尾矿库安全标准化-自评报告

精选优质文档-----倾情为你奉上精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业专心---专注---专业精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业★★★★★★★★★★公司★★★尾矿库安全标准化自评报告★★★★★★★★公司★★★尾矿库安全标准化自评小组二○一一年八月目录TOC\o"1-2"\h\z\u0.前言在★★★★★★集团组织的安全达标基础上，为深入推进金属非金属矿山尾矿库安全标准化工作，★★★★★公司始终围绕“安全第一、预防为主、综合治理、以人为本、从零开始、向零奋斗”的安全生产方针，贯彻落实★★★★集团“”的安全管理理念和“全员、全方位、全过程”的安全标准化建设思路，按照《金属非金属矿山安全标准化规范导则》、《金属非金属矿山安全标准化规范矿山实施指南》及《金属非金属矿山安全评分办法》，结合★★★尾矿库的具体实际情况，积极开展★★★尾矿库标准化建设工作。标准化建设开展以来，全公司上下高度重视，专门成立了★★★尾矿库安全标准化建设领导小组和自评小组。调动一切力量，广泛动员，全面参与，从而有力地促进了安全标准化建设的有序开展。通过平时一系列的工作，尾矿库安全标准化建设已取得了丰富成果。目前，我公司根据《金属非金属矿山安全评分办法》的具体要求，完成了《★★★尾矿库程序文件》、《管理手册》、《作业手册》、《★★★尾矿库应急预案》、《支撑材料汇编》等相关资料。并由自评人员对照评分标准，进行了严格打分，认真查找缺陷和不足，以便在下一步安全标准化建设中持续改进、不断完善，建立尾矿库安全标准化建设不断推进和发展的长效机制，从根本上促进★★★尾矿库的安全、稳定运行。1.企业简介1.1★★★★★公司简介★★★★★★★★公司是由★★★★★★集团控股，与★★市、★★县政府合资组建的股份制企业，2005年5月注册成立，是★★★★★★集团强势进入有色金属行业，实现跨越式发展的重要项目，目前已成为色金属板块的支柱企业。公司地处于世界六大钼矿田之首的“钼都”栾川，控制★★★钼矿床3.98平方公里，工业保守储量61674万吨，平均品位0.076%，钼金属储量60万吨以上，属特大型钼矿，是全国五大钼矿床之一。★★★钼矿以蕴藏量丰富、矿床集中、规模大、形态简单、品位均衡、含杂量小、覆盖层浅，适于大型露天开采。★★★★★★★★公司下辖★★★矿山公司、★★★★★公司和销售公司，★★★★★公司管辖的★★★选厂是★★★矿山的配套选厂（外景见图1）。原矿处理能力10000t/日，占地面积10.15hm2，总投资近4亿元，产品为钼精矿（MoS2）。目前各项生产技术指标优良，钼原矿品位约0.10％，钼精矿品位达到51％，实际回收率达到85%。★★★选厂主要工艺流程包括：碎矿流程、磨矿流程、钼选别流程、精矿脱水流程以及尾矿浓缩流程五部分。碎矿流程：碎矿采用三段（选厂为二段）一闭路碎矿流程。粗碎设在露天采场附近的粗碎站，主要设备为一台美卓矿机生产的C160鄂式破碎机，粗碎后的矿石粒度为-300mm，经胶带输送机运至选厂原矿仓；经中、细碎后，最终产品粒度为-10mm。中细碎均采用美卓矿机生产的HP500圆锥破碎机，中碎一台，细碎两台；筛分设备主要采用五台鞍山重型矿山机器厂生产的2DYKB3060-AT大型振幅递减椭圆振动筛。磨矿流程：磨矿采用一段闭路磨矿流程，由Ф4800×7000溢流型球磨机（见图2）与FX660-GTx6型旋流器(6×660)组成，矿石粒度由-10mm磨至-0.20mm（-200目占60%）；中矿再磨为一段闭路磨矿流程，为Ф2100×4000溢流型球磨机与FX250-GJ-10x4旋流器组成，矿石粒度由-0.20mm磨至-200目占90%；粗精矿再磨采用搅拌磨，也与旋流器构成闭路磨矿，将矿石细磨至-200目占98%。钼选别流程：钼选别流程采用浮选柱为主的浮选流程，一次粗选、三次精选、四次扫选、一次精扫选，粗扫选精矿和精扫选尾矿集中返回到粗选。该流程除扫选作业采用KYFII-40型充气式浮选机外，其它作业全部采用浮选柱进行选别。精矿脱水流程：为浓密、过滤及干燥三段脱水流程，干燥采用DLH-150型电磁螺旋干燥机，工作温度500℃尾矿浓缩流程：因尾矿库离选厂的位置比较远，且高差大，采用厂前浓缩回水流程。厂前回水采用两段GZN-60高效浓缩机串联作业，即扫选尾矿自流进第一段浓缩机，第一段浓缩机的溢流自流到第二段浓缩机再进行沉淀，第一和二段的底流合并自流到尾矿库；第二段的溢流进回水池厂内循环利用。详细的选矿工艺流程见图3。★★★★★公司现有三个科室、五个车间。共有员工352人，其中研究生学历3人，本科学历的29人，具备中级以上职称9人，助理工程师职称19人。三个科室分别为调度科、技术科、综合科，五个车间分别为碎矿车间、磨浮车间、尾矿车间、电仪车间、成品车间。设计每年工作330天，处理原矿330万吨。每天三班生产，每班工作八小时。图1：★★★★★公司图2：★★★★★公司Ф4800×7000溢流型球磨机图3：★★★★★公司选矿工艺流程图1.2★★★尾矿库简介★★★★★公司配套的★★★尾矿库位于河南省★★市★★县陶湾镇★★★（见图4），距★★县城区公路里程约28km，尾矿库由长沙有色冶金设计研究院设计，处理能力10000吨/日初期坝为碾压堆石坝，设于距★★★沟口300m处，坝底标高1210.0m，坝顶标高1270.0m，坝高60.0m，上下游边坡为1:2，坝轴线长156.7m，坝顶宽4m，筑坝材料采用尾矿库内中风化大理岩，坝体上下游坝坡设置0.3m厚的干砌块石做为护坡。初期总库容166.4×104m3,有效库容为139.1后期采用尾砂上游法筑坝，1270m标高～1370m标高尾砂平均堆积边坡为1：4；1370m标高～最终堆积标高1470m尾砂平均堆积边坡为1：5，总堆高200m，尾矿库总坝高260m，总库容4272.7×104m3，有效库容3839.6×104图4：★★★★★公司★★★尾矿库地理位置图5：尾矿库库区图6：尾矿库堆积坝尾矿库排洪系统考虑环保要求，正常生产时实现零排放，分为库内排洪系统和库外排洪系统。库内排洪系统为钢筋混凝土框架式排水井接圆拱直墙形排水隧洞组成，排水井共9座，其中1＃井直径为D＝2.5m，2＃～9＃井直径为D＝6.0m，1＃、2＃和9＃井高H＝15m，3＃～8＃井高H＝30m；隧洞断面分为两种形式，Ⅰ型排水隧洞为B×H=2.6m×2.6m，长2186.5m，Ⅱ型排水隧洞为B×H=1.5m×1.8m，长129.9m，进出口段及破碎带处采用C25钢筋混凝土衬砌。库外排洪系统即清浊分流截洪系统分别在1370m、1420m和1470m标高处设置环库截洪沟,截洪沟采用梯形断面，底宽均为B＝1.0m，Ⅰ型截洪沟高H＝1.5m，Ⅱ型截洪沟高H＝1.2m，两侧边坡均为1:0.5,底坡为1.5％，沟外壁采用50cm厚的浆砌块石进行衬砌，底部设置20cm厚的C20混凝土底板，截洪沟由山体中心向山体两侧延伸，洪水排向★★★沟口的河道。截洪沟使用完毕后在出口处设反滤层封堵。为提高尾矿库回水的利用率，在尾矿库下游距初期坝坝轴线约250m处修建一座挡水坝用来储存库内回水。挡水坝坝底标高为1185m,坝顶标高为1210m,坝高25m，为浆砌块石重力坝，坝轴线长107.6m，坝顶宽度3m，上游面垂直，下游坡度为1:1。为降低混凝土温度应力，全坝段设置5道伸缩缝，缝间设橡胶止水带。尾矿库采用尾砂上游法筑坝，尾矿处理工艺为：选厂浮选后的尾矿进入厂前串联作业的两台GZN-60高效浓缩机，第一段浓缩机的溢流自流到第二段浓缩机再进行沉淀，第二段的溢流进回水池厂内循环利用，第一和二段的底流合并通过DN400尾矿管（一用一备）自流到尾矿库坝前，坝前采用Ф300超高分子量管道作为放矿主管，主管上每隔6m设置一根放矿支管，实现尾矿分散、均匀排放。尾矿处理工艺流程图见图7，坝面放矿系统布置见图8。尾矿回水通过溢洪井和溢洪隧道流进初期坝前的回水水库，再通过回水水库下游泵房内的回水水泵输送回选厂循环利用，实现尾矿水循环利用和尾矿水零外排。清水库下游设有重点污染源自动监控系统，对尾矿水外排情况实现在线监控和查询。图7：尾矿处理工艺流程图图8：★★★尾矿库坝面放矿系统布置目前★★★尾矿库堆积坝标高1320m，堆积坝高度50m。