GP内审员培训课件

饶鹏08-Dec-22饶鹏06-Dec-22课程介绍通过培训，理解GP基本要求，了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，做到：理解GP要求；会组织和进行内部审核。课程介绍通过培训，理解GP基本2GP:绿色伙伴(GreenPartner)。包括两方面的要求:1.对产品的要求;2.对环境质量管理体系的要求.索尼GP简介GP:绿色伙伴(GreenPartner)。索尼GP简介3核心标准:技术标准SS-00259环境质量保证指南成为GP的条件:1.环境质量管理体系审核80分以上,重要项目无缺陷;2.半年内,在量产及验证品检验时无不合格品;索尼GP简介核心标准:索尼GP简介4GP证书:1.有效期2年;2.每2年进行复审.获取GP证书的好处:1.可以向SONY事业圈供货.2.可以免除每月的<不使用证明书>.索尼GP简介GP证书:索尼GP简介5环境质量管理体系与ISO9001及ISO14001的关系:

1.借用了ISO14001的管理体系模式.2.运用ISO9001的过程控制方法.3.是ISO9001及ISO14001在具体产品管理上的较完美结合.索尼GP简介环境质量管理体系与ISO9001及ISO1406适用范围:SONY集团及SONY集团委托设计、制造的产品及其部件、材料和其它物品。SS-00259简介适用范围:SS-00259简介7八种环境管理物质:重金属有机氯化合物有机溴化合物有机锡化合物石棉偶氮化合物甲醛聚氯乙烯及其混合物SS-00259简介八种环境管理物质:SS-00259简介8环境管理物质的分级:一级:立即禁止供货二级:规定时期后禁止供货三级:暂未规定禁止供货日期,但应削减其含量及用途SS-00259简介环境管理物质的分级:SS-00259简介9几个名词:含有：添加、填充、混入、粘附的物质（含无意混入、粘附）。杂质：包含于天然材料，技术上不能完全去除的物质。可测定物质：ICP-AES测定等（感应等离子体发光分光分析）。不可测定物质：成份表或MSDS。SS-00259简介几个名词:SS-00259简介10GP的管理核心：

企业的产品对环境和人体有重大影响的物质（环境管理物质）。环境质量管理体系简介环境质量管理体系简介11GP的基础：环境法规和客户（SONY）要求。环境质量管理体系简介环境质量管理体系简介12环境质量管理体系简介环境管理物质识别与评价法规要求清查目标、指标削减计划/管理方案运行控制环境方针监测测量内审和管理评审纠正预防持续改进环境质量管理体系简介环境管理物质识别与评价环境方针13组织结构和职责培训、意识和能力文件控制记录环境质量管理体系简介组织结构和职责环境质量管理体系简介14环境质量管理体系简介

环境方针：最高管理者应制定本组织的环境方针，并确保其：适合于组织的活动、产品及服务的性质、规模及环境影响。包括对持续改进和污染预防的承诺。包括对遵守有关环境法律法规和组织应遵守的其它要求的承诺。提供建立与评审环境目标和指标的框架。形成文件、付诸实施，予以保持、且传达至所有员工。可为公众所获取。环境质量管理体系简介环境方针：15环境质量管理体系简介

环境方针：A-1是否有记载SS-00259要求事项？A-2环保政策公司负责人是否予以宣示及批准?A-3环境质量管理其目的与目标是否定期修改?环境质量管理体系简介环境方针：16环境管理物质识别与评价

组织应识别并评价其产品及产品所使用的部件、原料中所含有的环境管理物质，并从中判定那些对环境和人体有重大影响的一级和二级物质。组织应确保对这些与重大影响有关的环境管理物质设定环境目标指标。组织应及时更新环境管理物质的信息。环境质量管理体系简介环境管理物质识别与评价组织应识别并评价其产品及产品所使17

组织应确定适用于其活动、产品或服务中环境环境管理物质的法律法规,以及其它须遵守的要求,并建立获取这些法律法规及其它相关要求的渠道。法律法规及相关要求环境质量管理体系简介组织应确定适用于其活动、产品或服务中环境环境管理物质的18

B-1相关之环保对应法规限制及顾客要求事项是否实时修改?B-2公司内部是否有SS-00259的环境管理物质一览表?B-3环境管理负责人的权责是否定义明确?

