某某县洛河等六条河流综合治理工程PPP项目VFM报告

目 录第一章项目概况 1一、项基本况 1二、项运作式 12三、回机制 15四、运方案 17五、调机制 18六、财补贴排 21七、项交易构 22八、风分配框架 27九、项产出效考核法 42第二章物有所值评价原则及方法 54一、物所值的原则 54二、物所值的编制据 54三、物所值的方法 54第三章物有所值定性评价 56一、物所值评价指分析 56二、物所值评价结论 61第四章物有所值定量评价 65一、PSC构成 65二、PPP值构成 67三、物所值（VFM）的析结论 68第五章物有所值评价总结论 72PPPVFMPAGEPAGE26第一章项目概况一、项目基本情况（一）项目名称某某县洛河等六条河流综合治理工程PPP项目。（二）项目性质和所属类型本项目性质为新建项目，项目类型为水利建设类。（三）授权主体及实施机构本项目的实施机构是经由某某县人民政府授权的某某县水利局。（四）项目联系人（五）项目建设的背景1、袁公河、大石头河、洛河、小店河、茅埠河综合治理工程的建设背景201611（„8号文3水生态体系和水资源保障体系，切实增进人民的生态福祉。根据河道2017年重点实施项目计划。2、坏河治理工程的建设背景（六）项目建设地点治理工程、某某县坏河治理工程。各子项的建设均在相应河道，其具体地点如下：1、袁公河发源于五莲县青山西麓，向西流入某某县境内，境内长47km。本次治理工程范围包括设计中泓桩号11+280～20+172段和设计中泓桩号4+541～11+280段，治理长度19km。231km23.27km。3中泓桩号起，25+600），0.3km4.2km2.1km。4、小店河发源于某某县青山前村，全长16km。本次治理工程范围为沭河入口（桩号0+000）至上游青山水库溢洪道（桩号15+253），治理长度为15.253km。5（中泓桩号中23+540）1.188km186m。治24.914km23.54km1.374km。6、坏河位于某某县西部，流经湖头镇及刘官庄镇。本次工程治理范围为中泓桩号0+000～7+115段，治理长度为7.115km。各工程项目河流分布详见图1-1。图1-1各工程项目河流分布图（七）项目建设内容与规模1、袁公河拦蓄工程（1）堤防工程对袁公河左岸14+711～19+509、右岸16+242～19+400范围内7956m（左岸4798m，右岸3158m）段堤防进行加宽；右岸19+400～20+000段新建宽8m的路堤600m。（2）挡水堰工程结合河道现状及生态需求，新建9座挡水堰。（3）交通桥工程前仕阳村北19+870处新建交通桥一座。（4）生态绿化工程生态绿化面积480621m²，堤顶两侧种植行道树20632株。2、大石头河治理工程（1）河道疏浚工程23.27km4.80km（0+000～4+800）6.699km（10+500～14+100、15+400～16+300、19+000～21+199）1.7km进行疏浚整治。（2）堤防工程13.707km7.805km8m；右岸1+600～2+800。（3）护岸工程大石头河治理工程护岸长31.794km，包括植物护岸工程27.919km，险工段护岸3.875km。在岸坡坍塌段、乡镇驻地段、村庄段岸坡处设8段险工段护岸。（4）生态绿化工程沿大石头河干流布臵生态绿化长廊6.096km，绿化宽度在15～50m之间。设臵1.5m和2.0m宽的游步路；沿游步路设臵健身器材、座椅；沿修筑堤防的内外肩种行道树。（5）建筑物工程新建、重建、维修建筑物共19座，主要包括拦河建筑物及生产桥。新建薛家村西生产桥1座，重建古乍石东南生产桥1座；新建挡水堰12座，拆除重建挡水堰2座，维修加固挡水堰3座。3、洛河治理工程（1）河槽疏浚工程河槽疏浚工程主要包括干流12+000～17+509段5509m河槽扩挖疏浚及局部淤积段清淤。（2）堤防工程29240m28640m加高培厚堤防左岸300m。（3）防汛道路工程防汛道路长15480m，其中干流13380m，支流道路2100m。（4）险工段护岸工程主要包括共计9处4806m的险工段护岸工程。（5）建筑物工程152527座、改建2座。（6）生态绿化工程44720m，堤防绿化29240m，15480m12010m，支流长12600m（柳石河左右岸各4200m，左家沟前河左右岸各2100m）。生态景观2处，景观绿化面积24.10万m²。4、小店河治理工程（1）河槽疏浚工程河槽疏浚工程主要包括干流0+000～15+253段15253m河槽扩挖疏浚及局部淤积段清淤。（2）堤防工程堤防工程总长15701m，其中干流左岸堤防长5488m，干流右岸堤防长10213m。（3）防汛道路工程防汛道路长21344m，干流防汛道路主要位于小店河干流右岸0+000～15+253以及干流左岸0+000～2+400、11+562～15+253段。（4）险工段护岸工程主要包括共计6处长度1120m的险工段护岸工程；共计6处长度2956m的村庄直墙段工程。（5）建筑物工程建筑物工程主要包括穿堤涵洞工程、挡水堰工程及桥梁工程，其中穿堤涵洞新建18座，挡水堰新建17座，桥梁新建7座。（6）生态绿化工程29308m304641m²29308m，边坡绿化5.6万3829308m，撒播草籽11.72万m²。小店河生态景观2处，景观绿化面积5.6万m²。小店河省道225公路桥景观节点1处(桩号6+773)，规划范围为景观桥上下游各150m，景观绿化面积0.64万m²。