产业经济学全册配套最完整精品课件6

产业经济学全册配套最完整精品课件6产业经济学

教材与参考书目1、王俊豪主编：《产业经济学》（第2版），高等教育出版社，2012年课程章节安排教材与参考书目2、杨公朴、夏大慰、龚仰军主编：《产业经济学教程》（第3版），上海财经大学出版社，2008年教材与参考书目3、宋胜洲、郑春梅、高鹤文编著：《产业经济学原理》（第三版），清华大学出版社，2011年第一章导论本章内容1产业经济学的研究对象和意义

2产业经济学的理论体系

3产业经济学的产生和发展

4产业经济学的研究方法

第一节

产业经济学的研究对象一、产业的概念及其分类(一）产业的定义

生产经营具有密切替代关系的产品或劳务（即同一类产品或劳务）的企业的集合。产业内企业往往具有类似的生产经营技术、工艺和经营管理等基本特性。第一节 产业经济学的研究对象

“产业”是具有某类共同特性的企业的集合。要注意的是，对“产业”划分的基准——企业某类特性，产业经济学是有选择性的，这种选择性服从于产业经济分析的需要。一般而言，将产业界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合”。（二）产业的分类1.三次产业分类法目的:为分析经济增长过程中各项社会经济指标及其结构变动。分类：第一次产业（primaryindustry）第二次产业（secondaryindustry）第三次产业（tertiaryindustry）

2.国际标准产业分类法联合国《全部经济活动国际标准产业分类索引（1971）》，将产业划分为四个层次：（1）第一层次：10个大项农业、狩猎业、林业和渔业；矿业和采石业；制造业；电力、煤气、供水业；

建筑业；批发与零售业、餐馆与旅店业；运输业、仓储业和邮电业；金融业、不动产业、保险业及商业性服务业；社会团体、社会性及个人的服务活动；不能分类的其它活动。（2）再第二、第三、第四层次细分下去每个大项分成若干中项；每个中项分成若干小项；各小项分解为若干细项。3.生产结构产业分类法

目的：为研究社会再生产过程中的产业间关系和比例。标准：75%以上产品用作消费则归入消费资料产业，75%以上用作资本资料则归入资本资料产业。（1）消费资料产业（2）资本资料产业(典型的装备制造业)（3）其它产业4.生产要素分类法

目的：为反映一个国家的经济发展水平和产业结构的高度化趋势。可用于分析产业升级与否。

标准：根据劳动、资本、知识等生产要素比重或者对各生产要素的依赖程度分类。（1）劳动密集型产业（labor-intensiveindustry）（2）资本密集型产业（capital-intensiveindustry）（3）知识密集型产业(capital-intensiveindustry)5、产业生命周期分类法

目的：根据产业发展不同阶段制定产业政策等。标准：根据产业发展所处的不同阶段进行分类。（1）幼小产业（InfantIndustry）（2）成长产业(GrowingIndustry)（3）成熟产业(MaturityIndustry)（4）衰退产业(DecliningIndustry)（5）淘汰产业(FallingIndustry)6.用途关联分类法产品具有相同或相似的用途，如：自行车制造业、造船业、汽车制造业、仪器工业、软饮料业、烟草业、制药业、橡胶轮胎业。7.方向关联分类法

方向关联分类法是以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种分类方法。单向关联：前向关联、后向关联、侧向关联双向关联：纵向关联、横向关联环向关联：单环关联、双环关联、多环关联上游产业、中游产业、下游产业5.战略关联分类法主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民经济有支撑作用。支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业广义的包括狭义的先行产业和先导产业。二、产业经济学的研究对象(一）产业经济学的对象与性质1.研究对象

以产业为研究对象。

2.性质以产业为研究对象的中观层次的经济学，属于应用经济学。

（二）产业经济学在社会经济中的地位微观经济学中观经济宏观经济企业消费者产业国民经济总体

中观经济学（产业经济学）宏观经济学

现代经济学社会经济微观经济图1-1社会经济与现代经济学的关系三、研究产业经济学的意义

（一）有利于建立完善现代经济学学科体系（二）有利于政府制定科学的产业政策（三）有利于企业正确选择投资领域，提高资本使用效率第二节 产业经济学的理论体系

观点1：产业经济学（IndustrialEconomics）等同于产业组织理论（IndustrialOrganization）。

观点2：还应包括产业结构、产业关联、产业布局、产业发展和产业政策等。

一、两种主要观点的分野

二、我国产业经济学的理论体系

产业结构理论产业政策理论产业经济学产业组织理论图1-2产业经济学的理论体系反垄断与管制理论市场结构市场行为市场绩效产业结构优化产业关联产业布局产业政策科学市场行为市场绩效反垄断法政府管制第三节 产业经济学的产生和发展一、产业组织理论的演进过程

(一）起源最早可追溯到:1.1776年：亚当•斯密（AdamSmith），《国富论》，论述竞争和垄断。2.1890年：阿尔弗雷德•马歇尔(AlfredMarshall)，《经济学原理》，提出了第四生产要素——组织。（二）形成哈佛学派或“结构主义学派”1.1933年：张伯仑《垄断竞争理论》、罗宾逊夫人《不完全竞争经济学》；2.20世纪30年代：梅森（Mason）在哈佛开设产业组织课程；3.1959年：贝恩（J.Bain）出版《产业组织》。

