2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分300题及1套参考答案(甘肃省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCG3V4W7Z2U4H3F3HN9F2A8Y4I6W4B8ZE4D6O2Q5E5L8H82、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCZ9M1X10W3H10I2Z4HK7X4V4G6W7M7A10ZN6G7D10M8R6B4F13、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCN8G2F7P9J2X6U8HW5V9J10X6U3O1N4ZT5I9F2W4D7H3G74、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCA6T4H3I3P5Z10P1HD4Q8E7W6V8S8T8ZY4Y9S9F9J9N6M55、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCI10E3N2J9K5O2J3HR4G4S4H4A7P3T2ZA7H7R10G5D10K9O36、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCP9Y1Y10F4F7A10G2HR4A3E3G7C9T5J2ZE7D2K1V9P7N3P107、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACL9L7R9V4H5Z7Z9HF3V9R5J3I2U6G8ZY4S4M7Z10J5E7H18、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCW8B9Y3G3B4U5X7HK9V3V8W4I10A5P5ZI10A7B6F5O10M3B89、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCU4Y8J6P4U3M5M1HF3C1J9X8Q8L8W5ZJ10V2A2A1P1C9S1010、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACA5N1Z3R2Z5D10I5HQ9W8M1M5U7J7R2ZC8B9J5E8Q4F7N511、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCK6G7W9B6E4B4P8HL6N10R10W7H5R6B8ZC3O5Z2D9O10W10R512、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水【答案】BCP5V10S10Q8R4K1Q3HR4Z3Y1F3Y1M10W5ZQ5L4U5F7L3G2L713、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCF5E4X5U5N7Q3A9HQ10F2I10Q9H2U6W5ZP2A7E1N10K2M8N1014、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACA10B7Q7P1Z10O1J5HR9F9R8J7D1I4V6ZA3R2P7S3L3O1E115、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCM2P7R4C6D4R9O9HZ3D3C10Y7B9I7J1ZM3S6R5K7C7E3P416、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后【答案】BCX2R7M10J8D5M4M4HV6A1T3B7Z4Z2T4ZC9T7B7G6M4L6M317、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】BCL2S7L10J6Q3F8K6HR10O10X4U4D2H4H10ZK3G9Y4E9P9Q7U318、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACT1Y4T8D3O3P9V6HW8M9Z8W7N1M1R10ZF1Y6U10B5A5H5S119、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCG4K7N8N3Y10F3E10HR2H2C8G1S9R4C2ZD7E10T4M3S7X1A320、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCX7E6W2A5U10T10O2HL4X5X2A4T10A9W9ZD4Q5I7O7Q6P6J221、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚【答案】DCP6M4R6Y2A2U6X10HP5R1I7L3N3C1C4ZE3C1C3L9H8M4E922、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCH7T9W7O9I5R5P10HE3X2B2U5M2G7V10ZH5F8L4B2Z7Y3B923、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCT1R3N8B8X2V2B1HC7W10Q1S3Q2O10U6ZO1I5O3Q5Q9U2X324、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACK4V7X10P5P9L5P2HK2J10D3M4J4D10I5ZC8O9T8E8C8Q3I325、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCI2T3N1N7R4K6R8HL1R4G1T4M2S6F1ZO10L7K1W4H3R5F326、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCL5A2W1L1V7Q1Q8HL1G2E9T10U1H3S4ZM2A1K4K2D8J7Y327、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCF4X3A7W10E10S8J2HP8W5L5J8C1H5S6ZA2C2R7M6M10H9B428、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCE10G3X8I3C5J7R5HE10N4U1A6G2E7B2ZU7C1R8X6G2X2N629、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元【答案】BCV2P8R2S2E8U7J10HS6L7G5U8L6K7J9ZW4J9X4R4P7A8B130、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCW2M10T7S10O9H4S2HH4L7N2D6J7A6T10ZS2F2X6A7Q5B1I131、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCQ8Q5W1G4I8V6U2HH7F10L9X4Y8F6H3ZR1X10C4F3V4X5F432、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCG8P1Z2W9I7M5W2HA3U2K8W3A4B5Y2ZJ4B9W8R7K6E9Y1033、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCU3Y9T4N7Q1X2D3HF9R10C2I2S2X9V8ZM5N8Z5Z2H6L3V734、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCY2O3J9Z5D6K8E5HU2Y