律师服务方案与报价函制作指引

律师服务方案与报价函制作指引律师服务方案是律师在初步了解客户受托事项及背景材料后，针对案件基本证据及客户商业目的作出的代理建议；报价函是律师根据案情、工作量大小、难易程度、标的、客户目的等，结合行业收费指导标准所提供的报价。二者合并同时出具，供客户决策参考。第一部分基本要求一、为规范本所对外出具服务方案与报价函的内容和格式，控***务的整体质量，有效规避执业风险，本所律师（以下简称为“律师”）应当严格按照本指引的具体要求，对外出具服务方案与报价函。二、服务方案是律师就某一法律事务的委托代理事宜与客户洽谈后，应客户要求或者律师为体现专业水准及服务质量，在初步了解客户需求、案件背景等情况的基础上，结合现有证据材料，正确运用法律和执业技能进行分析并提出解决建议，供客户作为其是否委托本所代理该法律事务的决策参考依据。报价函是律师就某一法律事务的委托代理事宜与客户洽谈后，应客户要求或者律师为体现专业水准及服务质量，根据对背景情况的了解和现有证据材料，简要分析案情并结合代理工作量大小、难易程度、行业及本所收费标准提出报价，供客户是否委托本所代理该法律事务决策参考之用。服务方案应当侧重于提供某一法律事务的解决方法和决策建议，报价函应当侧重于提供具体报价以及作出上述报价的各类客观因素。服务方案与报价函既可以分开出具，也可以合并为服务方案暨报价函同时出具，合并出具时服务方案与报价函内容重复的部分不再赘述。三、律师在出具服务方案及/或报价函前，应认真倾听客户有关背景介绍，调取相关证据，查阅相关法律，充分进行论证，必要时提请合伙人研究探讨。四、律师应当认真履行职责，在拟出具的服务方案与报价函中有针对***地突出本所优势，仔细剖析案情，结合工作量等因素合理提出报价，努力扩大服务方案与报价函对客户决策的影响力；同时，律师应在文案中强调目前仅系在了解事实及掌握证据尚不充分的情况下对案件作出的初步判断，切不可就案件结果作出任何承诺***描述，以防范执业风险，避免误导客户。五、律师在出具报价函时，应严格执行本所《律师收费标准》，同时参考以下因素作出报价：1、可能耗费的工作时间及律师付出智力劳动的多少；2、法律事务的难易程度；3、客户的承受能力；4、实际可能发生的各项成本费用；5、律师可能承担的执业风险和责任；6、承办律师的人数、社会信誉和执业水平等。六、律师在报价时，应按行业相关规定，优先提出普通代理收费标准，除非客户主动要求，否则严禁利用社会资源、专业优势、信息不对称等优势地位，要求客户支付高额律师费或实行风险代理牟取不当高额利益；如果律师收费低于事务所《律师收费标准》，则应严格按照本所《收案审批与合同管理制度》报批。七、律师出具服务方案与报价函的内容与格式，应当符合本指引的规定。由于服务方案与报价函的适用范围较广，本指引的某些具体规定或文字描述确实不适用的，律师可以根据实际情况对有关内容与格式灵活作出适当修改，但应当在按本指引第八条规定送审时向分/监管合伙人说明作出上述修改的理由，由该合伙人审定。八、为保障服务方案与报价函的质量和控制风险，律师应当按《隐含执业风险类法律文书管理制度》的规定，及时将文案报分/监管合伙人审定。分/监管合伙人首先应审查出具服务方案与报价函的必要***，切不可随意决定出具；其次应重点审查服务内容是否适当、是否符合客户需求以及代理方案的合规***、可行***；审查报价时，合伙人应重点考虑合理的成本、利润以及是否违规，多家律所竞争时还应考虑***与服务的综合竞争力。九、服务方案与报价函一经合伙人审定不得再进行任何修改，在交由行政部统一编号管理后方可发给客户或潜在客户。如需对前述文本作出补充、说明或更正，应重新出具或另行出具补充服务方案与报价函报批并交回原有文本。十、律师出具服务方案与报价函后，应积极主动地与客户保持联系与沟通，确保在竞争中赢取该业务。