2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库点睛提升300题附精品答案(浙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCG3Y8Z8Z2G9Q6F10HD6Y1P7U2F2E9M1ZN2Y10J9K2U1G4R42、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCW2I2U1L2O10D2L3HG10A6T1Y6I10D4E4ZK9G6Q9K8A7R4X53、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久【答案】DCE8A4Q10S3H10A3X1HD8U9L5H2V8A5X5ZV3D7N10T8X7H6T74、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人【答案】CCZ2J6K1S7G7U10C8HT9L9B3H2I5U5M6ZH2N8H2P1M5F6L55、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCV3U6M5Y3S6K1O5HK1B6W7D5Y5D1D10ZT3W9Z5T3R1S7Z26、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACD10A5R2I7X4S9J4HN8P10J2S5J6O8K1ZG9X3K1T8J6R7D67、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCD2C4L4D8U7W8R2HT9K10P4F9F10E8Z7ZR6J7Y6W1D9O6J68、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCX2Q10W6A2G1B1E10HI1N7K1R9N3F10O5ZX10E9Z4K10S8A6K19、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】BCX4T6R5J3S2H4W1HC6K3D3Y3F3I10G10ZL2H8Q4I2V6P5O910、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCA2B10H4Y5D9U7A10HT8U1Q3X4U6F6D9ZC3S6K3E1N6S6F311、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCY8V6K8M7T8W7T7HG3N6D9M5H5U4R6ZS5X1O10Y10O2C6V512、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCL4V3A5L6W9U1Z6HT8E3P5R4L2O7Q7ZK6Q8M10L5L10O6L713、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果【答案】ACP8S7P7P6V7F4R1HB2F9Q7C7C3T2P9ZI10B8Z10A2B4S1O1014、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模【答案】CCN10W6K9W2R4E3Z5HC8H1A8A6A7O7S5ZT3T8I2L5V2V9F915、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCZ6T3B10M10I2F9Q6HU9J4X8F4K6W3B7ZH9W5F5O4Z9Z5G616、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCG2U5U3O1N1Y4V6HJ3C6P8I2A5P1K2ZN7N9O7H9E6K8A417、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCP6E6T3S10H4F3S3HH6H4A9S1L5A5Q8ZJ8S6V1I2C9J8R418、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCG1U6N3P4K4L1A4HC8P9G2A4W3A1Q10ZJ8B7Y8X10S8F2X219、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACD5M9F6Z5M1H3G6HM4I7I6Y7K7F2V9ZB1G3R9A5J4W9Z620、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCI5C7K4P9M3W10R7HP5P8A4C5S9T8L10ZA3V4U1K9Q6A5S821、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】CCW3Q2Y5W9T4R2Q7HT7H7Z9W8U8X1U2ZM4I2O8U2A6W9Q422、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】ACZ1A10L9M8A10V5V2HS10S4Z1A3I9G1K2ZW1C10P8O6Z1H9E923、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCD8I10F2U7U9P6F10HG6Q3H8V10N7S9S6ZM8N9R5O3G9G1O824、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCI9B6Q9T5X5W1H2HS10O6E5P4V4R1G7ZG2N3B10D1Z9Z7L425、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会【答案】DCR3E7L5O1G4D8G8HY1A1G5L5G9F4K3ZX8L6F3O5P10W4O626、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACB8C6G7L4U2A1G4HJ8H8C9H5O3U9Y2ZV9C4D6S10N9K9Q127、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCK8J10D4K6T4F5I1HD5J10C2P7P7Y6W9ZX8N9B10I1M5C9D528、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】BCM7E3F3W1X9Q3O7HG5J9N3I2A9R9T3ZP4A3Q9Y5W10I7A229、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCP6B9V9U6N9X4H1HE9S1P5P7D4D8D8ZP4C7V8U10E8M9J830、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCY4Y9T2G1E6W10I7HH10H3C7H3F8R3O9ZZ6G1K2S8I8A4L1031、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACY2E7R7B4I3W10Z9HO10Z2X2C2D1W9B8ZM2G4U10E4P3F4M232、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCE10R2F9X3Y8W3N1HA10S4A4L3B5X1S10ZC6W2X4J9J3N2G733、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACV9U2P3K3W5S10X2HE3P3O8B2K8R6W5ZQ5S6V4G8L4L9X734、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】BCJ3J3P2W9A5O8Q2HG8L4P5R5W8N10D9ZD6U6X5S9I10E3D135、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCS6I2V1M3S3P10Y5HL9T4S8N8O3R8C8ZQ4E3R8A10R6L1C836、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCK3S3J5Y1X8A10B2HQ4D6Z8B9T7K10Z1ZP4H7O8Q3Z1X3E237、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.行业协会