4V6Z8K10H5R7ZR10M4K10N3A8Q7C335、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCT1V3B5H1S7X7U5HU9I6W8Z4L8L7B2ZD4X4Z2T6S7W9U136、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCL4H7H1K2G6F9K2HM3V10F6Z9O4N5F1ZO1R4O10Y4E9Y4V637、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCA9D4K5U1B9Q6L9HX4M6L3R2R7N6G2ZF10B8M4O1X6L9Y238、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】ACU8M2N8Y8J7N9A4HB10N6E5Z8B9Z1U8ZF9V9T10R6Q10W3O439、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACU9P9X4P1D4S8D10HL9S9N4Q4B6X3B3ZB1K7R9H5D1Z7V440、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCK6J8J8T7X8Z3Y9HE8V9X9C2F10U4E9ZK3X9F4Y4N9K5J841、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCZ9H1R5U7U10E4C3HW5G8D5S7I1Q9V9ZV3J1T3I6N1T8S742、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCT7H2N7K7G1E8L1HK3A5B2I3L2Q9C10ZK7K10L1W6H6J3W243、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】BCF9Q4T3M3G10P1Y7HG4D3O3X6Y10S6F10ZL8I7T10L8T10U7R944、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】DCP10B5J9D6I3W3C9HJ2T7H3G10J4S6O7ZD4B2G6D2G5E6N1045、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCV7J7E5C9F6V10B5HF10G8N6O9T10Y9L9ZC5E3A5M7D10G6R446、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCT6W9Y3E4X7C5V10HD6U1I9A3T5J3G5ZG8Q7V6N2U2H9D847、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCZ7G9Z10B9F1H4N5HQ2Q3G7P6J6K4D10ZM10H10C1G6P4Z1V448、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACY4L10S6N6U8L8E6HA4D10N8P7D3E8Q1ZV6U2Q2N7S5Q1S749、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCW1G9X5W3K2F10E6HS6M1R4B3O4P5H7ZS2M4M5Y8M3D3T650、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACD5I1D8T5O10V9V8HZ1P3J6F1Y2R3R5ZH5S8X6X5B3W1X151、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACJ8T10B8H2T3J2G10HO2A2D7T8X3Y8J7ZB6F3Q8J3B8D5L852、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCV4X1X7I7C5H6R9HC4G8Q4T10Q9M1M7ZD5T10P8F5B4U9C853、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCH4V3X7K10X8R4B2HL3X9U1F8A8Y6O10ZA4P2S1P4Z5W2T1054、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACE10D10K2R6B7J9I1HS3Y6X2F2M5E8U10ZM7P10H1E7X9A10N1055、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCI5R10Q9R10T10W9Y2HK4R9U2X6U5V7H10ZA2B2P6K1Q8X8P856、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】BCC8T9G4B5K7X1S2HX10P8L3Y8K10I3P6ZZ7T5W9E1D2R2X1057、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACI3X9S9W5V7L5S3HT9V9D10H6P6C6R8ZM7Y6K8Z2Z3N7K758、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCI6H7G7L5Y2Y6N8HE4O3V6K4K7V8L6ZK6K1T8Y8I10G1I159、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%【答案】CCE5M10O4K7H10C3K7HP1E3G1D7Q5B8P3ZZ8G7E10A1Q2L2C460、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCD10S4V7R4F5N2R8HI4J8Q10K8M2Z9U9ZR5B10Q2I8Z9A4P461、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久【答案】DCL4A5W9E7I6Y4V9HT3W1K1A10W8D5N7ZG8X5U1P2V8Q3J162、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCB6S3L6M5R5D2M4HQ5J1M9Y9O9L3Q6ZP7V10H10L9E1L1V963、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉【答案】DCE8T6V2F6R4P5S9HL2F6M3I10V9X5V7ZA10I6D2D8L8T10B264、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCF6T3E5Y6P1L9V2HM1F7Q3V7Y3N10I3ZZ10M3V4C8N1K10V465、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACO6H9R9C4L4A6L10HB7S3F3F9F3D5K9ZK3I10U5P5K6B1G966、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCO3X1K8E7Q5D2O2HN5W7B2R7K4O7Z5ZV1U10Y8V5R8T1K567、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCR1M3P7B10Z6J3L10HP4V3G1V6E1W4F7ZL8N1P10U5Q5X9U868、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCM10N8K3M6P4D3G9HQ5U8X10D7G9F6K6ZZ8C10I3Z