B-4是否具有环境管理物质方面的专门人才/组织?

B-5是否明确了解有关环境物质管理的工作、权限、责任?法律法规及相关要求环境质量管理体系简介B-1相关之环保对应法规限制及顾客要求事项是否实时修改?19

目标与指标：组织內部各相关部门与阶层，应建立并维持书面化的环境目标与指标。建立或审查环境目标时，应考虑相关法规客户要求、一二级环境管理物质、技术财务等要求以及与环境方针一致。环境质量管理体系简介目标与指标：环境质量管理体系简介20

不使用及削减计划（环境管理方案）组织应建立并维持达成环境目标与指标的不使用及削减计划（环境管理方案）。削减计划（环境管理方案）应包括：

相关部门及各阶层目标与指标权责划分。达成目标与指标的方法与时间表。削减计划（环境管理方案）应根据实际情况及时评估并修改。环境质量管理体系简介不使用及削减计划（环境管理方案）环境质量管理体系简介21

不使用及削减计划（环境管理方案）C-1是否编制有关环境管理物质不使用及削减计划?

C-2环境管理物质不使用及削减计划是否在SS-00259规定的禁止供货时期内?

C-3环境计划是否依据环保手册展开且进度是否执行?

C-4有无制定标准的环境教育训练和计划？

环境质量管理体系简介不使用及削减计划（环境管理方案）环境质量管理体系简介22

D-1是否有排定有关环境管理物质内部稽核计划?D-2内部稽核的内容是否包含相关之环境管理物质管理项目并定期执行?D-3内部稽核人员是否有认证合格?

D-4关于稽核缺失是否有矫正措施及效果确认?D-5环境负责人是否向公司负责人报告稽核缺失?

内部稽核环境质量管理体系简介D-1是否有排定有关环境管理物质内部稽核计划?内部稽核环23

信息交流组织应建立并维持适当程序，用于有关环境因素和环境管理体系的：组织內部各部门与阶层间之沟通与外部相关方间信息的接收、记录及回应。

组织应考虑涉及重要环境因素的外部联络的处理,并记录其決定。环境质量管理体系简介信息交流环境质量管理体系简介24

信息交流E-1是否向公司内、国内、外营业部门、各工厂、集团公司传达、管理、批示了有关环境管理物质的规定？E-2SONY的环境要求，有向最高经营责任者、环境管理责任者报告吗？E-3SONY的环境要求、有无向营业部门、RD、制造部门传达？E-4营业部门

、各工厂、集团公司是否有得到相关环境管理物质的信息?E-5执行人员对于SONY要求事项已经彻底了解了吗？环境质量管理体系简介信息交流环境质量管理体系简介25

运行控制规定标准供应商管理采购管理提交验证品进料检验工序控制出货检验仓库管理不合格处理环境质量管理体系简介运行控制环境质量管理体系简介26

规定标准

F-1零件的设计标准书或材料规格书中是否记载了有关环境管理物质(Level1)?(包括外包部份)F-2给SONY的规格书﹝承认书﹞上，是否记载了没有使用环境管理物质(Level1)?F-3是否有环境管理物质之变更管理规定?(变更管理确认书上的记载变更内容是否完全?)环境质量管理体系简介规定标准环境质量管理体系简介27

向SONYRD提出验证相关资料G-1是否事前有验证所生产的零件是否含有环境管理物质(Level1)?G-2零件中的环境管理物质含量数据(保证书、ICP测定、MSDS或成分表)是否提供给SONYRD?G-3设计变更后之产品，是否向SONYRD提出验证申请?环境质量管理体系简介向SONYRD提出验证相关资料环境质量管理体系简介28

供货商(外包商)管理

H-1针对外包厂及供货商，确认原料有无使用环境管理物质(Level1)？(SONY指定的原料部品除外)

H-2对于外包厂及供货商是否有作稽核？

环境质量管理体系简介供货商(外包商)管理环境质量管理体系简介29

有关环境物质的异常处理(不合格品的处理)K-1发现不合格品时，是否能够查明对象的批号并进行处理？

K-2发现不合格品时，是否向环境负责人报告?K-3不合格品是否有被明确区分?