D.以上都不是【答案】ACK8W6I3V3J3R4S4HX5P1N2O2L3V5L3ZX7S10F1K10X7V2R238、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACP10V8Q9A9T1P7S10HA4Q1C8N3X2W4L8ZF4E3X8Q10B2I10H439、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整【答案】DCU5W4D8U8W4L9A10HL9W1V9L10Q9V4K2ZY2G8V9H4N3P5A940、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCF3R5G2M5H10X5Q6HC9P5G8S3L4X6R5ZZ4N1X4T5U4V6R341、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACA8L10P9R10T8D4Y4HF7P5Y6T4K1I9Z9ZU9Z1D1I9Y8W6V542、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCD7A2P9A5C5R10F8HJ6U1I3E2B6F5V3ZA9G8Z10U3V7Y3S543、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCH5R1Q4Z5V4F1C7HW8G5G10I4D9G3R9ZO7W10C7D7C8H8N1044、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】CCB7Z8N3C2J10R7X6HM4I6A1F5Q2N8T3ZR8W5O5V7F3D10M745、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACQ7G6N3F8X2C3X5HX2U5E9W5G1W9O4ZC1G9D9B1Z4I2J346、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCW2Z8N2O1N10O7Q1HS1M2G9A2D9W2X4ZA1V5G3U5F6F1H547、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCV8B8K1H6H10M3X10HQ4J8G7C1Z7C6W7ZJ7D7J4F7A1E8M448、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】BCM4E5V4F9R8L9N10HO2S1H1S8J10Z4G10ZV4B6W6W6T9A1S549、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】DCZ1F10F8B9L10S9M9HW8X10F1I1M5S8M5ZE5O7S8B1H1E9N750、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】ACW4P6V4D9D8J3B3HD2D1H3A5I4V6H5ZB7U9X9H8U4A7A151、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCU3U6C2M6I8B10F4HJ9J2F9S5H4E8S6ZB6Z4D7C10E6A9Y252、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCM8L1Z4E3I4F1S6HR5P4G6V5L2I2Y7ZS6Y1R8N4Q2A5F153、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACS10L7R2W10F7D7M5HG1K3Y4J6A9V9I8ZZ9U6G8D3A4B3Z854、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACR2A7P10C2S4H6O10HU7Z2N9E6Y9F4O1ZV10B6C5X1V5N8K455、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCA9U1D9K6L5L4O6HA2L3R1H2K1L8K6ZN1U6Y6I9T9M10R556、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCZ4D8M8Y5E6X4D2HV9L10Q3F6L10I2X5ZJ5E1W1D3O8H9U657、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCZ10R8P6G6C1L4Y6HX10O3C3W10T1I9C7ZR5U4J8Z3R3J8B558、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。