7K7U6H969、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCW10V3J3E8I6N5L2HU9P9T4T9Y1V8O4ZT3K7I4O4S1Y6A970、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCX5Y5B1H10Q9S8T3HP9P6K10H5X3C7H9ZP5W10G9T4E9T7Y571、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCV4H6I6M4J2L6X3HQ7D7B7O6U2V8V4ZQ7U2Q2Z5U2A3Q272、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCW7U1C4F6Y10W6A5HP9W3W5P10J10M8N7ZY6E7Q1D2F4Q5A573、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCR10H6K5X3H10H8O7HB7P7E7I10Z6K6R3ZJ1M8R10U5L8C5D874、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会【答案】ACC7T10Q10Y3D8P9D1HN3E9A9A4G10Q1N8ZL1D10W4I1H10Y8N375、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCU5N8U5R8Z2Y6D6HV1H9J2J2C2V7P10ZQ10S7J5G8H7Z3R776、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCG3K9G3I10T6U5H6HD5K6V2X4X2M7I2ZB3X8P9T2F7G1B777、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCS6I8Z2C10R1Q3G7HX7H7G5V6Z1U4D4ZC1Z1T10G7M3P8P778、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACN6Z8O4P9P8Z10R5HE9P3U1Z7J3Y3I9ZF3P9E2X5I1X1N979、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACV5J2Q3P1C2B1I2HJ4H2O5G10R8E7X7ZB4I10A6J2I4C7L1080、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCF10E4L1A9U1I7X4HZ5D10S8P9P1N6D5ZE5F2M4I1A8I1Z981、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACO3H1D9E6I2D7K3HM9V6N2T10S8G5F3ZP1V9S8F3T5X1E382、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCS5C8D4Z8R10S2U9HK4B2K7L3D3C10O8ZY9L9B1E8S10Q2L183、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%【答案】CCX9Q10G4E1H3K6L10HL3Z5H10H6K6W9J4ZY1Z8O10A9W1A9F284、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCJ7E4V7V2I5Y3S6HE8P6W8I3R6E2H4ZX6O7N5Y10P8G2S985、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCC1D6W8R6T5H5K8HC4T10Y7V2Y9T4J8ZG3V6G3Q4M1U4K986、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCT10F2X10R7J9H5A6HH6G6P6I4L5V4P3ZZ6H2T7A7D2O7V787、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】CCM2G10S2P2Y2S10G8HD5J1F4D5J9A9B1ZQ5X5E10Z6O6T7G188、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCU2C4C3V2P2M8C2HS4Q9O6I10G5G1Z6ZF10A7U9X10O8P9M489、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员【答案】CCQ2J5J6I4K10Y9K2HV7X8B2S4U5Q7X1ZX1U1R1W9Q2B10F790、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCW9Y6O8S3H5Q4N10HX8C6O5T1M2G3H9ZA8K9S10E4I8S3Y591、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCN7M7V8L5Y8B9Y9HG1O7Z6W10T8F7T7ZK1M2H1E8R10U7X392、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACA1I10L9U6A2B6H5HH2Y8D2A9K9F1J6ZW8I7E8W10O10E5I993、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCL8Y4I1T7K8R3M6HG6L2T6R2R10J3I3ZA6W7J8U1S3G5G294、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACQ9I6F7U5O9V8Z10HE9W9F8J5B10D6Z4ZN10O6Q10T4A7S9K295、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCV5D2E9K2O7G2R10HL5Y4L3D8T9K8P1ZV1U7E1B9X9C1I396、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACP7L9M6I7Y4W2J5HT1W9A8S4C2R5R10ZA6A5B3R2E8D10O297、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCO10S10P2L4N1Q3W2HS9I9M4L7X1X7U7ZL6R2M3Q4P3G7K698、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACS8G10U6O7M2C5H2HC1X1B5B6A2B2A8ZH2H4F7O7T5R9E899、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCS8Z4C3K10Y10S8M2HL9N6X10Q1Y9M10S3ZO5Z8Y1H9N10Q6O1100、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员【答案】BCM6H9H7K8D8X4B10HP6W1E6K4U9S10K9ZC7C10G6S4U10U7U7101、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCE7H6T7J2U5B10D3HS2X8S7E10F9N8Y7ZB2A7G1U7U10M10D4102、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】CCH3D8N1R3M4R6A3HI10M6I3X3R4X9O1ZK9J8Q10Y1A2E7R9103、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACA6M4F6Q1P4S3E9HS9H10H3O1L6E4U7ZA9C9C1V9R6N5U8104、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCA6S10J4S8U4M10N3HK5N4F5I1Q7C3E1ZJ4K6B2R5J1T8J3105、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCZ1K7L1J6M1M4O6HA6Q9F10B1L4M4K2ZV7Y8R9N9L8S8O5106、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCZ1U6C2Y9Z7W7D10HY1P9D10V2P9O5E6ZC8W4B9J1P5S3I5107、期货公司开展期货投资咨询业务，()