景观绿化采取沿河道种植水生植物、湿生植物以及中生植物，同时布设游园步道，健身器材。5、茅埠河治理工程（1）河道清淤扩挖工程干流：河道扩挖工程范围为设计桩号0+000～12+826，长12.826km，河底宽65～45m。三庄河：河道清淤长度1.188km。姜家沟：河道扩挖186m，底宽1.5m，边坡1:2。（2）堤防工程茅埠河堤防工程总长22.113km，其中干流堤防工程长21.857km（左岸堤防工程长256m（128m）。（3）岸坡防护工程茅埠河治理工程险工段护岸共计13处，长2671m。维修已有岸坡8km。（4）防汛道路工程对河道两岸不修筑堤防段增加防汛道路工程。防汛道路长5.977km，其中干流4.603m，支流道路1.374km。（5）建筑物工程本工程需新建、拆除重建建筑物80座，主要包括新建排水涵洞41座、拦河堰33座、跨河交通桥6座，维修部分已有挡水堰的堰体。（6）生态工程29.224km8.2m²，镇2.376km372m。6、某某县坏河治理工程坏河治理工程治理范围为0+000~7+115。主要内容包括新筑堤防4座；166座，改建管涵6座，新建排涝箱涵2座，新建交通桥涵2座；为满足交通要求新建桥梁1座，改建桥梁1座；景观设计。（八）项目投资和资金筹措1、项目总投资情况本项目总投资估算为49490万元，具体如下：某某县袁公河拦蓄工程、某某县大石头河治理工程、某某县洛河治理工45603.8141675.90环境部分及水文专项静态总投资为3736.47万元。某某县坏河治理工程子项静态总投资2663.97万元。其中工程部分静态投资2290.37万元；工程占地补偿投资277.49万元，水土保持投资54万元，环境保护投资42.11万元。项目具体的投资估算汇总表详见表1-1。见下页。表1-1项目投资估算汇总表序号建设内容投资额（万元）备注一工程部分投资44157.711建筑工程35086.991.1袁公河工程3290.921.2大石头河工程7727.061.3洛河工程8459.301.4小店河工程6491.631.5茅埠河工程7521.981.6坏河工程1596.102机电设备及安装工程9.632.1洛河工程3.212.2小店河工程3.212.3茅埠河工程3.213金属结构设备及安装工程52.493.1洛河工程36.533.2坏河工程15.964施工临时工程3135.414.1袁公河工程336.094.2大石头河工程558.424.3洛河工程967.884.4小店河工程483.984.5茅埠河工程697.084.6坏河工程91.965独立费用4811.125.1袁公河工程488.695.2大石头河工程1286.435.3洛河工程1173.645.4小店河工程662.855.5茅埠河工程854.325.6坏河工程345.196基本预备费1062.076.1袁公河工程82.316.2大石头河工程191.446.3洛河工程212.816.4小店河工程152.836.5茅埠河工程181.536.6坏河工程241.15二专项部分投资4110.071建设征地移民补偿投资2823.902环境保护工程296.383水土保持工程958.284水文检测工程31.51三建设期利息1222.02四总投资（一+二+三）494902、资金筹措20%9900二、项目运作模式（一）项目运作方式1、运作方式比选（财113号P&运营运营建设运营移交（BOT）和建设拥有-运营（BOO）等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处臵等因素决定，可以运用下图决策树等决策分析工具。图1-2PPP项目运作方式决策分析图（BOT（建设运营）2、运作方式介绍PPP（SPV）。（1）（2）项目建设：项目公司负责本项目的建设管理工作，包括但（4）项目移交：运营期满，项目公司将项目资产全部无偿移交给实施机构或政府指定机构。（二）合作期限项目合作期为15年，其中建设期为1年，运营期固定为14年。预计建设期为2017年12月—2018年11月，共12个月。PPP（三）政府已投入部分的处理方案1、手续交接方案本项目已办理的基建手续主体不发生变更。待项目公司成立后，为办理施工许可、融资合同等相关手续，项目公司可向政府方借用本项目已完成基建手续的批复文件和相关证书证件，但须及时、完整归还。2、已发生费用的处理方案（1）前期费用已发（2）建设征地移民补偿投资万元。本部分费用已计入项目总投资，（四）项目公司股权情况„号文100%股权。三、回报机制（一）回报机制PPP（二）付费模式的选择PPP可行性缺口补助额ABC对于上述公式的解释如下：（1）A为建设成本补助额；（2）B为运维绩效付费；（3）C为项目公司经营收益（使用者付费）。（三）财政补贴核算办法1、建设成本补助额（可用性付费）（若有（2）N为财政补贴周期，本方案取值为14年。（3）（若有（4）i为预期综合投资收益率，合作期根据合同约定调整。（5）r为运维绩效考核系数。运维绩效考核系数的确定详见本PPP实施方案第八章。2、运维绩效付费（1）B为运维绩效付费数额。（2）为运营维护服务费数额。（3）r为运维绩效考核系数。运维绩效考核系数的确定详见本PPP实施方案第八章。