预算管理一体化系统实施项目建设方案

预算管理一体化系统实施项目一、项目背景 3二、建设目标 4三、建设范围 四、建设内容 (一)系统本地化配置部署 4(二)系统功能完善 (三)系统日常维护 (四)系统培训服务 (五)系统应急服务 (六)实施服务的工作要求 2019年，财政部提出财政预算管理一体化改革目标：以建设预算编制、预算执行(含会计核算)、决算和财务报告管理等核心业务一体化系统为基础，逐步纳入资产管理和债务管理等业务，形成预算管理一体化。2020年3月，财政部出台试行新的预算管理一体化业务规范和技术标准。江苏省财政厅遵循财政部的标准规范，相应制定了《江苏省预算管理一体化规范(试行)》(苏财办〔2020)41号〕,并启动建设江苏省预算管理一体化系统，预算编制和预算执行板块分别于2020年9月、2021年1月试点上线运行。2021年3月，省财政厅下发《全省推广部署预算管理一体化系统实施方案》(苏财办〔2021)10号〕,要求各地按照省财政厅统一组织建设、地方财政部门具体负责实施、系统开发厂商后台支撑、服务团队现场保障的模式组织推广应用，为保障预算管理一体化系统部署及运维，确保2021年下半年使用省统建的预算管理一体化系统开展2022年预算编制工作，扬州市区两级财政必须配备具有一定技术实力的实施服务团队进行现场保障，从技术、管理、实施等各个方面做好系统支撑保障和运行维护，保证预算管理一体化系统稳定、持续运行。扬州市区财政预算管理一体化系统(预算编制、绩效管理)开展部署实施及运维人员驻场服务，按江苏省财政厅预算管理一体化系统部署实施要求及时间节点完成各项任务。扬州市本级及广陵区、邗江区、江都区、扬州经济技术开发区、扬州市蜀冈-瘦西湖景区、扬州市生态科技新城按照项目部署要求分扬州市蜀冈-瘦西湖景区、扬州市生态科技新城为包一，广陵区、江都区为包二。(一)系统本地化配置部署1.做好预算编制(含绩效管理)模块的需求规格说明书制定、业务需求申请表整理等相关工作，开展现状流程梳理，业务调研和需求分析。2.做好预算编制(含绩效管理)模块的基础数据准备和维护、]流程配置等工作，包括但不限于以下内容：1)基础数据管理：按照财政部业务规范和技术标准梳理与维护基础数据。2)组织管理：包一负责维护扬州市本级及邗江区、扬州经济技术开发区、扬州市蜀冈-瘦西湖景区、扬州市生态科技新城的单位基础信息，以及财政区划、单位、财政内部机构、单位内部机构等。包二负责维护广陵区和江都区的单位基础信息，以及财政区划、单位、财政内部机构、单位内部机构等。3)用户管理：包一负责梳理与维护扬州市本级及邗江区、扬州经济技术开发区、扬州市蜀冈-瘦西湖景区、扬州市生态科技新城的操作用户，包二负责梳理与维护广陵区和江都区的操作用户，实现对单位在职行政、在职事业、离退行政、退休事业、长期聘用人员等各类人员的管理录入功能的配置。人员新增、人员删除、人员信息变更等功能性配置与验证。人员基础信息初始化等。4)支出标准管理：对照财政支出政策，设立支出标准分类，维护标准分类与各单位对应关系、管理流程。5)项目库管理维护：>人员类、运转类公用项目管理：通过测算生成人员类项目、运转类公用项目，结合本地实际业务需求细化人员类、运转类公用项目类别，根据财政提供的支出政策设置基本支出公式、维护基本支出公式与单位对应关系，维护单位、基本支出类别和支出功能科目对应关系。>运转类项目其他项目：一级运转类项目的增删改；二级项目的增删改；分年度支出计划配置；项目测算表填写；项目绩效目标表配置；项目绩效指标表的配置；项目资产信息表配置；项目资产存量表的配置。>特定目标类型项目：特定项目类项目申报配置；转移支付项目代编的配置；特定类项目紧急入库的配置；特定类项目调整等功能的实现配置；按管理要求将基础信息管理按流程设置。6)部门预算管理维护：>部门收入预算：单位收入预算表配置维护；单位收入征收计划表配置维护。>部门支出预算：部门预算项目年度预算表配置维护；资产配置表配置维护；支出预算表配置维护；通用资产配置限额表配置维护；主要办公设施存量表配置维护；下达控制数配置维护；政府采购表配置维护；公用经费配置维护；部门整体绩效目标表配置维护；部门整体绩效指标表配置维护。