提出“结构（Structure）行为（Behavior）绩效（Performance）”分析范式。(三）发展

芝加哥学派与“新产业组织理论”

1.60年代后期起斯蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨（Demsetz）、布罗曾（Brozen）、波斯纳（Posner）等芝加哥大学学者开始批评哈佛学派，并极为注重效率标准；2.1968年：施蒂格勒出版《产业组织》一书；

3.70年代后：泰勒尔（Tirole）、克瑞普斯（Kreps）等引入博弈论；4.1975年：威廉姆森（Williamson）提出交易费用理论；5.1982年：鲍莫尔（Baumol）提出可竞争市场理论；

新产业组织理论的特点：

①从重视市场结构转向重视市场行为：“结构主义”转向“行为主义”；

②突破了传统单向静态研究框架，建立双向动态研究框架；

③博弈论成为统一研究方法，大大丰富了市场行为分析，定量分析占重要地位；二、产业结构理论的演进过程

(一）产业结构理论的渊源1.1672年：威廉·配第（WilliamPetty）出版《政治算术》，发现“配第定理”；2.1758、1766年：魁奈(Qnesnay)发表《经济表》和《经济表分析》，初步奠定了国民经济结构及产业经济结构研究的基础；

3.1841年：李斯特(F.List)出版《政治经济学的国民体系》，提出产业结构演进五阶段论；4.1874年:瓦尔拉斯（Walras）出版《纯粹政治经济学纲要》，创立一般均衡理论，为研究经济结构提供了一个重要的理论、方法。(二）产业结构理论的形成20世纪三、四十年代是产业结构理论的形成时期。1.1931年：霍夫曼（Hoffman）出版《工业化阶段和类型》，提出“霍夫曼定理”；2.1935年：费希尔（A．G．B．Fisher）出版《安全与进步的冲突》，提出三次产业分类法；3.1940年：克拉克（Clark）出版《经济进步的条件》，“配第一克拉克定理”形成；

4.1936年：列昂惕夫(W.W.Leontif)发表论文

《美国经济制度中的投入产出数量关系》，投入产出理论诞生；

5.1941年：库兹湦茨（S.S.Kuznets)出版《国民收入及其构成》，阐述国民收与产业结构间的重要联系，推动产业结构研究从实证转向理论。(三）产业结构理论的发展

产业结构理论在20世纪5、60年代得到了较大发展。1.1954年：刘易斯（W.A.Lewis）发表论文《劳动无限供给条件下的经济发展》，深刻分析了（二元）产业结构；2.1958年：赫尔希曼（Hirschman）出版《经济发展战略》，提出不平衡增长和产业关联理论；

3.1960年:罗斯托（Rostow）出版《经济成长的阶段》，提出经济发展阶段理论和主导产业理论；4.1957年：筱原三代平发表《产业结构与投资分配》，提出“动态比较费用论”；5.1960年：赤松要发表《我国经济发展的综合原理》一文，提出产业发展的“雁行形态理论”；6.1966年：列昂惕夫出版论文集《投入产出经济学》，建立投入产出分析体系；

7.1966年、1971年：库兹涅茨分别出版《现代经济增长》和《各国经济增长》，详细分析了三次产业就业结构和产出结构的变化规律；8.1986年：钱纳里（HollisB.Chenery）出版《工业化和经济增长的比较研究》，综合运用投入一产出法、多变量一般均衡分析法和经济计量模型，从更深层面上揭示了产业结构变动规律。一、实证研究与规范研究相结合的方法

可采取实证研究与规范研究相结合，而以实证研究为主的方法。（一）实证分析回答经济现象“是什么”，以及社会所面临的经济问题“实际上是如何解决的”。（二）规范分析作出关于“世界应该是怎样”的判断。即在有关经济现象的分析中得出的一种价值判断。第四节产业经济学的研究方法

（一）静态研究在某一时间或较短时期内，对研究对象的“横截面”所作的研究。产业经济学的静态研究：对特定产业内部和产业间关系现状作研究，谋求解决现实经济问题的途径。

二、静态研究与动态研究相结合的方法

（二）动态研究对研究对象的历史和发展规律的研究。产业经济学的动态研究：对特定产业和产业间关系的过去、现状和未来发展趋势作研究，找出产业变化的运动规律。（一）定性研究