3、项目公司经营收益（使用者付费）项目公司经营特定区域内水上游乐设施的经营收益四、运营方案（一）运营维护内容及主体（二）运营维护服务费的确定本PPP项目在项目采购阶段由实施机构设臵首期运营维护成本报价上限；投标社会资本方在响应文件中报出不得高于上限的报价；中标首期运营维护服务费=中标首期运营维护成本×中标综合投资收益率五、调价机制（一）建设成本补助额（可用性付费））变化情况进行调整，具体调整方式如下：合作期内基准利率与采购期基准利率变化比例在±3%以内，即（基准利率）/（采购期基准利率）∈[97%,103%]时，预期综合投资收益率不作调整。3%（）/（采）＞103%或（）/（）＜97%时，核算期预期综合投资收益率=（核算期基准利率）/（采购期基准利率）×中标预期综合投资收益率。（二）运营维护服务费（1）首期运营维护服务费的确定运营理河道长度、实际治理河道长度、运营维护服务费（根据中标首期运实际首期运营维护服务费=实际治理河道长度/可行性研究报告中治理河道长度×中标首期运营维护服务费（2）运营维护服务费的调价运营维护期养护费用的调价即运营维护服务费的调价，将根据运营维护期间的通货膨胀情况（日照市统计局公布的当期CPI数值），设定相应的调价周期及触发机制，初步考虑如下：（CPI数值（3）P3n=P3n-3×CPI3n-3×CPI3n-2×CPI3n-1×10-6(n=1，2，3…)n为已调价次数加1；P0为中标人在投标文件中报出的年运营维护服务费；Pn为第n+1个财务年度起适用的年运营维护服务费（每三年调价一次）；CPI3n-1为第3n个财务年度由日照市统计局公布的第3n-1个财务年度日照市居民消费物价指数。（CPI数值10%（三）项目公司经营收益（使用者付费）项目公司通过经营特定区域内的水上游乐设施可以获取一定的PPP（①预期经营收益1-3PPP（（经营收益不足的风险由项目公司承担），34-63年的实4-67-964-6重新确定一个增长率，运营期第7-9年的预期经营收益按照该增长率调增。运营期第10-12年以第9年的实际收入为基准，并根据7-9年经营情况，重新确定一个增长率，运营期第10-12年的预期经营收益按照该增长率调增。运营期第13-14年以第12年的实际收入为基准，10-1213-14年②超额实际收益分成超额实际收益=项目实际收益-预期经营收益80%20%；项目实际收益超过预期经营收益10%-30%（含）的金额，政府方分成比例为60%，项目公司分成为40%；项目实际收益超过预期经营收益30%-50%（含）的金额，政府方分成比例为40%，项目公司分成为60%；20%。六、财政补贴安排1、财政补贴支付周期：按年支付，财政补贴每年年末核算，付费期为14年。23、审核期限：运营期每年付费审核期限为30日。413305PPP6、付费流程（1）由项目公司在项目到付费节点1个月前，向实施机构提出书面正式的付费申请；1020七、项目交易结构（一）项目交易结构图1-3：交易结构图（二）项目投融资结构图1-4：投融资结构图（三）资金来源与融资方案1、投资计划表1-2项目投资计划表类型指标建设期（1年）合计（万元）占比一建设投资（1+2）48268482681资本金9900990020.00%1.1社会资本出资100%990099002融资贷款383683836880.00%二建设期利息6.37%12221222三项目总投资（一+二）49490494902、资金来源4949020%99003、资本金到位时间首笔项目资本金4950万元由中选社会资本方于项目公司成立3个月之内以现金方式按时足额存入项目公司基本存款账户；次笔项目资本金4950万元由中选社会资本方于项目公司成立6个月之内以现金方式按时足额存入项目公司基本存款账户。4、融资方案395901-3。（四）资产形成和转移1、资产形成2、资产转移（五）相关配套安排1、土地使用（9号范围之内。经由实施机构申请，在人民政府批准之下项目用地可划拨至项目实施机构。由实施机构提供给项目公司在PPP合同项下无偿使用。2、配套条件3、融资条件莒县洛河等六条河流综合治理工程PPP项目VFM报告莒县洛河等六条河流综合治理工程PPP项目VFM报告表1-3项目还本付息表单位：万元序号项 目借款利率建设期运营期2018201920202021202220232024202520262027202820292030203120321期初借款余额395903775535802337253151629166266672400821180181721497211568794840962本年借款383683本年应计利息6.37%122225222405228121482008185816991529134911589547375062614本年还本付息435743574357435743574357435743574357435743574357435743575其中：还本183619522077220923502500265928283008320034043621385140966付息25222405228121482008185816991529134911589547375062617年末本息余额395903775535802337253151629166266672400821180181721497211568794840960注：①银行贷款还款期14年，按照等额本息的方式进行还款测算。②借款利率按中国人民银行5年期以上贷款基准利率上浮30%进行测算。