国际分工理论课件

第二章

国际分工理论本章学习要点：亚当·斯密的绝对优势理论大卫·李嘉图的比较优势理论赫克歇尔—俄林理论1第二章

国际分工理论本章学习要点：122一、理论的假设条件二、理论的主要内容三、理论推导四、理论的简评内容框架第一节绝对优势理论(TheTheoryofAbsoluteAdvantage)AdamSmith,1723-17903一、理论的假设条件内容框架第一节绝对优势理论(The一、理论的假设条件假定1：2*2*1模型。世界上只有两个国家，本国和外国；只交换两种商品；劳动是唯一的同质投入要素.假定2：国际间商品价格差异完全由劳动生产率决定。假定3：劳动在国际间不能自由移动，但在国内可以自由移动假定4：规模报酬不变假定5：完全竞争市场(perfectcompetition)假定6：无运输成本，且自由贸易假定7：进出口贸易值相等，即贸易平衡

4一、理论的假设条件假定1：2*2*1模型。世界上只有两个

贸易的分析基础一国拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本，则该国拥有这一产品的绝对优势（AbsoluteAdvantage）。

绝对优势的衡量：劳动生产率（正比）、生产成本（反比）、价格（反比）5贸易的分析基础一国拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本，则二、理论的主要内容每一个国家都有其适宜于生产某种产品的绝对有利的生产条件，导致在该种商品的生产上有绝对优势。一个国家把自己拥有的全部生产要素集中到具有绝对优势产品的生产上，在自由贸易条件下，去与其他国家具有绝对优势的产品交换，则各国资源都能被充分有效地利用，贸易双方都能获利。应实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，反对一切限制贸易自由化的措施。6二、理论的主要内容每一个国家都有其适宜于生产某种产品的绝对有三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动生产率生产成本劳动投入量L2产出量Q2劳动生产率生产成本英国15120？？5100？？美国5120？？15100？？合计20240--20200--表2-1分工前英国和美国劳动生产率和生产成本对比7三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动生产

小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量英国0020？美国20？00表2-2分工后英国和美国的劳动投入和产出小麦布小麦布英国240200美国240200表2-3相互贸易后英国和美国的国内消费量（假设交换比价为布的相对价格1.2）8小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量英国0020贸易利益表现：

两种产品的总产量增加，劳动生产率提高。两国的消费水平都得到提高。专业化分工有利于规模生产，节约生产成本。9贸易利益表现：9三、理论推导－几何描述图3-1英国分工前和分工交换后的市场均衡小麦400200100120160480CIC2CIC1240PPF2PPF10布10三、理论推导－几何描述图3-1英国分工前和分工交换后的市场图3-2美国分工前和分工交换后的市场均衡133100CIC1480小麦400200120240PPF10PPF2布CIC211图3-2美国分工前和分工交换后的市场均衡133CIC148表2-4贸易前后英国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比英国贸易前的均衡状态贸易后的均衡状态生产组合100布，120小麦200布，240小麦消费组合100布，120小麦200布，240小麦贸易没有进口240小麦出口200布福利水平CIC1CIC2美国贸易前贸易后生产组合100布，120小麦200布，240小麦消费组合100布，120小麦200布，240小麦贸易没有进口200布出口240小麦福利水平CIC1CIC212表2-4贸易前后英国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比英四、理论的简评

从一个新的视角来研究国际贸易产生的原因，对社会经济现象的研究从流通领域转到生产领域，揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律，并第一次论证了贸易是互利和双赢的。

存在明显的局限性，它不能解释国际贸易的全部，只能解释国际贸易的一种特殊情形。（若理论必要的假设不能满足呢？）13四、理论的简评从一个新的视角来研究国际贸易产生的原因，对1414一、理论假设二、理论的主要内容三、理论推导四、理论的例外五、理论的扩展六、对比较优势理论的评价第二节比较优势理论(TheTheoryofComparativeAdvantage)内容框架DavidRicardo15一、理论假设第二节比较优势理论(TheTheory一、理论假设条件假定1：只考虑两个国家、两种产品，一种生产要素——劳动；假定2：商品相对价格以两国间的真实劳动成本差异为基础，并假定所有劳动都是同质的；假定3：生产要素只能在国内移动，在国际间不能够移动；假定4：各国技术水平不会变化。假定5：两国生产规模报酬不变，商品的生产成本不会随产量变化而变化；假定6：两国国内资源固定，且已充分利用，国内充分就业；假定7：世界市场是完全竞争市场；假定8：无贸易限制，无运输成本。