产业经济学研究内容的广泛性和复杂性，决定了定性研究具有特别重要的作用；定性研究又是定量研究的基础和前提。（二）定量研究

通过建立数学模型，以找出事物之间的数量关系，发现产业发展变化的规律性。

三、定性研究与定量研究相结合的方法

（一）宏观研究宏观经济是产业发展的环境和背景。（二）微观研究

微观经济对特定产业会产生重大影响。

不仅要从中观层次上研究产业本身的运动规律，还要研究整个国民经济的运动规律和企业与消费者的变化情况，实行宏观、中观和微观一体化研究。四、宏观、中观和微观研究相结合

除上述方法外，还可采取的具体研究方法：（1）案例研究法；（2）比较研究法；（3）博弈论研究法；（4）投入产出分析法；（5）计量经济分析法等。补充：产业经济学的几个含义一个学科：经济学门类下应用经济学一级学科下的二级学科——产业经济学产业经济学（IndustrialEconomics）可以根据产业的大小划分为不同的领域：农业经济学、林业经济学、工业经济学、教育经济学、运输经济学、体育经济学产业经济学作为一门课程：讨论产业经济的基本规律复习思考题产业经济学的研究对象是什么？如何理解产业的概念？有哪些常用的产业分类方法？它们各有什么特点?结合案例，说明学习与研究产业经济学分意义。4.简述产业经济学理论体系的主要内容。5.简述产业组织和产业结构的理论渊源及其形成与发展过程。6.产业经济学有哪些主要研究方法？推荐几本书1、张帆，2014：《产业漂移：世界制造业和中心市场的地理大迁移》，北京大学出版社2、江小涓，2014：《经济转轨时期的产业政策——对中国经验的实证分析与前景展望》，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社。第二章规模经济与范围经济本章主要内容规模经济与范围经济的几个重要概念规模经济与范围经济的成因企业适度规模理论多元化与范围经济的关系第一节若干概念

规模经济(economiesofscale)是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。

一、规模内部经济与规模外部经济规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。第一节若干概念第一节若干概念

二、规模经济与规模不经济一般以边际成本（marginalcost）和平均成本（averagecost）的关系来区别规模经济和规模不经济（diseconomiesofscale）。我们可用图2-1说明。第一节若干概念

C

规模经济规模不经济

MC

AC

规模报酬不变

MC

AC

O

Q1

Q2

Q

图2-1规模经济与规模不经济

第一节若干概念

三、规模经济的层次规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层次。第一节若干概念

四、范围经济范围经济（economiesofscope）是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。存在范围经济的条件可用下式表示：

TC(Qx,Qy)＜TC(Qx，0)+TC(0，Qy)第二节规模经济与范围经济的成因

一、规模经济的成因

1．专业化分工和协作的经济性斯密：“第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。”

第二节规模经济与范围经济的成因亚当·斯密：富裕源自分工亚当·斯密（1723～1970）是经济学的主要创立者。著名思想：古典经济学、现代自由市场、劳动分工学派／流派：古典经济学主要领域：政治哲学、伦理学、经济学

亚当·斯密（AdamSmith）第二节规模经济与范围经济的成因

2．采用大型、高效和专用设备的经济性企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专用设备。这种经济性在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现得特别明显。第二节规模经济与范围经济的成因

3．标准化和简单化的经济性大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可能。这些都能提高经济效率。第二节规模经济与范围经济的成因

4．大批量采购和销售的经济性大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生产要素，可以比多次小批量进货节省交易费用，还可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位产品的促销费用；同时，只有大规模的产品销售，才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产品销售效率，更好地满足顾客需要。第二节规模经济与范围经济的成因

5．大批量运输的经济性企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成本，若设R为企业的市场半径，πR2这一圆形区域就是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为R，则在市场范围扩大4倍时，运输距离只扩大2倍。此外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。第二节规模经济与范围经济的成因

6．大规模管理的经济性企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业经营管理的整体水平。同时，企业规模的扩大也有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能力，从而提高企业管理效率。第二节规模经济与范围经济的成因

二、范围经济的成因上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因还包括：第二节规模经济与范围经济的成因

1．生产技术设备具有多种功能在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术设备具有向标准化、通用化发展的趋势，这些具有通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高生产技术设备的利用率。第二节规模经济与范围经济的成因

2．零部件或中间产品具有多种组装性能许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济。第二节规模经济与范围经济的成因

3．研究与开发的扩散效应企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成果，大大降低单位产品所分摊的研究开发成本。第二节规模经济与范围经济的成因

4．企业无形资产的充分利用企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声誉，企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产品。第三节企业适度规模的确定一、企业规模与效率企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济”变为“不经济”。第三节企业适度规模的确定二、企业适度规模的衡量器——平均成本曲线SAC1SAC2SAC3SAC4LAC

CQABCDQAQBQCQDO图2-2平均成本曲线（不考虑技术进步因素）第三节企业适度规模的确定在图2-2中，BC可称之为“最佳规模区间”，B点所在规模称为“最小最佳规模”（minimum

efficientscale），C点所在的规模称为“最大最佳规模”（maximum

efficientscale）。企业规模处于该“区间”内的任何一点都是适度的。第三节企业适度规模的确定在适度规模理论中，平均成本应该是由平均生产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。这样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确界定企业适度规模。因此，我们可以用图2-4描述：第三节企业适度规模的确定图2-4企业规模与平均成本E*企业规模O平均成本总平均成本曲线

平均交易成本曲线

平均生产成本曲线第三节企业适度规模的确定如何实现规模经济，我国理论界却存在根本分歧。

“规模经济是市场选择的结果”还是“规模经济是有效竞争的起点”。――参见陈尚前：《规模经济：市场选择的结果抑或有效竞争的起点》，《经济学家》1997年第6期。第三节企业适度规模的确定三、企业适度规模的两个决定因素——技术与市场某个产业的企业规模经济（适度规模）主要取决于技术与市场这两个因素。技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定了特定产业中企业的适度规模。第三节企业适度规模的确定钱德勒的代表性著作：《企业规模经济与范围经济》，中国社会科学出版社，1999年版；《战略与结构》，云南人民出版社，2002年版；《看得见的手：美国企业的管理革命》，商务印书馆，2002年版。艾尔弗雷德﹒D﹒钱德勒（AlfredD.Chandler,Jr.）

