证券从业资格考试2023年真题在线模拟

证券从业资格考试2023年真题在线模拟1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的规定Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。2.创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。A.

相关披露事项的负责人B.

董事会秘书C.

财务负责人D.

独立董事【答案】:

B【解析】:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条，上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。3.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（）。[2014年9月真题]A.

在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价B.

在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.

在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D.

按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价【答案】:

D【解析】:D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。4.当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。Ⅰ．明显涉嫌洗钱等犯罪活动的Ⅱ．明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的Ⅲ．严重危害国家安全的Ⅳ．严重影响社会稳定的A.

Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；②严重危害国家安全或者影响社会稳定的；③其他情节严重或者情况紧急的情形。5.证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。A.

具备证券经纪业务资格B.

配备开展经纪业务必要人员C.

设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.

建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】:

C【解析】:证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件：①具备证券经纪业务资格；②配备开展经纪业务必要人员；③建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度；④具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统；⑤全国股份转让系统公司规定的其他条件。C项，设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员，是证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务的条件之一。6.我国《公司法》规定，公司的公积金用于（）。[2014年3月真题]Ⅰ．转为公司资本Ⅱ．对外担保Ⅲ．扩大公司生产经营Ⅳ．弥补公司亏损A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。7.下列有关企业债券的表述中，正确的有（）。[2015年3月真题]Ⅰ．募集的资金用于补充营运资金的，不得超过发债总额的30%Ⅱ．国家发改委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签Ⅲ．募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过其投资总额的60%Ⅳ．地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ项，筹集的资金投向符合国家产业政策，所需相关手续齐全，用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%。8.以下属于金融期货合约标的物的有（）。[2017年4月真题]Ⅰ．有价证券Ⅱ．工业品Ⅲ．汇率Ⅳ．利率A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。9.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（）。[2018年4月真题]A.

不受欢迎者B.

限制参与者C.

重点监管者D.

禁止进入者【答案】:

D【解析】:根据《期货交易管理条例》第七十七条，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。10.首次公开发行股票并且申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于（）万元。[2014年11月真题]A.

5000B.

2000C.

1000D.

3000【答案】:

D【解析】:首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件：①发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折般整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；②最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；③最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；④发行后股本总额不少于3000万元；⑤发行人应当主要经营一种业务；⑥发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；⑦发行人规范运行。11.下列描述不属于融资融券业务范畴的是（）。[2013年9月真题]A.

证券公司向客户出借标的证券供其卖出B.

客户向证券公司交存相应的担保物C.

融资方通过结算参与人申报提交质押券D.

证券公司向客户出借资金供其买入标的证券【答案】:

C【解析】:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。12.中央银行的选择性政策工具包括（）。[2015年3月真题]Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．间接信用控制Ⅲ．法定存款准备金率Ⅳ．直接信用控制A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:中央银行的选择性货币政策工具主要包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制、直接信用控制和间接信用控制等；一般性货币政策工具包括法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务。13.被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。[2014年11月真题]Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ．立即停止从事证券业务Ⅳ．由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。14.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。[2016年11月真题]A.

证券交易所B.

中国证券业协会C.

中国证监会派出机构D.

证券业从业人员所在机构【答案】:

B【解析】:根据《证券业从业人员执业行为准则》第一条，从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。15.证券公司在进行债券交易中，约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终由其购回等债券交易，均属于（）。A.

质押式回购B.

买断式回购C.

债券借贷D.

现券买卖【答案】:

B【解析】:约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终由其购回等债券交易，均属于买断式回购。但债券发行分销期间代申购、代缴款交易除外。16.下列关于证券发行的描述中，不正确的是（）。A.

未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.

公开发行采用向不特定对象发行方式C.

向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.

公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式【答案】:

D【解析】:D项，根据《证券法》，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。17.下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。[2015年11月真题]A.

两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.

国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C.

普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D.

监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定【答案】:

D【解析】:D项，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。18.融资融券业务，（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。[2016年9月真题]A.

信用交易资金交收账户B.

融资专用资金账户C.

客户信用资金账户D.

客户信用资金台账【答案】:

C【解析】:客户信用资金账户，是指客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A项，信用交易资金交收账户，是证券公司以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的资金结算；B项，融资专用资金账户是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；D项，客户信用资金台账，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。19.2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点。[2016年3月真题]A.