>部门预算“两上两下”业务流程配置维护等。7)专项预算管理维护：>专项授权：预算处将目录清单授权到资金归口处室，资金归口处室将清单授权到主管单位，主管单位将目录清单授权到预算单位的功能配置维护；>专项年度预算表配置维护；>本级专项细化项目支出分配预算表配置维护；>对下转移支付支出分配预算表配置维护；>项目绩效指标表配置维护；>项目资产配置信息表配置维护；>专项分级管理；>流程配置维护。8)绩效管理：>绩效基础信息管理：对绩效指标库、案例库、专家学者库、政策法规库和模板库的填报模板，层级分类及审核流程进行梳理配置，同时对指标库和案例库进行历史数据迁移；>事前绩效评估管理：对事前绩效评估项目的覆盖范围和校验规则进行配置，对各环节评估报告的审核和操作权限进行设置；>绩效目标管理：按要求将绩效目标与项目库进行对接，同时配置流程同步及审核检验规则；将绩效目标与预算编制对接，设定绩效目标审核结果对预算编制流程规则及往年绩效查看规则；实现绩效指标设置辅助功能配置，指标库案例库使用权限配置；实现部门整体绩效目标填报模板初始化及审核流程配置；实现政策绩效目标填报模板初始化及流程配置；设定绩效目标批复规则及导出>绩效目标调整管理：包括项目绩效目标调整和部门整体绩效目标调整，绩效目标与预算调整调剂进行联动、审核配置；>绩效监控管理：对项目监控、政策监控和部门整体监控的业务表单、审核流程、必填检验、执行系统取数规则、监控任务触发规则、监控预警规则、监控结论规则、整改任务触发规则和监控报告模板等进行配置；>绩效评价管理：对项目自评、政策评价和部门整体评价的业务表单，审核流程、预警规则、必填检验、执行系统取数规则、评价任务触发规则、权重分配规则、指标得分计算规则、快捷评分公式初始化、评价结论规则、整改任务触发及反馈流程规则和评价报告模板等进行配置；>绩效评价结果应用管理：对结果发布导出表单、查询样式、评价结果分析规则及个性化展示界面进行配置，重点关注评价结果分析规则和导出表单；>预算绩效工作考核管理：按要求设置管理工作考核要素、权重、对象及任务设定；系统考核得分初步判定规则、排名规则、通报和通知规则设定。9)政府预算维护：一般公共预算收入预算管理配置维护；>一般公共预算支出预算管理配置维护；>政府性基金收入预算管理配置维护；>政府性基金支出预算管理配置维护；国有资本经营收入管理配置维护；>国有资本经营支出管理配置维护；>社保基金预算管理配置维护。10)预算批复及公开：≥政府预算批准管理，包括：政府预算草案管理和部门预算草案管理、生成政府预算草案、提交人大审批、人大批准、生成指标。主要完成预算批复内容和格式的定义。>转移支付预算下达管理，包括：生成转移支付预算指标和细化分解下达转移支付待分指标。主要完成预算下达内容和格式的定义。:≥部门预算批复管理，包括：批复部门预算、接收财政批复预算、批复单位预算、接收上级批复预算、生成部门预算指标、核销预拨指标和细化分解。主要完成部门预算批复内容和格式的定义。>政府预算公开管理，包括：地方一般公共预算公开、政府性基金预算公开和国有资本经营预算公开。主要完成政府预算公开内容和格式的定义。≥部门预算公开管理，包括：部门预算公开和单位预算公开。主要完成部门预算公开内容和格式的定义。11)基础信息数据迁移：整合梳理本地财政现有预算基础数据，清洗形成新年度预算编制系统的基础数据，并对迁移后数据进行检查调试，确保迁移数据质量可靠准确，最大程度上减少预算单位录入工作量，提高预算编制工作效率，主要包含预算单位信息、预算单位人员信息。12)报表定义：根据各地财政管理及业务需要，确认报表取数规则和取数口径，提供报表定制服务；主要有财政用报表、部门用报表、单位用报表各类数据分析报表，通过报表提取系统业务数据在前台展现，供财政或部门单位分析使用。13)权限管理：管理员、操作用户权限的梳理与维护等。14)导入各预算单位的资产信息。15)根据规范设立支出标准信息。16)维护非税收入项目信息。17)维护政府采购目录。]18)设置和调整政府收支科目。]19)设立预算指标追加(减)管理流程实施。]