★★★坝体的水平、垂直位移监测，坝体内部变形和表面变形监测。浸润线检测，主要监测各浸润线监测点的水位。库水位监测，主要监测库水位及挡水坝的水位。尾矿干滩长度监测、安全超高监测，主要针对沉积滩的干滩长度监测。降雨量监测，针对库区降雨量。视频监测，针对挡水坝、初期坝、堆积坝及库上游现场情况。1.3安全标准化系统创建情况简介★★★★★★★★公司尾矿库安全标准化自2010年11月1日开始创建，2011年元月1日开始运行，目前运行了八个月，安全标准化建设管理机构网络图见图9。图9：安全标准化建设管理机构网络图★★★尾矿库安全标准化建设开始后，根据《河南省金属非金属矿山安全标准化达标考评管理办法》，公司专门成立了尾矿库安全标准化自评小组，自评小组组成及人员名单见表1。表1：尾矿库安全标准化自评小组组成及人员名单类别姓名签名自评组长自评组成员报告编制人报告审核人2.相关证照及人员持证情况★★★尾矿库现有管理人员3人，技术员2人，专职安全员1人，材料及核算员1人，尾矿工25人，所有人员均持有相应的证件（具体证件情况见支撑材料）。3.安全管理机构及人员按照安全生产法律法规以及尾矿库安全标准化建设要求，为了规范★★★尾矿库的安全管理工作，贯彻、落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，切实提高公司安全管理，完善公司安全管理体系，依据安全生产法律法规与其他要求，配备并以书面形式任命了安全生产管理人员和尾矿库负责人。被任命的人员持有相应资格证，并按要求参加了《金属非金属矿山安全标准化规范》、安全生产管理、标准化系统内部评审、危险源辨识和风险评价、安全生产岗位职责、事故、事件调查技术等培训。★★★★★★★★★★公司成立了安全生产领导小组。针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确了人员及职责。规定了尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制，并且各级人员接受了相关的安全生产职责与权限的培训。建立了文件与资料的识别控制制度，依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件并保留了相关安全生产记录。建立了内部沟通制度与外部联系制度和承包商选择、评价与管理制度，制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度并按照尾矿库安全标准化要求进行实施。3.1安全生产领导小组组成主任：副主任：委员：安全生产管理者代表：安全负责人：消防负责人：员工代表：急救员：事故调查员：标准化评审员：风险评估员：3.2安全生产领导小组职责及要求=1\*GB2⑴领导小组主任、副主任、委员均应书面任命，并明确其相应职责。=2\*GB2⑵领导小组成员接受安全管理培训，具备必要的安全知识和能力，满足安全生产管理需要。=3\*GB2⑶领导小组成员中包括若干名员工代表和专职医护人员或职业卫生管理人员。=3\*GB2⑶领导小组每月召开一次会议，审查安全工作进展和确定发展方案，形成会议纪要并由主任签发。会议纪要包括研究的主要内容和实施方案等。=4\*GB2⑷安全生产管理者代表、安全督察员、员工代表、事故调查员、消防负责人、急救员任命前必须接受相关的培训，并具备必要的知识和能力，持有相应的资格证。4.安全生产管理制度4.1安全生产责任制建立情况★★★尾矿库2010年元月份投入使用后，针对各个岗位建立了安全生产责任制，经过多次修改和完善，目前岗位责任制共有52项，其中公司机关领导安全生产岗位责任制8项，选矿公司领导岗位责任制3项，职能部室领导安全生产岗位责任制29项，管理技术人员安全生产岗位责任制2项，操作人员安全生产岗位责任制10项。具体的安全生产责任制见《★★★★★★★★有限公司★★★★★公司★★★尾矿库管理手册》P194-P233。4.2主要管理制度建立情况2010年11月份尾矿库安全标准化开始创建后，建立了标准化系统文件，并制订安全管理制度共62项，包括《安全生产检查制度》、《安全教育培训制度》、《重大危险源监控制度》、《重大隐患整改制度》、《职业危害预防制度》、《特殊工种管理制度》、《事故和事件管理制度》、《设备和设施安全管理制度》、《安全生产档案管理制度》、《安全生产奖惩制度》等，并于2011年1月1日下发实施，具体的管理制度见《★★★★★★★★有限公司★★★★★公司★★★尾矿库管理手册》P9-P191。编制了《★★★★★★★★有限公司★★★★★公司★★★尾矿库作业手册》，包括操作规程13项以及作业指导书13项。编制了《★★★尾矿库应急预案》，包括★★★尾矿库综合应急预案、★★★尾矿库事故专项应急救援预案、★★★矿库事故现场应急处置方案三大部分内容。尾矿库员工参与了标准化系统文件以及各项制度制定、实施、评审与修订过程。5.安全生产教育和培训按照尾矿库安全标准化建设要求，建立了识别、监测、提升员工的安全意识的机制或制度，对员工安全意识进行了识别，并制定了安全意识提升计划，安全意识提升的效果良好。建立制度识别培训需求，并对培训需求进行了分析，针对已识别的培训需求，编制了培训计划，建立了培训评估机制，对员工培训的效果进行了比较科学的评估，特种作业人员由具有资质的相应培训机构组织了专门培训。★★★尾矿库员工安全生产教育和培训分三个层次进行，分别是公司级培训、车间级培训和班组培训。公司级培训由龙宇钼业公司机关及★★★★★公司机关组织进行。主要培训了以下方面内容：第一，对“青年安全岗”的岗员进行安全知识教育和安全检查方法培训；第二，宣传公司及集团公司安全大政方针及重要安全会议精神；第三，组织相关专家对职工进行授课，培训消防安全、紧急避险等知识；第四，相关的法律法规要求。车间级培训每月不少于2课时，由安全员、培训员、车间管理技术人员组织进行，主要对尾矿车间员工进行以下内容的培训：第一，通用安全知识及案例分析；第二，工作岗位危险源辨识和防范培训；第三，员工安全作业指导；第四，《★★★尾矿库事故应急救》实施方案培训及实战演练；第五，新入职员工、转岗或复岗员工的岗前培训；第六，班前会安全教育。班组安全培训每月一次，主要内容为：第一，安全隐患治理方案及落实；第二，岗位安全注意事项；第三，安全案例学习分析；第四，个人防护用品使用。自尾矿库标准化实施以来，截至2011年8月份，尾矿车间员工参与公司级培训16课时46人次、车间级培训80课时610人次、班组培训44课时243人次，尾矿车间培训教室见图10。尾矿车间从事尾矿库放矿、筑坝、排洪和排涝设施操作的专职作业人员25人已经全部取得《尾矿工特种作业人员操作资格证》，从事电工、电气焊、起重工等特种作业的职工也均持有相应的作业资格证。车间管理技术人员及公司安全部门职工通过参加安全管理培训考试，全部取得了《安全管理资格证》；安全评价评估人员取得了《自评资格证》。图10：★★★尾矿库培训教室6.安全生产投入、安全设施“三同时”履行情况《国家安全生产监督管理总局令》（第36号）的第一章第四条提出:“生产经营单位是建设项目安全设施建设的责任主体。建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”，简称“三同时”。★★★尾矿库属于★★★★★★★★★★公司配套尾矿库，自公司成立以来严格按照安全生产“三同时”原则。先后进行了可行性研究、安全预评价、初步设计、初步设计评审、施工建设、验收评价、试生产并取得安全生产许可证。2006年2月由长沙有色冶金设计研究院完成《★★★★★★★★公司★★★15000t/d采选工程预可行性研究》；2006年6月由长沙有色冶金设计研究院完成《★★★★★★★★公司★★★15000t/d采选工程可行性研究》；2006年8月《★★★★★★★★公司★★★15000t/d采选工程初步设计书》；2006年10月20日邀请全国知名专家进行初步设计评审。2006年11月10日由★★★★★★★★★★★公司进行了安全预评价并完成《★★★★★★★★公司★★★钼矿选矿厂及★★★尾矿库建设项目安全预评价报告》[编号：豫祥泰安评06（2）39]。评价认为：该尾矿库建设项目属国内常见的、成熟的工程类型，在下步工作中，通过落实本评价提出的一系列安全对策措施及建议，该建设项目可能存在的危险、有害因素将可以得到有效预防、消除或控制，实现该尾矿库建设项目的本质安全。