若案件开拓成功，则该案的服务方案与报价函应纳入个案卷宗归档；若没有开拓成功而该客户系本所法律顾问客户的，则服务方案与报价函应纳入顾问卷宗归档。十一、客户要求律师以代理方案或操作方案等名义出具类似法律文书的，参照本指引相关规定执行。十二、违反本指引规定出具服务方案及/或报价函的，事务所将视其情节轻重对相关当事人处以200元－500元罚款，造成损害后果的，应当承担相应责任。第二部分内容与格式第一节引言要点：1、简要说明初步洽谈的情况。2、简述潜在客户行业影响、突出优势或业绩。3、表达本所的合作意愿。第二节正文一、本所介绍……要点：1、本所优势的简要介绍；2、与本法律事务有关的内控机制、执业经验、专业团队等综合优势的介绍；3、如目标客户已系本所客户的，对本所的上述介绍可适当简略或省略。二、案情分析或/及服务建议（涉及律师服务方案时适用）……要点：1、针对现有证据、案件背景、客户需求进行法律分析，提出具体而有操作***的解决方案及思路。2、分析意见应严谨而专业，由于掌握证据可能不够充分和全面，表述时应注意风险控制或提示客户补充完善相关证据。三、服务内容……要点：列举的主要服务内容应与客户的法律需求和案件的实际需要密切相关，切忌泛泛而谈、承诺不适当或根本不可能达成的代理任务。四、服务模式及律师1、本所服务模式的介绍；2、拟指派律师的介绍（律师教育背景及服务专长的简介可作为附件或在本部分作简要描述）。五、关于律师收费（涉及报价函时适用）……要点：1、本所报价时考虑的因素；2、针对客户付费意向，提出普通代理、半风险代理、全风险代理等收费方式建议及每一收费方式相关标准的介绍（应当以普通代理为主）；3、本所拟就该律师收费适当优惠的说明（如有）。第三节结束语……要点：归纳重点，表达进一步沟通合作的意愿。第三部分范例律师服务方案暨报价函)律价字第号××公司：一、引言非常感谢贵司对本所的信任，我们十分希望能有机会为贵司提供法律服务。通过与贵司的交流与接触，我们了解到……（参照第一节引言第2点描述），我们非常愿意为贵司的业务发展尽绵薄之力。二、本所介绍本律师事务所先后荣获***。根据……（结合第二节第一条要点2描述，也可增加介绍为同类客户或同类案件服务的成功经验或典型案例），我们有信心很好地胜任拟委托法律事务。三、案情分析或/及服务建议（如有）根据贵司需要及我们对此类案件/法律事务的服务经验，现提供如下法律分析及解决建议：……（参照第二节第二条要点描述）需在本段末尾表述如下内容：鉴于……等诸多因素，我们的上述案情分析及服务建议可能存在不够充分和全面之处。四、主要服务内容我们在担任贵司法律顾问/代理律师期间，将为贵司提供以下服务：……（参照第二节第三条要点描述）五、服务模式及律师我们不仅擅于运用法律专业技能，并且谙熟客户行业的商业规则，可以帮助客户……1、服务律师我们拟指派××律师、××律师为贵司提供……（参照第二节第四条第2点描述）2、服务模式（律师可部分摘选或参考引用以下要点）2.1我们将根据贵司需要及时为贵司提供服务，并不时通过电话、传真、E-MAIL、信函等形式进行法律服务。此外，贵司有紧急事务可随时约见律师。2.2我们注重服务品质与效率，每一项法律服务均有分/监管合伙人代表本所参与承办并对服务质量监督，承办律师除向客户汇报服务工作外，还须向合伙人汇报。2.3我们实行公司化管理，要求律师记录工作日志，每月或定期向客户书面通报法律服务的内容和进展，以方便贵司及本所双重考核承办律师工作。2.4我们非常重视客户的意见，客户部在每一法律事务完成后，均要求律师请客户对服务质量给予书面反馈，客户若对服务不满意或有投诉，由事务所主任或分管合伙人负责妥善解决，力求提升客户满意度。六、关于律师收费1、在确定法律顾问费/律师代理费时，我们充分考虑了以下因素：……（结合第一部分第五条，第二部分第二节第五条要点2描述）2、基于以上考虑，我们建议贵司采用如下付费方式