山东省食品流通环节食品安全主体责任清单-食品连锁超市

-10-附件2-3山东省食品流通环节食品安全主体责任清单-食品连锁超市项目要点内容依据常见问题1.食品安全自查1.1自查制度根据识别的门店风险等级制定日常自查频次要求，制定覆盖所有门店的自查计划。每年至少组织实施一次食品安全自查。《食品安全法》第四十七条、第六十一条，《食品安全法实施条例》第七条，《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十条、第十一条、第十二条、第十三条自查制度内容不完整或者不符合法律法规规定。开展自查工作，但没有相关记录。自查内容应包含总部和门店的制度合法性、运行及改进状况。1.2结果应用总部通过外部渠道（市场监管部门通报、顾客投诉、供应商通知等）获取食品安全风险信息，并对风险进行评估，明确的风险应有纠正措施。未按制度定期开展。梳理汇总系统性风险，形成风险管控清单。没有开展整改或者未制定整改计划。未依法报告。1.3第三方评审鼓励选择食品安全第三方专业机构开展食品安全检查，对食品安全管理体系进行评价。缺少相应记录。2.食品安全追溯体系2.1食品供货商审核健全供货商审核管理机制，总部制定统一的供货商审核制度。《食品安全法》第四十二条、五十三条，《食品安全法实施条例》第十八条，《食品安全国家标准食品经营过程卫生规范》（GB31621-2014）2供货商审核制度只见于各门店，没有统一要求。实行统一配送的，可以由企业总部统一查验供货者的许可证和食品合格证明文件，进行食品进货查验记录，并随货向各门店提供配送凭证备查。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。门店随时向总部报告自采食品供货商及其动态调整情况，被取消供货资格的，总部要通报全部门店，督促各门店不再采购其供应的食品。记录不见于各门店，不变于备查。2.2明确体系建立要求按照法律法规和本单位相关要求，如实记录并保存食品进货查验、贮存、运输、销售等环节涉及的主体信息及其证明文件、合格证明文件，以及相关设施设备运行数据等，确保食品可追溯。《食品安全法》第四十二条，《食品安全法实施条例》第十八条未按照规定建立台账记录或者留存相关凭证。3.食品安全管理制度3.1具有食品安全管理制度明确以下主要内容：①从业人员食品安全知识培训要求；②食品安全管理人员的配备、培训、考核要求，记录培训和考核情况；③建立食品安全责任制，明确企业主要负责人、食品安全管理人员、其他与食品相关人员，以及食品安全管理机构的食品安全管理责任及分工；④建立健全日管控、周排查、月调度工作制定和机制；⑤食品检验工作要求；其他需要明确的管理要求。食品安全法》第四十四条，《食品安全法实施条例》第十九条，《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十条没有建立食品安全管理制度。内容不符合要求，缺少或者未明确相关内容。3.2对职工开展食品安全知识培训有培训记录，记录培训时间、参加人员等，培训内容包括食品安全相关知识。《食品安全法》第四十四条无培训记录或记录不全，培训内容不包括食品安全知识。从业人员不了解相关知识。3.3风险管控制度和机制建立食品安全日管控制度。食品安全员每日根据风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录》，对发现的食品安全风险隐患，应当立即采取防范措施，按照程序及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。未发现问题的，也应当予以记录，实行零风险报告。检查频次可根据实际经营状况确定。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十一条未按期检查，未形成记录，未采取防范措施。未发现问题的没有零风险报告。立食品安全周排查制度。食品安全总监或者食品安全员每周至少组织1次风险隐患排查，分析研判食品安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，形成《每周食品安全排查治理报告》。排查频次可根据实际经营状况确定。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十二条未按期排查，未形成报告。建立食品安全月调度制度。企业主要负责人每月至少听取1次食品安全总监管理工作情况汇报，对当月食品安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结，对下个月重点工作作出调度安排，形成《每月食品安全调度会议纪要》。应当食品安全总监、食品安全员提出的意见建议和报告等履职情况予以记录并存档备查。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十三条未按期听取汇报，未形成纪要或者未如实记录食品安全总监、食品安全员提出的否决建议。3.4加强食品检验工作有条件的企业可以自行检验（包括快检），或者委托检验机构检验4.人员管理4.1主要负责人落实企业食品安全管理制度，对本企业的食品安全工作全面负责。《食品安全法》第四十四条，《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第三条制度未明确主要负责人的食品安全管理职责。主要负责人是指在本企业生产经营中承担全面领导责任的法定代表人、实际控制人等主要决策人。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第二十条建立并落实食品安全责任制，、食品安全自查、追溯体系建立、经营过程控制等环节要求情况等。《食品安全法实施条例》第十九条制度未对督促、检查等工作职责进行明确。企业主要负责人在作出涉及食品安全的重大决策前，应当充分听取食品安全总监和食品安全员的意见建议。每月至少听取一次食品安全总监管理工作情况汇报。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第四条、第十三条涉及食品安全的重大决策的文件及记录、纪要无听取意见建议、汇报的记载。4.2食品安全管理人员配备食品安全员和食品安全总监，并具备下列食品安全管理能力：（1）掌握相应的食品安全法律法规、食品安全标准；（2）具备识别和防控相应食品安全风险的专业知识；（3）熟悉本企业食品安全相关设施设备、工艺流程、操作规程等生产经营过程控制要求；（4）参加企业组织的食品安全管理人员培训并通过考核；（5）其他应当具备的食品安全管理能力。《食品安全法》第四十四条，《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第五条无相应任命文件或者其他证明人员配备的资料，无法确定具体人员。管理人员调整后未记录存档。人员配备与企业经营规模等要求不符，无充分保障依法联系职责的条件，无法满足食品安全管理需要。