26PPPPPPVFMPAGEPAGE48八、风险分配基本框架PPPPPP（一）项目风险分配的目标PPP在传统的工程合同中，合约方的风险分担应该完成两类目标：一（1）为降低PPP项目长期成本提供激励；（2）为PPP项目在预算内按时完工提供激励；（3）为PPP项目提高服务质量、创造收益提供激励；（4）为PPP项目订立风险规避方针，在政府和社会资本谈判过程中划清全责边界，保障PPP项目利益相关方权益。（二）项目风险分配的原则1、项目风险最优分配原则PPP（承担，即PPP项目的风险最优分配原则。当然，无论风险分配给哪一方，其都应以拥有选择如何处理和最小化该风险的自由为前提。效率效率总成本最优风险分配风险分配图1-5最优风险分配示意图；（（）；市场对风险的普遍态度；公共利益因素；2、项目风险与收益对等原则3、项目风险可控原则本项目的合作期限为15年。一些风险可能会出现政府和社会资基于上述原则，为解决风险分配这一贯穿PPP项目生命周期的核心问题，节约某某县人民政府和社会资本方风险分配方案谈判时间，降低交易成本，现建立本项目风险分配的标准化流程如下。图1-6本项目风险分配流程图（三）项目风险分配基本框架风险分配风险分配风险规模可控风险收益对等风险规模可控风险收益对等风险分配优化分配原则市场风险管理能力项目回报机制政府风险管理能力考虑要素项目风险分配基本框架项目风险分配基本框架政府承担部分法律风险、部分政策/政治风险等共同承担不可抗力、天气/环境恶劣社会资本承担建设风险、运营风险、收益风险、宏观经济风险等图1-7本项目风险分配基本框架图（四）项目风险分配1、政治层面的风险（1）民众抵制或敌对风险公众反对（目公司有权要求恢复到风险事件之前的经济地位，如果没有具体归责PPP（2）资产征用风险PPP终止（3）政府失信PPPPPP级政府的支持和建立与政府部门共享获益的机制等。（4）政府审批延误风险分担建议：由此造成的损失由政府方承担全部责任。（5）法律变化PPPPPPPPP（6）税收政策变化风险分担建议：由于PPP项目的期限通常较长，此类风险几乎不可避免，理由同上，故此类应由政府方和社会资本方共同承担。（7）行业政策性变化2、市场层面的风险（1）融资可行性风险描述：项目公司根据项目的实际需求设计不同的融资方案，因为融资方案是否可行也是项目融资过程中潜在的一项风险。要求项目公司做出融资手续能够完成的保证，此外，建议政府部门可以在PPP风险分担建议：此项风险应由社会资本方承担。（2）高融资成本PPPPPP（3）金融市场低效率风险PPP（4）通货膨胀PPP（5）融资利率（6）汇率变动风险描述：在使用外资情况下，特许经营权授予方应明确项目公司、建设承包商和运营维护承包商在中国境内开立、使用外汇帐户，向境外账户汇出资金等事宜和条件。风险分担建议：理由同上，此类风险由社会资本方承担。（7）劳动力/材料设备价格上涨项目合同中（8）工程第三方风险PPP3、项目层面的风险（1）土地使用（2）基础设施配套风险描述：基础设施配套主要包括项目用地红线外的道路、用水、（3）竞争不充分PPP（4）设计质量（5）建设过程控制成本超支、施工工期拖延等风险。风险分担建议：上述风险主要由施工单位承担，属于可控风险。本项目采用PPP模式，由社会资本方负责项目的投资建设，故此类风险由社会资本方承担。（6）设计变更（7）工期延误（8）建设成本超支降。（9）工程质量风险分担建议：本项目采用PPP模式，由项目公司负责项目的投资建设及运营维护，故此类风险由社会资本方承担。（10）费用支付PPP（11）安全运营风险分担建议：本项目采用PPP模式，由项目公司负责项目的投资建设及运营维护，故此类风险由社会资本方承担。（12）项目公司经营收益项目公司通过经营特定区域内水上游乐设施可以获取一定的收PPP风险分担建议：项目公司经营收益风险由社会资本方承担。4、不可抗力的风险（1）不可抗力因素风险描述：在PPP（2）地质条件PPP/（）（3）气候环境风险描述：主要指施工地点的气候、环境条件不利，影响施工进展的风险。综合以上内容，本项目风险分担明细如下：表1-4本项目风险分担建议风险层面风险种类政府方承担社会资本方承担共同共担政治层面民众抵制或敌对√资产征用√政府失信√政府审批延误√上级法律变化√本级法律变化√税收政策变化√行业政策性变化√市场层面融资可行性√高融资成本√金融市场低效率√通货膨胀√融资利率√汇率变动√劳动力/材料设备价格上涨√工程第三方√项目层面土地使用√基础设施配套√竞争不充分√设计质量√建设过程控制√设计变更由责任方承担工期延误由责任方承担建设成本超支由责任方承担工程质量√费用支付√安全运营√项目公司经营收益√不可抗力不可抗力因素√地质条件√气候环境√九、项目产出及绩效考核办法（一）项目产出说明1、宏观产出PPP（1）防洪效益（2）旅游效益（3）土地开发效益2、具体产出1-5。表1-5具体产出统计表序号项目单位指标备注1袁公河拦蓄工程1.1堤防工程序号项目单位指标备注1.1.1左岸米479814+711～19+509段1.1.2右岸米315816+242～19+400段右岸新建米60019+400～20+000段1.2挡水堰工程1.2.1档水堰座堰高米1.0~1.5结合地形及蓄水要求顶宽米43#、6#、8#11#、2#、4#、5#、7#、9#1.3交通桥工程1.3.1交通桥座1干流中泓19+870处新建1.4生态绿化工程1.4.1生态节点招贤镇驻地左岸滩地绿化平方米451墩头桥两岸滩地绿化平方米778202大石头河治理工程2.1河道疏浚工程2.1.1干流治理千米11.49峤山水库以上千米6.69910+500～14+100、15+400～16+300、19+000～21+199段峤