20)支出试算管理按人员支出试算、公用支出试算、生均支出试算等类型做不同管理流程的实施。3.完成省预算管理一体化系统上线前的部署测试工作。]1)系统运行测试：详细测试系统所有菜单、按钮、界面功能，确保所有功能可用且符合业务需求。2)系统权限测试：详细测试系统用户权限，确保各用户不会]查看或操作到超出自己权限之外的业务数据。3)系统业务流程测试：测试系统各模块业务审批流程，确保数据流转审批准确无误。4)基本支出公式计算数据测试：确保系统公式计算输出数据准确无误，保障基本支出数据应有尽有，应算尽算。5)系统审核校验：对系统所设审核规则进行反例校验，确保(数据勾稽关系违反审核规则时系统及时进行流程拦截或系统提示，保障预算编制数据质量，减轻人工审核工作压力。6)输出报表输出数据测试：对照用户给出需求及具体取数口径，结合前台录入业务数据，对报表输出数据进行检查测试，确保报表可用且数据准确无误。7)模拟真实业务场景进行整体测试，确保系统运行稳定、数据准确、流程无误。8)组织单位进行规模化试运行，检验系统运行稳定及在高并发时期承压能力，同时确保单位预算编制业务数据准确无误。(二)系统功能完善根据扬州本地需求，与省预算管理一体化系统开发、运维团队对接，对省系统进行功能拓展开发和功能优化。主要包括：1.收集、梳理扬州市财政局优化系统操作的合理需求，积极与省系统开发、实施运维公司对接。2.根据财政业务流程变化等需求，相应调整省系统预算编制(含绩效管理)系统流程、功能等。3.对省系统运行中发现的系统设计缺陷进行收集并与开发厂家沟通。(三)系统日常维护系统日常维护相关工作主要包括：1.提供日常操作业务咨询，修复异常业务操作。2.查询报表设计以及报表模板调整。3.对系统进行初始化和日常调整、配置工作，如配置系统参数、业务参数、凭单格式、打印设置、计算公式、视图4.系统版本升级、打补丁，调整中间件、插件等相关设置，排除系统运行中出现的故障等。5.收集整理各类系统故障记录，分析具体原因并改进。6.做好系统数据备份服务，确保数据安全性。7.提供系统实施和运行维护文档，包括且不限于用户手册、(四)系统培训服务对系统用户提供咨询、操作指导和培训服务。系统培训包括两种：1.最终用户培训：针对预算单位或财政业务人员的操作培训，侧重于业务管理与具体操作。不限于集中培训和上门辅导培训服务等方式。2.系统管理用户培训：针对系统管理人员的培训，侧重系统管理、配置、维护的培训，包括基础数据管理、用户角色授权、工作流管理、报表管理、安全认证管理等。(五)系统应急服务提供系统应急服务，主要包括：1.为降低系统运行风险，在系统上线或更新前需提交应急事件处理方案，用于应对系统上线或更新后的问题处理。应急事件处理方案内容包括应急处置范围，应急处置方案风险分析，应急处置验证通过和失败准则，应急处置方法，应急处置问题跟踪策略等。2.为保障业务高峰期内系统平稳运行，需根据财政业务周期性特点，加大运维保障力度，增加驻场服务，以缓解业务高峰期间的系统压力风险。(六)实施服务的工作要求1.现场服务实施服务商负责提供服务支持小组7*24小时现场服务。服务工作包括软件使用咨询、软件异常情况处理、数据异常维护、系统缺陷修复、系统迁移、重新安装等服务。并根据用户需要，派技术服务人员到用户现场服务。包括软件使用咨询、软件异常情况处理、软件数据异常的维护等。现场指导用户完成系统操作，对系统的功能操作或用户提出的其他系统问题进行现场讲解，对用户进行系统操作培训等。2.电话服务标准实施服务商提供7*24小时电话服务，在日常技术支持服务中，服务团队接听财政用户、预算单位用户的热线电话，详细记录问题并解答用户提出的问题，及时更新对应系统的运维知识库，做好问题跟踪记录。对电话服务承诺如下：>工作日内实时响应客户电话。>非工作日30分钟内回复客户电话。3.故障响应标准积极与省系统开发运维团队沟通协调，对一般故障，在半小时内响应并在1小时内解决；重大故障在2小时内解决。4.服务人员要求为保障项目质量，需提供充足的人力资源，对扬州市1市6区财政部门进行驻场实施服务，并设计人力资源保障解决方案，要求服