第三节企业适度规模的确定四、企业适度规模的确定方法确定企业适度规模的主要方法有量本利比较法、工程分析法和适者生存法。量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。第三节企业适度规模的确定工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。第三节企业适度规模的确定适者生存法（thesurvivaltechnique）由美国著名经济学家乔治·J·施蒂格勒（GeorgeJ.Stigler）所首创。运用生存技术来测定最佳厂商规模的过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较高。第三节企业适度规模的确定乔治·斯蒂格勒：第十四届诺贝尔经济学奖获得者——“信息经济学”和“管制经济学”的创始人。斯蒂格勒确立了他在市场及产业结构应用研究中的领导地位。斯蒂格勒发现了斯密定理：“劳动分工受市场规模的限制”。

乔治·J·施蒂格勒（GeorgeJ.Stigler）第四节多元化与范围经济一、一体化与多元化扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。水平一体化（horizontalintegration）是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。第四节多元化与范围经济垂直一体化(verticalintegration)是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。第四节多元化与范围经济混合一体化(conglomerateintegration)是指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化(diversification)。第四节多元化与范围经济

以上三种战略不仅存在各自的经济性，而且具有层次性。我们可用图2-5总结构建大型企业的战略步骤：图2-5构建大型企业的战略步骤

水平一体化

垂直一体化

混合一体化大型企业第四节多元化与范围经济二、企业实行多元化的动机

1．分散风险多元化战略有利于“分散风险”（riskspreadig），提高经营安全率。

2．避免反垄断法规的制裁许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的制裁。第四节多元化与范围经济

3．发挥企业的优势和潜能通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来新的成长机遇和利润增长点。第四节多元化与范围经济三、范围经济对多元化的制约关系

1．企业应具有进入新产业的技术和管理知识

2．企业应具有协调不同产业的业务的能力

3．实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本第四节多元化与范围经济史玉柱：在中国，多元化的企业除了复星之外，成功的没几个，搞多元化百分之百失败。潮流：越来越多的企业开始放弃以前的单一化战略，投向多元化的怀抱。这份名单包括：海尔、ＴＣＬ、美的、联想、春兰、创维、五粮液等。分歧：但在做多元化“加法”的洪流中，却有不少中国企业开始踩刹车，开始做多元化“减法”，比如联想、创维等。中国企业到底能不能走多元化?能走，出路又在何方?史玉柱和多元化出路第四节多元化与范围经济结合本案例，请讨论下面问题：1．试以我国汽车产业为例，谈谈企业应采用一次性投入方式（一次到位），还是逐步投入、滚动发展方式实现规模经济？2．企业进行规模经济决策时应考虑那些约束条件？案例分析：规模经济是中国汽车产业的陷阱？第三章市场集中本章主要内容1一般集中和市场集中234市场集中度的测定指标影响市场集中的主要因素市场集中与利润率第一节一般集中和市场集中

在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。

一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。一、一般集中第一节一般集中和市场集中二、市场集中

市场集中度描述特定市场上卖者或买者的规模结构。市场集中度包括买方集中度和卖方集中度。产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。市场集中度直接对市场的竞争状态产生作用。第一节一般集中和市场集中第二节市场集中度的测定指标

市场集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。一、市场集中度指标

在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。第二节市场集中度的测定指标

（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标１.绝对集中度指标CRn最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量(或数额)占整个市场的生产、销售、资产、职工总数的比重来表示。其计算公式为:第二节市场集中度的测定指标

CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1意味着非常高的集中程度。绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。第二节市场集中度的测定指标表3-3贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）类型CR4CR8该产业的企业总数列入该类型的产业I.极高寡占型A>75%20家以内轿车、电解铜、氧化铝B>75%20-40家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃II.高集中寡占型65-75%>85%20-200家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机III.中（上）集中寡占型50-65%75-85%较多粗钢、钢琴、轴承IV.中（下）集中寡占型35-50%45-75%很多使用肉类制品、壁纸、杀虫剂V.低集中寡占型30-35%40-45%很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜罐头、涂料VI.原子型<30%极多，不存在集中妇女服装、纺织、木制品中的大数第二节市场集中度的测定指标第二节市场集中度的测定指标

产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H指数就越接近于零。

2．H.H.I即H指数，也称赫希曼—赫菲德尔指数(A.O.Hirschman一O.C.HerfindahlIndex)，其公式为：

实际应用中，人们常用10000乘以份额平方和来便利地表达H指数。例如美国司法部1984年公布的水平合并指南规定：对于HHI高于1800的市场，政府有可能对使指数提高50-100个点的合并进行干预；对于HHI在1000-1800之间的市场，一项合并若使指数提高100点，政府就要进行调查；对于HHI低于100的市场，政府不会对合并进行干预。第二节市场集中度的测定指标

（二）单纯使用市场份额非均等指标

1．相对集中度指标相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，基尼系数越大，企业规模分布越不均匀。第二节市场集中度的测定指标

（三）单纯测量企业数量的指标企业数量也可以作为竞争程度的一个粗糙指标。有些学者用企业数量的倒数1/n作为最小的集中程度（Cmin）。这种观点假设企业数量与集中程度存在非线性关系，1/n与集中程度逆向运动。

第二节市场集中度的测定指标

（四）反映共谋潜力

1．绝对集中度差分：MCR8。

MCR8越大，共谋发生的机会少，共谋的效果差。

2．相对集中度差分：MCR8/CR4。如果CR4不同，那么相同的MCR8的影响会有较大的差异。随着CR4升高MCR8也升高时，MCR8/CR4也可以看作与共谋潜力反方向变化。第二节市场集中度的测定指标二、判断市场集中度指标优劣的标准