山水库以下千米4.80+000～4+800段2.1.2支流治理千米1.72.2堤防工程2.2.1左岸筑堤千米7.805堤顶宽度8m2.2.2右岸筑堤千米5.9028m+0028015m2.2.3上下堤坡道处12在原有堤防缺口处及村庄附近2.3护岸工程千米31.7942.3.1植物护岸工程千米27.9192.3.2险工段护岸千米3.8752.4生态绿化工程2.4.1生态绿化长廊千米6.096绿化宽度在15～50m之间2.4.2游步路米1.5或2.0宽2.5建筑物工程2.5.1建筑物座19新建、重建、维修生产桥座2新建重建各一座挡水堰座17新建12座，重建2座，维修加固3座3洛河治理工程3.1河槽疏浚工程米5509干流12+000～17+509段序号项目单位指标备注3.2堤防工程米292403.2.1干流堤防米28640新筑堤防米23140左岸12210m，右岸10930m加高培厚堤防米5500左岸1200m，右岸4300m3.2.2支流堤防米600唐家河左岸300m，海坡河右岸300m3.3防汛道路工程3.3.1修建防汛道路工程米15480本次工程仅考虑路床部分（路面以下0.8m），路床高于现状地面0.5m3.4险工段护岸工程处93.4.1坡式护岸米4806左岸1+955~2+390、14+100~14+550、18+300~18+780、20+109~0+680，右岸桩号3+000~3+3007+900~8+800、11+100~11+800、12+930~13+6003.5建筑物工程3.5.1涵洞工程座15新建3.5.2挡水堰工程座27新建25座，维修加固2座3.5.3桥梁工程座9新建7座，改建2座3.6生态绿化工程3.6.1堤防及防汛路绿化米447203.6.2岸坡整治及绿化米246103.6.3生态景观万平方米24.14小店河治理工程4.1河流疏浚工程米12253干流0+000～12+253段，河底宽20～40m4.2堤防工程米15701干流左岸5488m，干流右岸10213m4.3防汛道路工程米21344干流右岸0+000～15+253以及干流左岸0+000～2+400、11+562～15+253段4.4险工段护岸工程4.4.1险工段护岸工程米11206处4.4.2村庄直墙段工程米29566处4.4.3厚碎石垫层米0.14.5建筑物工程4.5.1涵洞工程座18穿堤涵洞4.5.2挡水堰工程座174.5.3桥梁工程座7新建，重建4.6生态绿化工程4.6.1河道绿化平方米3046414.6.2生态护坡米293084.6.3生态景观万平方米6.245茅埠河治理工程5.1河道清淤扩挖工程5.1.1干流千米18.258序号项目单位指标备注5.1.2三庄河千米1.1885.1.3姜家沟米186底宽1.5米，边坡1:25.2堤防工程5.2.1干流堤防千米21.857783m14.024km5.2.2支流堤防米2565.3岸坡防护工程米267113处，维修已有岸坡8km5.4防汛道路工程5.4.1干流道路千米4.603筑路土料采用风化料，压实度不小于0.945.4.2支流道路千米1.374筑路土料采用风化料，压实度不小于0.945.5建筑物工程5.5.1穿堤涵洞座415.5.2拦河堰座33堰高0.65~1.0m，堰宽14~73m5.5.3跨河交通桥座6上部结构采用混凝土简支板结构，下部结构采用桩柱式墩台5.6生态景观工程5.6.1堤防绿化与生态护坡千米29.2245.6.2生态景观万平方米8.2湿地景观6某某县坏河治理工程6.1河道清淤千米7.1156.2堤防填筑千米5.4新筑2km，加固3.4km6.3跌水及溢流堰工程座4新建6.4涵洞工程座16新建管涵6座，改建管涵6座，新建排涝箱涵2座，新建交通桥涵2座6.5桥梁工程座2新建1座，改建1座6.6景观设计6.6.1景观设计平方米145076.6.2景观设计株48903、产出标准（1）设计标准须符合《防洪标准》（GB50201-2014）、《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000）、《水利水电水文计算规范》（GB50286-2013）（SL379-2007）、《公路工程技术标准》（JTGB01-2015）、《公路桥涵设计通用规范》JG600（382）（2）建筑工程建筑物级别（SL252-2000）,结（1）型。堤防级别为4级，主要建筑物级别为4级，次要建筑物级别为5级。堤防上的闸、涵、桥等建筑物，级别与所在河道大堤级别相同。（3）防洪标准袁公河防洪标准为20年一遇；大石头河峤山水库以上段防洪标准为10年一遇，峤山水库以下段防洪标准为20年一遇；洛河干流安庄镇驻地下游段（含安庄镇段）防洪标准为20年一遇，洛河干流安庄镇驻地上游段防洪标准为10年一遇；小店河干流段防洪标准为20年一遇；茅埠河干流河道、拦河建筑物以及过路桥等防洪标准均为205级。5坏河防洪标准为20年一遇，堤防级别为4级，穿堤涵洞等主要454-Ⅱ524h暴雨（4）地震设防烈度根据《中国地震动参数区划图》（GB18306-2015），场区地震动峰值加速度为0.20g，地震动反映谱特征周期为0.35s，相应地震基本烈度为Ⅷ度，建筑物抗震设计烈度为8度。