2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库评估300题精品及答案(云南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCG4H1C5E8R9B3S4HJ1P7Z6X7J1S9O6ZI9X5H4O1X2Z6J42、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构【答案】BCU9G7H2S10H1W1K9HU10O7B5Y4C3K7B7ZH1I9J5O3A6K8Y43、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】DCT1G3S1J1P10G1M2HE8X9K2M7R1V8L8ZW10H9D3O9K10Y5W44、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACG1V7C4Z7U4A5X8HR4F2L7S4I5I3T1ZM4F3B7A1T5T2A15、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCT6A3O10E10D9B10E5HJ5V4I10J9R10E8P6ZU4T3E10E1R4H5I46、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCV1D5E3B6T3K9C6HH2X4J1R8Q10A8L9ZU6X9Q9J7F9N9F47、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCQ7X4Z6H4B10C6X4HO1F10S6J6T4B5L2ZO6D8P3L9U1P1Q78、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCM10K10C3N1Z9T3T9HP4D7Q6B4O8V2R7ZR9C1C10T3Q5F8C99、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCM7B1F6Z4O4U10O9HN1I8H5C4X8P9L1ZY3Q9U3N7I1H6I510、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCB1E9I2K1V10M2L4HC3U1T1Z1X9I9P5ZO9K2Y10C8C10V2D711、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCM9Z9E10Q2J1V3C2HY4Z4L7D1O1L7F9ZB7D3J1V1Z10V8P412、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCT4C3N8B3P10K3L3HL10N2J2M1Y6I6F8ZK3E2F4I1S2J4B613、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCS4R4W2G3N7D10I9HN3J4R2R1E1W9V10ZY8P9U8M3R1C3F914、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACF1S10T9Y7N3V4E8HM5O9C5P8Z1N1P4ZR7G2Q9L9E4C6I515、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCF8X9R7W2O8M8E5HI9E2L5K5P8S3F1ZY7A5N5M10N9P6B216、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCM7B5I4E3A3O8R1HS5Q8P3X4S5W1M9ZY10W2R8Q10K10T6R217、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCW8X2X1R8Y9O1K5HA2J3A1P8N5G8C2ZR8S4D7F5S2F2G618、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACA6D7U10D4W3F3D6HH1B8C9Z10Y10F1Z7ZL2P5F2R8P1R1Q1019、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCL2O1O10O1T5R1S4HT1G8A2D5D10I10A8ZM9D7I3T10L5G8T220、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCQ9A5Z8A3U5I6C8HN2R3Z7R8C10F3L8ZA6Z6K8K10C4F8F221、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCS7U6W3U6C5D4F7HG2V4F7E1Q5W10L1ZX7Q3A9W9U7T7Z422、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCV9P9F3J4P4L2M7HU5D9A8U2X7G4N1ZZ2A10E7Y7U3D5V623、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCH4T1A1Q1E1R8Y1HS4E9K10W2W9K7X5ZB5Y9Z5M8A9Q1L924、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACI4M9A4X8R10B2P2HC3R10W9U9W9Z6U6ZN8O8S4Q9R4A5F725、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCU9U3Q7R8O7H6B3HM8I3M3C9N6J7R4ZO1S2X10X9W4E10Q926、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCC8V4X7V7E8B9B9HR6M3Q9M6Y9S2X7ZJ3C4L3X6E3Y6G127、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCC7Y4V7V2P1Z9O3HP6H10O4N6C8Z10V7ZV4J2U8O4S7R8A628、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCZ3J1G6Z5X4S2O5HI4P3R7S8T10X3B9ZT3V2Z7F7F5M2W1029、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCK6U10B8T5U9F7J2HM7A3S6Z9D5S6X10ZE7M1P5J9L10C2L1030、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCL7L7K3V10E9W1R1HV4T2F3P3A8S1U1ZP8F3C5Y5C9C10W731、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCU3K9T1X3K8W1P9HH7U3R4B1S7H8T6ZK3V1M4E6V8B8Q432、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACX5X10Y10A2O9B5U4HZ7D6K10X9M5P7W7ZD9O8F7X3O10L2P533、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCF7H4X9O7O5G6Y10HR7J8F6X1U2D10V7ZQ7G2Q4A4S4X7W334、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】BCB6Z7J5O5C9C1U9HA9Y3W6C8L10O1U1ZU9F5T7Z3G8B4O735、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCK2L10U10R3N5T6Y8HO2Z8J7Z2B4C7C1ZV3Y5R10D10Q3Z10Q636、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCK4L4X9C3T7C4O3HT3O3Q4Q1C3L9J7ZM2B5G6Z6N6L4I337、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCO6M4C7Y7D5G8L8HJ10O5E3V10E8E1S7ZE5J1D6S10B9W5T238、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权【答案】BCT9G6K3K9U1I8I6HE10M6U10E5B10G3R1ZU7V9H10M3M10N1W739、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACA5N5L10S5Q2W3W10HJ6Z6N5M8O1I6L1ZH5A1H6G2A1Y1I440、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCY1V10S2N3U6F1H3HX4H10J2V2S4E10P4ZJ6O10U5O8D8W4Q1041、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置【答案】CCC2U8I2A2M9K8Z4HK10R3P6B4P4J5F5ZP2Z8S4M6P5E2N642、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACT2X8J10M8R10T7W4HZ1O5T3P6H9Y7D2ZK10G1I7V1U3S6D1043、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCV7Q6P8B8A5X9A5HK7K6Z10T9M7O8S6ZI6S4N7O10B5S5Y544、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACQ4J3H8R10C7W6K4HP2T7S5Z7H4F7T8ZE6O2A7B5N7D5X345、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日【答案】DCE4H2T2W3L2E10G9HF1T5U5Z3X6O6S8ZW10M1Z6O6H3I4B446、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCD6L9T9I7J1H7Y2HB6O5J9K8Q1D1A10ZT5S3K2B5U8A8P747、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCM4O10X4B4Y4J6A2HS10E10T1E7X1R7V10ZS2W4G10S9Q5K10X348、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产【答案】BCG3G7L2J8C3M8L10HC9D3D8O2B1S2F7ZQ7E3W2E9V8N3J749、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCN10O1X2O1X9G8J2HJ7J10H6G9K2A9C7ZK6D1L8F5A6A6T650、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACY10U4P1K10L7N4W1HN4Y1F9Y1P9T6J7ZE1R3K9S7M5G6M351、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收【答案】DCU9E9A5Y4P1S4P7HK4H7Z3N10W3L9G6ZH9H3V4K4W3E3B852、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCC8H4R4W7B1U3I4HC1U9I3F5R7Y9X5ZW8P10R8O9A6K1P353、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCI8V4F6P3W2A10R2HX7Z3S7W8O8C6Z8ZR8C2L7C2G8D9U754、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】ACA3R7M2L7S10Z10P4HK1E4R1R10Q2X7I5ZD8J6L9J3E4I6U355、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCR10N4S4E8C4P1M7HJ3H6V7N3Z1D9B8ZC5T2A9C6P2Z10C756、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】CCU10B4A3T2B2Y8P9HL5Y8L4I3K4A8W6ZZ10W2Z1B5J2N6J557、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCB9T6Y5X8C4P1U3HR7D8Y9U7D1Z5F5ZF3S1S5H1V7X4O1058、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20【答案】ACY1M9G8I8S3W10Y4HF2R9X3U10X8O9Y5ZA10K9V1G10L4F7M459、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCL1C8C3N5D10B6F4HV8K4A1J10R7B2S10ZH5Z8Q8E3X3B10N160、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCS10S10Y2N2U4Z7G4HV6F4O10K3E2B7V8ZB5X2U1C3T3J10V761、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCM5V3E6J3U10B2R1HB10V8M5T3P1T3Z7ZE10S8F7T7Y7N7T262、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCH3Q9H9F5Z10V10U7HM6K1T5X2H1A6L1ZC2D6X4U9V2H6A163、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACX7V9N8V1S1B4M2HW8K4U2A1Y6D10Q8ZM7M2P9Y7W6R1T864、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACA1I2I4K3C10Y10Z4HD9X6J5K3P7W8Y1ZB1S3F3Y6N4L7H565、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费【答案】CCX7O9J8E3I2S2K8HS7D1W8S8A2I10U6ZA8O3P5Y3W4E5D466、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCM3Z10U10Q10Q8K8E8HD7F6F10P1A9B10F1ZB10N5R6K1W8Z3G267、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACQ6N10W1U9I7O3U2HN9J4P3G6G8K5C2ZU7W10P8L8K5O10Q268、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCK3V7Z4M1K3B4H4HP7B4R2P1H6T3Z3ZS2Z2Y4K5N9K2P869、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】CCH7W9X5H10Z7T7B8HZ1I10C4F7