多种多样的市场集中指标相关性存在较大的差异。

只有恰当反映市场力量的集中度指标才是良好的集中度指标。豪和泰德曼提出了六个判断标准，罕拉和凯提出了七个判断标准。经济学家对这些标准的必要性以及正确性存在一定的分歧。第二节市场集中度的测定指标三、测量市场集中度的程序

测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中：（一）限定市场(或产业)的范围。对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。第二节市场集中度的测定指标

（二）确定具体的资源变量。企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集中序列。第二节市场集中度的测定指标

（三）确定具体的测定集中度的统计方法。具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据实际研究的需要来确定。应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相对集中度指标和H.I指数等进行测定，以正确反映产业集中的状况。第二节市场集中度的测定指标

各国各产业的市场集中程度，既具有很大程度的相似性，也存在一定程度的差异性；先行国家产业集中程度可以为后发国家产业组织发展方向提供某些启示，而不是“标准”；决定市场集中度的因素，既有国别、市场规模、消费者偏好等方面的因素，也有一些共同的因素使得各国之间的产业集中程度具有很强的相关性。第三节影响市场集中的主要因素一、法规政策因素

在一些政府干预较深的市场上，法规政策因素可能是决定某经济体、某产业市场集中度的首要因素，包括反垄断法、专利法、执照、关税、配额、并购政策、产业政策、管制政策等。有些法规政策因素有利于促进市场集中，有些则会限制市场集中。第三节影响市场集中的主要因素二、产业技术经济特征

有限的市场容量和每个企业竞相追求规模经济的动机结合在一起，就会形成一定程度的生产集中状况。进入壁垒是维持市场集中程度的主要因素。产品款式变化、产品差异化和广告支出三个相互关联指标也可能有助于解释市场集中程度。第三节影响市场集中的主要因素三、市场需求特点

市场容量的变化会对市场集中度产生较大影响。运输成本较低、市场规模较大的经济体或者开放经济体往往容纳更多的竞争企业，市场集中度较低，企业竞争更加激烈。不同的产业发展阶段可能形成不同的市场集中度。不过一般来说，并不存在适合所有产业的市场集中演变趋势。

第三节影响市场集中的主要因素四、企业策略

企业力图通过减少竞争对手、扩大和巩固本企业在市场上的占有份额、限制产业内的竞争等行为，来获得、增加超额利润。具体做法包括兼并、掠夺性定价、战斗品牌、渠道闭锁、品牌扩散、限制性的交易协议、默契的共谋以及水平合并、控股等手段。企业还可以采取一些策略性手段来设置进入壁垒，对企业规模的扩大和市场集中产生影响。第三节影响市场集中的主要因素

市场集中度可能会对市场行为、市场绩效产生广泛、深远的影响。菲利普斯发现，在比利时、法国和意大利，可以清楚地发现工资与集中度之间的正相关关系。他还发现市场集中不利于研发（除非技术环境适宜），研发强度的增长率在越过某个集中度门槛后趋于下降。当然长期以来，学者们主要讨论市场集中度与利润率之间的关联。第四节市场集中与利润率第四节市场集中与利润率

1951年贝恩开创性地进行了有关行业集中度与赢利能力之间关系的实证研究。在美国42个4位数行业中，集中度和赢利能力之间的关系是非线性的，即当8厂商集中度大于70%时，赢利能力一般要高得多，并且集中度与赢利能力的关系也更显著。一、市场集中度与利润率数量关系

布罗曾从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些研究工作中使用的主导企业的利润率（而不是整个产业的利润率）可能歪曲了其研究结果。第四节市场集中与利润率

哈佛学派认为是垄断作祟，即不同的市场集中度形成不同的垄断势力。高集中的市场上，大企业容易有效地进行共谋，抬高价格损害消费者。芝加哥学派认为，高利润不仅不是高集中的结果，反而是高集中度的原因。相比于低效率的企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，赢得较高利润的同时提高了市场集中度。第四节市场集中与利润率二、市场集中度与利润率关联机理复习思考题1．简述一般集中与市场集中的区别和联系。2．辨析市场集中度与产业集中度的区别和联系。3．使用多种集中度指标，试计算某产业集中度。4．试列举一些高集中度产业、中等集中度产业和低集中度产业。5．列举在不同国家具有不同市场集中度的某一产业，说明产生这种差异的主要原因。6．以某一行业为例，分析改革开放以后我国产业集中度的变动趋势及主要原因。7．简述市场集中与市场势力之间的关系。8．试讨论市场集中度与产业利润率之间的关系。选做一题1、中国汽车行业集中度的变迁2、中国钢铁行业的集中度研究3、中国空调行业的集中度研究4、中国水泥行业的集中度研究5、中国造纸业的市场集中度研究6、广东照明灯饰行业市场集中度研究第四章进入与退出壁垒本章主要内容1进入与退出壁垒的含义2结构性进入壁垒3策略性进入壁垒4退出壁垒进入与退出壁垒的福利效应5第一节进入与退出壁垒的含义一、 进入壁垒的含义

进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。

进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。二、把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准的原因