（二）绩效考核标准1、建设期绩效考核标准1%、3%、5%作为考核基数，实行百分制原则，最终建设期考核（1）当得分≥80分时，建设期考核不罚款；（2）当70分≤得分＜80分时，建设期罚款金额=审定的建筑安装工程费×1%×（100-最终得分）÷100；（3）当60分≤得分＜70分时，建设期罚款金额=审定的建筑安装工程费×3%×（100-最终得分）÷100；（4）当50分≤得分＜60分时，建设期罚款金额=审定的建筑安装工程费×5%×（100-最终得分）÷100；当得分小于502、运营期绩效考核标准本项目采用绩效考核与付费关联机制，根据绩效考核评分结果，支付年财政补贴，运维绩效考核系数核算办法如下：本项目采用绩效考核与付费关联机制，根据绩效考核评分结果，支付财政补贴，运维绩效考核系数核算办法如下：（1）当运维绩效考核得分≥80分，运维绩效考核系数r=1；（2）当70分≤运维绩效考核得分<80分，运维绩效考核系数r=0.95；（3）当60分≤运维绩效考核得分<70分，运维绩效考核系数r=0.9；（4）当50分≤运维绩效考核得分<60分，运维绩效考核系数r=0.85；（5）<50r=0.5。1-6效考核指标见表1-7。PPPPPPVFMPAGEPAGE51表1-6建设期考核标准评分内容考核检查内容评分说明评分备注合同签订（10分）履约保函到位情况。社会资本方应当在PPP项目合同签订前，按投标承诺的额度向项目实施机构提交履约保函。① 10② PPP10落实PPP项目合同管理制。严格按招标文件和投标文件要求和承诺签订PPP项目合同。① PPP10② PPP10人员配置（10分）PPP项目合同签订后社会资本方应当按照投标承诺成立项目管理团队，落实人员职责。检查现场、查阅资料（团队成立配备资料、签到情况、在岗情况、各人员履职情况）。① 210② 410③ 110社会资本应当依据PPP项目合同范围和查看资料、检查现场和征询行政主管部门记录等方式。开工准备法定程序，履行把关职责，按时完成开① 10（15分）工前的准备工作，确保概算不超估算、② 515预算不超概算。③ 15检查现场、征询行政主管部门记录、查看招投标报告和了解实际情况。招投标及合同管理社会资本应依法依规组织招标和采购活动，将招投标有关信息、文件及时报告实施机构。① 15② 未按PPP（）（15分）的，1次扣项目考核总分10分，出现2次及以上的，实施机构有权提前终止合同。社会资本应当按照投标文件中管理方案承诺，依法依规签订合同和履行合同。查看合同文件资料、征询行政主管部门记录和听取有关单位情况反馈。① 115② 515工程建设日常项目部内部管理。社会资本应当确保内检查现场和查阅资料。评分内容考核检查内容评分说明评分备注管理（40分）部管理规范廉政，工程建设项目档案应当参照国家档案整理规范和相关行业管理要求的规定格式、标准、规范进行归档、整理。① 130② 55缺一份扣5分，扣完20分为止。检查现场、查阅资料、征询行政主管部门记录和听取有关情况。① 22协调处理扣2分，扣完40分为止。1030② 2040工程进度控制。社会资本应当按照投标时社会资本管理方案的进度计划和管理办法确保工程进度。检查现场和查阅资料。①无进度计划图示，每次扣项目考核总分10分。②未制定进度管理书面制度，每发现一次扣项目考核总分10分。③工程实际进度落后进度计划节点且无调整措施方案的，每次扣项目考核总分10分。财务管理。社会资本应当严格执行财经纪律，建立健全财务管理制度。检查现场、征询财政等行政主管部门记录、查看财务记录和听取有关情况。① 40② 540③ 10信息沟通（10分）查看实施机构记录资料和核实了解有关情况。① 110② 项目开工后，未及时将重要环节（项目开工、项目招标和政府采购活动、重大设计变更论证、概算调整、项目竣510③ 1210项目目标投资控制，确保决算不超概算。查看项目决算资料和核实有关情况。① ②节约投资5‰（含）-2%的，加5分；节约投资2%（含）-5%，加10分；节约5%（含）以上的，加20分。评分内容考核检查内容评分说明评分备注建设周期控制，确保按照合同约定如期竣工验收。查看资料和核实有关情况。① 0.5② 510查看资料和核实有关情况。① 2质量控制，确保项目的质量合格。格的范畴。AAA25（以获奖证书颁布时间计入当年年度考核得分）全过程控制项目获得国家工程咨询优秀成果（项目管理）二等奖，加5分；项目获得国家工程咨询优秀成果（项目管理）一等奖，加10分。（以获奖证书颁布时间计入当年年度考核得分）项目考核总分PPPPPPVFMPAGEPAGE53表1-7运维绩效考核标准评分内容考核检查内容评分说明评分备注堤顶养护（18分）1、堤顶、堤肩、道口等的养护应做到平整、坚实、无杂草、无弃物；250.1米；3、堤顶应设单侧或双侧横向坡，坡度宜保持在2%~3%；4、堤肩养护应做到无明显坑洼，堤肩线平顺规整，堤肩宜植草防护；56、硬化堤顶应及时清除堤顶积水。