2007年11月由长沙有色冶金设计研究院完成《★★★★★★★★公司★★★15000t/d采选工程尾矿库初步设计安全专篇》，对尾矿库、性、尾矿库构筑物、等进行了设计。2008年10月1日建成并开始试运行；2009年4月由★★★★★★★★★★★★★★公司进行安全验收评价验收合格；2010年1月取得了安全生产许可证，编号：★★★★★★★★★★★★★★。尾矿库建设和运行过程中，为职工提供了符合国家规定的劳动安全卫生设施和劳动保护设施，同时严格遵照国家相关法律法规要求，提取安全生产费用加大安全投入，全面保障职工在劳动过程中的健康与安全。7.事故及应急管理7.1事故管理为加强各类事故的管理，减少和防范各类事故、事件的发生，根据尾矿库安全标准化要求，制订了《事故和事件管理制度》、《事故事件报告制度》、《事故事件调查制度》、《事故事件统计分析规定》、《事故事件回顾规定》等管理制度。明确了事故、事件统计、上报、调查、分析、处理、回顾的机构、职责、程序等相关要求。7.1.1事故、事件分类根据国家关于伤亡事故的分类，结合我公司实际，伤亡事故划分为轻伤、重伤和死亡三种。7.1.2事故、事件的报告事故发生后，负伤者或最先发现者，应立即报告班组长、车间主任等领导，有关领导必须立即转报调度科和安检办公司领导，并组织人员进行抢救。根据发生事故性质，按下列要求进行逐级上报。发生险肇事故、微伤、轻伤事故，当班要把事故经过报给安全员和车间主任。发生重大险肇事故、重伤事故要立即报告安全部、公司领导，同时车间要填写事故报表，1小时内报安全部。发生工亡事故要立即报告安全部、公司领导，并保护好事故现场，全力组织抢救。安全部和公司将事故发生情况简要地向上级主管部门、当地安监局、检察机关、工会等部门进行报告，最迟不得超过1小时。7.1.3事故、事件的调查与分析事故发生后，要根据发生事故的性质、伤害程度，公司成立事故调查组对事故进行调查，在调查过程中要坚持“四不放过”原则。险肇事故、微伤、轻伤事故由车间主任负责组织召集本车间有关安全、技术工人等进行调查分析，提出处理意见，报安全部。重大险肇事故、重伤事故要根据事故发生情况，由安全部和车间或成立专门的调查组对事故进行调查分析。调查结束后要写出书面调查材料，分析原因，弄清责任，提出处理意见，报公司和有关部门，上报时间最迟不超过3天。发生死亡事故，公司领导及相关单位、部室负责人协助上级事故调查组调查。7.1.4事故处理公司要全力以赴，首先抢救伤员，防止事故发展和损失扩大。认真保护事故现场，有关人员要对事故现场进行详细检查，并做好记录。不经安全部、保卫部批准，不准擅自处理事故现场。坚决执行处理事故“四不放过”的原则，严肃认真地对事故进行调查分析和处理，并要制定切实可行的预防措施，防止类似事故发生。7.1.5事故管理效果通过各项事故管理制度的颁布和实施，在尾矿库事故管理上取得了良好效果，尾矿库试生产期间以及取得安全生产许可证以来未发生任何事故。7.2应急管理为规范应急管理程序，针对重点危险源和重点防范部位以及可能发生的风险，提前制订应急措施，以防止事故扩大，消除或降低事故影响，制订了《应急管理及响应制度》、《应急计划管理制度》、《应急保障制度》、《应急演练及对应急预案评审制度》等应急管理制度。并编制了《综合应急预案》、《★★★尾矿库事故专项应急救援预案》、《漫坝事故救援现场处置方案》、《垮坝事故救援现场处置方案》。明确了应急管理机构、紧急事件的范围、分级与响应程序、处置方法、应急物资配置要求、紧急事件演习要求等。按照要求定期组织应急救援演练，演练结束后对演练情况进行了总结评述，对演练过程中存在的问题进行修订和完善。图11是尾矿库防洪演练时尾矿库现场人员集结场景。图11：防洪演练时尾矿库现场人员集结场景8.★★★尾矿库主要生产及辅助系统风险识别及可靠性分析8.1建立健全尾矿库风险评价管理制度根据安全标准化建设要求，制订了《尾矿库风险评价管理制度》、《关键任务识别与分析制度》、《任务观察制度》、《危险源辨识与风险评价控制管理程序》《关键任务识别与分析控制管理程序》等制度。明确了风险评价的机构、职责、评价的频率、评价的项目、评价准则、评价程序、评价方法、风险层次控制原则、评价报告等要求。尾矿库员工参与了风险辨识与评价过程，对尾矿库的危险源进行了辨识和风险评价，通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现了对风险评价的动态、闭环的管理。根据风险评价要求，制定尾矿库风险评价计划，对暴雨风险、山体泥石流风险、喀斯特地貌导致的风险、地震风险、外来尾矿、废水风险、库区周围作业风险、库内采、选尾矿风险、运行工艺导致的风险、尾矿设施导致的风险、法律、法规、标准需求、相关方的观点等进行了分类评价。通过询问交流、现场观察以及安全检查等方法辨识出尾矿库主要生产及辅助系统的危险源，对辨识出的危险源进行初步审核、筛选后上报选矿公司安检办，安检办在组织相关部门进行逐步审定、分析、研究制定防范措施和控制对策。建立了关键流程及其关键设备设施清单，对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析了相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定了针对性措施，并将风险评价结果文件化。采用LEC法对确认出的危险源进行危险程度划分，根据危险源的危险严重程度划分为壹、贰、叁、肆、伍五个等级。★★★尾矿库共辨识出各类危险源27项，其中壹级危险源0项；贰级危险源1项；叁级危险源8项；肆级危险源14项；伍级危险源4项。根据LEC法要求：肆级危险源保持现有管理定期检查即可，伍级危险源可不予考虑，叁级及以上危险源需制定相应的防范措施和控制对策。公司对叁级及以上危险源采取了对应的控制措施，从运行效果来看，采取的控制措施是有效的，各危险源受控良好未出现危险源超风险的情况。根据关键任务识别与控制要求，建立了《关键任务识别与分析制度》和《任务观察制度》，确保了现场按照计划执行完整任务观察与局部任务观察，进行了任务分析并编制了关键任务清单，执行任务分析与观察的人员接受了相关培训，编制了任务观察计划并按计划执行了完整或局部的任务观察，针对观察发现的问题提出针对性的改正意见，作业指导书、任务观察、工作许可的有效性较好，没有因为作业指导书的原因导致事件、事故的发生。8.2制订和完善了操作规程和作业指导书根据尾矿库安全标准化要求，针对尾矿库13种岗位，制订了岗位操作规程和作业指导书，对各个岗位存在的风险、风险级别及预防控制措施进行了详细描述。并结合尾矿库现场作业情况，进行了多次的修订和完善。有利于规范各个岗位的工作标准和作业程序，在对各个岗位存在的风险进行分析评价的基础上，提出了相应的防范措施，以便在作业前和作业中加以防范。9.安全生产绩效9.1安全生产绩效总结★★★尾矿库投入运行以来，事故伤亡人数、事故起数、职业病发生人数均为零。9.2安全标准化建设过程中存在的问题及整改情况9.2.1河南省职业健康协会专家提出问题的整改情况尾矿库安全标准化创建后，2011年3月24日邀请河南省职业健康协会专家到尾矿库现场进行了指导，专家共提出6条意见，我们在随后的工作中按照专家要求进行了整改，目前已经全部整改完成，详细整改结果见表2（一）。表2：安全标准化建设过程中存在的问题及整改情况（一）序号存在的问题整改结果1尾矿库初步设计资料、建设施工资料、申报验收资料以及批复资料、安全生产许可证复印件需提供已按照要求提供资料，详细见第四章支撑材料2在线监控设施的落实情况以及安装计划以按照要求安装在线监控系统，并投入运行。见图12，（现场查看）3堆积坝虽然进行了覆土，但植被较差，应完善加强坝面植被维护，目前植被较好。见图17（现场查看）4设置铭示牌，将尾矿库的名称、等级、坝高、库容等基本数据予以铭示已按要求设立标示牌。见图13（现场查看）5尾矿库下游沟口是否有人员住居及活动，应工作彻底下游沟口人员已经搬迁完成。（现场查看）6尾矿库周边警示牌应相应设置已经在设置库区安全告示、应急疏散示意图、易滑坡地段、易淹溺位置、防火位置设立相应警示，见图14，图15图12：在线监测系统视频中心图13：★★★尾矿库简介图14：★★★尾矿库安全告示图15：防火警告9.2.2省局领导和专家组提出问题整改情况2011年9月20日邀请专家对★★★★★★★★公司★★★安全标准化开展情况进行审查。