自助设备综合服务系统的业务操作指引说明

68/68关于自助设备综合服务系统的业务操作指引讲明前言1.1项目背景招商银行已有DIEBOLDATM、NIXDORFATM、KEBACDS、NIXDORDCDM、SMICDS、HITACHI存取款机等6大类型的存取款设备，共约3000台机器，在以后的进展规划中，数量会持续增加，能入围的设备类型也会增加。随着设备类型、ATM业务的增加、治理功能的不断丰富和完善，现有的自助设备综合服务系统的缺陷逐步显现出来：因ATM端开发平台不同，每有新入围的设备，招行要花大精力监管其应用开发，并要进行完整的一套测试和试运行每增加一种业务种类，需要各软件代理商参与开发，他们的响应效率阻碍我行新业务的推出，我行必须对各家的应用系统分不进行测试，工作重复前置系统上提供的治理功能不够，不能专门好地满足分行日益增加的治理需求，如:不能提供完整的密钥治理、不能及时下载卡表信息、不能专门好地统计设备故障率、设备状态监控功能较弱等清机核对功能薄弱，因为主机方面的缘故，联机对账功能尚未全行推广，要紧采纳手工勾对方式，治理员对账工作繁琐，对异常现金的治理和监督能力不强与零售交换平台的报文采纳IBM912格式，不利于信息的扩展，不能满足新增中间业务的需要；密钥治理功能不强，未提供一个专门好的机制来保证平台与设备端的现金及时清算等没有提供与我行中间业务平台、数据仓库等其他系统的接口，无法在自助设备端扩展中间业务，不能为业务部门提供需要的统计数据。系统没有对管机员在设备操作的时刻内容进行记录，不便于业务的治理和操纵。 为此，招商银行从2006年开始，着手进行自助设备综合服务系统的重新设计与开发。通过改造和开发，能够统一各类自助设备应用程序，增强前置系统上的治理功能，提高对自助设备的监管力度，加强自助设备渠道在行业中的竞争力。该系统要紧的特点如下：治理终端无需进行软件安装，以扫瞄器的方式完成治理界面的展示和使用提供较为强大的设备监控功能 通过和自助设备间的双向交互，有效提高设备状态信息报告的准确性，对设备发生一般性故障需要管机员维护、清机的，系统能够按照“分行预警设置”逐级通知管机员、业务主管，对非法打开保险门的风险性异常，还能及时通知到指定值班人员手机（今后能够实现发送邮件、连接分行远程录相监控平台等方式），加强自助设备的正常运行治理和安全治理。提供较为强大的设备治理功能 提供远程设备治理（暂停服务、启动服务、设备自检、设备重启等）功能、远程卡表公布功能、远程广告更新功能、远程软件更新功能（仅与新的跨平台应用系统配套使用）、远程提取文件功能等一系列远程设备治理功能，减轻了治理人员的工作压力，提高了治理质量。提供设备必要的统计功能 前置系统提供了自助设备运行质量分析、维护商工作质量分析、自助设备正常运作率分析的统计功能。为分析我行设备运行状况、各类机型运行质量、管机员设备治理质量等提供重要的评估依据。目前该功能处于应用初级时期，后期将不断增加其它统计功能。提供增值业务服务接口 目前前置系统上提供了增值业务(中间业务)服务接口，能够关心自助设备端扩展增值业务功能，关心提高我行自助设备业务的竞争力。增加管机员清机维护在设备的登录的操作治理，记录管机员在设备的操作情况。提供设备联机对账功能（设备端与收单平台记帐情况的核对），提高清机长短款核查效率，增强现金治理监控能力。增加自助设备吞卡查询功能，为核对吞卡回收情况提供依据，并可借此建立吞卡治理台帐。增加自助设备清机加钞、中途加钞（指对部分钞箱增加钞票）、中途清钞（清出部分钞箱现金）功能和检查工具，增强对管机员在设备端正确输入加钞、清钞数的监控力度，为保证设备资源供应，减少现金投放，加强业务治理监控力度，提高我行设备正常运作率都有一定的关心。1.2术语交易周期：一次清机段被称为一个交易周期。批次号：一个交易周期的唯一标识，是ATMC和主机对账的要紧依据之一。格式为：YYMMDDN（2位年YY+2位月MM+2位日DD+1位序号N），保证100年内不重复设备号：每台设备在本系统的唯一逻辑编号。格式为：4位分行号＋2位网点标识＋2位编号。编号同意包含字母，大小写区分例如：07559802表示深圳分行，新闻大厦支行的一台编号为02的设备。二、目前系统简介新的自助设备综合服务系统由自助设备综合前置系统、自助设备跨平台应用系统两大部分组成：自助设备综合前置系统作为自助设备的前置，与主机收单平台和中间业务平台连接，完成传统交易和中间业务交易功能；作为自助设备的治理中心，对自助设备进行统一监控和治理；与通知系统相连，提供设备故障通知功能；与数据仓库连接，提供设备数据分析等功能。该系统运行在分行，今后也能够统一到总行。自助设备跨平台应用系统运行在每台自助设备上，为银行客户提供取款、存款、转账、改密、查询等传统交易和缴费等中间业务；为设备管机员、维护人员提供清机、设备维护功能；提供各类广告的播放功能；配合新的前置系统进行远程的治理、软件更新等处理。