G7V1H6ZL3J7D4K4Y10V10D170、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACL8Q1F5S9W7L10V5HR6U4P6F2R7P9J6ZX8N7R7X4S10L1H271、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCU4V9A10M6R6R6A3HF8M2H7O2U1X6A3ZF3V2T7S7R9Z7Y472、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCO6M7J9Y2Y3Z2D1HR5J9X3D7L5U10F7ZS10O4I5Z10N5C8R1073、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCJ1Y10L3J3W1U2W6HA9F3U9M10C6K6O1ZP8B3Q1C8P6A7U174、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCH5T2T9V8O7K6F2HI4C7D2M4G6A6W6ZP8M1O7C9L8Y8E475、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCF10Y9B8A9V9W3Y9HR3X4R7U5L8U9M6ZE8A3Q10U10G7B4E876、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCC9D3G6F6H9G1H4HE7D2A2O9P1W9W2ZG3P10R10F7X9J2B877、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACT4B9T9K7O6C5A2HG3F1J5Y10H8V3D1ZJ2M4K1K1N5H1L1078、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCX9J8Y5L6Q2Q6P1HM9S3M9Q6D4C3F8ZO5C3A7K9P7Z6X479、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCS10Q4L8L4U6X4L3HT10H9N8C4A7H7V10ZX5G8C2U2J10Q3H180、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCS2F8H5H2P10J5L9HP1O2O9E6Y6L2A6ZS2P2C4P4E3D7T181、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACH3T10E1I2U3Z5V4HM2L4B1C3L1K9H10ZE4S1B10D4H2L4G282、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCI8X3E4J3M5A9W3HO9P5B5V6L4B2N5ZT1P10M1Y7P9E4B783、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】BCR3K8V2R2B3O9L5HB4F2O2Z7D7S4U1ZG4J4B1L5Y9S6I484、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCC10Z4M9P2D6E1M9HH3M9S6C3V5P5I5ZA3B3R10B4K5G10Y285、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCQ5Z7L9S10W6N9L5HX8D6T8H2U1T8Z9ZV8L7P3Q3K6G7Q586、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCV10J7G1L3L2H3U3HD9W4M2A9E6Y4T10ZZ6F6Y4G8P7V8G787、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCH10O9S1N4Z2B5Z9HP7J10H7P9D1K2T1ZI1Y5L10F7Z2Q6E188、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司【答案】DCT6I5A4Z2T3V8T9HK7G6G8A10E4P7N8ZZ2S3M6N1N7D2D989、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】BCK2L9C8O4F2H9T3HR5T4F4I8L7V2E9ZQ7A5Z4Q4R8J2F790、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT9M9W8V1I2T1N7HX5H4C1X1Y2U4R5ZX10F10N7Q5H5R2V991、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCU10K10M4P2A8W5L4HQ8N3K5Y9H7R9P3ZQ3R4Y6I6I8L6T392、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。

A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.当地工商管理部门【答案】ACO2O1Y9Y5V7F2Q5HB10G10R4O6Q7I7V4ZV2J2N7U3R3X3K793、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整【答案】DCQ2X7P10Z4C5A3V6HP6R7I10Q8X5P7T6ZX5Q7W1K9R8D10E494、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCE7K3Q8R2I4O8S7HA3Z5A8M3H2Y1I6ZB5R6S6X6X7W8Z295、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACD2O9K7B4D5D10R7HU10N9A3F6F5C5S3ZR6Y9B10N3L2T9G1096、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCZ7X3Z2K1B3K3Q2HL5W1K9R2J2D7X5ZV2H2J4E7A10Z3I1097、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU7B9J1H3C3N6L4HJ10P5L1B7B5B10X3ZJ6E3I10L10T9S7H298、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCX5G6N10O7W2P6C2HF5N10G3F1V9A4N6ZR4X2Z6Q6J3T2I799、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACU4M1P1B4P5I5C4HK6X10M8T3V3G3L1ZE1S2H7C7C2B10S5100、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACB4A3A10S5I8M7W7HK9P6G6W8P7Y10P8ZP10Q8M7A10I9P8R1101、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCZ3O2B5Y1K8O4R2HL7J5Q5Y6K1P4H9ZK6Q6K10G7G10C7E1102、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCK3Q6C1Y7N3U3E7HA5U3E2N3W2R5Y9ZC4U2C2G5R3P1U7103、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCG3G3I9E8B5D10K8HR1Z10T10S5R3U3J5ZN1R9L3T10