本次领导和专家组提出的问题及意见共9条，存在问题及整改情况见表2（二）。表2：安全标准化建设过程中存在的问题及整改情况（二）序号存在问题整改结果1补充干滩长度实测数据、浸润线观测记录表、水位控制记录表等尾矿库安全标准化运行记录材料、原始文件扫描件等支撑材料。见支撑材料相关内容。2《自评报告》中应依据《河南省金属非金属矿山安全标准化达标考评管理办法（暂行）》，修改完善《自评报告》。补充安全标准化创建及运行过程中存在的问题及整改情况、库区情况、坝体（初期坝和堆积坝）结构、排洪系统、排渗系统、安全度、安全投入、工伤保险、职业危害防治、定期检测检验、安全管理机构及其网络图、安全管理人员、劳动定员、安全设施“三同时”履行情况等内容。已经按照要求完善了《自评报告》，自评报告严格按照《河南省金属非金属矿山安全标准化达标考评管理办法（暂行）》进行编写。3《自评报告》中补充尾矿库实测现状图（平面图、库区剖面图、排水系统图）、防汛避灾线路图等。见自评报告附图。4《自评报告》依据《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号），补充尾矿库安全生产条件符合性自评内容。见《自评报告》第10章，尾矿库安全生产条件符合性认定。5自评打分表应明确标准分、不涉及分、实得分、主元素合计分、子元素合计分等内容。已按照要求完善《自评打分表》。6完善尾矿库风险及可靠性分析内容，提高作业文件安全对策措施的针对性。已按照要求完善《作业文件》。7根据企业安全生产管理情况和尾矿库系统实际运行状况，依据AQ2007.4《金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南》的要求，完善《自评报告》、《管理手册》、《程序文件》、《作业文件》、《自评打分表》、《支撑材料》等资料内容。提高安全标准化体系文件相互关联和内在逻辑性。已按照要求完善《自评报告》、《管理手册》、《程序文件》、《作业文件》、《自评打分表》、《支撑材料》等资料。8安全标准化系统文件应叙述准确、术语规范、前后统一。按照要求完善尾矿库安全标准化系统文件。9对专家提出的其他建议在资料修改时一并考虑。已按照专家要求逐条进行了整改。根据《★★★★★★★★公司★★★★★公司★★★尾矿库安全标准化资料审查意见》要求，补充了尾矿库现状实测图（平面图、库区剖面图、排水系统图）、防汛避灾线路图。现状实测图见附图1、2、3，防汛避灾线路图见图16。图16：★★★尾矿库防汛避灾线路图10.安全生产条件符合性认定对照《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号）有关规定，对安全生产条件进行符合性认定见表3。表3：安全生产条件符合性认定表序号安全生产条件依据标准尾矿库现状认定结论1建立﹑健全主要负责人﹑分管负责人﹑安全生产管理人员﹑职能部门﹑岗位安全生产责任制；制定作业安全规程和各工种操作规程；制定安全检查制度﹑职业危害预防制度﹑安全教育培训制度﹑生产安全事故管理制度﹑重大危险源监控和重大隐患整改制度﹑设备安全管理制度﹑安全生产档案管理制度﹑安全生产奖惩制度等规章制度等规章制度。国家安全生产监督管理总局令第20号《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条★★★★★★★★★★公司已制定了详细的安全生产责任制、安全生产管理制度和各工种岗位操作规程，简述如下：、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、《、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、。符合2安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金。2011年1月至2011年8月共投入安措费335.29万元，主要用于尾矿库安全工程建设、安全教育培训、安全奖励、安全评价、购置劳动保护用品和安全设备及设施的更新、维护、保养等。安全投入符合安全生产要求，能够按照有关规定提取和使用安全技术措施专项经费。交纳了安全生产风险抵押金。符合3设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员。公司设置有安全生产管理机构，配备了专职安全人员。符合4主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格，取得安全资格证书。主要负责人和安全生产管理人员持有有效的企业主要负责人安全资格证，专职安全员持有有效的安全生产管理人员资格证书。符合5特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种操作资格证书。尾矿库尾矿工、电工、电气焊工、挖机司机等特种作业人员均持有相应的特种作业操作资格证书。符合6其他从业人员按照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。公司积极组织职工参加各种安全生产教育和培训，职工培训考试合格方能上岗作业。符合7依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费。公司为从业人员办理了工伤保险。符合8制定防止职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或行业标准的劳动防护用品。按规定为从业人员配备符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，并采取多种积极有效的措施改善职业卫生状况。符合9新建、改建、扩建、尾矿库扩容等工程项目依法进行安全评价，其安全设施经安全生产监督管理部门验收合格。2009年4月经★★★★★★★★★★★★★★公司评定合格。符合10危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行检测、检查。对选矿公司危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行了检测、检查。符合11制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备等物资；指定了兼职应急救援人员并与邻近的企业单位救护队达成了相互救助协议。制定事故应急救援预案，成立了★★★★★★★★★★公司抢险救援队，配备应急救援器材。并与洛钼集团矿山公司达成了相互救援协议，与★★县人民医院签订了救护协议。符合12具有资质的设计单位设计的开采设计和符合实际情况的附图。★★★尾矿库由长沙冶金设计研究院进行设计，有符合现场情况的库区平面图、剖面图、排水系统图等相关图纸。符合11.安全库的评价标准★★★★★★★★公司★★★尾矿库各构筑物运行状况较好，根据中国有色金属工业长沙勘察设计研究院进行的《★★★★★★★★公司★★★尾矿库工程地质勘察报告书》、长沙有色冶金设计研究院进行的《★★★★★★★★公司★★★尾矿库运行情况分析》表明：尾矿库在正常运行、洪水运行和特殊运行三种运行状况下稳定性均能满足要求；排水构筑物外形完好，过水能力满足要求，运行状况良好；尾矿库防洪能力满足要求；排渗设施运行状况良好，渗流控制满足相关要求。2009年4月经★★★★★★★★★★★★★★公司对其★★★尾矿库进行安全验收评价认为：★★★★★★★★公司★★★尾矿库建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，符合国家《安全生产法》等有关安全生产的法律、法规和技术标准、规范要求，符合设计要求。项目试运行期间，其安全设施运行有效，能满足项目安全生产要求。工程质量符合设计要求，同时建立了尾矿库安全管理机构、安全生产管理制度、应急救援预案等。其现状尾矿库安全度确认为正常库。2010年1月取得安全生产许可证以来，尾矿库生产运行正常，未发生安全生产事故。12.