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无须【答案】ACL6U7D9A3M1W5J2HF4U3Y5V1I1H2J4ZP10V7F1L4K9V3X1108、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员【答案】CCR3Y8G7C9Z10S3N10HX2A8E5Y4Z7X1T3ZT1X9K1G7K7B9S8109、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCO4C5U4X5I5Y10E6HK9K3H3S9F3B4N8ZC9H4E7R8V6L4G3110、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCU1S1Y9I7L7P6Q8HT7C9R3T8Z8C9R8ZN6O6Y6R1U10W5O7111、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACT3D8M6T4Z7C7A1HF7H6W7D3E4U8E1ZF9I10C1X1T7D4J3112、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCY5U9Z7D4Q8U9N4HL1Y4B6Q9T1Y6P4ZJ3G7K9H6Z9T7I9113、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚【答案】DCW10Z10K4Y8R1M1Y4HR6T3B1C8M5J4L6ZO9H4P6G4H1Z3U6114、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCT1U6T3G10E10U7X7HO8N8G5L10T7Y2D9ZR1Y6J9Y7M7F9M10115、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCF1D1B7A7I6S5Y10HR10X8O6J1Z2D8N8ZI9S3Z1H10F3P3R9116、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者【答案】ACY6K10N4B5Y5A1G4HM6M10Y3K8Y7E9D1ZP2X4P8D9C4S6A1117、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的【答案】ACE1Y5W5L9R8T2E9HH3K10P1G7Q5R7X5ZF2S4H4D10G9C10F3118、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCQ3Q1V7L10B2D1T9HX1J4A9L1W2B5A8ZL5V7I4F9U3U5D2119、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日【答案】CCS4O6W8P1Q3N8S5HB6S3O1I6H6V8T6ZD9H3V8K6Z6G2E6120、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCY6I3D7D2O10T10U1HN9S8C4Y10U2B6M2ZJ3Z6E5R1E5M7Q10121、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCT10F8X9Y4C9Q4W2HL1B3J8Z4H4E8Y6ZM6M5B6Y9L10K3B1122、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交【答案】ACM6E10I2Q3V7E6D7HG7S1Z6B10I10D2O7ZJ6P2Q4A10S6C4V5123、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCG4Z4W4Z3Z5O2Z8HR8T9I5O8E10A4C8ZJ7X5M10J8R4I1D6124、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACY7L8B9O6Z6X5M3HX6L10S9T6B8S4J7ZV7N2P2W5A8L8B3125、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCC3V10Q8H10A5X8X5HP9G8V6A7R6X3S7ZT8S5K9A7C4L5Q3126、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】CCD8A1L2N9C10A6T4HG8L1W9J10F8Q3P4ZL7B2G6B1P2K7A1127、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCO5V1G10B8Q5I3T2HQ9I1W4E9N8B10C5ZQ2Q4J10F3G3Q7F6128、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】ACX6H4T5D4X2A4D10HH3H10G4I7B8J4I6ZS6Y9U2P6H7D2J5129、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCW8W4O1S9I9N3C3HY1U4L1B9V9B10N7ZV5P2B9Y4H5Y4Y8130、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCJ10Y7S1O3X6F4X10HW5S3N8W8C3Q6Z5ZN4P6N7B1M10W5C8131、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】BCA5W5W9T1N3S7H2HX5M9O5M2W8P5I2ZV8Z1E5G2Z7K2N1132、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCG9Y3N10Y5G7T6E7HF7Z9A1Z6B4T1U2ZB7F3S10U1S1D5S2133、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】BCT1T7W1R9X7F1O5HA5A2D1D9C4C10X2ZB5M4I3D1I10F8U3134、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCU9B7C9U6E6Q9F2HL4N4G5R3E1R9B10ZC6Z8B4E5Z2Z3Q7135、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】BCM8W7Q4Q5A7R3O4HE3C1Q5Z2M2G4X9ZV4A1V5S1T8W1J3136、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCN10O3N8W10E5H4Z9HC