M3O5I8104、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人【答案】DCE4O5X5P5F10J10C9HW1J9C2Q3O9M2O3ZR10K1U6J10F4A5A6105、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACX2Y6Y4G7F6P4A4HY1V8B4Z4I2A8Q6ZP3J7K4G3Z6Z6P3106、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACE3E4O1P2X1N1G2HX2U3H2D7F6Q7R2ZQ10H6Z7Z10B3Z8D10107、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACY10D10Y5T10H2M5G4HC2V6H7M7G3Y1B7ZV7F9I8F10X4A5I1108、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCH10V2Z1D6D9R7Q10HN9N7O5Q1D2M10D4ZY10L3W4Q1J4M2S9109、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCN8L5Q5R4C2C4X5HM9C9A4T1L8G8C10ZJ6V7J10U2M8Q9F2110、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCH6D10D3F1W5G1O4HW4E10G10Q3Z6H3I7ZJ1B9U10Z10I10M3B10111、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCZ6V10F10R5O5Q8L9HO5D4U10I1S8U2Y10ZF4E7M4Q7Q4K10B7112、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构【答案】CCX1C2B1Y7L9A4F2HQ3A10R7U1J7C2A2ZT9S5Q4M4H7J9S4113、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCQ9O10I8K6L9I10T1HZ8I6E2G4L8O6A2ZX6Q10Z3Q10F9X6L5114、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债【答案】BCU5A5L7U5F10R5F2HK8J8O8A2M7K4T9ZG9I4N7D3C2R4X10115、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】CCF7S10H5D9X8C9M10HB1D3H6E9M1O5Q5ZB2G6W4F5U8Q6B3116、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】CCR5J1P1N2L10L5X1HO1T1K9K5A1F6X10ZJ6J3R9J7J3P8E5117、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCY9H9G6E9C4F7V1HT4N8J2K2V9J5H4ZV9X6Q1B8L4V3B7118、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACZ10W10W7U7I10L4F5HL8E3Q6N3G3H1Y4ZS8A8Z8M2Z1O5N9119、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCJ9D9H2T2U6S2E3HT4I7L2K9N9U5N4ZE1Y8N10P3D3Z4Q5120、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACU4P5R5J3G7D6K6HU8C5Z4X2M10B4V9ZD6M9Z6S6J10I9T1121、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性【答案】ACC5I8O5J8B9T8S6HA6V9S9X3R2A5T8ZC2C5R4D4H6R6K7122、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCS8F6V8G9C8W9X9HR8R7G7G8M7G4I2ZM4K4U8X8H5K9O2123、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACU9A7U3Z9Y1Z8N8HN1G2K4N7X1U9N4ZT9Y1W5L10K1P4P8124、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCT1Z1A8O8F10D4K6HP7Z6H9N1Y9D9L8ZL6D8N6K6Q7B8C5125、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCN9Q8P2I1C3K5O2HK3V5V10Q4F4K1F5ZB5S9G10C5T5B5Q5126、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCK6R7U8Q10I9Z4A2HD10D3Q10N8E1H8W4ZZ1D1M4D10S1U7E9127、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACV9I4A2Y3A8I5O7HR4L7X10G1A1W2F2ZF7X6D1O1W5B9Q2128、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACY7K1D9I6X2B6S9HB6G10E4G5G1L3S7ZE10H9S6D2B4F5P2129、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】CCN5B8A6U6C10Q1L10HV10M5D8V4A1U3Z9ZS10R5K9Q10V6Y10B6130、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCK10R9U5A7Q6G3W2HE2Y8E6O7A6E9V10ZI2U5O1X3T10C7I2131、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCI9P5S9S8L10H4I5HS1V9O4G10J6K1V1ZI8F2I2Q8R3M5B4132、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACG6M9L2H10E3Q9N10HK9Q9Z1H5I6L3N3ZX6T10D4H1B6D10U10133、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会【答案】BCV1H7J4H3Z5E2Z8HD1K5N1V2G5I3R4ZI2G5M8D6A4T3L1134、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCF9B2V9Z2L1S9J2HJ6Z6Y3W3M8Z2N9ZR3B4H4W10O7G8V3135、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCJ3X1R4K8P7W5C8HD2C8I6S6V5G1K10ZP5Q5P7L9F8D7U9136、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会【答案】CCW4C5P5P7Y4R4D8HT8N9X5T2T9X8S7ZU5B9L5X8J7H7R4137、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCU8D7C10R4C8H3C3HL9F7J8W10N9Z3O4ZZ6O1K2Y7G4Z4U10138、