安全标准化创建工作总结尾矿库安全标准化建设要求生产经营单位分析生产安全风险，建立预防机制，健全科学的安全生产责任制、安全生产管理制度和操作规程，各生产环节和相关岗位的安全工作符合法律法规、标准规程的要求，达到和保持一定的标准，并持续改进、完善和提高，使企业的人、机、环始终处在最好的安全状态下运行，进而保证和促进企业在安全的前提下健康快速发展。金属与非金属矿山是工业生产的高危行业，其事故发生起数和死亡人数在全国工业安全生产领域占较大的比重。尾矿库是金属与非金属矿山安全生产的重要环节，也是该领域的重大危险源之一，作为具有高势能的人造泥石流危险源，一旦发生事故，将会给下游人民生命财产安全造成巨大损失，给当地环境造成严重污染，给当地的经济发展和社会稳定也带来严重的负面影响。美国克拉克大学公害评定小组的研究表明，尾矿库事故的危害，在世界93种事故、公害中，名列第18位。因此，如何采取适合尾矿库生产运行实际的安全监管方法和手段，使尾矿库安全生产状况得以有效控制并稳定好转，是当前安全生产工作的重要命题之一。安全生产标准化体现了“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和“以人为本”的科学发展观，强调企业安全生产工作的规范化、科学化、系统化和法制化，强化风险管理和过程控制，注重绩效管理和持续改进，符合安全管理的基本规律，代表了现代安全管理的发展方向，是先进安全管理思想与我国传统安全管理方法、企业具体实际的有机结合，将全面提高企业安全生产水平，从而推动我国安全生产状况的根本好转。根据河南省安全生产监督管理局《关于开展金属非金属矿山企业安全标准化试点工作实施方案》的文件要求，★★★★★★★★公司高度重视，精心策划、积极实施，先后成立★★★★★公司安全生产领导小组、★★★尾矿库安全标准化工作小组、自评小组，抽调精兵强将负责安全标准化建设工作，明确了分工和责任。公司安全部牵头多次联系专家进行安全标准化建设培训工作。公司矿山、尾矿库安全标准化建设工作自2010年开始实施，2011年年初开始试运行，取得了良好效果，现将安全标准化建设工作总结如下：12.1领导高度重视，积极部署，精心组织《关于开展金属非金属矿山企业安全标准化试点工作实施方案》下发以后，公司根据企业实际情况制定了《★★★★★★公司安全标准化工作实施方案》，成立以董事长为组长，总经理、副总经理为副组长，各部室部长、各分公司班子为成员的标准化工作领导小组，定期召开安全标准化工作专题会议，★★★★★公司成立了安全生产领导小组，根据公司的总体安排，针对性的布置尾矿库安全标准化工作，为了明确分工、落实责任、促进安全标准化推进速度及效果，制定了尾矿库安全标准化建设工作考核机制，为标准化工作的顺利开展提供了组织保障。12.2积极实施，有效开展安全标准化专题会议召开以后，★★★★★公司分阶段对全体员工进行了标准化建设知识培训，组织书面考试，使全体员工掌握了安全标准化知识，为安全标准化工作的广泛宣传和开展奠定了基础。选矿公司按照安全标准化建设要求，成立了尾矿库安全标准化建设小组，由公司总经理主抓，抽调骨干技术力量进行制度的制定和完善工作。目前，《管理手册》、《程序文件》、《作业手册》《应急预案》、《支撑材料汇编》等文件已下发到各生产单位，经员工参与讨论修改后已定稿，印制成册，并正在实施，为安全标准化工作的持续开展提供了技术力量保障。为了实现安全标准化建设与现场生产工作的紧密结合，公司根据生产实际情况，对照按照标准化建设标准，就标准化建设过程中存在的问题进行了针对性部署，按照落实、检查整改、再落实的方法，遵照“先易后难，全面开展”的原则，对每个系统进行整改，并制定了详细的目标任务责任人，公司领导及各个职能部门部门严格跟踪服务，督促工作落实。目前现场整改工作已按专家组要求全部落实到位。12.3员工广泛参与，运行效果显著尾矿库安全标准化工作试运行以来，通过广泛宣传、积极引导、全员培训、现场对标管理等措施，使广大员工提高了对安全标准化工作的认识。在各自的工作当中，提高了工作标准，开拓了工作思路，按照持续改进的原则，实现自我完善和发展，使安全标准化工作深入到各项具体的工作当中，运行效果显著。尾矿库安全标准化工作，体现了法律法规、标准规程的具体要求，以管理标准化、操作标准化、现场标准化为核心，制定了符合自身特点的各岗位、工种的安全生产规章制度和操作规程，形成安全管理有章可循、有据可依、照章办事的良好局面，规范和提高从业人员的安全操作技能。通过建立健全企业主要负责人、管理人员、从业人员的安全生产责任制，将安全生产责任从企业法人落实到每个从业人员、操作岗位，强调了全员参与的重要意义，进行全员、全过程、全方位的梳理工作，全面细致地查找各种事故隐患和问题，以及与考评标准规定不符合的地方，制定切实可行的整改计划，落实各项整改措施，从而将安全生产的主体责任落实到位，促使公司的安全生产状况持续好转。通过尾矿库安全标准化工作，提高了尾矿库安全运行的技术标准，实现了对尾矿库安全生产的全方位管理和安全生产的持续改进，改善了设备设施状况、提高企业本质安全水平。通过安全标准化建设，对危险有害因素进行系统的识别、评估，制订相应的防范措施，使隐患排查工作制度化、规范化和常态化，切实改变运动式的工作方法，对危险源做到可防可控，提高了尾矿库的安全管理水平，提升了设备设施的本质安全程度，尤其是通过作业标准化，杜绝违章指挥和违章作业现象，控制了事故多发的关键因素，全面降低事故风险，将事故消灭在萌芽状态，减少一般事故，进而杜绝重特大事故的发生。通过尾矿库安全标转化工作定量化或定性化分析模式，使安全生产工作处于可控状态，并通过绩效考核、内部评审等方式、方法和手段的结合，形成了有效的安全生产激励约束机制。全标准化建设工作是一项系统、全面、基础和长期的工作，通过持续推进，使尾矿库的安全管理上升到一个新的水平，克服了工作中存在的随意性、临时性和阶段性等不好的习惯，做到用法规抓安全，用制度保安全，实现尾矿库安全生产更加规范化、科学化，促进了尾矿库的安全稳定运行。尾矿库安全标准化工作开展以来，公司做了大量工作并取到了良好效果，图17至19是尾矿库安全标准化运行以来放矿堆坝、坝面绿化、尾矿库现场管理的情况。但安全标准化是一项广大员工全面参与、持续改善的工作，没有最好、只有更好，今后公司将在国家安全部门和上级领导的指导下，继续深入开展安全标准化工作，为公司的健康发展做出贡献。附图17：尾矿库安全标准化开展以来坝面植草绿化情况图18：尾矿分散冲积排放形成的漫流式效果图19：尾矿库安全标准化开展以来现场管理更加规范13自评打分情况13.1自评介绍13.1.1自评目的通过PDCA评分方法，对照安全标准化达标标准，查找尾矿库安全标准化运行过程中存在的不足，进行系统性的完善和修改，从而不断规范尾矿库安全管理，保障尾矿库安全稳定运行。13.1.2自评范围★★★尾矿库安全标准化工作13.1.3自评方法自评方法依据金属非金属尾矿库安全标准化评定标准，自评员执行的考评步骤如下：考评的策划与准备首次会议与情况熟悉事故/事件调查与分析管理系统评审符合性考评发现评估反馈会议完成报告制定行动计划13.1.4抽样方法由于时间的限制，自评人员不可能完整地、全面地调查和论证★★★★★★★★★★★公司★★★尾矿库的所方方面面，因而自评员采取下列抽样的方法：对全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试自评只是基于抽样，自评发现也仅是对抽样的及时反映使用的抽样方法包括：随机、分组的、分层等13.1.5评分方法金属非金属矿山安全标准化系统的一个特点是，能客观地衡量现场金属非金属地下矿山安全标准化评定标准的依从工作。通过下列技巧的运用确保使用金属非金属地下矿山安全标准化评定标准获得的评估结果是一致并且客观的：将必需的工作分成PDCA（策划、执行、符合性、绩效）四个组成部分对每一部分设定一个评估要素问足够、深入和相关的问题量化并记录结果评估要素以分数的形式分配给每一元素，然后再将元素分配的分数分配到每一子元素，最后将每一子元素的分数分配到PDCA。将PDCA的得分及每一子元素得分相加，便得到每一子元素和元素的得分。13.2自评结果概述13.2.1各单元自评综述安全生产组织保障认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：策划：（1）部分建立了识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度；（2）部分制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新。