2.1目前自助设备综合前置系统功能简介目前自助设备综合前置系统的功能分为交易转发功能和治理功能。交易转发功能要紧实现自助设备交易的转发，与原有前置治理系统的交易转发功能相类似，在此不再赘述。治理功能要紧由用户维护治理、设备治理、ATM监控、查询、统计、版本治理、系统设置和清机治理8大块功能组成，所有治理功能的详细介绍以及相关操作规定列表如下：2.1.1完整功能列表主菜单次级菜单三级菜单书签页功能描述可操作的角色类不业务规范描述用户维护治理用户治理新增所有用户的新增用户分行信息技术部“应用治理员”分行自助设备治理部门的“分行用户治理员”首先分行信息技术部需要向总行信息技术部提交申请，获得“应用治理员”权限后，为“分行用户治理员”设置用户。分行业务部门向信息技术部提出申请，获得“分行用户治理员”权限后，负责对其他各类用户的申请进行增设和删除、密码重置（除“应用治理员”外）。所有《自助设备综合治理系统用户申请表》必须专夹保管。注意事项：1、新增用户时候，“用户级不”一定要按用户所处的级不（分行、支行）正确设置。2、“用户名”即用户号统一使用一事通ID,新增时必须检查ID号用户和名称是否正确。3、一个用户不能同时拥有多个角色用户号4、分行信息技术部应对总行提供的应用治理员号和密码的封存、保管要求？？？？？？？、修改修改（用户资料、角色修改、所属管机行变更）同上删除在新增用户误操作时，用该功能删除用户同上密码重置密码遗忘重置，由具备权限的用户对下级用户设置分行信息技术部“应用治理员”分行自助设备治理部门的“分行用户治理员”管机行业务主管可对管机员的密码重置和用户情况查询查看查看下属用户分行用户治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务禁用用户对调离我行或临时停止工作的用户作禁止操作的设置。分行用户治理员管机员分配治理重新分配管机员管机行主管用来分配每台设备对应的管机员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务由管机行主管负责指定某个自助银行设备或某台设备由谁负责设备的钥匙和密码治理。钥匙治理员和密码治理员必须具备“管机员”角色，或者是“管机行业务主管兼清机”角色。批量分配管机行主管用批量方式给某批设备分配管机员指定预警通知人设备发生故障时向哪位管机员发送短信通知清除分配历史设备保险门换锁后启用该功能清除原钥匙保管原记录分行用户治理员网点申请更换保险门钥匙获得分行主管部门批准并完成门锁更换后操作。注意：删除记录的起始日期必须正确（填000000表示往常所有记录）。删除后需重新进行管机员分配设备治理设备治理中心状态查看设备当前各部件模块状态、资源供应情况分行设备治理员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员信息查看设备治理的相关信息（归属行、管机员等）分行设备治理员分行运行监控员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员指令查看某台设备最近接收到的指令公布完成情况分行设备治理员管机员交易查看设备最近10笔交易的时刻、类型、结果等分行设备治理员分行运行监控员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员仅限于分行信息治理员、分行监控治理员、管机行的业务人员文件治理设备的各类文件，清机时上传的各类文件，包括吞钞、加清钞、吞卡及交易文件管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员限于管机行账务治理员和管机员。账务进行清机对账和查看历次清机对账结果管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员账务治理员负责清机对账的治理，清机员负责对账数据（文件）的提取和发起清机对账。设备出入库治理设备型号治理对各类设备型号列表和钞箱底数设置、查阅总行统一治理维护总行信息技术部负责操作设备购进登记治理分行购进物理设备时，登记设备的入库情况分行设备治理员分行信息技术部的“设备治理员”对新购置设备进行逐台登记，登记设备钥匙必须参照总行信息技术部统一公布的各型号设备钥匙名称、数量进行登记。设备安装治理安装地点维护当管机行新增一个安装地点或自助银行时在此操作分行设备治理员分行信息治理员（只读）由分行信息技术部“设备治理员”输入。选择安装地点的地段属性时，必须邮件征询业务治理部门，以便系统准确按不同地段统计、分析业务量情况。安装交接治理预打交接单分行信息技术部与管机行进行设备交接。打印设备交接清单。