第一，超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。第一节进入与退出壁垒的含义

第二， 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。第一节进入与退出壁垒的含义三、进入壁垒的类型

按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。四、退出壁垒的含义

一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。第一节进入与退出壁垒的含义五、退出壁垒形成的原因

形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主要是管理者的行为。第一节进入与退出壁垒的含义第二节 结构性进入壁垒

构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。一、规模经济壁垒

规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。第二节 结构性进入壁垒图4-1规模经济与进入壁垒产量平均成本ABM

C

DLRACO需求D第二节 结构性进入壁垒二、绝对成本优势壁垒

绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。第二节 结构性进入壁垒三、必要资本量壁垒

必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险。第二节 结构性进入壁垒四、网络效应壁垒

网络效应或网络外部性(networkexternality)：是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。卡茨和夏皮罗(KatzandShapiro)网络效应分为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效应”。第二节 结构性进入壁垒

“直接的网络效应”：于消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。

“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。第二节 结构性进入壁垒五、产品差异化壁垒

产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强。第二节 结构性进入壁垒

在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：第一，在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。第二，在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度。第二节 结构性进入壁垒

第三，在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。第四，在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不对称性。由于消费者已经了解在位企业的产品质量，而新进入企业的产品质量对消费者来说是未知的，因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折扣率或比在位企业支付更高的单位营销费用来吸引消费者试用自己的产品，新企业在生产和营销成本上处于劣势，从而限制了新企业的进入。第二节 结构性进入壁垒六、法律政策壁垒

如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。第二节 结构性进入壁垒第三节 策略性进入壁垒

策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为设置的进入壁垒，对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个原有企业和潜在进入企业的博弈过程。由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。第三节 策略性进入壁垒

根据原有企业的策略性行为影响未来收入预期的方式，可以把进入阻挠分为影响未来成本结构的进入阻挠、影响未来市场需求结构的进入阻挠和影响潜在进入者对未来事件估计信念的进入阻挠。一、 影响未来成本结构的进入阻挠

原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。（一）过剩生产能力投资（二）干中学(learningbydoing)

（三）提高竞争对手的成本第三节 策略性进入壁垒二、 影响未来需求结构的进入阻挠

原有企业除了利用策略性行动来获取未来竞争的成本优势外，也可通过策略性行为增强消费者者对自己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已，由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未来需求结构的策略性行为主要有三种：（一）产品扩散策略（二）提高转换成本（三）利用长期契约锁定产品需求第三节 策略性进入壁垒三、 影响进入者信念的进入阻挠

在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做出预期，进而决定是否进入市场。第三节 策略性进入壁垒

退出行为受多种因素制约，并不能单纯地以成本收益分析为依据，而需要面对如下六种退出壁垒：

一、 资产的专用性企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。

第四节 退出壁垒

二、退出的固定成本企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损失。第四节 退出壁垒

三、战略性退出壁垒实行多角化战略的企业要退出某一特定业务，可能会导致企业总体战略的损失。这一特定业务可能是企业标志和形象的中心，可能会损害企业与主要分销商的关系，可能会削弱企业总体购买能力，可能会妨碍企业销售其它产品，可能会动摇资本市场对企业的信心引发市价的大跌，可能会影响企业纵向整合的其它环节等。第四节 退出壁垒四、政府和社会壁垒退出对工人而言意味着事业，对政府意味地方经济的衰退、财政收入的减少和财政支出的增加以及社会矛盾的加剧。因此，政府和社会（尤其是产业结构单一的地区）会设法阻止企业退出所处行业。第四节 退出壁垒

企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应，而退出壁垒会使市场机制配置资源的作用弱化。第五节进入与退出壁垒的福利效应

企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式。在其他条件既定的情况下，资源配置成本与资源转移频率呈正相关关系。进入壁垒的提高使企业进入后在产业内的经营活动具有相对的稳定性，从而降低资源重新配置的成本，提高资源配置的净收益。满足自由进入和其他一些条件，则长期竞争均衡将实现资源的有效配置。但是如果完全竞争的其他条件不满足，自由进入不一定会改善资源配置效率。第五节进入与退出壁垒的福利效应复习思考题1．简述进入壁垒的含义和分类。2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？4．退出壁垒的种类有哪些？5．比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之间的关系。6．如何看待进入壁垒的福利效应？7．进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？产业经济学何一鸣课程安排考核制度：平时考勤50％（共点三次名，三次课程作业，三次课后作业）；期末考试50％(开卷)，总评成绩一旦输入方正系统任课教师无法修改。自己准备一本单行练习本作为平时作业考核依据。指定教材：史东辉：产业组织学，格致出版社，2010。1.导论：产业经济学的基本问题2.规模经济、范围经济与网格效应3.生产的集中与企业规模分布4.寡头竞争：价格-产量决策5.产品差别化及其一般策略目录6.进入、进入壁垒与进入阻止7.一般价格策略8.研究与开发9.广告与信息披露10.串谋、卡特尔与水平合并11.垂直关系、垂直合并与垂直一体化12.市场绩效及其衡量13.反垄断政策14.政府规制与放松规制第一章导论产业经济学的学科边界产业经济学的基本概念与方法传统产业组织理论与新产业组织理论产业经济学的边界一