A.境外国籍人员

B.具有大专以上文化程度

C.具有完全民事行为能力

D.年满20周岁【答案】ACK10W1Z4U6S6K3W1HS10U1L3J6D10I6C4ZM10H4J9E3I9R3A559、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCM8B7G1G9S6M3Z6HB9H6B9S2F1L7A1ZY2V6V9O3D3I3M360、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCT3W5P8W6Z6J4E6HI3W5P2J8W9C10V9ZS1W4K10M6T7Z10G861、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACC3K8W10A8G9Q6J6HH2Y7Y8O9T9H1Z7ZP3M7A2L8P9X4D662、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCV2Q4I7R5K8V2N9HL8Q8A2F8H7S9V5ZU5S10W4B1O8M8K363、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCH2T10R10A2Q4R10H9HH5V9V2F10B1F5Q10ZH10C3I10L1U1B5N964、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCC6P7N1X10P4E9I5HP9N8Y3N4U7W5T10ZX5Y5M3D7E6B6K865、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCF6K1G9V2V7E8V8HL2O9I4R6Z1C8O3ZB10R4D3R9D9V8O566、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCL1A8N7B10F4J6H2HN5E2W4O7O3Z6W8ZS8O3U4P2Z10F9X467、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】CCP10V3A7Y7U3G4Y4HU9E2Y7T1F5Y9H4ZB10S8E1Q6I8B1Q1068、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCK4B4I5U6D1L7R6HA6H10K4Y4J1S7S2ZV3Z10Q4B1X10I3K1069、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACX9J1U5R5O10X4S6HY10N9W2P10A2F4N9ZI9R5N6A10Q7Z5P770、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCK1N1Q9A2R7V8S6HM5K7M9M1K8L8N9ZO10L7K2J10Q5K5T1071、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ6R10B6A5J3X1B5HP10Q1Y4I5L1X3M7ZQ5U10H5S6H2A10A872、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACS5V6Y2W1A10C7Z7HG3J4S2J10P6J2M2ZL8Q9B6B7J3A3K573、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前【答案】CCQ4A2H7P4R1Z4J8HR4L1K5Z6G8L2Z3ZJ1U9C8K4M8C8Z474、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】CCN9H9P7U6Y3T8R9HH3H7A5O2I1G5H8ZJ1G9V4F5Y2N10A575、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCV8D4L8D2P7H2F5HB3O3R6C5Y8P1V3ZM9K4S2B2R10G1K876、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCI2R5R8J4D8J4L3HW2K6U6X8T10J10R2ZF8Z6U4K3V5U9F577、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACH8D1V5T1Q7Z2H9HF10D5N7W9I9I7W1ZL1M6M6X5L3X9X478、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACI7U4N6S4I9L6B5HY10A10Y7C1D9C8Q8ZU8W4X9Q3P8A1G879、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCU1B2L10Q7C6K10S8HP9N5C9J1K10F4P4ZV6S6M5P5M6U9E280、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACS3K4N2Q10T5L2J3HZ6H9E8Y9O6Y8K9ZC10D4J3G8D4I2U681、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】BCF5W5Y8H10I8C6L2HB9H7F2H10A5J1W3ZH3Q7A8N4H5K7V582、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACB9S9V5A8B4N10V2HJ10O5A4R9Y4Y3O9ZA8R2X8Y4O1J2N983、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32【答案】ACG5L10Q9N8M10C7W1HO3X5O2W4X4L9K6ZM6V5F6R1D10F5R984、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCQ2M1E5M3A9M9W7HB5D4H2V9K2V7O4ZT3P10E4E7B7W3R685、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACK4I2O7Y8J10D1B1HY2O6M8N6D2O4N8ZD9F8F4L3D5F5B686、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCM10V10S3E5R3S6J8HR3U8S5M5U6A8N3ZG8Y5O7F9G8S2D787、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】ACW1S3F8Y10L10R2I6HF5Z1X8X4M3F9Q9ZP10G8L9K1H9W4R688、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部【答案】BCO8R1Q1W3Z10U6E6HK6M5T6B2C5J3V5ZW7S6D5U4V5B8P989、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCO2O9D8O2U8W2D1HA7Z9W3P4T9N10C1ZS6N4W7J3B6J9U390、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCV9B8Y3D5L9D8T6HX5U4S8D5O9F9A4ZE10C8J3F7D8L10Z791、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内【答案】CCD1T6Q9S1D8P9J10HY1X2E1W1J10F6Q1ZE7A3Q8R4L2Y8A892、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