分行设备治理员信息技术部设备治理员在设备钥匙交接前先“预打交接单”与管机行核实设备钥匙数量，交接完毕在此进行“安装登记”，记录机身号。交接单一式两份，应加盖接收方部门印章，交、接方各保存一份，专夹保管。交接中发觉实际钥匙数少于应有钥匙数，应立即要求供应商换锁，否则拒绝接收，以保证启用设备配置钥匙的完整，提早化解风险。（系统今后依照总行信息技术部统一设定的设备钥匙配置情况，打印交接清单，并在系统进行设备钥匙交接，建立完善的设备密码钥匙治理系统）设备安装登记时，必须输入设备机身号安装登记登记设备安装情况和启用设备删除设备资料对入库后没用启用的设备进行删除现有设备维护设备启用启用某台新安装的设备或被临时停用的设备分行设备治理员设备停用停用设备，被停用的设备将无法再做交易分行设备治理员管机行必须书面向信息技术部和零售部上报停用通知，信息技术部“分行设备治理员”负责对设备设置停用。设备需恢复使用，也应书面通知信息技术部和零售部。设备信息维护列表统一在此维护所有设备信息资料，查看设备信息分行信息治理员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员修改设备资料修改状态（状态包括停用、启用、报废）、维护商、IP地址分行设备治理员信息技术部“分行设备治理员”负责信息的修改变更管机行修改设备编号、IP地址、归属管机行、安装地址，并在此功能下打印设备的“安装交接清单”分行设备治理员信息技术部“分行设备治理员”负责信息的修改，并打印一式两份“安装交接清单”，负责对交、接方钥匙的监督交接。交接单由交接双方各自保管一份。变更管机行必须将设备完成清机对账后停用设备，才能进行管机行变更。设备报废对不能使用的设备，或总行通知要求报废的设备，进行报废登记分行设备治理员管机行必须书面向信息技术部和自助设备治理部上报停用通知，信息技术部“分行设备治理员”负责对设备设置停用。设备需恢复使用，也应书面通知信息技术部和自助设备治理部维护商治理维护商信息维护增加、删除、修改维护商的资料分行设备治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务信息技术部“分行设备治理员”负责维护，其他用户只能查看维护商人员信息维护增加、删除、修改维护商下属职员的资料分行设备治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务信息技术部“分行设备治理员”负责维护其他用户只能查看指令公布治理启动远程向设备公布指令：启动服务、暂停服务、强制设备自检、重启机器分行设备治理员管机员/管机行业务主管兼清机（只能强制设备自检、重启机器）信息技术部“分行设备治理员”负责。管机员只能够“强制设备自检”和“重启机器”暂停强制设备自检重启机器系统文件治理查询治理设备的系统文件（非清机文件），的提取和下载，供总行技术人员调查问题使用分行设备治理员信息技术部“分行设备治理员”负责维护提取系统文件下载到本地版本治理卡表治理治理分行设备的卡表查看、维护、公布分行设备治理员广告治理治理分行设备的广告查看、维护、公布分行设备治理员软件公布治理治理分行设备使用的软件公布分行设备治理员设备当前版本信息查看当前分行的各台设备卡表、广告、软件的版本信息分行设备治理员管机员版本公布信息查询查询当前分行各设备的历史版本公布情况分行设备治理员打算公布信息查询查阅系统现有的公布打算情况分行设备治理员ATM监控监控ATM设备的运营状态（可约定刷新的时刻间隔）分行设备治理员分行运行监控员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员查询设备交易查询查询设备发生的各类金融交易（包括存款、取款、转账、查询、改密、冲正等）管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员交易量小的设备，能够检查“冲正”和下列“例外吞钞信息查询”确定是否清机。例外吞钞信息查询查询设备例外吞钞信息管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员加、清钞信息查询查询管机员在设备清机后对设备的加钞及中途加清钞输入数量管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员帐务治理员每日初必须检查管机员在设备端输入的加清钞数是否正确（在清机治理中也有该功能）。此操作可查询当天和历史。但不包括清机取回的钞票数据。查库时能够打印当前批次管机员在设备端输入的加、清钞数吞卡信息查询查询设备吞卡记录信息，并提供Excel格式数据导出管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员管机行可依照该数据检查管机员清机取回的吞卡，及时处理系统指示吞卡。