K-4不合格品是否被隔离处理并且留下记录?K-5发生不合格品后，是否有追查原因并采取防止再次发生的措施?

K-6是否建立不良发生时的追溯体制？若有，该追溯体制能否追溯至原材料供货商端？

K-7全公司所有产品是否依据上述对策导入?K-8如果不合格品已经出货到SONY，能即刻向SONYReport吗？环境质量管理体系简介有关环境物质的异常处理(不合格品的处理)环境质量管理30

采购管理L-1供货商的选定标准是否明确？有无系统可以联结其有关部门？

L-2购入材料的选定基准是否明确？有无系统可以联结其有关部门？

L-3应编制所有材料的一览表，用保证书、ICP测定、MSDS或成分表来确认环境管理物质(Level1)的验证(对于副资材，要标明原材料名称及生产者名称).(ICP数据、MSDS、成份表等的有效期限为1年以内)

L-4购买零件和材料规格书是用最新版吗?环境质量管理体系简介采购管理环境质量管理体系简介31

进料检验.M-1每个进货品(含产品、半成品)、零件及材料，是否分别规定了检查标准、检查方法、判定方式？

M-2是否根据检查标准，按每批确认有关环境管理物质(Level1)？<塑料、油墨、涂料、橡胶类材料，必须附ICP数据>M-3进货品是否根据保管的ICP资料和成份表，确认了现物和数据的一致性、有效期限?M-4进货品中，使用了再生材料时，是否确认过没有使用有关之环境管理物质(Level1)?

M-5在自己公司内进行ICP-AES测定时，确认了测定仪器的精度(检测限度)是否合适了吗?

环境质量管理体系简介进料检验.环境质量管理体系简介32

进料检验M-6有测定仪器的维修保养、校正记录吗?

M-7由外部进行测定时，是否委托政府机关或相当于政府机关进行测定?

M-8进货检验记录是否保管3年?环境质量管理体系简介进料检验环境质量管理体系简介33

制程中检验(防止工程中混入、漏、污染)N-1能够验证使用的设备、夹治具不受污染(Level1)？(验证必须追溯3年，休止时间也需加算进去)

N-2是否规定了防止环境管理物质(Level1)的污染、防止混入的作业方式?

N-3有无环境管理物质(Level1)的种类、数量、使用方法、地点等记录?

N-4制程中，使用再生材料时，是否有环境管理物质(Level1)之材料证明，及批量管控?环境质量管理体系简介制程中检验(防止工程中混入、漏、污染)环境质量管理体系34

出货检验

P-1出货前是否进行了最终确认?

P-2从零件、材料到产品(从产品到零件、材料)的材料履历是否清楚?

P-3发生了不合格品后，是否向环境负责人报告?

P-4检查记录是否保管了3年?环境质量管理体系简介出货检验环境质量管理体系简介35

仓库(原材料/产品)检验

Q-1是否采取应变措施防止不合格品批号的混料?(不良品应不放到良品仓库里)

Q-2是否有不合格品识别管理?

Q-3长期库存品

在使用前必须进行环境管理物质(Level1)的检定﹝有效期限内﹞?

Q-4是否提供不使用有害物质证明书(量产用)作为出货品的保证?

Q-5SONY要求时，是否可以限期内提出测定数据?Q-6针对SONY不同厂区是否可以提供出货明细?环境质量管理体系简介仓库(原材料/产品)检验环境质量管理体系简介36第三部分审核知识:概论审核的策划与准备审核实施第三部分37第一章环境审核概论审核定义审核类型审核的特点审核目的审核的一般程序第一章环境审核概论审核定义38审核准则用作依据的一组方针、程序或要求审核准则:

GP标准环境管理体系文件适用的环境保护法律、法规及其它要求第一章：环境审核概论审核准则第一章：环境审核概论39审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息