16一、理论假设条件假定1：只考虑两个国家、两种产品，一种生二、理论的主要内容

各国不一定要专门生产劳动生产率绝对高（成本绝对低）的产品，也可以专门生产劳动生产率相对高（成本相对低）的产品在两国都能生产同样两种产品的条件下，如果其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国，该国可以专门生产并出口优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产并出口劣势较小的产品

17二、理论的主要内容各国不一定要专门生产劳动生产率绝对高（二、理论的主要内容简而言之，李嘉图认为是生产技术上的相对差异导致了相对劳动生产率的不同，进而导致了相对生产成本和相对产品价格的不同，于是有贸易的可能性。所谓比较优势就是更大的绝对优势和更小的绝对劣势。国家之间应该按照“两优相权取其重，两劣相权取其轻”的比较优势原则进行分工比较优势的衡量：相对劳动生产率（正比）、

相对生产成本或相对价格（反比）18二、理论的主要内容简而言之，李嘉图认为是生产技术上的相对三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动生产率Q1/L1相对劳动生产率相对生产成本劳动投入量L2产出量Q2劳动生产率Q2/L2相对劳动生产率相对生产成本美国10120121010010中国401203201005表2-5分工前美国和中国的相对劳动生产率对比19三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动相对小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量美国2024000中国0060300表2-6分工后美国和中国的劳动投入和产出小麦布小麦布美国120150中国120150表2-7相互贸易后美国和中国的国内消费量（假设交换比价为120单位小麦换150单位布）20小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量美国2024000中国表2-8贸易前后中国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比中国贸易前的均衡状态贸易后的均衡状态生产组合100布，120小麦150布，120小麦消费组合100布，120小麦150布，120小麦贸易没有进口120小麦出口150布美国贸易前贸易后生产组合100布，120小麦150布，120小麦消费组合100布，120小麦150布，120小麦贸易没有进口150布出口120小麦21表2-8贸易前后中国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比中贸易利益表现：分工贸易使世界经济总量增加，各国经济总量增加，消费者获得更多的消费。各国可以从事专业化生产达到规模效应。22贸易利益表现：22三、理论推导－例外

比较优势理论的例外

如果一国在两种商品的生产上均处于绝对劣势地位或绝对优势地位，并且两者的不利程度或有利程度是相同的，则没有比较优势，也就不会发生贸易

23三、理论推导－例外比较优势理论的例外23四、理论推导－例外小麦布劳动投入量产出量劳动生产率相对劳动生产率劳动投入量产出量劳动生产率相对劳动生产率美国1012012210100102中国2012060.52010050.5表2-9分工前美国和中国的劳动生产率24四、理论推导－例外小麦布劳动投入量产出量劳动生产率相对劳动生四、理论推导－例外表2-10国际分工后各国的劳动投入和产出小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量美国2024000中国0040200由绝对成本理论和相对成本理论可知：成本优势理论是建立在成本差异基础上，绝对成本差异可以获得绝对利润，相对成本差异可获得相对利润，相等成本差异无利润。25四、理论推导－例外表2-10国际分工后各国的劳动投入和产出1、两种产品多个国家各国生产两种产品（大米和小麦）把他们在生产大米的相对成本从小到大排列：(aLR/aLW)1，(aLR/aLW)2，……(aLR/aLW)n其中，

aLRaLW分别表示生产1单位大米和小麦的劳动投入量，1,2,···,N分别代表不同的国家。

五、比较优势的扩展261、两种产品多个国家五、比较优势的扩展26

各国的生产和模式取决于本国的相对成本（机会成本）和国际市场上产品的相对价格。一旦国际市场上大米的相对价格确定后，大米的相对成本低于国际相对价格的国家就会生产和出口？并进口？；反之，则生产和出口？，并进口？。2727

