得被认为有效控制供方的证明而免除公司的责任。采购/外包产品的验证

若有需要在供方现场做验证时，应在采购/外包信79定期评价

评价对象和时机：每年对在此期间有交易的合格供方进行评价。评价项目：质量、交货期、配合度、实力。质量比重50%，交货期准确为20%，配合度为15%，实力为15%。定期评价评价对象和时机：每年对在此期间有交易的合格供方进行80计算公式：质量得分=（进货检验合格批数-制造过程中发生的不合格批数）÷总交货批数×50分。交货期得分=（准时交货批数÷总交货批数）×20分。配合度得分为每次配合不积极扣2分，不配合扣5分（总分15分）。定期评价

计算公式：定期评价81实力得分达不到付款要求每次扣5分（总分15分）。每月由采购部/销售部统计结算在“供方定期评价表”中。由采购部/销售部对每年度的供方在“供方定期评价表”上进行评价，总分90分（含）以上为A级，80分（含）以上为B级，70分（含）以上为C级，成绩低于70分以下为D级，应从“合格供方名册”中剔除，并报经理审核，对于评估合格的供方继续列入“合格供方名册”。采购时根据A、B、C等级的顺序优先采购。定期评价

实力得分达不到付款要求每次扣5分（总分15分）82采购部应在供方产品发生问题时，组织研发部、品管部人员到对供方处协助解决问题和实地评审。如发现一些轻微问题，要求供方及时提出整改计划并进行整改，由采购部会同品管部跟踪整改情况继续维持合作关系。如发现重大问题，暂停合作关系，同时必须要求供方提出整改计划进行整改，由采购部会同品管部跟踪验证整改效果，如符合本公司要求，继续维持合作关系，否则取消合格供方资格。定期评价

采购部应在供方产品发生问题时，组织研发部、品83定期评价

定期评价84设计变更工程变更工程更改设计变更工程更改85为了不断提高产品技术水准、改善产品质量、降低产品成本、提高生产效率及采用新技术、新材料。各部门都可以根据需要提出产品的设计更改，并负责填写《设计更改申请表》和《工程更改跟踪表》。设计更改的提出

为了不断提高产品技术水准、改善产品质量、降低86设计更改后，工程部或研发部组织相关部门进行技术评审，填写《工程更改技术评审表》。

相关更改后资料应送文控中心存档与下发，并应填写《工程更改通知单》。

为落实各单位的更改，应由工程部或研发部填写《工程更改检查与验证表》。设计更改的提出

设计更改后，工程部或研发部组织相关部门进行技术87设计更改的实施与控制

主要包括塑料材料、过滤材料、包装材料、金属材料等的更改原材料的更改

设计更改的实施与控制主要包括塑料材料、过滤材料、包装材料、88设计更改的实施与控制

原材料的更改

研发部负责材料更改全过程的实施与控制。包括:a)新旧材料性能参数对比分析；b)安排试样；检查测量；c)安排对零件制品和整机产品进行试验、验证；d)验证通过后，由产品研发部负责人批准对图纸等设计文件进行更改，并发布更改通知和下发更改文件。设计更改的实施与控制原材料的更改研发部负责材料更改全过程89

实验室根据产品研发部的工作要求和产品实验大纲有关材料验证的相关内容进行试验和验证，并出具试验报告。工程部根据产品研发部的更改通知实施对工艺文件、质量文件、采购文件进行更改，同时报告业务人员与客户联系，征得客户书面同意后，由工程部负责人批准在产品上实施更改。原材料的更改

实验室根据产品研发部的工作要求和产品实验大纲90销售部在接到工程部的更改通知后立即与有协议规定的必须通知的特殊客户联系，征得客户的书面确认后，立即反馈给工程部；如产品不涉及必须通知的特殊客户，则由业务负责人批准书面通知工程部同意更改。原材料的更改

销售部在接到工程部的更改通知后立即与有91与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

产品研发部负责更改全过程的实施与控制。包括a)安排样机实验；b)联系认证机构对产品的相关项目进行再认证；结构数据表更改；c)认证通过后，由研发部门负责人批准，向工程部和品管部发布更改通知，下发新的结构数据表等更改文件。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更92工程部接到更改通知和更改文件后，实施对质量文件、工艺文件、采购文件进行更改；同时报告给销售部与客户联系，征得客户书面同意后，在产品上进行试用。试用未发现任何问题，经工程部技术负责人批准可以投入大批量生产。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

工程部接到更改通知和更改文件后，实施对质量93销售部在接到工程部的更改通知后，立即与有协议规定的必须通知的特殊客户联系，征得客户书面确认后，立即反馈给工程部，如产品不涉及必须通知的特殊客户，则由销售部负责人批准书面通知工程部同意更改。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

销售部在接到工程部的更改通知后，立即与有协议94品管部负责检查、验证更改的产品与更改的文件（结构数据表）保持一致。并验证更改得到客户或销售部的确认。与安全认证有关的零部件、电器件型号、规格的更改及供应商等的更改

品管部负责检查、验证更改的产品与更改的文件（结构数据表）保持95客户自行认证的产品与安全认证有关的零部件、电器件等供应商的更改工程部根据现有产品由本公司取得的相似认证（GS或UL等）的结构数据表所列零部件、电器件等供应商清单的基础上更改供应商，只需通知销售部征得客户书面确认，必要时根据客户要求提供样品确认后，对客户BOM和产品进行更改，同时经总经理批准发布更改通知和更改文件给文控中心备案。并由文控中心分发产品研发部和品管部。客户自行认证的产品与安全认证有关的零部件、电器件等供应商的更96销售部负责与客户联系，包括向客户提供样品样机，进行更改确认，客户书面确认后立即向工程部和品管部反馈确认信息。品管部负责检验、验证更改的产品与更改的文件（结构数据表或客户BOM）保持一致，并验证更改得到客户确认。客户自行认证的产品与安全认证有关的零部件、电器件等供应商的更改销售部负责与客户联系，包括向客户提供样97喷漆、电镀等原材料的更改

工程部负责更改全过程的实施与控制。包括新旧原材料的性能对比；安排喷漆、电镀等的试样；根据本公司产品试验大纲、喷漆件试验要求安排对制成品进行试验；试验通过与供应商签订原材料质量控制协议，经总经理批准，发布更改通知。喷漆、电镀等原材料的更改工程部负责更改全过程的实施与控制。98涉及更换原材料供应商的，品管部按《采购控制程序》对供应商进行审核。喷漆、电镀等原材料的更改

涉及更换原材料供应商的，品管部按《采99设计结构的更改

包括：1)功能的增加或减少；2)涉及结构安全的变更；3)造成性能指标的改变；4)本体增加或减少零部件等。设计结构的更改包括：100产品研发部负责更改全过程的实施与控制。具体步骤参照新产品开发的程序执行。但在样机确认后实施改模之前，首先要征得客户书面同意，和通知工程部对库存零部件进行盘点，配套平衡后，经工程部同意方可实施改模。最后经定型评审后向工程部和销售部、品管部（出货检验）发布更改通知和更改文件（输出文件明细表中的相关文件）。设计结构的更改

产品研发部负