注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他40审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果.注：审核发现是编写审核报告的基础。审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比41审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果.审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结42审核的独立性独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，审核员不能审核自己的工作。审核的独立性独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，43第二章:审核的策划与准备组成审核组编制审核计划编制检查表审核前沟通第二章:审核的策划与准备组成审核组44审核组的组成审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系审核组成员应协调合作审核组的组成45审核组长的职责组建审核组负责制定审核计划，分配审核任务编制审核检查表主持现场审核组织编写和提交审核报告组织跟踪审核审核组长的职责组建审核组46审核员的职责服从审核组长的指导独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件验证受审核方所采取的纠正措施的有效性审核员的职责服从审核组长的指导47审核计划的内容审核的目的和范围审核准则审核日期审核组成员审核日程安排其它审核计划的内容审核的目的和范围48审核计划编制方法：确定需审核的部门确定审核的时间（何时、何部门、分组数）确定审核的要素确定审核人员审核计划编制方法：确定需审核的部门49编写检查表检查表的作用检查表的内容检查表的编制方法检查表示例编写检查表检查表的作用50第三章:审核实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议第三章:审核实施首次会议51首次会议的目的确认审核范围、目的和计划；介绍审核的方法和程序；在审核组与受审核方之间建立正式的联络；促进受审核的积极参与首次会议的目的确认审核范围、目的和计划；52首次会议内容介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序确认末次会议时间确认已具备审核组所需的资源与条件审查审核组的现场安全条件和应急程序问题澄清首次会议内容介绍审核组成员53首次会议注意事项组长主持，时间20分钟左右。各部门主要负责人参加但不强求。必要时，审核计划可作适当调整。力求守时、务实、高效，气氛融洽、坦诚。首次会议注意事项组长主持，时间20分钟左右。54如何开好审核中会议做好会前策划，明确目的、时间、议程、与会者等。做好会议控制，包括时间、内容、气氛的控制。组长主持，不要大权旁落，防止节外生枝，排除干扰，坚持达到会议目标。如何开好审核中会议做好会前策划，明确目的、时间、议程、与会者55审核方式：按部门审核按要素审核审核思路：顺向追踪逆向追溯审核实施审核方式：审核实施56提问与交谈；查阅文件和记录；观察和测试。

审核方法提问与交谈；审核方法57要善于提问和交谈。要注意倾听。要仔细观察和查阅。记录要证据确切。要善于追踪验证。审核技巧要善于提问和交谈。审核技巧58开放式：答案需要说明、理解；可获取较大的信息量；有时会浪费时间。封闭式：可用简单的“是”或“否”回答；用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小。澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获

的信息；带主观导向，不能经常用。提问技巧（一）开放式：答案需要说明、理解；提问技巧（一）59记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。内容：-时间、地点、人物；-事实描述(主要是正确和错误的行为)；-证据的唯一性标识；-现场文件的规定。要求：完整、准确、可重查。记录记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。记录60比较、追踪对同一问题不同来源的信息；追踪记录与文件，记录与现状的符合情况；某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。

追踪验证追踪验证61审核活动的控制1．按计划实施审核：—通常情况按计划执行；—掌握每个部门的审核时间，充分利

用检查表；—双方同意允许调整，但总时间不变。审核活动的控制1．按计划实施审核：62审核活动的控制2．合理地选择样本：—多现场抽样的代表性；—随机抽样；—样本合理策划:一定的数量、分层、

适度均衡。审核活动的控制2．合理地选择样本：63审核活动的控制3．要注意关键岗位和体系运行的主要问题：集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、可能造成影响的问题抓住。特别应注意关键岗位。审核活动的控制3．要注意关键岗位和体系运行的主要问题：64审核活动的控制4．要注意收集体系运行有效性的证据：不但要注意收集不符合的证据，而且也要注意收集环境管理体系运行有效性的证据。5．要始终营造良好的审核气氛：审核应在合作、融洽、透明的气氛下进行。审核活动的控制4．要注意收集体系运行有效性的证据：65不符合项确定和不符合报告不符合:没有满足要求不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则。（1）GP环境管理体系标准；（2）适用的与环境有关的法律法规及其他要求；（3）受审核方的环境管理体系文件（包括手册、程

序文件和作业指导书等）。不符合项确定和不符合报告不符合:没有满足要求66不符合项的确定1.必须以客观事实为基础。2.必须以审核准则为依据。3.分析所有不符合的原因，找出体系缺陷。4.审核组内相互沟通，统一意见。5.与受审核方共同确认事实。不符合项的确定1.必须以客观事实为基础。67不符合的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）利于的改进（帮助）不符合的描述事实的准确观察（判断）68