符合性：（1）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例为70%-90%；（2）最高管理者没有参与风险评估、标准化系统评价、认可安全表现活动；（3）每年对安全生产责任制进行回顾与更新；（4）标准化系统文件制定、评审与修订过程只有部分员工参与；（5）文件与资料控制制度的执行一般；（6）记录控制制度的执行一般；（7）外部联系与内部沟通制度的执行程度一般；（8）所有员工都熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、接受的比例为60%-90%；（9）承包商的选择部分遵循有关要求；（10）对承包商检查的执行情况为一般；（11）协调或联系人员与承包商沟通的情况为一般；（12）对承包商安全表现进行评估的比例为60%以下。执行：（1）部分安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪。绩效：（1）安全生产目标和指标的有效性较好；（2）安全生产法律法规意识调查有效较好；（3）安全生产法律法规意识提升的效果较好；（4）识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性中等；（5）所识别的安全生产法律法规与其他要求适用程度为部分；（6）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性中等；（7）相前员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度中等；（8）安全生产法律法规与其他要求的有效性较好；（9）被任命人员接受培训的效果较好；（10）负责人参与安全生产活动的效果较好；（11）各类人员履行安全生产责任制的效果较好；（12）合理化建议的有效性没有包括员工对建议机制的信心；（13）外部联系与内部沟通制度的效力不包括掌握抱怨信息程序和对抱怨信息反馈的满意度；（14）选择的承包商提供服务的能力中等；（15）承包商在合同期内的安全生产表现中等。危险辨识与风险评价认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：策划：（1）喀斯特地貌导致的风险，外来尾矿、废水风险，库内采、选尾矿风险三项未制定了风险评价的计划；（2）部分针对上述计划配备了相应的资源；（3）当需要许可时，没有保证识别并满足新的或修订的许可需求。执行：（1）大部分进行了风险评价的计划列举的主要风险的评价；（2）部分根据观察结果确定训练与培训的特殊需求；（3）部分针对观察发现的问题提出针对性的改正意见。符合性：（1）危险源辨识与风险评价的范围部分涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境的程度为部分；（2）危险源辨识与风险评价过程部分考虑了生产场所以外的活动、装置及相关方的活动的程度为部分；（3）要求认定并评估工作或活动的次生风险的程度为部分；（4）要求考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况的程度为部分；（5）只为部分要求考虑内部和外部的变化；（6）对尾矿库建设过程进行风险评价的比例是60%-90%；（7）暴雨风险评价时考虑了所有天气条件及尾矿库的现状的程度为部分；（8）周围山体泥石流风险评价时分析了周围所有山体的程度为部分；（9）地震风险评价时分析所有坝体的程度为部分；（10）对所有库区周围作业风险进行了风险评价的程度为部分；（11）已分析所有与尾矿库运行关键流程相关的风险的程度为部分；（12）在对关键尾矿设施进行风险评价时可靠性、安全性、经济性都不是太完善；（13）执行关键任务分析与观察的人员接受相关培训的比例为60%-90%；（14）按计划执行了任务观察的任务比例为40%-60%。绩效：（1）员工对风险评价过程的认可程度较好；（2）对尾矿库建设和运行全过程潜在风险识别与评价的有效性的程度为一般；（3）对暴雨风险评价的危害及其风险识别与评价的充分性中等；（4）周围山体泥石流风险识别与评价的充分性中等；（5）与尾矿库运行关键流程相关风险评价的充分、有效性中等；（6）对关键尾矿设施进行风险评价的充分、有效性中等；（7）上述所有评估结果与现实情况的一致性的比例为60%-90%；（8）员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解的程度为中等；（9）关键任务分析过程的有效性较好；（10）编写的作业指导书在步骤清楚、完整，安全措施齐全方面还要加强；（11）作业指导书的执行效果较好；（12）任务观察的有效性较好，未全部考虑所有要素；（13）工作许可的有效性较好。安全教育培训认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：符合性：（1）培训需求的工种占全部工种的比例为50%-80%；（2）没有通过测试结果的分析对培训效果进行评估。绩效：（1）安全意识提升的效果较好；（2）为提升员工安全意识提供的资源充分性较好；（3）培训需求分析的有效性较好；（4）培训计划的适宜性较好；（5）培训数量的充分性较好；（6）培训效果较好。尾矿库建设认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：执行：（1）设计考虑到了部分自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险。尾矿库运行认可项：（1）在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：策划：（1）管理制度是否明确了下列管理要求的程度为部分；执行：（1）针对高温与低温职业危害采取的措施未完全实施；（2）没有完全为承包商提供合适的劳动防护用品；（3）变化管理未完全考虑监测设施、应急要求和设施设备的使用期限等方面；（4）变化管理的输出中风险控制措施不到位。符合性：（1）尾矿输送管理执行的比例50%-80%；（2）编制的年、季作业计划和详细运行图表与尾矿库状态对应程度是基本对应；（3）水位控制制度的落实程度为较好；（4）作业地点照明符合规定的比例为60%-90%；（5）库区电力线路符合规定的的比例为60%-90%；（6）库区危险点安全标志符合规定的比例为60%-90%；（7）在变化的可行性研究阶段实施了变化评估的比为60%-90%；（8）在变化的最终设计阶段实施了评估的比例为60%-90%；（9）变化影响的信息部分得到部分更新。绩效：（1）尾矿输送工艺及安全管理制度的有效性为较好；（2）尾矿筑坝与排放工艺及安全管理制度的有效性为较好；（3）水位控制与防汛制度的有效性为较好；（4）渗流控制程序和排渗设施安全管理制度的有效性为较好；（5）尾矿库防震与抗震程序和安全管理制度的有效性为较好；（6）作业环境的控制效果较好；（7）职业危害的控制效果较好；（8）健康监护的有效性较好；（9）劳动防护用品的有效性较好；（10）变化管理有效性较好。检查认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：执行：（1）未对超规定风险立即报告并采取行动；（2）对标准化运行过程中出现的问题采取了部分纠正和预防措施；（3）部分按计划执行的纠正和预防行动有跟进计划或解释；（4）部分保持了纠正和预防行动的记录，并可获取。符合性：（1）各项安全检查制度满足要求的比例为60%-90%；（2）各类安全检查表按要求进行回顾和更新的比例为50%以上；（3）检查和定期观测人员接受了培训的比例为60%-90%；（4）日常巡检和定期观测的依执行比例为60%-90%；（5）尾矿坝安全检查的执行比例为60%-90%；（6）所有的超规定风险都立即报告并采取了行动的比例为60%-90%；（7）检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例为60%-90%；（8）纠正和预防措施按计划实施、完成的比例为50%-80%；（9）实施纠正与预防措施满足要求的比例为50%-80%。