食品安全总监直接对本企业主要负责人负责，协助主要负责人承担下列职责：（1）组织拟定食品安全管理制度，督促落实食品安全责任制，明确从业人员健康管理、供货者管理、进货查验、生产经营过程控制、出厂检验、追溯体系建设、投诉举报处理等食品安全方面的责任要求；（2）组织拟定并督促落实食品安全风险防控措施，定期组织食品安全自查，评估食品安全状况，及时向企业主要负责人报告食品安全工作情况并提出改进措施，阻止、纠正食品安全违法行为，按照规定组织实施食品召回；（3）组织拟定食品安全事故处置方案，组织开展应急演练，落实食品安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；（4）负责管理、督促、指导食品安全员按照职责做好相关工作，组织开展职工食品安全教育、培训、考核；（5）接受和配合监督管理部门开展食品安全监督检查等工作，如实提供有关情况；（6）其他食品安全管理责任。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第八条食品安全员按照职责要求对食品安全总监或者企业主要负责人负责，从事食品安全管理具体工作，承担下列职责：（1）督促落实食品生产经营过程控制要求；（2）检查食品安全管理制度执行情况，管理维护食品安全生产经营过程记录材料，按照要求保存相关资料；（3）对不符合食品安全标准的食品或者有证据证明可能危害人体健康的食品以及发现的食品安全风险隐患，及时采取有效措施整改并报告；（4）记录和管理从业人员健康状况、卫生状况；（5）配合有关部门调查处理食品安全事故；（6）其他食品安全管理责任。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第九条根据规定细化制定《食品安全总监职责》《食品安全员守则》。 《食品安全法》第四十四条，《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十七条未根据本企业实际细化制定《职责》《守则》，或者内容不符合规定，没有明确的岗位职责参加企业组织的食品安全法律法规、标准和专业知识培训和考核，经考核应当具备食品安全管理能力。培训和考核情况应当记录。《食品安全法实施条例》第二十条，《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十六条未经培训、考核但在岗从事食品安全管理工作，或者培训、考核内容未覆盖法律、法规、标准和专业知识。无培训、考核记录、记录不全或者无相关证明材料。食品安全总监、食品安全员发现有食品安全事故潜在风险的，应当提出停止相关食品生产经营活动等否决建议，企业应当立即分析研判，采取处置措施，消除风险隐患。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第四条配合市场监管部门开展的随机监督抽查考核。《食品安全法实施条例》第二十条无正当理由拒绝参加监督抽查考核。将主要负责人、食品安全总监、食品安全员等人员的设立、调整情况，《食品安全总监职责》《食品安全员守则》以及食品安全总监、食品安全员提出的意见建议和报告等履职情况予以记录并存档备查。《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第十四条未如实记录并存档，记录信息不完整。4.3从业人员建立从业人员健康管理制度，明确并落实以下主要内容：（1）从业人员健康情况的检查方式、频次和负责人员；（2）体检上岗要求：从事接触直接入口食品工作的人员应当每年进行健康体检，取得健康证明后方可上岗工作。对经营制售类食品、销售直接入口散装食品的从业人员，应当在每天上岗前对其进行健康状况检查并记录检查情况。鼓励对其他从业人员进行每日上岗前健康检查；（3）健康证明管理要求：健康证明应当在有效期内，且人证相一致；（4）经营过程中的人员健康管理要求；（5）其他需要明确的内容。《食品安全法》第四十五条未建立从业人员健康管理制度，制度内容缺少相关内容或者不符合规定。对从业人员开展食品安全知识培训。《食品安全法》第四十四条未开展相应培训，无培训记录或记录不全。从事接触直接入口食品工作的人员应当每年进行健康体检，取得健康证明后方可上岗，有关人员未患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病。不能提供健康证明或者体检证明。健康证过期，或者与实际工作人员不符。4.4从业禁止被吊销许可证的食品生产经营者及其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员自处罚决定作出之日起五年内不得申请食品经营许可，或者从事食品销售管理工作、担任食品销售企业食品安全管理人员。《食品安全法》第一百三十五条未对从事食品销售管理工作、担任食品销售企业食品安全管理岗位的相关人员是否具有法律法规规定的禁止从业情形进行审核。隐瞒真实情况，明知相关人员有法律法规规定的禁止从业情形，仍聘请其从事食品销售管理工作、担任食品安全管理人员。因食品安全犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的，终身不得从事食品销售管理工作，也不得担任食品销售企业食品安全管理人员。5.处置要求5.1问题食品处理建立对变质、超过保质期、被污染、回收等食品（统称）统一的处理制度和流程，显著标示或者单独存放在有明确标志的场所，及时采取无害化处理、销毁等措施，并如实记录名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、进货日期、处理方式、处理人等信息。《食品安全法实施条例》第二十九条5.2临近保质期食品处理针对不同种类食品明确临近保质期期限、处理要求，贮存、销售应当作特别标示或者集中陈列出售。《反食品浪费法》第十二条缺少相应制度临近保质期集中陈列销售区域内有超过保质期食品。5.3消费者投诉处理总部定期（如