1.与会者签到。2.感谢。3.重申审核目的、范围和准则。4.情况总结。5.宣读不符合报告。6.澄清。7.说明抽样的局限性。8.宣布审核结论。9.纠正措施要求。10.领导表态。11.结束。末次会议的议程末次会议的议程69审核报告审核报告1．审核概况2．审核结论

审核报告审核报告70审核报告1．审核概况包括审核组成员、审核准则、审核日期、日程安排、文件审核概况、审核发现。

审核报告712.审核结论：总结审核的结果。

80分以上，无重大缺陷。审核报告2.审核结论：审核报告72审核资料附件审核计划；检查表；不符合项分布表(需要时)；附不符合报告及纠正措施实施证明材料。首、末次会议签到表。审核资料附件审核计划；73第四章纠正措施的跟踪纠正措施跟踪的目的a.防止类似事件再次发生。b.为过去出现的问题划上句号。c.促使受审核方完善环境管理体系的内部运行机制。第四章纠正措施的跟踪纠正措施跟踪的目的741.原因分析方面

是否确切找到问题的根源？2.措施制定方面

是否针对原因？是否与程度相适应？是否举一反三？3.实施及效果方面

是否按期完成？是否有效？纠正措施的验证1.原因分析方面纠正措施的验证75课程结束

感谢各位今天参加本次课程，如对课程或其他问题需要了解，请随时拨打KCF服务电话：TEL程结束感谢各位今天参加本次课程76

饶鹏08-Dec-22饶鹏06-Dec-22课程介绍通过培训，理解GP基本要求，了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，做到：理解GP要求；会组织和进行内部审核。课程介绍通过培训，理解GP基本78GP:绿色伙伴(GreenPartner)。包括两方面的要求:1.对产品的要求;2.对环境质量管理体系的要求.索尼GP简介GP:绿色伙伴(GreenPartner)。索尼GP简介79核心标准:技术标准SS-00259环境质量保证指南成为GP的条件:1.环境质量管理体系审核80分以上,重要项目无缺陷;2.半年内,在量产及验证品检验时无不合格品;索尼GP简介核心标准:索尼GP简介80GP证书:1.有效期2年;2.每2年进行复审.获取GP证书的好处:1.可以向SONY事业圈供货.2.可以免除每月的<不使用证明书>.索尼GP简介GP证书:索尼GP简介81环境质量管理体系与ISO9001及ISO14001的关系:

1.借用了ISO14001的管理体系模式.2.运用ISO9001的过程控制方法.3.是ISO9001及ISO14001在具体产品管理上的较完美结合.索尼GP简介环境质量管理体系与ISO9001及ISO14082适用范围:SONY集团及SONY集团委托设计、制造的产品及其部件、材料和其它物品。SS-00259简介适用范围:SS-00259简介83八种环境管理物质:重金属有机氯化合物有机溴化合物有机锡化合物石棉偶氮化合物甲醛聚氯乙烯及其混合物SS-00259简介八种环境管理物质:SS-00259简介84环境管理物质的分级:一级:立即禁止供货二级:规定时期后禁止供货三级:暂未规定禁止供货日期,但应削减其含量及用途SS-00259简介环境管理物质的分级:SS-00259简介85几个名词:含有：添加、填充、混入、粘附的物质（含无意混入、粘附）。杂质：包含于天然材料，技术上不能完全去除的物质。可测定物质：ICP-AES测定等（感应等离子体发光分光分析）。不可测定物质：成份表或MSDS。SS-00259简介几个名词:SS-00259简介86GP的管理核心：

企业的产品对环境和人体有重大影响的物质（环境管理物质）。环境质量管理体系简介环境质量管理体系简介87GP的基础：环境法规和客户（SONY）要求。环境质量管理体系简介环境质量管理体系简介88环境质量管理体系简介环境管理物质识别与评价法规要求清查目标、指标削减计划/管理方案运行控制环境方针监测测量内审和管理评审纠正预防持续改进环境质量管理体系简介环境管理物质识别与评价环境方针89组织结构和职责培训、意识和能力文件控制记录环境质量管理体系简介组织结构和职责环境质量管理体系简介90环境质量管理体系简介

