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第10章

贸易保护的理论

本章主要内容：贸易保护的传统依据贸易保护的新理论第一节贸易保护的传统依据

这一节介绍十八世纪以来流行的贸易保护理论。这些贸易保护的理论，除了有经济考虑外有时还有许多政治、文化、社会的因素，既包括主要流行于发展中国家的“保护幼稚工业论”、“改善国际收支论”、“改善贸易条件论”、“增加政府收入论”等，也有发达国家流行的“保护就业论”、“保护公平竞争论”、“保障社会公平论”、“国家安全论”等。有些理论虽很古老但至今在许多国家很有影响。一、主要流行于发展中国家的贸易保护理论1．保护幼稚工业论在发展中国家中，贸易保护的最重要最流行的依据是保护幼稚工业（infantindustry）。保护幼稚工业理论的主要观点是：许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就象初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。如果允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成长起来的希望。如果政府对其新建工业实行一段时间的保护，等“新生儿”长大了，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工业匹敌了。保护幼稚工业的理论是着眼于一国的长期利益。其基本假设是，保护这些工业在短期内虽然有代价，但从长远看是有利的和必要的。这一点在理论上是成立的，但在实际操作中不一定。保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件：第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护付出的“抚养费”。这里的第二、第三点实际上是建立在第一点的基础上的，如果“新生儿”在保护中老也长不大，保护就不可能是暂时的，代价也不会小，也不要指望有朝一日能偿还损失。经济学家发现，保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：（1）保护对象的选择问题。（2）保护手段的选择问题。3．改善贸易条件改善贸易条件论认为，用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。由于贸易条件是出口商品的国际价格与进口商品的国际价格的比率，进口商品的国际价格降低可以使贸易条件得到改善，即同样数量的出口商品可以换回更多的进口商品，从而使整个国家获利。以改善贸易条件为依据进行贸易保护的最终目的是想从中获利，而获利的手段则是迫使别国降价，从别人的口袋里捞出一部分钱来充为己有，这种做法被称为“向邻居乞讨”。从经济学角度来说，不管是个人、企业还是国家，追求利益最大化本身是经济行为的目标。在讨论汽车市场时，我们的需求曲线不仅表示个人购买者多购买一辆汽车的边际效益，也表示整个社会多消费一辆汽车的净收益。第二节贸易保护的新理论二、发达国家的贸易保护理论保护幼稚工业理论的主要观点是：许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就象初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。在发展中国家中，贸易保护的最重要最流行的依据是保护幼稚工业（infantindustry）。第一节贸易保护的传统依据这里的第二、第三点实际上是建立在第一点的基础上的，如果“新生儿”在保护中老也长不大，保护就不可能是暂时的，代价也不会小，也不要指望有朝一日能偿还损失。改善贸易条件论认为，用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。如果允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成长起来的希望。第二，许多工业产品的生产具有规模经济，生产越多，产品的单位成本越低。二、发达国家的贸易保护理论（1）保护对象的选择问题。保护幼稚工业理论的主要观点是：许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就象初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。在发达国家工业化的进程中，资本的加速积累和土地的相对稀缺，使工业产品的生产成本下降，农产品生产的成本相对上升。5．民族自尊进口商品并不仅仅是一种与国内产品无差别的消费品，进口商品的品种、质量常常反映了别国的文化和经济发展水平。而且进口的商品上都带有“某某国制造”的标签，以示与本国商品的区别。一般来说，进口货总是比国产的要“物美”一些，在同质产品又“价廉”一些（否则也不会进口），尤其是发展中国家所进口的先进工业商品，许多是本国不能制造的。在消费者“崇洋赞洋”的时候，政府往往会觉得有损民族自尊心和自信心。为了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击、发展本国工业。二、发达国家的贸易保护理论1．