绩效：（1）各项安全检查制度的有效性较好；（2）各类安全检查人员的胜任程度较好；（3）各类安全检查人员的胜任程度为较好；（4）检查发现的问题部分得到完整处理；（5）日常巡检和定期观测标准的有效性为较好；（6）防洪安全检查检查表的设计可操作性程度较好；（7）尾矿坝安全检查检查表的设计可操作性较好；（8）尾矿库库区安全检查检查表的设计可操作性为较好；（9）检查发现的问题部分得到闭环处理；（10）纠正和预防措施管理的有效性为较好；（11）纠正和预防措施的有效性为较好；（12）相关人员对其部门的纠正和预防行动落实情况的了解、掌握程度较好。应急管理认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：策划：（1）没有针对紧急事件进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备；（2）制度未明确应急预案评审的组织要求、应急演练的策划要求。执行：（1）确定的紧急事件没有全部包括企业周围的情况；（2）针对潜在的紧急事件没有完全预测可能发生的时间与性质，并考虑人员密集度及影响；（3）当紧急事件发生时，没有能够做到下列事项：疏散相关人员；实施现场警戒；搜救失踪人员；控制泄漏物；（4）没有每年对应急装置需求的评估进行回顾和更新。符合性：（1）在确定紧急事件时没有考虑下列类型：地震；外来尾矿、废水；周围采矿作业；库内采、选尾矿；坝体深层滑动；（2）确定紧急事件时没有考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况；（3）针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例为50%-80%；（4）应急预案没有包括下列内容：事态监测与评估；公共关系；应急人员安全；搜索和救援；泄漏物控制；恢复；（5）识别的紧急事件编写了应急预案的比例50%以上；（6）应急人员得到相应培训的比例50%-80%；（7）安装、配置了所需的应急系统与装置的比例50%-80%；（8）应急系统、设备按计划实施了检查与维护的比例50%-80%；（9）应急评审没有考虑外部应急经验；设备、设施或流程的变化；（10）对应急预案的回顾没有包括向外部机构提供现场布置图、实施联合演习；（11）依据计划实施演习的应急预案的比例50%以上；（12）在进行应急演习时没有包括下列事项：确定演习现场规则；指定演习效果评价人员；演习人员进行了自我评估。绩效：（1）确定的紧急事件没有全面、合理并与风险相对应；（2）收集的与潜在的紧急事件相关的地理、人文、地质、气象信息准确性50%以上；（3）指定的应急管理负责人员能够胜任的程度50%以上；（4）紧急疏散路线和紧急联系电话畅通50%以上；（5）应急培训需求满足要求的比例50%以上；（6）对紧急事件响应的及时性较好；（7）应急响应人员的有效性较好；（8）应急过程中设备的有效性较好；（9）应急过程中组织的协调性较好。（10）应急人员胜任能力没有包括设备的操作能力；（11）应急响应人员熟悉潜在风险并了解适宜的风险控制措施50%以上；（12）应急设备与装置没有具有针对性；（13）相互支援的有效性，没有包括：人员与设备类型与数量充分；支援人员胜任；支援设备有效；（14）应急预案的演习没有检验外部机构响应的及时性；没有检验应急预案的经济性及有效性；（15）应急评审没有完全达到确保应急设备保障能力和急人员的操作能力的目的。事故、事件报告、调差与分析认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：策划：（1）调查制度没有全部包括以下要点：事故、事件类型；调查内容；现场调查要求；事故证据、资料的收集整理；事故、事件信息沟通的方式、对象和时间。执行：（1）没有对职业病症进行评估和辨识非职业病或职业病；（2）没有按要求公布统计分析结果。符合性：（1）事故、事件调查部分符合下列要求：查明事故经过及后果；查明直接原因；查明间接原因；查明标准化规范系统暴露问题；分析事故再次发生的可能性；确定防范措施；为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间；（2）事故、事件信息得到沟通的比例50%-80%；（3）对记录的事故、事件进行统计分析的比例达到50%-80%；（4）没有每年对事故、事件统计进行回顾，并与上年度比较；（5）员工、班组实施事故、事件回顾的比例达到50%-80%；（6）已发生的事故、事件得到回顾的比例达到50%-80%。绩效：（1）事故、事件报告程序的有效性，没有包括定义、类别清楚；（2）员工对事故、事件报告程序的认可程度为中等；（3）事故、事件调查分析找出了所有原因的比例50%-80%；（4）根据事故、事件原因找出了标准化系统缺陷的比例达到20%以下；（5）统计范围不全面；（6）数据分析没有确定规律和趋势；（7）员工对事故、事件回顾的认可程度中等；（8）员工参与讨论的程度中等；（9）员工对已发生的事故、事件原因的了解程度较好；（10）部分员工知道如何预防事故、事件的重复发生。绩效测量与评价认可项：在自评过程中，凡是没有扣分的项目都是认可项，但由于认可项目太多，故未列出。改进项：执行：（1）没有按监测计划对纠正和预防行动完成率及其效果效率、变化管理回顾情况进行安全绩效监测；（2）没有对收集的监测数进行分析，并用分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性。符合性：（1）安全目标的测量按计划实施的比例60%以下；（2）各项安全检查按计划实施的比例为60%-90%；（3）设备检验按计划实施的比例为60%-90%；（4）事件、事故调查按计划实施的比例为60%-90%；（5）纠正与预防行动及其效果测量按计划实施的比例为60%-90%；（6）对任务分析及任务观察执行情况测量按计划实施的比例为60%-90%；（7）持续改进标准化系统测量按计划实施的比例为60%-90%；（8）内部评价人员下列辨别危险和评估风险的能力还需提高；（9）进行内部评价的频率一年；（10）内部评价时没有使用通过记录回顾的方法；（11）评价结果没有包括工伤事故率与百万工时死亡率趋势分析。绩效：（1）监测频率部分合适；（2）部分监测范围不充分、合理；（3）监测内容不全面；（4）监测方法与技术部分不正确；（5）部分监测过程无效；（6）部分监测人员没有胜任能力；（7）部分监测记录保存无效；（8）通过内部评价部分确定了下列事项：系统运作的效力和效率；系统运行中存在的问题与缺陷；系统与其他管理系统的兼容能力；安全资源使用的效力和效率；系统运作的结果和期望值的差距；绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；纠正行动；与相关方的关系。

13.2.2各单元自评得分概述★★★★★★★★★★公司2011年8月20日-2011年8月26日1.安全生产组织保障总分PDCA分配分878.0088.00174.00264.00352.00实得分745.0085.00174.00218.00268.00百分比84.8596.59100.0082.5876.142.危险源辨识与风险评价总分PDCA分配分455.5043.5096.00144.00172.00实得分320.5039.5082.0087.00112.00百分比70.3690.8085.4260.4265.123.安全教育培训总分PDCA分配分360.0036.0072.00108.00144.00实得分308.0036.0072.0096.00104.00百分比85.56100.00100.0088.8972.224.尾矿库建设总分PDCA分配分164.0020.0032.0048.0064.00实得分162.0020.0030.0048.0064.00百分比98.78100.0093.75100.00100.005.尾矿库运行总分PDCA分配分573.0060.00111.00162.00240.00实得分441.5057.00101.50129.00154.00百分比77.0595.0091.4479.6364.176.