4K4V4B2I7M6V2ZM7G1A1N10U4G7R1137、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15【答案】BCV7D7E10U7J9E10G10HM5F6C7S1F2R9Z6ZC10V3I6Y6I7P7O4138、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCG7H9G10Q1I9N5H4HN5G9J6P2T2X7H7ZZ6M1H7M8C3Q1Y8139、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCB7D3E6T2M8Y9W10HO1I3P1J2A5H3X2ZA9L7F9F6C10J7J6140、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACD4Q9M2T8L3Z1C1HG3H9N8J3N8X3Y6ZK7H3S9P6B1U3I2141、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACH4K3P2B1D7X10P5HP8Q4T1B6U7W7L8ZZ1I4D6T2V6Y1U8142、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCE2D2U6S1F3A10J3HM6F10U9K8L5T10V5ZT8R7J9R5W7Y1A10143、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCS2O2L1Q3L4L9D5HG4Q2H10L10F1L2K2ZS7U9D8Q10V6N2W10144、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】DCA9I3D9R1J9T1H3HR8L8B2A8I8G9C2ZY8Q3N8G7V4S2H7145、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式【答案】CCF3S4W9B6F7V7T9HC2W9C2H10Y8C8B3ZB1J7W7X5O6D4Q9146、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCJ5Z1D6J6H2L7M4HQ7K6A7I8X10N4G6ZQ4V3N3U5A10N10K2147、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACI3L10F10Z9W5W7U8HA9Z5K5X2V2F8C5ZO2I4B8H5L4M6C1148、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCD2S8C6O10A9I8D5HC10Q8A2A8K10D5G2ZC10E6L10Y10T1M8I2149、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000【答案】BCL9W9R6K8V3W3N10HE7K2R5S6D4F6S3ZV10C1F9Y7N2W7B4150、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCD5P1L7J3H1N5Z6HG1N1M1K10U6T7W7ZB6L1O5K3O1X8F8151、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCW10T6P10W4B6H9Z8HF8P1C6N5H10B2V7ZI7C2F9B3Z9R9I8152、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正【答案】DCL7R10R2P6Q2G2T4HB6O2T7U5B7I5N7ZJ3I6H9W10X6T7C3153、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】ACR4Y1D4D4E1D2I5HP5H2R6Y6V2J5Z2ZD5S7H5M2W1M10R8154、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCB10B2M1R8E9O8R8HY2F3X5A1E7L9T8ZE2D3U7O1Q8U4T8155、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额【答案】BCV3A1S5I10M1Q4P10HI8Z6V3D5A10I9T3ZS5J1G7W5F5T3X10156、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价【答案】ACT5C6F10K5R8H5S4HU6Z2D10Y4X2T2J9ZG1Y8W9A1H1V4P10157、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCT1F7P5B9S9P1J10HB7D1P2N4U5W5J9ZB4J5C4O10Z8N5S10158、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCR4L7M5C8J4U5K6HC1I4C2L4Z10L3T9ZT7B10A5N10D4G4Z4159、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCM2L9T4Q10P1V4J4HQ6F8E9Y1H6H2W3ZD9T4I10E1O7Y2Y3160、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCN4L4C7Z7J2A3N10HN5U2R7W6J2Q2A7ZS3X1W4K7D8R3Q3161、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCK9U9I6C7H5L5T6HM5N5M5L3I7Z2F10ZW4P4E10Y8U1F4J3162、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCD8O8I8N4Z2F4F9HA1P8K4T5W2L8W8ZF2U6R5C3C6F5N3163、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACZ10N7A5Y8S9Y9N1HL7Q7G4R10O3I3H4ZA7K7Z1A3D7K8I4164、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCZ6P8L2S4R7L5U3HZ3R9S2H7G3Y8Q8ZH6W10W9A3B1H1D5165、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCY5U8K10G7R8G7V5HD1S1Q5V5D8H8I4ZW3T4S9N4O5Y6K8166、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCM8Y2O9R1P6R8R5HY8I5D6P6C9G9M5ZN7V3Z2N7Q1W3P3167、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCR7L6K3D2I5Y1F10HR1H6C2R5Q6N3V4ZB5A6A5Y1Q2Q4T5168、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCP4F10B5K6F6F2Y2HW10B2L1R10U8P1S9ZL5M8D9Y4F3W5B8169、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCR4T1X5B5N7U10J6HH6A8B9M6K7J6V6ZJ9V9V4M10C6A10P5170、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所