1.西方的产业经济学IndustrialEconomicsIndustrialOrganizationIndustrialStructureTheStructureofanIndustry2.中国的产业经济学（1）产业结构理论与政策产业关联学说与投入产出法日本的产业结构理论发展经济学中的产业结构理论产业发展产业集聚（2）产业组织理论与政策传统产业组织理论新产业组织理论产业发展产业集聚（3）其他产业布局产业技术进步产业体系产业安全产业与产业组织二1.产业（Industry）

产业是生产具有高度替代性的产品的企业群。

产业是具体有高度替代性的产品的供给活动的集合。

理论意义上的产业（TheoreticalIndustry）

统计意义上的产业（CensusIndustry）2.产业组织（IndustrialOrganization）

所谓产业组织，是指一个产业组成的方式与结构，并主要表现为同一产业内企业之间的相互关系。

产业组织分析：（1）市场结构（marketstructure），它反映的是同一产业内企业之间各种关系的静态特征。（2）市场行为（marketconduct），它反映的是同一产业内各企业的行为及其相互之间的影响。（3）市场绩效（marketperformance）它完全是对整个产业的经济学评价。3.产业组织学并不明确的边界：（1）贝恩：产业组织学的主题乃是资本主义经济中企业部门的组织与运行。（2）梯若尔：研究产业组织就是研究市场的运行。（3）《新帕尔格雷夫经济学大辞典》：产业组织学可以被广泛定义为与市场联系着的不易用标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域。（4）《产业组织学手册》：产业组织学是指微观经济学中主要关注于企业行为、其与市场结构和市场演变进程的密切关系以及相关公共政策的广泛领域。4.产业组织学的主要议题产业组织手册：（1）企业和产业结构的技术决定因素（2）企业理论（3）交易费用经济学（4）垂直一体化：决定因素与效果（5）产业组织的不合作博弈理论：介绍与综述（6）寡占行为理论（7）卡特尔、串谋与水平合并（8）流动性障碍与任期价值（9）掠夺行为、垄断化与反垄断（10）价格歧视（11）垂直契约关系（12）产品差别化（13）产品市场上的不完备信息（14）创新时间的选择：研究、开发和扩散（15）市场如何出清的理论与事实：产业组织学有助于理解宏观经济学么？（16）结构和绩效的产业间研究（17）市场力量的经验性研究（18）创新与市场结构的经验性研究（19）产业组织最新进展的回顾：实验方法的应用（20）产业组织与国际贸易（21）产业组织的国际差别（22）规制活动的经济学透视（23）对自然垄断的最优政策（24）规制机制和制度的设计（25）经济规制的效果（26）健康、安全和环境规制的经济学（27）规制理论的最新进展（28）广告的经济学分析（29）进入与市场结构的经验性模型（30）产业组织的实用动态分析框架（31）协同与锁定：基于转换成本和网络效应的竞争（32）拍卖的经验性透视（33）独占的初步分析（34）价格歧视与竞争（35）市场结构：理论与证据（36）针对水平合并的反托拉斯政策5.工业与与服务业的产业组织学（1）贝恩：产业组织学的研究范围不包括金融企业，也不涉及非金融企业作为生产要素市场上的买者的问题。（2）谢勒：产业组织学的首要研究对象是制造业，其次是交通运输业、公用事业、分销和服务部门。原因部分在于劳动分工的传统，部分在于制造业在经济中的突出规模和战略地位。（3）原因：历史服务业的特殊性：

○许多服务业的市场边界不似制造业那样容易确定。

○许多服务业市场上存在着大量的非赢利性机构。

○许多服务业部门一直处于政府的严厉规制之下。○一些服务业中不同企业的产品之间的关系并不必然具有排他性。

○不少服务业部门提供的是中介服务，而不是如制造业那般直接为顾客所消费的产品。6.企业与市场行为（1）主要研究对象：定价研究与开发广告与信息披露合并与联合串谋产品选择与协调直接投资（2）策略性行为相互依赖（interdependency）：具体表现为竞争者在决策时的所必须考虑彼此之间的相互影响；相互作用（interaction）：具体表现为竞争者之间在具体行为方面所产生的相互影响。

策略性行为（strategicbehavior）：指的是基于相互依赖和相互作用的企业行为。非策略性行为（non-strategicbehavior）。7.市场结构（1）定义指产业内卖者之间、买者之间、买者与卖者之间以及现有卖者与潜在卖者之间的一系列关系的特征。（2）基本类型完全竞争（perfectcompetition,oratomism）垄断（monopoly）寡占（oligopoly）（3）研究对象：集中度产品差别化进入壁垒垂直一体化退出障碍买方结构8.市场绩效（1）贝恩关于市场绩效的学说产业的技术效率：指一个产业在多大程度上接近（或背离）以所能达到的最小单位生产成本提供任何产量的目标。产业的分配效率：指的便是产业的资源配置效率。一般而言，一个产业所达到的分配效率可以用特定产出水平下产品价格与边际成本之间的长期关系来衡量。

产品绩效：是指相对于可达到的顾客满意与生产成本的平衡而言，企业在产品设计、质量决策、产品的多样性和差异性以及持续改进产品等方面做得如何。其具体涉及四个方面：①产业所提供产品的设计特征或质量的一般水平；②产品变化和改进的水平与模式；③产品变化和改进的频率；④竞争产品的种类。