检查总分PDCA分配分458.0048.0096.00122.00192.00实得分383.0048.0089.0094.00152.00百分比83.62100.0092.7177.0579.177.应急管理总分PDCA分配分400.0040.0080.00120.00160.00实得分314.0037.0073.0082.00122.00百分比78.5092.5091.2568.3376.25事故、事件报告、调查与分析总分PDCA分配分320.0032.0064.0096.00128.00实得分242.0032.0051.0083.0076.00百分比75.63100.0079.6986.4659.389.绩效测量与评价总分PDCA分配分200.0020.0040.0060.0080.00实得分125.0020.0032.0034.0039.00百分比62.50100.0080.0056.6748.75汇总总分PDCA分配分3808.50387.50765.001124.001532.00实得分3041.00374.50704.50871.001091.00百分比79.8596.6592.0977.4971.21

13.2.3各元素自评得分概述★★★★★★★★★★★公司2011年8月20日—2011年8月26日分配分实得分百分比1安全生产组织保障1.1目标80.0070.0087.501.2安全生产法律法规与其他要求160.00121.0075.631.2.1法律法规意识30.0023.0076.671.2.2需求识别与获取40.0031.0077.501.2.3融入60.0043.0071.671.2.4评审与更新30.0024.0080.001.3安全机构设置与人员任命80.0072.0090.001.4安全生产责任制160.00139.0086.881.5文件与资料控制118.00109.0092.371.6外部联系与内部沟通80.0059.0073.751.7承包商的选择与管理80.0055.0068.751.8安全投入80.0080.00100.001.9工伤保险40.0040.00100.00小计：878.00745.0084.852危险源辨识与风险评价2.1辨识与评价要求100.0088.0088.002.2尾矿库风险评价195.50110.5056.522.3关键任务识别与控制160.00122.0076.25小计：455.50320.5070.363安全教育培训3.1员工安全意识160.00136.0085.003.2培训200.00172.0086.00小计：360.00308.0085.564尾矿库建设4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收160.00158.0098.754.2尾矿库的闭库与再利用4.004.00100.00小计：164.00162.0098.785尾矿库运行5.1尾矿输送、筑坝与排放150.00123.0082.005.2水位控制与防汛150.00125.0083.335.3尾矿坝渗流与防震、抗震73.0053.0072.605.4作业现场安全管理100.0073.5073.505.5变化管理100.0067.0067.00小计：573.00441.5077.056检查6.1一般要求80.0060.0075.006.2日常巡检和定期观测80.0072.0090.006.3防汛安全检查64.0059.0092.196.4坝体安全检查80.0069.0086.256.5库区安全检查74.0064.0086.496.6纠正和预防措施80.0059.0073.75小计：458.00383.0083.627应急管理7.1应急准备60.0036.0060.007.2应急计划120.00108.0090.007.3应急响应60.0048.0080.007.4应急保障100.0080.0080.007.5应急评审与改进60.0042.0070.00小计：400.00314.0078.508事故、事件报告、调查与分析8.1报告60.0056.0093.338.2调查120.0086.0071.678.3统计与分析100.0068.0068.008.4事故、事件回顾40.0032.0080.00小计：320.00242.0075.639绩效测量与评价9.1绩效测量100.0054.0054.009.2系统评价100.0071.0071.00小计：200.00125.0062.50合计：3808.503041.0079.8513.2.4不涉及项分数统计章节PDCA合计1.5222.24.52024.54.282436481165.3918276.316166.566合计12.5357668191.5标准基础分不涉及分实际基础分实际得分实际百分比4000.00191.53808.5304179.8513.2.5企业自评结果汇总表序号元素标准化分值自评得分百分制得分1安全生产组织保障878.00745.0084.852危险源辨识与风险评价455.50320.5070.363安全教育培训360.00308.0085.564尾矿库建设164.00162.0098.785尾矿库运行573.00441.5077.056检查458.00383.0083.627应急管理400.00314.0078.508事故、事件报告、调查与分析320.00242.0075.639绩效测量与评价200.00125.0062.50总分3808.503041.0079.8513.2.6各单元自评得分柱状分析图13.2.7各元素自评得分柱状分析图13.2.8PDCA自评得分柱状分析图13.3自评结果明细01安全生产组织保障878分/745.00分/84.85%）1.1目标（80分/70.00分/87.50%）自评详细发现整改计划责任人完成时间绩效：安全生产目标和指标的有效性较好。落实整改邓金迪2011年12月1.2安全生产法律法规与其他要求（160分/121.00分/75.63%）1.2.1法律法规意识（30分/23.00分/76.67%）自评详细发现整改计划责任人完成时间执行：（1）部分安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪。绩效：（1）安全生产法律法规意识调查有效性较好；（2）安全生产法律法规意识提升的效果较好。落实整改邓金迪2011年12月1.2.2需求识别与管理（40分/31.00分/77.50%）自评详细发现整改计划责任人完成时间策划：部分建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度。绩效：（1）识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性中等；（2）所识别的安全生产法律法规与其他要求适用程度为部分。落实整改邓金迪2011年12月1.2.3融入（60分/43.00分/71.67%）自评详细发现整改计划责任人完成时间符合性：（1）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例为70%-90%。绩效：（1）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性中等；（2）相前员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度中等。落实整改邓金迪2011年12月1.2.4评价与更新（30分/24.00分/80.00%）自评详细发现整改计划责任人完成时间策划：部分制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新。绩效：安全生产法律法规与其他要求的有效性较好。落实整改邓金迪2011年12月1.3安全机构设置与人员任命（80分/72.00分/90.00%）自评详细发现整改计划责任人完成时间绩效：被任命人员接受培训的效果较好。落实整改邓金迪2011年12月1.4安全生产责任制（160分/139.00分/86.88%）自评详细发现整改计划责任人完成时间符合性：（1）最高