保护就业论保护就业论虽不象“幼稚工业”论那样具有悠久历史，但流行范围却同样广泛，而且主要是在西方发达国家。每当经济不景气，失业率上升时，西方国家的一些政治家和工会领袖就把原因归罪于来自外国的尤其是发展中国家的竞争，纷纷主张以限制进口来保障本国工业的生产和就业。八、九十年代的西方贸易保护主义加强的其中一个重要理论依据，就是保护国内的生产和就业。2．保护公平竞争论“保护公平竞争”，这是许多国家特别是西方发达国家用来进行贸易保护的另一依据。这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。与前面介绍的三种理由不同，“保护公平竞争”论以一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这种保护似乎是迫不得己的，保护的目的也似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。3．社会公平这里的所谓社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。其中最典型的例子是发达国家对农产品的保护。在发达国家工业化的进程中，资本的加速积累和土地的相对稀缺，使工业产品的生产成本下降，农产品生产的成本相对上升。第二节贸易保护的新理论从理论上说，新贸易保护主义是建立在“规模经济贸易学说”的基础上的。与传统贸易理论相比，规模经济贸易学说有两点新的认识：第一，工业产品的世界市场不是完全竞争的，产品的差异性，使得各国企业都有可能在某些工业产品上有一定的垄断或垄断性竞争力量，占领部分市场，获得利润；第二，许多工业产品的生产具有规模经济，生产越多，产品的单位成本越低。与这两点新认识相对应，贸易保护政策有了新的依据。第一，怎样利用关税来分享外国企业的垄断性利润，提高国民福利；第二，怎样通过贸易保护来帮助本国企业取得一定的市场份额，从而达到一定的生产规模，使企业成本下降，在国际竞争中获胜。如果允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成长起来的希望。二、发达国家的贸易保护理论当然，这种利润是通过提高价格从消费者身上赚取的。保护幼稚工业的理论是着眼于一国的长期利益。对每个具体国家来说，某些进口商品更是只来自于少数公司。这里的第二、第三点实际上是建立在第一点的基础上的，如果“新生儿”在保护中老也长不大，保护就不可能是暂时的，代价也不会小，也不要指望有朝一日能偿还损失。二、发达国家的贸易保护理论从经济学角度来说，不管是个人、企业还是国家，追求利益最大化本身是经济行为的目标。一般来说，进口货总是比国产的要“物美”一些，在同质产品又“价廉”一些（否则也不会进口），尤其是发展中国家所进口的先进工业商品，许多是本国不能制造的。这里的所谓社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。垄断企业或寡头企业能够利用他们在市场上的地位将产品价格定在高于其边际成本的水平上，并获得超过平均水平的利润。在发展中国家中，贸易保护的最重要最流行的依据是保护幼稚工业（infantindustry）。（2）保护手段的选择问题。对每个具体国家来说，某些进口商品更是只来自于少数公司。一、分享外国企业的垄断利润在许多情况下，商品的国际市场是由少数几家大企业控制的“寡头市场”，如出口飞机的主要是美国波音公司和欧洲的空中客车两家；电脑市场上,美国的国际商业机器公司(IBM)占有很大份额。对每个具体国家来说，某些进口商品更是只来自于少数公司。这些公司在进口国的市场上拥有一定的垄断地位。与完全竞争市场中的企业不同，垄断企业或寡头企业的商品价格不是市场给定的，而是这些企业根据市场需求制定的。垄断企业或寡头企业能够利用他们在市场上的地位将产品价格定在高于其边际成本的水平上，并获得超过平均水平的利润。当然，这种利润是通过提高价格从消费者身上赚取的。在国际贸易中，则是由进口国的消费者支付的。新贸易保护主义的理论认为，政府应该通过关税保护措施来分享这些外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损失。二、“战略性”贸易保护政策由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。市场竞争变成一场少数几家企业之间的“博弈”（Game），谁能占领市场，谁就能获得超额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。在这方面的主要贡献者是加拿大经济学家巴巴拉·斯潘塞（BarbaraJ.Spencer）和詹姆斯·布朗德（JamesA.Brander）。三、国内市场失灵论我们探讨自由贸易给社会福利带来的种种变化时，一般假设市场是有效的。在讨论汽车市场时，我们的需求曲线不仅表示个人购买者多购买一辆汽车的边际效益，也表示整个社会多消费一辆汽车的净收益。相同地，供给曲线不仅表示生产者在国内多生产一辆汽车的边际成本，也表示整个社会的边际成本。就是说，我们假设，在没有关税时，就没有任何扭曲，任何活动的个人利益（成本）和社会效益（成本）之间没有不同。而关税（或其他保护性措施）则给经济带来了扭曲。一、决定贸易政策的基本框架总体均衡分析从政策的供给角度看，也有两个重要方面：一个是政府对政策的偏好，另一个是