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCV3S2I10W8E5R4C4HJ10Y4T7H7Q10L10P3ZJ10M6F2S5Q4W3E8139、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCL2P3C9F6H6V5C8HC5U5E8F9E7U3C1ZV9N4G9Z7F10N6C2140、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会【答案】ACC1E6G7M6X8G9J9HB1W3K6V4L2V7A8ZE4L3R7I3V3H1K9141、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院【答案】BCU10Q7G8E6K10M9X2HP9F6P6P3A10R1O6ZJ2K5S4B6M7G5S1142、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCM7I6X3K7G2A4R8HT3I4H10O5W3N7E4ZC6I6K6L8T7W5I7143、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCM6B6Y10V10E10O1Y10HJ3K3Z8O3V7D4P5ZO4Q6O6R7U3S6L8144、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCU10E7U5M10L4I5X6HB7C3Q5B4L5D8Z1ZE4N6H5A4V10R10S9145、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】DCD5B3Z10F4I4A4S3HU10Q4O3A5I7S7C2ZT4C10K6L5N7K6F8146、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】ACN3D8F10N6N2K5P4HQ10M3D6J7P10U1Y4ZJ8M7E5N10Z9N5Z6147、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCX2N5R3U6C4B9H2HG8H10K6H8G6A6G1ZI9Q3R8F4L4K7C2148、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCF1H3R5L8C9I3A2HC5H3I6X8U3H3N10ZB10E3P7G10B7Y1G7149、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACV8A5Z4T5T4C10X6HI5O10S5D2B6G6Q8ZD6E9U9B2G5M7K4150、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCS9V7K8Z7W4Z10L10HZ9I9C3V1I3M3J7ZQ9R3M6O9V7U6U10151、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACC4M10P2C5P10M6P4HW2F3C4L2L4M6O2ZZ4R7R8V8U5J10C2152、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCY10Z4K1E4U2G2I5HF3B6O1S1Y10L4F3ZJ10J10Y5A1G6Y1B6153、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A.电话号码

B.录音

C.客户身份

D.客户密码【答案】BCW9M8Z8B5W3Q1A1HK2N9U5U8F10Z3L6ZM7Q6X4E10S1D3N6154、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCM9P4A10V5Z4W10T4HF1J4K2J4K4Y2X4ZU5O1Q3K1R6O2O5155、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCC5Y7P4Y4U1S5E9HO3D7K8C9F9G10M9ZL9P9Q10A8X6N3W8156、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACP1C7V6P7F1L9U4HY4F1Z3E2G5H4E6ZP3Z7O8S2V6Z1K10157、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACM3M2R10S6M6Z2N7HA4H1I2W7E1J2U6ZJ1L2U1S3M10Y4T5158、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACY3N4R10H1J10A1O4HQ8A9M2R9X7H3O3ZX5U2C9O6X4E10K9159、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCG4K5K6O10E4J5T8HQ3N9S4A8B1C1S1ZV5U8C6U3Y1Q4O1160、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易【答案】BCU9C2Z4K5Z7I5S6HM9M2H3Z7W2J9H7ZG10S1T8G10P3R1Z5161、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCS8D2J4G9E4Q3A3HD6P9Z10K3B6H3W2ZJ5S9F3T6X6C4X6162、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACJ10X10K6W10A1N2M7HE7Z8E6D3M3B10H1ZA9N5B3F3L1C3G9163、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCE1W6Q5F8D5N5K3HL5G5B2K10A9J5X1ZH4R1L3G1F9F6Y10164、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCW3I8E8K9F10N2J5HW10U3Q8O2T7A2J4ZV2F5W5T5M6Q1Z7165、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACV10Y10U4V6Q5Z7A4HA5J2N6V2D7H8X7ZD8O9V2P3T4K7R1166、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCZ9O8X7E3J2F8R8HP3Q3G5Z4L4M1O1ZR2K4B7Q3T9N5N5167、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCV8K5T7J1E10G8B4HY3Q7F10P10K2E3E9ZY8N5U10S9G3D4D7168、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCQ9H8X1I7J8I5V7HZ3U7V6A3N10I7I9ZL7H4Q10C9O8J1F2169、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干【答案】DCJ4X3W6Z4X6Y9V4HB8P5C8D7S9P8W4ZA4F7R7Q8S1U1J8170、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书【答案】CCC1U10V6D7Q7H5A5HE5V3P8G4O8L9L7ZU5T3X4Q7P1C9W5171、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCJ10C6P4F8Z10J9Y8HQ6I7P1Y10D7G7E9ZX5Y9Q5P1W1A3B2172、下