管制的经济分析课件

第二章管制的经济分析管制的性质与目标管制的需求与供给管制的成本与收益管制的有效性第二章管制的经济分析1第一节管制的性质与目标一、管制的经济属性与逻辑1.管制是一种特殊的公共品政府管制作为行政机构依据法律对企业市场行为进行监督、管理与规范的一种制度安排，具有较典型的公共品属性。这首先表现为管制安排的收益具有非排他性。第一节管制的性质与目标一、管制的经济属性与逻辑2而管制作为一种特殊公共品的理由是：（1）政府管制是无形的，只表现为法律制度、规则等，在其实施过程中还具有一定的灵活性，甚至具有相当的主观任意性，也就是实施过程中的自主裁量权问题。（2）政府管制的供应权具有垄断性，只能由政府独家提供，而不像一般公共品那样，提供主体可以多元化。而管制作为一种特殊公共品的理由是：3（3）政府管制在宏观层面上受价值观、意识形态和政治制度的影响，因此一个国家不能照搬别国的管制模式；而在微观层面上，一项管制对不同的利益集团会产生不同的影响，因而有的集团会寻求管制，有的集团会反对管制。（3）政府管制在宏观层面上受价值观、意识形态和政治42.管制成本与最优管制政策选择（1）管制成本（2）最优管制政策选择2.管制成本与最优管制政策选择5二、政府管制的目标政府管制可采取不同形态，各种形式的管制所要达到的目标也是不一样的。1.经济性管制的目标二、政府管制的目标62.社会性管制的目标社会性管制的目标主要包括以下几个方面：（1）限制负外部性活动，保障人类社会可持续发展（2）激励正外部性活动，促进社会全面进步（3）保障信息劣势方的权益2.社会性管制的目标7第二节管制的需求与供给一、管制需求的经济理由（一）管制是解决市场失灵的手段1．市场失灵的政府管制（1）对卖方垄断权力的回应（2）对外部效应的内部化（3）对不充分信息的补偿第二节管制的需求与供给一、管制需求的经济理由82.政府矫正市场失灵的优势政府矫正市场失灵的优势主要表现在：在于政府的征税能力，政府能够征税（2）在于政府的禁止力，它能够禁止某些经济行为（3）在于政府的惩罚力（4）在于政府更能节约交易成本2.政府矫正市场失灵的优势9（二）政府管制是经济系统的一个内生变量1.政府的微观管制与宏观调控2.市场运行机制、政府的微观管制和宏观调控是市场经济体制的三大要素3.政府管制是经济系统的一个内生变量（二）政府管制是经济系统的一个内生变量10二、管制的供给与管制机构1.管制方式（1）进入管制（2）价格管制2.管制机构3.管制法规二、管制的供给与管制机构11第三节管制的成本与收益一、成本收益分析的动因1．管制的供求失衡2．管制实施的效果不尽如人意（1）在经济性管制领域，管制不到位和管制越位的情形并存，消费者权益不时受到损害第三节管制的成本与收益一、成本收益分析的动因12（2）社会性管制领域，消费者的健康与安全仍受到日益下降的产品及服务质量的威胁，假冒伪劣产品禁而不止；资源过度开采和利用得不到有效遏制，环境状况恶化3．管制实施与管制改革的社会财力支持相对不足4．现行管制结构设计不尽合理（2）社会性管制领域，消费者的健康与安全仍受到日益下13二、政府管制的成本（一）政府管制的成本构成1.政府管制的成本包括立法成本和司法成本2.政府管制供给成本至少包括规划、设计与组织实施的费用、消除旧制度的费用、消除制度变革阻力的费用、制度变革及其变迁造成的损失、实施成本等3.政府管制中包括权利成本二、政府管制的成本14（二）政府管制的行政程序与成本：交易费用分析1.交易费用与法律成本（1）法律制度事实上是提供一种基本上固定不变的信息，从而可以节约信息成本（2）法律为人们提供了一种谈判规则，从而减少谈判费用（二）政府管制的行政程序与成本：交易费用分析15（3）法律规定了对违反契约行为的制裁方式，从而对违约行为起到了威慑作用。而在一旦发生违约行为时，法律提供一种解决纠纷的基本程序和基本规则，并通过国家机器保证这些规则的施行。这可以大大减少诉讼时间和诉讼费用。法律制度要发挥上述作用，其本身的运行需要花费成本，这种成本也是交易费用的组成部分。（3）法律规定了对违反契约行为的制裁方式，从而对违约行为起到162.政府管制的行政程序产生的成本（1）信息收集（2）规章制定（3）行政裁决2.政府管制的行政程序产生的成本17