13分；堤坡养护（18分）1、堤坡应保持设计坡度，坡面平顺，无雨淋沟、陡坎、洞穴、坑陷、杂物等；2、戗台应保持设计宽度，台面平整，平台内外缘高度差符合设计要求；3、堤坡、戗台出现局部残缺和雨淋沟等，应按原设计要求修复，所用土料应符合筑堤土料要求，并进行夯实、刮平处理；4、堤脚线应保持连续、清晰；5、上下堤坡道应保持顺直、平整，无沟坎、凹陷、残缺，禁止削堤为路；6、土质坡面宜植草覆盖，背水侧堤坡的草皮覆盖率达到95%以上13分护坡养护（10分）1每出现一项不合格处扣1分植被绿化—乔木（12分）树木生长健壮、旺盛，树木保存率95%以上，以及补栽成活率90%以上，行道树缺株控制在4%以下因养护不当造成树木死亡，未补植的每株扣0.02分；暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，每处扣0.02分无断枝、明显枯枝，治虫得当及时（治虫记录齐全），在一般条件下，黄叶、焦叶、卷叶和带虫粪、虫网的叶片不得超过5%，正常叶片保存率在90%以上；农药使用正确，无药害产生；0.050.05叶、死亡的，每株扣0.05分按树木生长规律和要求施肥（施肥记录齐全），每年至少两次施肥（春施追肥，冬施基肥）因施肥不当或不及时造成树木生长不良的扣0.05-0.3分树根无萌蘖，树干无藤物缠绕，树梢无悬挂物；及时修剪膛枝、下垂枝；按要求涂白、抹芽、修补树洞；及时清除死树、枯枝0.05枝、下垂枝，每株扣0.05分；未按要评分内容考核检查内容评分说明评分备注0.01每株扣0.01分；树洞未及时修补，每株扣0.05分；死树未及时清除，每株扣0.05分；有枯枝未及时清除，每株扣0.02分（12）地被生长茂盛，株形丰满，枝叶茂密，不脱脚，不缺损，无死株，缺株及时补植，补植成活率95%以上因养护不当造成株死的，每平方米扣0.05分；暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，每处扣0.05分治虫得当、及时，无明显病虫为害症状，农药使用正确，无药害产生10M，每处0.1植物落叶、死亡的，每处扣0.05分根据植物生长情况合理施肥（施肥记录齐全），每年至少进行两次施肥（春施追肥，冬施基肥）因施肥不当或不及时造成树木生长不良的扣0.05-0.3分6（新枝10cm）0.5每处扣0.05分场地保护（10分）1、场地的养护应做到边界明确，场地平整，无杂物；215分防汛道路（8分）防汛通道道路路面是否平整完好，畅通，遇害损毁能否及时修复。主要检查塌陷、坑槽、裂缝、拱起等影响道路正常通行的状况0.1分8分河道总体水环境（6分）遇水葫芦、绿萍等水生植物大量爆发时能否及时处置（1000）爆发一次扣0.1分，单项满分6分成本管控（3）考核项目公司对于运营维护成本的合理控制，是否出现虚报运维工作量，出现管养人员数量减少，水位监测检测不按时进行等行为每出现一项扣0.1分，单项满分3分社会满意度（3）1000.1分。单项满分3分合计（100分）PPPPPPVFMPAGEPAGE69第二章物有所值评价原则及方法一、物有所值评价的原则物有所值评价应遵循真实、客观、公开的原则，判断项目采用PPP模式与政府传统采购模式相比是否更物有所值。PPP模（PPP中心）二、物有所值评价的编制依据1、《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（„‟76号）；2、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金„2014‟113号）；3、《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（„‟57号）；4、《PPP物有所值研究》（财政部政府和社会资本合作中心）；5、《关于印发PPP物有所值评价指引（试行）的通知》（财金0‟67号）三、物有所值评价的方法根据财金„2015‟167号文指引，物有所值的评价体系分为定性评价和定量评价。（一）定性评价的方法1、本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门组织召开专家组会议。2、专家在充分讨论项目情况后，按评价指标逐项打分；然后根据指标权重计算加权平均分，得到评分结果，形成专组意见。3或PPP中心）60（以上的，（二）定量评价的方法PPPPPP（PPP值（PSC值PPPCPP值大于SC值的，第三章物有所值定性评价PPP一、物有所值定性评价指标分析本项目的物有所值定性分析指标包括6项基本指标和3项补充指标，各项指标的权重及评分标准如下：（一）基本指标1、全生命周期整合程度PPP表3-1全生命周期整合程度评分参考标准分数评分参考标准81-100项目资料表明，设计、融资、建造和全部运营、维护将整合到一个合同中；对于存量项目采用PPP模式，至少有融资和全部运营、维护整合到一个合同中。61-80PPP41-60PPP21-40项目资料表明，融资、建造和维护等将整合到一个合同中，但不包括设计和运营。0-20项目资料表明，设计、融资、建造等三个或其中更少的环节将整合到一个合同中。2、风险识别与分配险，是物有所值的一个主要驱动因素。在项目识别阶段的物有所值评表3-2风险识别与分配评分参考标准分数评分参考标准81-100项目资料表明，已进行较为深入的风险识别工作，预计其中的绝大部分风险或全部主要风险将在政府与社会资本合作方之间明确和合理分配。61-80项目资料表明，已进行较为深入的风险识别工作，预计其中的大部分主要风险可以在政府与社会资本合作方之间明确和合理分配。41-60项目资料表明，已进行初步的风险识别工作，预计这些风险可以在政府与社会资本合作方之间明确和合理分配。21-40项目资料表明，已进行初步的风险识别工作，预计这些风险难以在政府与社会资本合作方之间明确和合理分配。0-20项目资料表明，尚未开展风险识别工作，或没有清晰识别风险。3、绩效导向与鼓励创新表3-3 绩效导向与鼓励创新评分参考标准分数评分参考标准81-100绝大部分绩效指标符合项目具体情况，全面合理，清晰明确。项目产出说明提出了较为全面、清晰和可测量的产出规格要求，没有对如何交付提出要求。61-80大部分绩效指标符合项目具体情况，全面合理，清晰明确。