环境方针：最高管理者应制定本组织的环境方针，并确保其：适合于组织的活动、产品及服务的性质、规模及环境影响。包括对持续改进和污染预防的承诺。包括对遵守有关环境法律法规和组织应遵守的其它要求的承诺。提供建立与评审环境目标和指标的框架。形成文件、付诸实施，予以保持、且传达至所有员工。可为公众所获取。环境质量管理体系简介环境方针：91环境质量管理体系简介

环境方针：A-1是否有记载SS-00259要求事项？A-2环保政策公司负责人是否予以宣示及批准?A-3环境质量管理其目的与目标是否定期修改?环境质量管理体系简介环境方针：92环境管理物质识别与评价

组织应识别并评价其产品及产品所使用的部件、原料中所含有的环境管理物质，并从中判定那些对环境和人体有重大影响的一级和二级物质。组织应确保对这些与重大影响有关的环境管理物质设定环境目标指标。组织应及时更新环境管理物质的信息。环境质量管理体系简介环境管理物质识别与评价组织应识别并评价其产品及产品所使93

组织应确定适用于其活动、产品或服务中环境环境管理物质的法律法规,以及其它须遵守的要求,并建立获取这些法律法规及其它相关要求的渠道。法律法规及相关要求环境质量管理体系简介组织应确定适用于其活动、产品或服务中环境环境管理物质的94

B-1相关之环保对应法规限制及顾客要求事项是否实时修改?B-2公司内部是否有SS-00259的环境管理物质一览表?B-3环境管理负责人的权责是否定义明确?

B-4是否具有环境管理物质方面的专门人才/组织?

B-5是否明确了解有关环境物质管理的工作、权限、责任?法律法规及相关要求环境质量管理体系简介B-1相关之环保对应法规限制及顾客要求事项是否实时修改?95

目标与指标：组织內部各相关部门与阶层，应建立并维持书面化的环境目标与指标。建立或审查环境目标时，应考虑相关法规客户要求、一二级环境管理物质、技术财务等要求以及与环境方针一致。环境质量管理体系简介目标与指标：环境质量管理体系简介96

不使用及削减计划（环境管理方案）组织应建立并维持达成环境目标与指标的不使用及削减计划（环境管理方案）。削减计划（环境管理方案）应包括：

相关部门及各阶层目标与指标权责划分。达成目标与指标的方法与时间表。削减计划（环境管理方案）应根据实际情况及时评估并修改。环境质量管理体系简介不使用及削减计划（环境管理方案）环境质量管理体系简介97

不使用及削减计划（环境管理方案）C-1是否编制有关环境管理物质不使用及削减计划?

C-2环境管理物质不使用及削减计划是否在SS-00259规定的禁止供货时期内?

C-3环境计划是否依据环保手册展开且进度是否执行?

C-4有无制定标准的环境教育训练和计划？

环境质量管理体系简介不使用及削减计划（环境管理方案）环境质量管理体系简介98

D-1是否有排定有关环境管理物质内部稽核计划?D-2内部稽核的内容是否包含相关之环境管理物质管理项目并定期执行?D-3内部稽核人员是否有认证合格?

D-4关于稽核缺失是否有矫正措施及效果确认?D-5环境负责人是否向公司负责人报告稽核缺失?

内部稽核环境质量管理体系简介D-1是否有排定有关环境管理物质内部稽核计划?内部稽核环99

信息交流组织应建立并维持适当程序，用于有关环境因素和环境管理体系的：组织內部各部门与阶层间之沟通与外部相关方间信息的接收、记录及回应。

组织应考虑涉及重要环境因素的外部联络的处理,并记录其決定。环境质量管理体系简介信息交流环境质量管理体系简介100

信息交流E-1是否向公司内、国内、外营业部门、各工厂、集团公司传达、管理、批示了有关环境管理物质的规定？E-2SONY的环境要求，有向最高经营责任者、环境管理责任者报告吗？E-3SONY的环境要求、有无向营业部门、RD、制造部门传达？E-4营业部门