各国大米/小麦的单位产品劳动投入与相对成本

单位产品劳动投入大米相对成本

大米aLR小麦aLW大米/小麦

美国20.54

法国522.5

中国961.5

泰国881四国如何开展贸易？2828

美国：出口小麦，进口大米

泰国：出口大米，进口小麦

中、法的生产和贸易模式取决于国际市场上大米的相对价格，如大米的相对价格超过2.5，则中法也生产和出口大米，进口小麦。29美国：出口小麦，进口大米29总结：1）一国的比较优势由该国生产的相对成本（aLR/aLW）与国际产品的相对价格（PR/

PW）来决定。2）若（aLR/aLW）小于（PR/

PW）具有产品大米的优势，应生产并出口产品大米。3）若（aLR/aLW）大于（PR/

PW）具有产品小麦的优势，应生产并出口产品小麦。4）若（aLR/aLW）等于（PR/

PW），则在任何产品上不具有优势，生产和贸易模式?30总结：30

2、两个国家多种产品假设两个国家：中、美，多种产品：1，2···，M.aLJ表示中国生产第j种产品的单位成本，a*LJ表示美国生产第j种产品的单位成本。中国的相对劳动生产率高低排名：a*L1/aL1，a*L2/aL2，…，a*LM/aLM312、两个国家多种产品31

中国具有第1种产品的比较优势，美国具有第M种产品的比较优势。其余产品应由哪国生产?取决于各种产品的相对劳动生产率和两国的相对工资水平。假设中、美的工资率（经过汇率和物价调整后的）分别是w和w*。所以，中国生产产品j的成本是waLJ，美国生产产品j的成本是w*a*LJ。如果：waLJ小于w*a*LJ，那么，中国具有生J产品的比较优势，该产品应由中国生产。若相反，该产品就应由美国生产。3232

例：中美两国4种产品的比较

单位产品劳动投入相对劳动生产率

中国aLJ美国a*LJa*LJ/aLJ

大米10101.0小麦1050.5棉布2040.2钢铁2020.13333总结：

如果一国在某种产品（j）上的相对劳动生产率（a*LJ/aLJ）高于相对工资率w/w*，该国具有生产这种产品的比较优势，应生产并出口该产品。反之，该国不具有这种产品的比较优势，所以，应进口这种产品。34总结：34六、对比较优势理论的评价

积极意义

为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了理论基础。证明了国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异，为处于不同发展阶段的国家参与国际贸易和国际分工提供了理论基础.说明了贸易利益来源于生产领域，而非流通领域，从而奠定了资本主义自由竞争时期国际贸易理论的基础。为以后贸易条件理论的研究提供了启示。

35六、对比较优势理论的评价积极意义35

主要理论缺陷

假设前提与现实相去太远；未能解决商品的国际交换比例问题；把世界看作是永恒的、不变的，把多变的经济状况抽象为静态和短期的，只说明短期内贸易利益问题，是一种静态理论。

36主要理论缺陷36补充：穆勒相互需求原理（PrincipleofReciprocalDemand）“所谓商业贸易实际上只是使生产成本更为便宜的一种手段。不论在何种情况下，消费者都是最终的受益者。作为消费者对立面的商人当然也会获得贸易利益，但这必须以消费者愿意花钱购买他们的商品为前提”37补充：穆勒相互需求原理（PrincipleofRecip研究贸易双方国际交换比率（国际贸易条件）的确定：

认为国家间商品的交换比例是由两国对彼此商品的需求强度决定的1、国际贸易条件高低取决于：外国对本国商品需求的数量及其增长同本国对外国商品需求的数量及其增长之间的相对关系。2、对对方出口商品的相对需求强度较小的国家，在贸易双方的相互竞争中占较有利地位，最终决定的贸易条件会比较靠近（外国/本国）？的国内交换比率。因而本国可获得相对较大的贸易利益。3、国际贸易条件随双方需求强度的相对变动而变化。38研究贸易双方国际交换比率（国际贸易条件）的确定：38一、H—O理论的分析基础二、H—O理论的假设条件三、H—O理论的主要内容四、H—O理论的引申五、对H－O理论的评价

内容框架第三节赫克歇尔—俄林理论(Heckscher-OhinTheory)