并可使用该数据建立吞卡登记表替代原吞卡登记簿。治理员登陆历史查询查询管机员在设备端登录的历史记录分行设备治理员分行信息治理员分行用户治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务设备故障记录查询查询设备历史的故障情况分行设备治理员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机员公布执行结果查询查询指令（包括公布指令、提取文件）执行情况分行设备治理员管机员操作日志查询查询用户在综合治理系统的操作日志分行设备治理员分行用户治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务统计设备相关报表设备安装交接清单设备交接打印时，假如有意外情况导致未打印交接单，能够在此处补打分行设备治理员运营统计报表正常运作率统计可依照分行、管机行统计设备正常运作、故障率情况。掌握设备机型质量和管机职员作效率。分行设备治理员分行运行监控员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员无维护商工作质量分析统计设备的正常、故障率和需要维护商上门维修的故障率，以及维护商的响应速度，分析设备机型的稳定性和维护商工作质量分行设备治理员分行运行监控员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员无运行统计质量分析统计设备存取款交易量情况和设备的正常运作率、故障率。分行设备治理员分行运行监控员分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员无系统设置分行预警设置用于分行业务治理部门设置出现设备故障（包括风险性故障）时，应如何通知管机员、主管以及值班人员。分行设备治理员（只读）分行信息治理员（可查询和修改）管机行业务主管兼清机（只读）管机行业务主管兼账务（只读）管机员（只读）该功能是对自助设备出现一般性故障和风险性故障时如何通知相关人员的参数设定，该功能本身设定默认值，由分行自助设备治理部门的，“分行信息治理员”进行维护治理，可依照各地时差修改参数，并负责依照值班人员安排，修改风险性故障值班人员手机，当设备保险门被意外打开时及时通知值班人员和管机行相关领导等。管机行主管电话设置在此设置管机行主管领导和管机行业务主管电话，便于设备出现异常故障时，转发短信通知，督促管机员及时维护设备分行设备治理员（只读）分行信息治理员管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机员（只读）“管机行业务主管”负责及时依照人员的变更进行设置、修改自动运行任务查看系统自动运行任务的调度情况分行设备治理员设备故障定义查看前置系统定义的设备故障分行设备治理员公共信息数据字典系统信息代码维护查询仅供总行信息技术部操作治理个人信息修改密码查看、修改用户本人信息所有用户系统设定每个月必须提示修改一次密码。个人资料修改本人的密码所有用户清机治理批次与对账治理清机对账查询某台设备或某个管机行全部设备在某个时期内发生的清机批次和清机对账情况，也能够在此发起某台设备的清机对账管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员管机员仅负责发起“清机对账”和“完全对帐（系统提示需要进行完全对帐时）”，账务治理员能够发起清机对账，并负责检查清机核对报告。每次清机结束不管是否发生长短款，都必须进行清机对账，打印并保存清机核对报告。完全对账清机对账报告清机核对报告打印设备清机核对报告管机行业务主管兼账务管机行账务治理员可在《清机核对报告》的“例外交易”备注栏注明实际调帐情况，复印一份能够作为长短款调帐传票附件。留存一份备注专夹报告保管加、清钞统计表查询打印每天发生清机加钞和中途加/清钞管机员在设备端输入的数据管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员帐务治理员每日初必须检查管机员在设备端输入的加清钞数是否正确。督促在设备端输入清机后加钞和中途对设备加清钞的数据。此操作可查询当天和历史数据。但不包括清机取回的钞票数。检查结果必须专夹保管一个月。清机文件治理查询能够查询、提取、下载、上传某台设备的各类清机文件：交易日志、吞卡文件、吞钞文件、钞箱变动文件。管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员当因通讯故障无法自动上传清机文件时，同意清机员拷贝清机数据由账务治理员将清机数据“上传”，数据上传操作仅限“管机行账务治理员”和“管机行业务主管兼账务”。