、各工厂、集团公司是否有得到相关环境管理物质的信息?E-5执行人员对于SONY要求事项已经彻底了解了吗？环境质量管理体系简介信息交流环境质量管理体系简介101

运行控制规定标准供应商管理采购管理提交验证品进料检验工序控制出货检验仓库管理不合格处理环境质量管理体系简介运行控制环境质量管理体系简介102

规定标准

F-1零件的设计标准书或材料规格书中是否记载了有关环境管理物质(Level1)?(包括外包部份)F-2给SONY的规格书﹝承认书﹞上，是否记载了没有使用环境管理物质(Level1)?F-3是否有环境管理物质之变更管理规定?(变更管理确认书上的记载变更内容是否完全?)环境质量管理体系简介规定标准环境质量管理体系简介103

向SONYRD提出验证相关资料G-1是否事前有验证所生产的零件是否含有环境管理物质(Level1)?G-2零件中的环境管理物质含量数据(保证书、ICP测定、MSDS或成分表)是否提供给SONYRD?G-3设计变更后之产品，是否向SONYRD提出验证申请?环境质量管理体系简介向SONYRD提出验证相关资料环境质量管理体系简介104

供货商(外包商)管理

H-1针对外包厂及供货商，确认原料有无使用环境管理物质(Level1)？(SONY指定的原料部品除外)

H-2对于外包厂及供货商是否有作稽核？

环境质量管理体系简介供货商(外包商)管理环境质量管理体系简介105

有关环境物质的异常处理(不合格品的处理)K-1发现不合格品时，是否能够查明对象的批号并进行处理？

K-2发现不合格品时，是否向环境负责人报告?K-3不合格品是否有被明确区分?

K-4不合格品是否被隔离处理并且留下记录?K-5发生不合格品后，是否有追查原因并采取防止再次发生的措施?

K-6是否建立不良发生时的追溯体制？若有，该追溯体制能否追溯至原材料供货商端？

K-7全公司所有产品是否依据上述对策导入?K-8如果不合格品已经出货到SONY，能即刻向SONYReport吗？环境质量管理体系简介有关环境物质的异常处理(不合格品的处理)环境质量管理106

采购管理L-1供货商的选定标准是否明确？有无系统可以联结其有关部门？

L-2购入材料的选定基准是否明确？有无系统可以联结其有关部门？

L-3应编制所有材料的一览表，用保证书、ICP测定、MSDS或成分表来确认环境管理物质(Level1)的验证(对于副资材，要标明原材料名称及生产者名称).(ICP数据、MSDS、成份表等的有效期限为1年以内)

L-4购买零件和材料规格书是用最新版吗?环境质量管理体系简介采购管理环境质量管理体系简介107

进料检验.M-1每个进货品(含产品、半成品)、零件及材料，是否分别规定了检查标准、检查方法、判定方式？

M-2是否根据检查标准，按每批确认有关环境管理物质(Level1)？<塑料、油墨、涂料、橡胶类材料，必须附ICP数据>M-3进货品是否根据保管的ICP资料和成份表，确认了现物和数据的一致性、有效期限?M-4进货品中，使用了再生材料时，是否确认过没有使用有关之环境管理物质(Level1)?

M-5在自己公司内进行ICP-AES测定时，确认了测定仪器的精度(检测限度)是否合适了吗?

环境质量管理体系简介进料检验.环境质量管理体系简介108

进料检验M-6有测定仪器的维修保养、校正记录吗?

M-7由外部进行测定时，是否委托政府机关或相当于政府机关进行测定?

M-8进货检验记录是否保管3年?环境质量管理体系简介进料检验环境质量管理体系简介109

制程中检验(防止工程中混入、漏、污染)N-1能够验证使用的设备、夹治具不受污染(Level1)？(验证必须追溯3年，休止时间也需加算进去)

N-2是否规定了防止环境管理物质(Level1)的污染、防止混入的作业方式?

N-3有无环境管理物质(Level1)的种类、数量、使用方法、地点等记录?

N-4制程中，使用再生材料时，是否有环境管理物质(Level1)之材料证明，及批量管控?环境质量管理体系简介制程中检验(防止工程中混入、漏、污染)环境质量管理体系110

出货检验

P-1出货前是否进行了最终确认?