项目的产出规格要求较为全面、清晰和可测量，并对如何交付提出了少量要求。41-60绩效指标比较符合项目具体情况，但不够全面和清晰明确，缺乏部分关键绩效指标。项目的产出规格要求不够全面、清晰和可测量，并对如何交付提出了少量要求。21-40已设臵的绩效指标比较符合项目具体情况和明确，但主要关键绩效指标为设臵。项目的产出规格要求不够全面、清晰和可测量，并对如何交付提出了较多要求。0-20未设臵绩效指标或绩效指标不符合项目具体情况，不合理、不明确。项目的产出说明基本上没有明确产出规格要求，或主要对如何交付进行了要求。4、潜在竞争程度本指标主要通过预估有资格、意愿和能力实施本项目的社会资本合作方的数量来评分。具体评分还应考虑社会资本合作方的能力与本项目具体情况的匹配程度。社会资本合作方的能力包括综合实力，PPP项目经验，拥有或能够高效整合设计、建造、融资等方面的人、财、物资源，以及其他相关能力。表3-4潜在竞争程度评分参考标准分数评分参考标准81-100项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力大且已存在明显的证据或迹象。61-80项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力较大，预期后续通过采取措施可进一步提高竞争程度。41-60项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力一般，预期后续通过采取措施可提高竞争程度。21-40项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力较小，预期后续通过采取措施有可能提高竞争程度。0-20项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力小，预期后续不大可能提高竞争程度。5、政府机构能力PPP表3-5政府机构能力评分参考标准分数评分参考标准81-100政府具备较为全面、清晰的PPP理念，且本项目相关政府部门及机构具有较强的PPP61-80PPPPPP41-60PPPPPP21-40PPPPPP0-20政府的PPPPPP6、可融资性主要通过预计项目对金融机构（贷款和债券市场）的吸引力来评表3-6 可融资性评分参考标准分数评分参考标准81-100预计项目对金融机构的吸引力很高，或已有具备强劲实力的金融机构明确表达了对项目的兴趣。61-80预计项目对金融机构的吸引力较高。41-60预计项目对金融机构的吸引力一般，通过后续进一步准备，可提高吸引力。21-40预计项目对金融机构的吸引力较差，通过后续进一步准备，可提高吸引力。0-20预计项目对金融机构的吸引力很差。（二）补充指标1、主要固定资产种类本指标主要依据PPP分数评分参考标准分数评分参考标准81-100项目的资产种类在三个以上。61-80项目是两类较复杂或技术要求较高资产的组合。41-60项目是两类中等复杂程度资产的组合，或者是若干个同类资产打包项目。21-40项目是两类复杂程度较低资产的组合，或者项目是一个较为复杂的资产。0-20项目只包括一个较为简单的资产。2.项目资产寿命主要依据项目的资产预期使用寿命来评分。项目的资产使用寿命长，为利用PPP模式提高效率和降低全生命周期成本提供了基础条件。表3-8项目资产寿命评分参考标准分数评分参考标准81-1004061-8031—40年。41-6021—30年。21-4011—20年。0-20103、全生命周期成本估计准确性主要通过察看项目对采用PPP命周期成本是确定PPP表3-9全生命周期成本估计准确性评分参考标准分数评分参考标准81-10061-8041-6021-40项目的全生命周期成本理解和认识还不够全面清晰。0-20项目的全生命周期成本基本上没有得到理解和认识。（三）权重分配说明20%20%充指标权重，具体权重如下表：表3-10指标权重表指标权重备注基本指标80%全生命周期整合度15%风险识别与分配15%绩效导向与鼓励创新15%潜在竞争程度15%政府机构能力10%可融资性10%补充指标20%主要固定资产种类5%项目资产寿命5%全生命周期成本估计准确性10%二、物有所值定性评价结论物有所值定性评价建议由财政局聘请评审专家立足于本项目实际情况，分别从各自专业所长的角度出发，对本项目实施PPP模式是否物有所值的定性评价做出详细的评定。定性评价的得分高于60分，通过物有所值评价。（一）基本指标评价结论1、有效激发全生命周期整合潜力PPPPPP本项目采用PPP模式，引入市场机制，将项目的优化设计、融资、建设和运营维护整合到一个合同中，由项目公司整体负责，有利2、更优化的风险识别与分配PPP项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险与收益对等原则、风险有上限原则。PPP3、绩效导向与鼓励创新4、充分体现市场竞争PPP在项目公司成立以后，社会投资人以盈利为目的，采用先进的管理模式，控制成本，降低风险，提高施工和服务质量，以提高项目的5、有助于政府提升PPP项目实施的能力PPPPPPPPP6、可融资性（二）补充指标评价结论1、项目资产种类多样2、项目资产寿命较长503、全生命周期成本估计准确性本项目投资总额约49490万元，由项目实施机构负责组织完成施工图设计工作，并组织编制工程量清单，建设成本估算准确性较高，同时项目运营成本较为清晰