RQFIIB.

QFIIC.

QDIID.

ETF【答案】:

A【解析】:2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了人民币合格境外投资者（RQFII）的试点。经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。20.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A.

自律B.

监督C.

备案D.

审批【答案】:

A【解析】:中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。21.OTC交易的衍生工具的特点是（）。[2014年9月真题]Ⅰ．通过各种通讯方式进行交易Ⅱ．实行集中的、一对多交易Ⅲ．通过集中的交易所进行交易Ⅳ．实行分散的、一对一交易A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:场外交易市场（简称OTC）交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。22.我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。[2017年9月真题]Ⅰ．股票自营Ⅱ．发行理财产品Ⅲ．股票承销Ⅳ．代销基金A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅰ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

B【解析】:根据《商业银行法》第四十三条，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。23.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A.

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金B.

保证金必须为资金，不可用证券充抵C.

保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.

保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】:

B【解析】:B项，根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。24.证券包销方式可分为（）。[2017年6月真题]Ⅰ．全额包销方式Ⅱ．余额包销方式Ⅲ．比例包销方式Ⅳ．备兑包销方式A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:证券包销，指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。25.下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（）。[2016年7月真题]Ⅰ．无限责任公司Ⅱ．两合公司Ⅲ．合伙制企业Ⅳ．股份有限公司A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

A【解析】:根据《公司法》第二条，本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。26.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.

独立性B.

客观性C.

公正性D.

一致性【答案】:

D【解析】:证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。27.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。[2018年12月真题]A.

宏观经济因素B.

公司经营状况C.

政治因素D.

供求关系【答案】:

D【解析】:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。28.下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。[2015年11月真题]Ⅰ．无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ．我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期Ⅲ．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票Ⅳ．存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：①股票的主体，记载了公司的有关事项；②股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。29.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介。如果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金融产品对该客户不适当的，（）。A.

不得销售该金融产品给该投资人B.

可以无条件向该客户销售该金融产品C.

证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策D.

经客户口头确认后可以销售【答案】:

C【解析】:根据《证券公司代销金融产品管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。30.下列对普通股股东义务的叙述中正确的有（）。[2015年9月真题]Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ．公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任、逃避责任、严重损害公司债权人利益时，应当对公司债务承担赔偿责任Ⅲ．公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益Ⅳ．如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:Ⅱ项，公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。31.以下关于股票股利说法正确的有（）。[2014年3月真题]Ⅰ．是股份公司对原有股东派发股票的行为Ⅱ．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化Ⅲ．股票股利也称为送股Ⅳ．股票股利派发后，股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:股票股利，也称送股，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股实质上是留存利润的凝固化和资本化。表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。32.以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。Ⅰ．基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细Ⅱ．基金半年度报告要求进行审计Ⅲ．基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告Ⅳ．基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:基金季度报告中投资组合报告需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细，投资贵金属，股指期货、国债期货等情况。基金管理人应在会计年度的前6个月结束后60日内编制完成基金半年度报告并予以公告。半年度报告不要求进行审计。33.根据《公司法》，公司股东可以在一定的期限内请求人民法院撤销决议的情形包括（）。Ⅰ．股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规规定Ⅱ．董事会的表决方式违反法律、行政法规规定Ⅲ．股东会或者股东大会的决议内容违反公司章程Ⅳ．董事会的决议内容违反公司章程A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:我国《公司法》第二十二条规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。34.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。[2016年3月真题]Ⅰ．财务部门Ⅱ．风险监控部门Ⅲ．计算机管理中心Ⅳ．业务稽核部门A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。35.某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。[2017年2月真题]A.

公司股东大会B.

中国证券监督管理委员会C.

证券交易所D.

中国证券业协会【答案】:

A【解析】:《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。36.关于客户资产管理业务投资主办人，甲说资格需在证监会注册，乙说资格要通过所在公司提起注册，丙说资格自注册完成日起每两年被检查一次，丁说未过年检的资格将被注销，说法正确的人是（）。[2017年2月真题]Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册。第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次，不符合相关规定的，不予通过年检。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。37.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。[2014年6月真题]A.

中国证券业协会B.

中国人民银行C.

中国证监会D.

证券交易所【答案】:

C【解析】:中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。38.根据委托订单的数量，可分为（）。Ⅰ．零数委托Ⅱ．单股委托Ⅲ．整数委托Ⅳ．比例委托A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。39.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.