(三)管制成本的估计1.估算管制成本的方法可以利用以下五种方法来评估管制的成本：（1）经济计量分析，直接估算产出市场或用生产函数去测度管制变化的影响（2）支出测算研究，依靠对企业或公司的调查来判定管制的成本(三)管制成本的估计18（3）工程成本分析，直接计算安装设备的新增成本，并随设备质量的改变而调整（4）生产率研究，用图表方式说明一段时间内实际的生产率变化与没有其中一项或更多的政府管制时可能发生的生产率变化之间的差异（5）一般均衡分析，用一般均衡模型考察完全竞争的市场对一项新政策的反应（3）工程成本分析，直接计算安装设备的新增成本，并随设192.对管制成本的估计（1）效率成本（2）转移成本（3）过程成本2.对管制成本的估计20（四）被管制企业的运营成本严格地说，被管制企业的运营成本并不是管制政策本身的成本，但管制政策本身却必须考虑被管制企业的运营成本的约束，尤其是当被管制企业是具有自然垄断特征时，其运营成本对管制政策的最终确立就有很大的约束作用。自然垄断之所以是政府管制的依据或理由之一，是因为自然垄断的规模经济性和资产专用性或沉淀成本。（四）被管制企业的运营成本21三、政府管制的收益（一）政府管制的收益构成政府管制的收益（1）私人收益（2）社会收益三、政府管制的收益222.政府管制的制度效率3.法律制度与经济效率2.政府管制的制度效率23（二）管制政策的影响1.价格管制与市场均衡的变化2.进入管制与市场交易3.增进市场交易机会的管制政策（二）管制政策的影响24（三）管制收益的估计和管制的效率损失1.衡量管制收益的两种方法2.对美国管制政策收益的估算（三）管制收益的估计和管制的效率损失253.管制的效率损失，这些效率损失表现在以下几个方面：（1）企业内部无效率的产生（2）管制者的自主裁决与寻租（3）由管制滞后产生的企业损失3.管制的效率损失，这些效率损失表现在以下几个方面：26（四）管制改革的收益刺激1.降低了价格水平2.使包括引进各种减价制度在内的收费体系多样化3.使服务多样化（四）管制改革的收益刺激274.使企业提高了效率并具有活力5.通过削减费用减轻国民负担6.在客观上由于降低价格水平和使服务多样化而扩大了需求和投资，从而使经济增长率得到提高。4.使企业提高了效率并具有活力28第四节管制的有效性一、管制有效性的衡量标准1.功利主义2.新制度经济理论3.福利经济理论4．公共选择理论第四节管制的有效性一、管制有效性的衡量标准29二、影响管制有效性的因素1．政府行为目标的多样性2．政府的自由裁量权和寻租成本的产生3．不对称信息结构导致的效率低下4．管制中的多重委托代理二、影响管制有效性的因素30第二章管制的经济分析管制的性质与目标管制的需求与供给管制的成本与收益管制的有效性第二章管制的经济分析31第一节管制的性质与目标一、管制的经济属性与逻辑1.管制是一种特殊的公共品政府管制作为行政机构依据法律对企业市场行为进行监督、管理与规范的一种制度安排，具有较典型的公共品属性。这首先表现为管制安排的收益具有非排他性。第一节管制的性质与目标一、管制的经济属性与逻辑32而管制作为一种特殊公共品的理由是：（1）政府管制是无形的，只表现为法律制度、规则等，在其实施过程中还具有一定的灵活性，甚至具有相当的主观任意性，也就是实施过程中的自主裁量权问题。（2）政府管制的供应权具有垄断性，只能由政府独家提供，而不像一般公共品那样，提供主体可以多元化。而管制作为一种特殊公共品的理由是：33（3）政府管制在宏观层面上受价值观、意识形态和政治制度的影响，因此一个国家不能照搬别国的管制模式；而在微观层面上，一项管制对不同的利益集团会产生不同的影响，因而有的集团会寻求管制，有的集团会反对管制。（3）政府管制在宏观层面上受价值观、意识形态和政治342.管制成本与最优管制政策选择（1）管制成本（2）最优管制政策选择2.管制成本与最优管制政策选择35二、政府管制的目标政府管制可采取不同形态，各种形式的管制所要达到的目标也是不一样的。1.经济性管制的目标二、政府管制的目标362.