提取下载上传吞卡信息查询查询设备吞卡记录信息，并提供Excel格式数据导出管机行业务主管兼清机管机行业务主管兼账务管机行账务治理员管机员管机行可依照该数据检查管机员清机取回的吞卡，及时处理系统指示吞卡。并可使用该数据建立吞卡登记表替代原吞卡登记簿。2.1.2权限治理功能加强使用前置系统的用户治理，实现各类用户权责分明，监管有力，新的前置系统中增加了权限治理功能，对不同的角色能够给予不同的权限，将不同的角色给予不同的用户，从而实现用户的权限治理。新前置系统目前拥有以下几种预设角色：角色等级角色名称角色部门属性权限简介分行应用治理员分行信息技术部高级用户治理，分行用户治理的最高级不。分行分行设备治理员分行信息技术部负责分行购进、安装、启用、维护、系统版本升级、运行监控分行分行运行监控员分行监控中心或治理部门负责分行所有设备状态的监控。分行分行信息治理员分行自助设备治理部门如零售部自助设备运行各种信息查询统计/运行监控分行分行用户治理员分行自助设备治理部门或业务系统用户治理部门本分行用户申请的审批/用户新增、删除、修改/用户的密码重置支行管机行业务主管兼清机管机行对本支行下用户的新增修改/管机员设备治理分配调整/各种业务相关查询/清机和发起对账支行管机行业务主管兼账务管机行对本支行下用户的新增修改/管机员设备治理分配调整/各种业务相关查询/和账务治理支行管机行账务治理员管机行设备现金台账查询/清机对账/清机或钞箱变动核对/设备现金剩余查询/吞卡治理支行一般管机员管机行设备维护/设备状态监控/管辖设备的清机对账/各类差不多查询具体各类角色目前所能使用的菜单功能如下：2.1.2.1分行设备治理员菜单功能列表角色名称：分行设备治理员角色级不：分行角色描述：分行信息技术部使用，设备治理/维护商治理/运行监控主菜单次级菜单三级菜单备注设备治理设备治理中心状态、信息、指令、最近10笔设备出入库治理设备型号治理设备购进登记治理设备安装治理安装地点治理安装交接治理现有设备维护设备启用设备停用设备信息维护维护商治理维护商信息维护维护商人员信息维护指令公布治理系统文件治理ATM监控统计设备相关报表设备安装交接清单运营统计报表运行质量分析正常运作率统计维护商工作质量分析查询设备故障记录查询治理员登陆历史查询公布执行结果查询操作日志查询系统设置分行预警设置仅供查询管机行主管电话设置仅供查询自动运行任务设备故障定义版本治理卡表治理广告治理软件公布治理设备当前版本信息版本公布信息查询打算公布信息查询个人信息个人资料修改密码2.1.2.2分行运行监控员菜单功能列表角色名称：分行运行监控员角色级不：分行角色描述：分行指定自助设备运行监控人员，负责设备运行状况监控主菜单次级菜单三级菜单备注设备治理设备治理中心信息、最近10笔交易统计运营统计报表运行质量分析正常运作率统计维护商工作质量分析ATM监控个人信息个人资料修改密码2.1.2.3分行信息治理员菜单功能列表角色名称：分行信息治理员角色级不：分行角色描述：分行自助设备治理部门用户主菜单次级菜单三级菜单备注ATM监控设备治理设备治理中心状态、信息、最近10笔交易选定某设备之后，可显示设备运行状态和管机行、管机员信息、最近10笔交易情况现有设备维护设备信息维护设备安装治理安装地点治理只能查询统计运营统计报表运行质量分析正常运作率统计维护商工作质量分析查询管机员登录历史查询设备故障记录查询系统设置分行预警设置管机行主管电话设置个人信息个人资料修改密码2.1.2.4分行用户治理员菜单功能列表角色名称：分行用户治理员角色级不：分行角色描述：本分行用户申请的审批/用户新增、删除、修改/用户的密码重置主菜单次级菜单三级菜单备注用户维护治理用户治理新增、删除、修改/用户的密码重置治理员分配清除分配历史查询管机员登陆历史查询操作日志查询个人信息个人资料修改密码2.1.2.5管机行业务主管兼清机菜单功能列表角色名称：管机行业务主管兼清机角色级不：管机行角色描述：本管机行用户的新增修改/管机员设备治理分配调整/各种业务相关查询/兼清机主菜单次级菜单三级菜单备注设备治理设备治理中心状态、信息、交易、文件、账务（不提供清机对帐报告查询）维护商治理维护商信息维护只能查阅维护商人员信息维护只能查阅现有设备维护设备信息维护指令公布重启机器、设备自检ATM监控用户维护治理用户治理密码重置查看管机行用户治理员分配治理重新分配管机员批量分配指定预警通知人统计运营统计报表运行质量分析正常运作率统计维护商工作质量分析查询吞卡信息查询例外吞钞信息查询设备故障记录查询加、清钞信息查询治理员登陆历史查询设备交易查询操作日志查询系统设置分行预警设置只能查看管机行主管电话设置个人信息个人资料修改密码清机治理批次与对账治理不同意看清机对帐报告加、清钞统计表清机文件治理吞卡信息查询2.1.2.6支行业务主管兼账务菜单功能列表角色名称：支行业务主管兼账务角色级不：支行角色描述：本支行下用户的新增修改/管机员设备治理分配调整/各种业务相关查询/兼账务员主菜单次级菜单三级菜单备注设备治理设备治理中心状态、信息、交易、文件、账务维护商治理维护商信息维护只能查阅维护商人员信息维护只能查阅现有设备维护设备信息维护ATM监控用户维护治理用户治理密码重置查看管机行用户治理员分配治理重新分配管机员批量分配指定预警通知人统计运营统计报表正常运作率统计运行质量分析维护商工作质量分析查询吞卡信息查询例外吞钞信息查询设备故障记录查询加、清钞信息查询治理员登陆历史查询设备交易查询操作日志查询系统设置分行预警设置只能查看管机行主管电话设置个人信息个人资料修改密码清机治理批次与对账治理清机核对报告加、清钞统计表清机文件治理吞卡信息查询