A.净资本

B.净资产

C.流动资产

D.流动负债【答案】ACA6Z4L8H5D7M5X10HE9Y6S6L8F5I4K4ZO1E6B9J2H10V5T493、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10【答案】BCL10J5P3Z7A7U8Z3HL9O10Q8V6F7K7W6ZZ3C1N7R9O9N9Z994、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACL4U1H4C3P6R5V4HW3B7E10L1N4E5C10ZO6M8D3Q1Z2K5J695、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCT1W5V6F8J4L1I3HP6J2A5A7Q7O10T1ZU2G2Z5R5L3O10Q396、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCL9D2X8S1K4N7Y6HH7O1A3N2R4Q3Z4ZM8R7J8R6Q4I1C697、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】DCQ5Q8R9I2L7U2M9HB7A5L1P10K8Q3D6ZG4Y3S4J3T6W2I698、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCO7Z5A6E10I3O3M1HU7G6Z6E6Y3F9T9ZR7S6N2D5U8B2K299、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCF3V8W6C9K8X4J4HR3F1K3X6X7B9V8ZM10V1F5A7L7I4P1100、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACS8B6W5U1N10F4F6HJ8X4Q7V8L5I6A7ZX8O5K2E2M1K2U2101、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA9T9R4Q10J6N4C2HO2Z5N9V5U6Q1L2ZO9H5A5C7Z7B6U9102、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】CCG7N8Z2R4N3A3R6HR10Q6W6R10B3K7U5ZW1U9U4G7R2Q6I5103、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周【答案】BCW2K6F7E2F4Z2B10HH1V3H10Y7P3R6R1ZH8B6I3W1D10T6J6104、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACT1C5Q3N2C5Q6V4HJ2V6A10E10Z5T4S10ZE8Q10T10O2Y7Z6L5105、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACC6P7L6F6P10D8X4HF5J1Z6Z1F7C2D6ZW10A10M6C1U5V4C3106、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCM10L7P1P10T10X3J5HO4L3U10T9V3A7S4ZO1R5Q7V4Q7U6C9107、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCD4M8T2G5F3W4J9HN7A9T9E5I7I7N10ZH5H2T3L8I10J8I4108、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCC2D2R8T8A7N4J5HX5T5T3O9Y8K10Y8ZC2R9Y6O3P10J8R8109、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCP7K4N3N9M6R8C3HT1I5E3L1T3O6W10ZC3R9Y8M2E7G6J8110、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCY2Q3V7I4V5O6T5HJ7Z6N10T8U4E4J1ZI5L8Z4C2I5H5D4111、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCM6J8U1A4Q8Z5B5HT8D10P5I6S3A4Y8ZQ8A9S9G8V5A10F9112、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCM8B1W6K1F2B4B7HJ2K7I10G6A8R7B7ZA6T5Z7G4C6A3T7113、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACR3Y2E10W8Q8V8J5HC8E10L9G6V4M8G8ZL1F3I1Q10V5L4N2114、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCB1X9A6I2G7S3O4HF5T2R5G7N4H2M2ZZ8R3Y1Z7R7W7A7115、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】BCU3R2I4Q2I10S6D9HU4P7U10A2N1N5B5ZG3Y1I3V9F2C10Y8116、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】DCK8E4J7X1Z2W7Q4HN5O8R2Z1G2L4A2ZV2H1Q7J8R7I7J9117、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCP9J1Q3U2V1H6K8HO2D4C6A1X4W10U9ZX8X9W10E1G7M1A9118、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】BCH2B9L2F1N3G8K8HR2Y3B10M6M8W9R9ZF4N10B2U1T9E3N7119、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】DCC3L8S1O9E6I7T2HF7Q8T1U1G8F4W2ZC4S1E4A8X9B2T10120、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会【答案】DCA3X1U9S3C1I2O1HY4O6N4V8L10S6P3ZB1O5A1M1C7N1I10121、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长【答案】ACS3A6T2Z6U5T3X2HJ4Y8X7U8J3X4A3ZG4O9Q1N9C9N9L3122、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCB8S1M1S10G10O9D8HL6P4X1I8O2C5B1ZH6M9X7C8G4P6Y10123、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCS5Q3N6B10L3M1O8HD3M10B1B8U1U6T10ZW5R2L1X1W5S5N3124、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】BCB7T10L7K10V7D10R6HH1W8V6B1P6P9R1ZH8I4J6T3R4T7R3125、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息【答案】BCQ1U3Y3U2B2F10C2HB8T2D1M7A5F2G6ZB7F5E4B10Y1H9Y2126、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】ACR7L8P7P7I10K4J7HC6G8X2Q9B8P1Q6ZC3N3Y3I9J4E7N9127、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCN1E5Z6E7F10O3I7HH7R5R10M4E4Z9P8ZR8D4N8X10U5D6U2128、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％【答案】ACC1T9J1D5P9N9B4HC6U10H1O7V8P8J1ZG6U10R4Z1H1K10Q3129、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACN5E3R8U10I8F5X4HF1L8U9J10Z4V3T4ZP2T8Z5J6W1P6X2130、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCL2B10B4Y2O2S7R10HP2H8N7D2T7T6O10ZB2D9Y10H5I9J8G1131、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCW4Q2A2Y6D9I9N7HN1N9J10E6R4V9Y7ZQ1W7S1Z3C9M8C6132、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCZ3Q2Z3A3O7N1K8HZ10A1T1L10Y8O1R7ZA1L8C8J3X1H5Y9133、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACA2L8D9U1Z9O2W1HA4H9G7M2K1H4M5ZF2P1N3A1P2V6L5134、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCO5R9L3I9S4R2R9HW6S10A9I6G6G6K1ZR9X5B7Y3Q4K9M10135、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCV4P2X8O9I1Y7D2HG1Y6O4F8S5X7Z2ZF8X6R10V2A5Y5C2136、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACJ1M7P8U8K6Z1N7HJ5G4S2A1P9N1P9ZC8X9N3D6F10Y6D4137、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】DCJ7J5R1S9N9Z5G5HG5W6B7Q5V3Q6N2ZT6U10J1Q9C9Y9H2138、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带【答案】BCY8V7H1X9Q6K5R4HO9S9N3T3Y1E2A6ZJ2C8C4P9K8G3G2139、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACR9H5O3E5I2E1E7HO3Z4M8Z9G4G7L4ZY9M4M1R1Y2Z9T7140、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCZ8Q4B1O5Z3P2M5HK7E9U7G8N5L4D8ZI6A9J3X2E8W5A9141、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实【答案】DCD4X4A10Y10Z9H4Q2HN3T7I6D7O1R6H5ZF2O8R9D9X7O3K4142、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCS7D9M4Y1C8M7W2HE6N3I4J5A10C2O4ZI4P3B3F7W4R7L8143、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】BCE7N2R1G8G9U10E3HO10D10S6J9M4A7Z8ZK7A3N4V8E2P5Q8144、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCX7K8G10U7J10R5B8HH10T5Q8K3N5G4A1ZR5J5D10P5B7N10L4145、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】ACV5F8I9N3H6G4E3HP7F6D10T5G8C4P6ZU10O4Q10K3K1T5E9146、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCG10M2Y4R6W8P9F4HH8U6D4S5G7S4Q1ZZ3R3W5T5Y2X10D4147、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACT2K2L7J5E8Y7P2HT4N2R5C1J3P10E4ZM7V8Z2D7X2P9U3148、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCR8M8F2E5O9D10Z5HC10V10M10D10F3N4W9ZU8F6R7J9R3X1N4149、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】ACN10Z5R9Y4R4C2V5HG5J6C4P7Y2U3J1ZE5S7K4H6A6F4V3150、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实【答案】CCG3E4J10S3S7Y6I4HI5A5G10I8M5G6D9ZH10H4B4F7I5G1U4151、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCF10V8E1V7L1R8B2HQ1P3D9Y9Q8V7B5ZU2M3F3B2W1F3H1152、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】DCB3G4Z4M7F6K8P2HF9R7P2O6S2U1K5ZD5B5P7H3I6P5K7153、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCO6L1A7E3I8M9Q4HH8O3Y9R5Z2J6I4ZD7N2M7M5S6Y10O10154、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCD8K1U5Z3Z8O5E1HN2J7O5I4J3E3P8ZW2C1Q3N6E5V7O8155、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCI4I2I3H7O4K3W1HI4T6C7P3K5M5Y10ZE4A1N3A7H2L6D3156、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCE6B5B8N1X9W6R7HI6F9L3C2K4W10Y8ZE1J9M7P7U8A6N3157、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCH1B5M7H7W1G7C8HB3B5J2Q5G7B4B7ZX10L8H3A8S6I10Q3158、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下【答案】CCL1R6C8B10B3H2J7HU1F8T7M5X5O6Z5ZG5N4N2B7D8W7D9159、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCE6R1C2X8C6F7X6HE10Y5A10J10R9B10P2ZR9Z10X3Z6Y9N6C6160、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCP7M10J5M4C4G6V4HV8S1C8S3B7H7F3ZN6E3U10E10C10I8S1161、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】BCL2I4U9P5X4S1R8HL6F8Y2E4R1Q5R5ZK8O7S9C10C7I9X7162、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCF3D5J10T5Y10R9A8HF9K6K1Q6R10E7Y10ZG9E3S4S9I2Q8B9163、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCX9A7L4A1T4J10Z8HW6B1U5I6A2U1W5ZG9M1Z5S2M8X3U5164、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCZ4L8K7B7Y8E7I4HP9X9N5R5R2X6F8ZS2I1K4I1Q9K8P5165、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACN5K5J1L8L8P1F1HA10A3B3Z3Z10W3G1ZU2S4S3O2Y4S8D6166、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCW4F7U9A10A5D6Z5HH4G5T8W1R7W5Z6ZS10W8O8Z8A2N9P7167、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.期货公司【答案】ACZ6X10N5E10D8C1X6HR10P3D7I9U7J4B8ZP5N7I7P3Q9D5F2168、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCM8E8