P-2从零件、材料到产品(从产品到零件、材料)的材料履历是否清楚?

P-3发生了不合格品后，是否向环境负责人报告?

P-4检查记录是否保管了3年?环境质量管理体系简介出货检验环境质量管理体系简介111

仓库(原材料/产品)检验

Q-1是否采取应变措施防止不合格品批号的混料?(不良品应不放到良品仓库里)

Q-2是否有不合格品识别管理?

Q-3长期库存品

在使用前必须进行环境管理物质(Level1)的检定﹝有效期限内﹞?

Q-4是否提供不使用有害物质证明书(量产用)作为出货品的保证?

Q-5SONY要求时，是否可以限期内提出测定数据?Q-6针对SONY不同厂区是否可以提供出货明细?环境质量管理体系简介仓库(原材料/产品)检验环境质量管理体系简介112第三部分审核知识:概论审核的策划与准备审核实施第三部分113第一章环境审核概论审核定义审核类型审核的特点审核目的审核的一般程序第一章环境审核概论审核定义114审核准则用作依据的一组方针、程序或要求审核准则:

GP标准环境管理体系文件适用的环境保护法律、法规及其它要求第一章：环境审核概论审核准则第一章：环境审核概论115审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息

注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他116审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果.注：审核发现是编写审核报告的基础。审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比117审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果.审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结118审核的独立性独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，审核员不能审核自己的工作。审核的独立性独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，119第二章:审核的策划与准备组成审核组编制审核计划编制检查表审核前沟通第二章:审核的策划与准备组成审核组120审核组的组成审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系审核组成员应协调合作审核组的组成121审核组长的职责组建审核组负责制定审核计划，分配审核任务编制审核检查表主持现场审核组织编写和提交审核报告组织跟踪审核审核组长的职责组建审核组122审核员的职责服从审核组长的指导独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件验证受审核方所采取的纠正措施的有效性审核员的职责服从审核组长的指导123审核计划的内容审核的目的和范围审核准则审核日期审核组成员审核日程安排其它审核计划的内容审核的目的和范围124审核计划编制方法：确定需审核的部门确定审核的时间（何时、何部门、分组数）确定审核的要素确定审核人员审核计划编制方法：确定需审核的部门125编写检查表检查表的作用检查表的内容检查表的编制方法检查表示例编写检查表检查表的作用126第三章:审核实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议第三章:审核实施首次会议127首次会议的目的确认审核范围、目的和计划；介绍审核的方法和程序；在审核组与受审核方之间建立正式的联络；促进受审核的积极参与首次会议的目的确认审核范围、目的和计划；128首次会议内容介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序确认末次会议时间确认已具备审核组所需的资源与条件审查审核组的现场安全条件和应急程序问题澄清首次会议内容介绍审核组成员129首次会议注意事项组长主持，时间20分钟左右。各部门主要负责人参加但不强求。必要时，审核计划可作适当调整。力求守时、务实、高效，气氛融洽、坦诚。首次会议注意事项组长主持，时间20分钟左右。130如何开好审核中会议做好会前策划，明确目的、时间、议程、与会者等。做好会议控制，包括时间、内容、气氛的控制。组长主持，不要大权旁落，防止节外生枝，排除干扰，坚持达到会议目标。如何开好审核中会议做好会前策划，明确目的、时间、议程、与会者131审核方式：按部门审核按要素审核审核思路：顺向追踪逆向追溯审核实施审核方式：审核实施132提问与交谈；查阅文件和记录；观察和测试。

审核方法提问与交谈；审核方法133要善于提问和交谈。要注意倾听。要仔细观察和查阅。记录要证据确切。要善于追踪验证。审核技巧要善于提问和交谈。审核技巧134开放式：答案需要说明、理解；可获取较大的信息量；有时会浪费时间。封闭式：可用简单的“是”或“否”回答；用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小。澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获

的信息；带主观导向，不能经常用。提问技巧（一）开放式：答案需要说明、理解；提问技巧（一）135记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。内容：-时间、地点、人物；-事实描述(主要是正确和错误的行为)；-证据的唯一性标识；-现场文件的规定。要求：完整、准确、