2.1.2.7管机行账务治理员菜单功能列表角色名称：管机行账务治理员角色级不：支行角色描述：设备现金台账查询/清机对账/清机或钞箱变动核对/设备现金剩余查询/吞卡治理主菜单次级菜单三级菜单备注设备治理设备治理中心状态、信息、交易、文件、账务维护商治理维护商信息维护只能查阅维护商人员信息维护只能查阅现有设备维护设备信息维护ATM监控统计运营统计报表运行质量分析正常运作率统计维护商工作质量分析查询吞卡信息查询例外吞钞信息查询加、清钞信息查询设备交易查询个人信息个人资料修改密码清机治理批次与对账治理清机核对报告加、清钞统计表清机文件治理吞卡信息查询2.1.2.8一般管机员菜单功能列表角色名称：一般管机员角色级不：支行、管机行角色描述：设备维护/设备状态监控/管辖设备的清机对账/各类差不多查询主菜单次级菜单三级菜单备注设备治理设备治理中心状态、信息、交易、指令、文件、账务指令公布治理只有设备自检、重启ATM监控查询吞卡信息查询例外吞钞信息查询设备故障记录查询设备交易查询公布执行结果查询系统设置分行预警设置不可修改版本治理设备当前版本信息个人信息个人资料修改密码清机治理批次与对账治理清机文件治理吞卡信息查询

具体与权限相关的内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明2.1.3用户治理功能在权限治理功能的基础上，新的前置系统新增的用户治理功能，任何人员在使用前置系统或在自助设备端进行维护时，都必须通过用户治理功能增加相应的用户，方能正常使用。用户治理员新增用户时，输入用户名和管机员操作号应统一使用一事通ID号。具体与用户治理相关的内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4前置系统几个重要功能讲明新前置系统在原前置系统的基础上，对设备的治理功能进行了大面积的功能加强，以适应对无人值守自助设备进行治理的各类治理需求。设备治理功能目前要紧包括设备的购进登记、安装交接、设备启用/停用、管机员分配、设备指令公布和设备状态提取等功能。2.1.4.1设备出入库与安装治理当设备购入时，需要使用购进登记治理完成相关设备硬件及设备钥匙基础信息的登记；当设备在网点完成安装，需要使用安装交接功能完成分行和网点之间的设备交接。具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4.2已安装设备维护设备安装完成后或停用之后，可使用设备启用功能完成设备正常运行的开启；当设备长时刻停止使用时，可通过设备停用功能停用指定设备；具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4.3指令公布功能设备指令公布中包含暂停服务、恢复服务、重启机器和强制自检等指令功能：在运行过程中当发生一些临时需要主动暂停服务的情况（例如主机新系统升级，无法提供正常服务）时，可通过向所有设备或指定设备公布暂停服务指令实现自助设备上应用的主动暂停；当恢复正常后可通过恢复服务指令重新让自助设备进行服务状态；当用户在治理设备过程中发觉设备发生硬件故障或异常情况，可通过重启机器和强制自检指令实现对远程自助设备的强行恢复尝试，以此确认自助设备重新初始化后能否提供正常服务，从而降低管机员的工作强度；设备治理功能的要紧操作界面如下所示：每台设备的治理功能的要紧操作界面如下所示：通过不同权限用户的不同操作，能够实现对设备的各项治理，并能够较为实时的获知设备的真实运行情况，提高自助设备的监管力度。当发觉设备发生故障等情况时，系统能够采纳短信、Mail等方式，将故障信息即时发送给相关的管机员和业务治理人员具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4.4管机员分配治理功能任何需要在自助设备上可进行治理操作的管机员必须预先在前置系统中进行分配，将人员和指定的自助设备进行绑定后，方能够在自助设备端正常使用治理功能。