社会性管制的目标社会性管制的目标主要包括以下几个方面：（1）限制负外部性活动，保障人类社会可持续发展（2）激励正外部性活动，促进社会全面进步（3）保障信息劣势方的权益2.社会性管制的目标37第二节管制的需求与供给一、管制需求的经济理由（一）管制是解决市场失灵的手段1．市场失灵的政府管制（1）对卖方垄断权力的回应（2）对外部效应的内部化（3）对不充分信息的补偿第二节管制的需求与供给一、管制需求的经济理由382.政府矫正市场失灵的优势政府矫正市场失灵的优势主要表现在：在于政府的征税能力，政府能够征税（2）在于政府的禁止力，它能够禁止某些经济行为（3）在于政府的惩罚力（4）在于政府更能节约交易成本2.政府矫正市场失灵的优势39（二）政府管制是经济系统的一个内生变量1.政府的微观管制与宏观调控2.市场运行机制、政府的微观管制和宏观调控是市场经济体制的三大要素3.政府管制是经济系统的一个内生变量（二）政府管制是经济系统的一个内生变量40二、管制的供给与管制机构1.管制方式（1）进入管制（2）价格管制2.管制机构3.管制法规二、管制的供给与管制机构41第三节管制的成本与收益一、成本收益分析的动因1．管制的供求失衡2．管制实施的效果不尽如人意（1）在经济性管制领域，管制不到位和管制越位的情形并存，消费者权益不时受到损害第三节管制的成本与收益一、成本收益分析的动因42（2）社会性管制领域，消费者的健康与安全仍受到日益下降的产品及服务质量的威胁，假冒伪劣产品禁而不止；资源过度开采和利用得不到有效遏制，环境状况恶化3．管制实施与管制改革的社会财力支持相对不足4．现行管制结构设计不尽合理（2）社会性管制领域，消费者的健康与安全仍受到日益下43二、政府管制的成本（一）政府管制的成本构成1.政府管制的成本包括立法成本和司法成本2.政府管制供给成本至少包括规划、设计与组织实施的费用、消除旧制度的费用、消除制度变革阻力的费用、制度变革及其变迁造成的损失、实施成本等3.政府管制中包括权利成本二、政府管制的成本44（二）政府管制的行政程序与成本：交易费用分析1.交易费用与法律成本（1）法律制度事实上是提供一种基本上固定不变的信息，从而可以节约信息成本（2）法律为人们提供了一种谈判规则，从而减少谈判费用（二）政府管制的行政程序与成本：交易费用分析45（3）法律规定了对违反契约行为的制裁方式，从而对违约行为起到了威慑作用。而在一旦发生违约行为时，法律提供一种解决纠纷的基本程序和基本规则，并通过国家机器保证这些规则的施行。这可以大大减少诉讼时间和诉讼费用。法律制度要发挥上述作用，其本身的运行需要花费成本，这种成本也是交易费用的组成部分。（3）法律规定了对违反契约行为的制裁方式，从而对违约行为起到462.政府管制的行政程序产生的成本（1）信息收集（2）规章制定（3）行政裁决2.政府管制的行政程序产生的成本47

(三)管制成本的估计1.估算管制成本的方法可以利用以下五种方法来评估管制的成本：（1）经济计量分析，直接估算产出市场或用生产函数去测度管制变化的影响（2）支出测算研究，依靠对企业或公司的调查来判定管制的成本(三)管制成本的估计48（3）工程成本分析，直接计算安装设备的新增成本，并随设备质量的改变而调整（4）生产率研究，用图表方式说明一段时间内实际的生产率变化与没有其中一项或更多的政府管制时可能发生的生产率变化之间的差异（5）一般均衡分析，用一般均衡模型考察完全竞争的市场对一项新政策的反应（3）工程成本分析，直接计算安装设备的新增成本，并随设492.对管制成本的估计（1）效率成本（2）转移成本（3）过程成本2.对管制成本的估计50（四）被管制企业的运营成本严格地说，被管制企业的运营成本并不是管制政策本身的成本，但管制政策本身却必须考虑被管制企业的运营成本的约束，尤其是当被管制企业是具有自然垄断特征时，其运营成本对管制政策的最终确立就有很大的约束作用。自然垄断之所以是政府管制的依据或理由之一，是因为自然垄断的规模经济性和资产专用性或沉淀成本。（四）被管制企业的运营成本51三、政府管制的收益（一）政府管制的收益构成政府管制的收益（1）私人收益（2）社会收益三、政府管制的收益522.政府管制的制度效率3.法