内部审核控制程序

PAGE文件名称内部审核控制程序文件编号TW-QEHSP-003版本A0适用区域机密等级一般页次4/5XXXX科技（上海）有限公司会签&分发会签&分发部门会签&分发部门会签&分发部门会签&分发部门□总裁办公室□人事行政部□财务部□会计部□供应链管理部□品质部□产品工程部□系统开发部□国内市场部□海外市场部修订履历版次修订日期修订页次修订内容修订部门修订人A02016-01-08首次发行品质部张颖目的确保公司品质管理系统之有效性，以验证品质系统是否被正确实施。范围适用于本公司品质系统运作之作业审核。职责3.1品质部制定年度审核方案、组织实施审核、对不合格项纠正措施进行验证、提交内部审核整改报告；3.2其他部门：配合审核组进行内部审核、对不合格项的整改。定义4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。4.2审核员：具有审核员资质，并具有实施审核的个人素质和能力的人员。审核员资质：A.具备正规培训的内部审核员证书；B.掌握公司及本部署基本文件知识及基本运作流程。工作流程5.1流程图（见下页）节点流程权责输出记录/表单1品质部内部审核实施计划表2品质部3各部门4各部门5各部门内部审核检查表6各部门7审核员8品质部内部审核报告9各部门内部审核整改报告10各部门11审核员12审核组长13品质部5.2审核策划品质部每年初拟订全公司年度审核计划﹐排定审核范围及行程，呈管理者代表/最高管理者核准。5.2.1体系审核，每年审核1次，每2次间隔不超过十二个月。5.2.2当有以下情况时需适当增加品质审核频率。5.2.2.1內外部客户重大抱怨时；5.2.2.2重大组织变动时；5.2.2.3因违反向社会利益团体承诺而造成环境相关方严重抱怨发生时。5.2.3审核员的资格认定与训练5.2.3.1审核小组之成员应包括审核组长一名及数位审核员。5.2.3.2审核人员必须接受外部或内部审核训练并取得合格证书。5.2.4被审核部门若有参加与审核之合格审核员，不得参与对自己部门作内部审核。5.3审核通知审核行动执行之前，品质部提前一周将【內部审核计划表】以邮件方式通知被审核部与审核人员。5.4审核准备：各相关部接到审核通知后：5.4.1审核组长、审核员依【内部审核计划表】各自审核范围编制【内部审核查检表】5.4.2被审核部如对审核时间有调整时可与审核组长协调.5.5审核首次会议审核前由审核组长召集审核员与被审核部门相关人员，召开首次会议，确认本底价审核方式与范围。5.6审核执行5.6.1审核员依【内部审核查检表】执行审核作业，并对上次审核不符合项作确认。对于查证结果，记录于品【内部审核查检表】，必須加以说明，判定符合，可接受、不适用或不符合等叙述。5.6.2审核员发现不符合项应将不符合事项之状况予以描述，请被审核员签认于【内部审核查检表】。5.7审核结束会议审核行动完成后，审核组长必须召集审核员及受审人员与其部门负责人召开末次会议，说明审查结果与所有审查发现之缺失事项，请受审部门对不符事项进行确认。5.8提交审核查检表审核结束会议后，各审核员将经各被审核部人员之签名确认后之【内部审核查检表】提交审核组长，由审核组长对审核之不符合项进行编号整理于【内部审核整改报告】，再用电子档方式发给相关部门，请各被审核部责任人提出改善改善措施.5.9提出改善措施受审核部需于7个工作日内提出改善措施，用电子档方式交回审核组长确认，经审核组长认可之改善措施，由审核员及被审部责任人作签认后存档于品质部文控中心.5.10措施实施各相关部依改善措施进行实施。5.11效果确认改善措施之追踪，由审核组长指定审核员确认，填写于【内部审核整改报告】，如实施效果NG时，则需由受审核部门责任人重新考量提出改善措施，重新执行。5.12不合格项关闭经确认改善措施实施效果OK，则审核组长对不符合事项关闭。5.13编制审核总结报告审核组长对审核结果编制【内部审核报告】，交管理者代表或最高管理者批准核示。5.14资料建档所有审核记录于由品质部文控建档保存备查。5.15数据分析对于审核之不符合事项及改善措施实施效果，于每年管理评审会议中进行研