具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4.5ATM监控功能新前置系统中增加了较为人性化的监控功能，通过不同的表达方式形象的表现自助设备各类运行情况。ATM监控能够实时、直观地获知设备运行情况，提供多种展示方式让治理人员对属下设备运行情况一目了然。目前要紧有文本监控、图标监控、地图监控等3种方式。2.1.4.5.1文本方式界面样式2.1.4.5.2图标方式界面样式2.1.4.5.3地图方式界面样式具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4.6清机治理功能新前置系统除了保留原前置系统中的联机对账功能之外（废弃原QSettle的对账治理方式，统一在前置系统中完成对账），还提供了各项和现金、账务相关的统计功能，通过这些功能加强对自助设备现金和账务的监督和治理。目前对账功能要紧用于设备管机员在设备端完成清机操作之后，在前置治理系统中，利用提取到的设备清机文件，实现设备端和主机间的联机账务核对功能，关心设备管机员迅速确定账务结果，查找自助设备长短款缘故，减轻设备管机员的人工查找长短款缘故的工作压力。2.1.4.6.1批次与对账治理功能目前对账分为清机对账和完全对账两种方式：清机对账指前置系统将设备端交易周期的总账信息、差错交易明细上送收单平台进行核对。对帐内容是将设备端认为异常业务（即可能引起收单平台记账错误或缺漏的业务与收单平台实际业务进行核对，同时将设备端统计的交易总计与收单平台的交易总计进行核对。在一般情况下，收单平台与设备端总计核对的差与异常业务核对的差相等，通过该自动对账方式可代替人工勾对核查错账方式。完全对账指前置系统进行清机对帐发觉收单平台与设备端总计核对的差与异常业务核对的差不等时，系统提示将要求进行“完全对帐”，将设备端的所有业务与收单平台交易明细逐一核对，找出引起总计核对不相等的业务明细，为查明长短款错账提供关心。将清机对账和查看清机对账报告功能分离，实现钞票账分管。2.1.4.6.2清机文件治理功能前置使用者通过该功能能够实现对指定设备、指定交易批次号的清机文件的远程提取功能，并进行保存，无需强制要求通过在自助设备上拷盘实现清机文件的保存和备档。具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4.6.3清机对帐报告功能前置使用者通过该功能能够检查历次清机对帐后产生的对帐结果，对帐结果包括三部分内容：清机对账报告的功能讲明：清机对账报告只是为管机行查明错款的辅助工具，对账核查结果的“差错交易金额”应该等于目前旧系统管机行“清机核对表”计算的长短款差额，或等于新系统清机结束出现的长短款挂账金额。当“例外业务明细单”有交易时，表明设备发生夹钞自恢复后保留的现金（它不包括设备夹钞管机员从机器取出的夹钞数），是需要退还客户的金额。夹钞金额与“差错交易金额”才是引起长短款的合计金额（人工排除部分除外）。系统启用后，不再需拷贝并打印相关清机报表，旧系统管机行帐务治理员编制“清机核对表”填写“清机当日发生数（或前夜发生数）”时，应依照储蓄后台终端“收单平台网点菜单”－ATM交易流水表－F4当日交易流水报表，打印设备清机前的当日发生数（即前夜发生数）填写。由于系统对账只是设备端与收单平台的对账，收单平台与各连接方（如我行主机）、信用卡中心、跨行的记账是否一致，仍需维持当前的记帐核实方式进行最终确认后做调账处理。2.1.4.6.4设备加清钞统计功能前置使用者通过该功能能够检查每天管机员在设备进行加清钞数据输入情况的检查，并能打印统计结果。管机员在设备输入的加清钞数直接关系到设备自身统计的钞箱剩余，检查设备加清钞统计对督促管机员正确操作、提高查库效率和质量有重要意义。该统计数是指每天管机员清机后对设备钞箱数进行变动的登记的统计。使用该功能管机员能够进行中途对设备进行钞箱（不包括回收箱或废钞箱）的现金加钞或清出。清机时发生的清钞数不在该统计范围。帐务治理员每天应该检查该统计结果与管机员实际清机打算的调缴款数或中途发生部分加钞或清钞金额是否相符。2.1.4.6.5吞卡信息查询功能前置使用者通过该功能能够查询每次清机后设备统计的吞卡情况明细。查询吞卡记录能够倒出EXCEL格式的文档，供管机行建立吞卡登记簿的电子文档。2.1.4.6.6设备异常查询功能前置使用者通过该系统查询功能下的“例外吞钞信息查询”和“设备交易查询”（选择交易类型为“所有冲正交易”）检查设备是否发生异常。关于交易量小的设备，能够依据查询结果推迟清机时刻，减少清机频率。2.1.4.7统计功能统计功能是为我行加强设备业务量、设备运行质量、维护商设备维护质量、管机行设备治理情况分析评估而提供的统计功能，目前系统能够按分行、管机行、维护商、设备类型（取款机、循环机）、设备型号进行分类统计。