产业的技术进步：是指相对于技术进步的机会和技术进步的经济性而言，产业内产品和工艺技术进步的程度。促销费用

（2）可行的竞争SCP分析方法与

传统产业组织理论三1.SCP分析方法概述基本条件市场结构市场行为市场绩效政府政策（1）市场结构是市场行为的决定因素；在一个给定的市场结构中，市场行为又是市场绩效的决定因素。（2）产业一系列基本条件对市场结构和市场行为均有着重要的影响。（3）产业的基本条件、市场结构、市场行为、市场绩效以及政府政策之间的影响还是互逆的。2.传统产业组织理论的重要特征（1）SCP分析方法。（2）跨部门分析构成了传统产业组织理论演变过程中经验性研究的主流。（3）对市场绩效的高度关注一直是传统产业组织理论的基本主题之一。（4）反垄断研究成为传统产业组织理论中有关公共政策研究的焦点。3.SCP分析方法的主要缺陷（1）SCP分析方法缺乏足够可信的理论基础。（2）SCP分析方法无从解释企业之间的相互依赖性和相互作用对企业行为决策的影响。（3）跨部门经验性研究的缺陷。博弈论与新产业组织理论四

1．新产业组织理论概述

新产业组织理论（NIO）是指20世纪70年代以后出现的以分析企业策略性行为为主旨的与以往有着根本不同的产业组织理论。（1）博弈论为基本的理论分析方法。（2）策略性行为为主要研究对象。

2.新产业组织理论的若干问题（1）即使是较为简单的关于不完全信息条件下策略性行为的多阶段博弈的多重均衡（精炼贝叶斯纳什均衡），也通常需要通过深奥的分析才能揭示。（2）博弈论模型的结论所依赖的一系列假设过于精细，以致其中任何一个细小变化都足以导致有关结论失去赖以立足的基础，甚至出现截然相反的结果。（3）运用博弈论模型所得出的结论尚难以获得足够的经验性分析的支持。第二章规模经济、范围经济与网络效应规模经济的基本内涵与类别范围经济的基本内涵网络效应的基本内涵规模经济一

1.

静态规模经济LACQMES

定义:

单位时间内,产品平均成本随产量增长而下降的趋势。

最小经济规模：minimumefficientscale,MES

经济规模的衡量

技术定额法比较成本法适者生存法表2-1：美国钢锭生产能力的分布2．三种规模经济（1）工厂规模经济：

economiesoflarge-scaleplants

指由生产活动的不可任意分割性所致的工厂大规模生产在经济上的有利性。大量生产技术和设备的采用分工深化

“立方-平方”原则

（2）企业规模经济

economiesoflargeormulti-plantfirms

指由企业经营规模扩大所给企业带来的经济上的有利性。单一工厂的企业规模经济性多工厂企业的规模经济性

（3）产业规模经济性指由产业规模扩大所导致产业内分工深化而形成的企业经济上的有利性。

3.

动态规模经济SCΣQ（1）定义:产品成本随产量累积而下降的趋势。亦称学习效应（LearningEffect）

（2）成因：

①工人的劳动熟练程度提高；②经营者经验的逐步丰富；③技术人员的经验相应增加；④供应商经验的增加。第1架：34万人工时第74架：8.5万人工时第200架：4.3万人工时范围经济二4

指一家企业提供各种产品要比多家企业分别提供其中一种产品节约成本。

C（Q）＜C（q1）+C（q2）+······+C（qn）

1.定义

（1）相同投入物与相同生产过程（2）全产品生产线效率（3）相同或部分相同的生产技术2.成因网络效应三1.定义

网络效应（networkeffect）亦可称为网络外部性（networkexternality），它是指：若一个人消费某种产品所获得的效用取决于消费这种商品的其他人的数量，则该产品具有网络效应。具有网络效应产品的消费者增加，必然会导致其他消费者的效用增加，从而使其他消费者获得由新消费者加入所产生的正的外部收益。2.类别（1）直接网络效应（2）间接网络效应第三章生产的集中与企业的规模分布衡量集中度的一般方法集中的市场绩效集中与集中度一

反映市场结构的首要因素反映寡头势力增长的一种现象1.研究集中的意义2.绝对集中度集中比率（concentrationratios，CRn）：

产业中产出最大的n家企业的产出之和占产业总产出的比例。3.相对集中度（1）赫希曼—赫芬达尔指数（A.O.Hirschman-O.C.HerfindahlIndex）：

HHI=（2）洛伦兹曲线（LorenzCurve）与基尼系数(Giniratio)

G=Si/S

市场边界的界定产品的选择企业的选择4.统计口径的选择经验性研究二1.方法问题（1）横向比较（2）纵向比较2．集中度—利润率假说

“sellerconcentration–profitrates”hypothesis

（1）背景直接在市场结构与市场绩效之间建立联系。（2）假说的主要内容第一，在一组产业中，高的卖者集中度会与产品售价和长期平均成本（及边际成本）之间的巨大超出率相关联。在有关验证研究中，这种所谓超出率通常可表示为价格—成本差率（price-costmargin,PCM）或销售利润率；第二，较高或中等程度的卖者集中度会与可观察到的较小的超出率相关联；第三，较低的卖者集中度则似乎不存在超出率。（3）限制条件：第一，所有不同集中程度产业的产品需求的价格弹性应该大致相同。第二，集中度较高产业的进入壁垒不应低于集中度较低的产业。第三，集中度较高产业的净资产与销售收入的比值不存在可观察到的相应提高。（4）验证（5）置疑与批判第