20B.

5C.

10D.

15【答案】:

B【解析】:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。40.（）主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。A.

上海清算所B.

上海证券交易所C.

深圳证券交易所D.

证券登记结算机构【答案】:

A【解析】:上海清算所主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。证券交易所为证券交易提供场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。41.下列股票类型和字母能对应的是（）。[2016年5月真题]Ⅰ．股权分置改革的复牌股：G股Ⅱ．伦敦股：L股Ⅲ．新股：N股Ⅳ．新加坡股：S股A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”、“S股”、“L股”。此外，公司股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”。42.期货交易是交易双方在集中性的市场以（）方式所进行的期货合约的交易。A.

积极竞价B.

连续竞价C.

集合竞价D.

公开竞价【答案】:

D【解析】:期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。43.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。A.

真实性、准确性、完整性B.

真实性、准确性、有效性C.

审慎性、准确性、时效性D.

真实性、准确性、时效性【答案】:

A【解析】:根据《证券法》第二十九条，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。44.下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是（）。[2016年7月真题]A.

公司股份总数、每股金额和注册资本B.

公司的通知和公告办法C.

公司的解散事由与清算办法D.

股东的姓名或名称【答案】:

D【解析】:股份有限公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所；②公司经营范围；③公司设立方式；④公司股份总数、每股金额和注册资本；⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；⑥董事会的组成、职权和议事规则；⑦公司法定代表人；⑧监事会的组成、职权和议事规则；⑨公司利润分配办法；⑩公司的解散事由与清算办法；⑪公司的通知和公告办法；⑫股东大会会议认为需要规定的其他事项。45.2017年以来我国资本市场对外开放新实践的主要政策措施包括（）。Ⅰ．资本市场互联互通机制逐步建立健全Ⅱ．境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置Ⅲ．以人民币计价的资产越来越多地被纳入国际指数Ⅳ．不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:资本市场对外开放的新实践的主要政策措施包括：①资本市场互联互通机制逐步建立健全；②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置；③以人民币计价的资产越来越多地被纳入国际指数；④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制；⑤期货品种对外开放迈出实质性步伐。46.申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括（）等信息。Ⅰ．人员姓名Ⅱ．身份证号码Ⅲ．证券投资咨询执业资格证书编号Ⅳ．所在业务部门、工作地点等信息A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。47.下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中，正确的有（）。Ⅰ．金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式Ⅱ．发行人未能在限期内完成发行的，原发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期债券Ⅲ．发行人分期发行金融债券的，应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案Ⅳ．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:Ⅰ项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。Ⅱ项，发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内，开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。Ⅲ项，发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。Ⅳ项，发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。48.下列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（）。[2017年9月真题]Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ．侵占、挪用基金财产A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:依据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。49.保险公司次级定期债务的特点包括（）。[2015年3月真题]Ⅰ．本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本Ⅱ．期限在5年以上（含5年）Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后Ⅳ．保险公司经批准募集A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:《保险公司次级定期债务管理办法》所称保险公司次级定期债务是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。50.影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中关于经济因素说法正确的是（）。Ⅰ．经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素Ⅱ．除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势Ⅲ．与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能Ⅳ．经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，经济因素是最重要的因素，经济因素既包括经济增长和经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府宏观经济政策及特定财政金融行为等混合因素，还包括国际经济环境因素。宏观经济因素是影响金融市场长期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中、短期走势，但改变不了金融市场长期走势，宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能。51.金融债券的发行主体包括（）。[2017年4月真题]Ⅰ．银行Ⅱ．公司Ⅲ．非银行的金融机构Ⅳ．政府A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:金融债券指的是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，发行主体是银行和非银行金融机构。52.（）年7月，深圳证券交易所正式开业。[2017年2月真题]A.

1992B.

1990C.

1993D.

1991【答案】:

D【解析】:深圳证券交易所于1989年11月15日开始筹建，1990年12月1日开始集中交易，1991年4月11日经中国人民银行批准成立并于1991年7月3日正式开业。53.根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（）。[2018年9月真题]A.

若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B.

若不能成交，则进入买入委托队列等待成交C.

若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.

若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格【答案】:

D【解析】:连续竞价阶段的特点是：每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。③卖出申报价