产生的报表包括：自助设备运行质量分析自助设备维护商工作质量分析表自助设备正常运作率统计具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.1.4.8版本治理功能版本治理包括卡表治理、广告治理、软件版本治理等功能。除了保留原前置系统广告版本公布功能外，新前置系统还增加了卡表版本公布、软件版本公布等功能。通过新增功能，治理者能够比较轻松地在前置系统上实现对自助设备的远程卡表和软件更新（软件更新目前仅适用于自助设备跨平台应用系统，其余接入前置系统的自助设备应用无法实现该功能），无需像以往一样人工一台台进行设备现场的更新，降低了人工维护成本。具体内容请参见《ATM治理系统用户手册》中的相关讲明。2.2目前自助设备跨平台应用系统功能简介自助设备跨平台应用系统运行于各类自助设备上，包括西门子、迪堡、日立、KEBA等各类取款机和循环机。该系统与现有ATM应用系统相比较而言，具有如下特点：在为银行客户提供现有ATM金融交易的基础上，增加了对跨行转账、中间业务等新交易类型的支持；为分行提供本地中间业务的二次开发接口，提高现有ATM的服务竞争力；在为设备管机员、维护人员提供现有清机、设备维护等功能的同时，统一各种机型的治理操作界面和操作规则，简化、优化现有ATM的维护治理功能；与综合前置系统相配合，提供较为准确的设备状态信息，进一步增强分行对自助设备的远程治理；2.2.1交易功能与现有ATM应用系统相比，新的跨平台应用系统在交易功能处理方面要紧存在如下区不：新的系统支持3DES功能，在系统运行之初需要通过人工的主密钥加载过程方能正常运行，关于主密钥功能的处理过程在本讲明中不进行详述，规则由总行安全小组和相关规范约定；新的应用系统已支持跨行转账功能；新的应用系统除了提供传统的存取款、查询、改密和转账功能之外，还提供了增值业务功能，目前已包含了总行统一的移动电话费代缴功能和平安保险费代缴功能；在此基础之上，还提供了供分行进行增值业务二次开发的接口，分行能够依照各自的需求进行一些特色业务的开发新的系统下，交易类代码发生了改变，最新的交易代码表如下：交易代码描述01取款交易21存款交易30查询交易70修改密码40转账交易99增值业务2.2.2管机员日常设备清机维护操作功能管机员按照设备使用手册输入用户号和密码成功登录后，系统要紧向管机员展现以下常用的功能：一级菜单二级菜单要紧功能描述注意事项清机治理清机上传清机文件、统计、打印并清除设备交易情况和钞箱剩余情况、生成新的批次号。1、必须正确登陆后才能打开保险门进行清机操作2、帐务治理员或兼帐务治理的管机员不能进行该项操作。全部加钞清机加钞或清机后中途对设备进行加钞或请出某个钞箱的现金的操作。上送清机文件清机上传数据失败能够使用该功能，或在前置系统“提取”交易统计统计当前批次设备业务情况。统计结果类同清机统计结果。拷盘清机出现通讯故障，同时在短期内无法联通，可使用该功能拷贝清机文件，有帐务治理员通过前置进行数据“下载”设备维护全部设备复位对设备各模块进行检测复位。每次清机或发生设备故障夹钞修复后必须进行检测。按模块复位按选择对设备指定模块进行检测复位2.2.2.1治理功能展示方式新的跨平台应用系统提供了多种管机员维护展示方式，要紧包括：传统的TTU(维护文本终端，展示信息有限，目前只能够使用英文)方式（也叫后面板维护方式）和IE页面(展示信息丰富，既能用中文，又能用英文)展示方式（也叫前面板维护方式）。针对目前专门多管机员不明白英文，在使用TTU时，只能强行记住操作步骤的顺序进行日常清机维护操作，容易引起操作错误，新的跨平台应用系统提供了以一般PC显示器替代原TTU设备，使用IE页面展示治理信息，增强管机员使用界面的友好性和可操作性。分行能够依照实际情况进行设备的合理调配，为管机员提供更加优良的服务。2.2.2.2管机员登陆治理新的跨平台应用系统中，管机员必须要通过管机员登陆，通过新的前置系统对管机员ID进行验证后，方能够正常使用管机员维护功能：所使用的管机员ID必须预先在前置系统中进行过定义；所使用的管机员ID必须预先在前置系统中通过了管机员分配，被给予了能够治理相应设备的权限；前面板维护方式中登陆界面样式如下：后面板维护方式中登陆界面样式如下：InputLoginInfoInputLoginInfoUserID:UserPassword:CANOK2.2.2.3清机治理功能由于新的跨平台应用系统在主机的配合下，采纳了交易批次号对每个清机周期进行标识，和现有ATM系统相比，减少了设备对账时的复杂性，查帐也相对变得更加容易。设备端管机员通过清机功能能够较为轻松进行旧新批次号的更迭和旧批次下的账务、现金统计。新的跨平台应用系统采纳一键式即可完成清机时的所有过程，加快了管机员的清机速度，目前一键式清机处理功能有包括：关闭前次交易周期、打印本地钞箱和交易的统计信息、拷盘、上送清机文件、复位吞卡数、备份清机文件、复位交易流水号、申请新