要素禀赋理论（TheTheoryofFactorEndowment）39一、H—O理论的分析基础内容框架第三节赫克歇尔—俄林理论(要素禀赋和要素价格要素禀赋（FactorEndowment）是指一个国家或经济体所拥有的可供利用的经济资源的总量。要素价格（FactorPrice）是指生产要素的使用费用或要素的报酬一、H—O理论的分析基础40要素禀赋和要素价格一、H—O理论的分析基础40相对要素充裕度（RelativeFactorAbundance）是指一个国家所拥有的经济资源的相对丰裕性，是一国所拥有的两种生产要素的相对比例。相对要素充裕度的度量：相对要素价格（反比），相对要素供给量（正比）等产量线相对要素密集度（RelativeFactorIntensity）及要素密集型产品(FactorIntensityCommodity)41相对要素充裕度（RelativeFactorAbunda4242TheTheoryofFactorEndowmentssuggestedyoushouldtradeintheproductswhichyoucanmakefromtheproductionfactorsandresourcesyounaturallypossess.SoforCanadathismeansitshouldtradeinlumberandmineralsandgrainsinceitnaturallypossesstheseresourcesinlargequantities.FollowingthistheoryitwouldthenmakesenseforCanadatoimportcitrusfruitssinceitsclimatedoesnotnaturallygiveitweathertoallowthisfoodtogrowwithoutexpensivegreenhouses.43TheTheoryofFactorEndowment2×2×2模型

商品可在国内外自由移动，而要素只能在国内移动商品和要素市场是完全竞争市场两国的生产技术相同两国的生产资源都被充分利用，且要素密集度不可逆转两国消费者偏好相似自由贸易贸易平衡

二、H—O理论的假设条件

442×2×2模型二、H—O理论的假设条件44三、H—O理论的主要内容

一国的比较优势由其要素丰裕度决定，一国应出口较密集地使用其相对丰裕的要素生产的产品，进口较密集地使用其相对稀缺的要素生产的产品。

推理过程：发生国际贸易←商品价格的国际差异（生产同种产品时的成本差别）

←各国产品成本（价格）比例不同（比较优势理论）

↑

产品成本的差别←生产要素的相对价格差异←各国生产要素的供给比例差异45三、H—O理论的主要内容一国的比较优势由其要素丰裕度XYOPBPACIC2EPENMCIC1A国B国LALB自由贸易结果：两国贸易产品相对价格相等两国福利水平都提高46XYOPBPACIC2EPENMCIC1A国B国LALB自由要素价格均等化理论

四、H—O理论的引申

要素价格均等化定理

根据一系列前提假设，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致即使要素不能在各国间流动，两国的所有工人也都能够获得同样的工资率，所有的土地单位都能够获得同样的地租报酬。

生产要素价格均等化的过程：

国际贸易→生产结构→对不同生产要素的需求→生产要素价格47要素价格均等化理论四、H—O理论的引申要素价格均等化定理要素价格均等化的实现障碍理论假设不符合实际：（1）各国产品不同质，使用的生产要素也不同质；（2）许多企业处于不完全竞争的市场上，有垄断价格的存在；（3）各国的生产技术不同；（4）各国贸易壁垒普遍存在，无法实现完全自由贸易；48要素价格均等化的实现障碍48要素价格均等化与人口红利问题1.“用工荒”与“下南洋”——经济结构调整2.亚洲“雁阵型人口红利转移”

49要素价格均等化与人口红利问题49雷布津斯基定理(Rybczynski’sTheorem)

定理内容：在商品的相对价格不变动，并且两种商品均被生产的条件下，一种要素供给数量增加，而其他要素供给数量均保持不变，这会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加。同时，又使其他产品的产出下降。

“荷兰病”如何用雷布津斯基定理解释？50雷布津斯基定理(Rybczynski’sTheorem)“荷兰病”是根据荷兰在北海开发新的天然气资源时所碰到的问题命名的。当时的荷兰已是个工业化国家，但随着20世纪60年代巨大天然气储量的发现，其国内生产发生一定的问题，即天然气生产得越多，生产出口产品的制造业就越萧条。尽管当时有两次石油冲击，使包括天然气在内的燃料价格暴涨，荷兰因此发了一笔“横财”，但这好像更加剧了荷兰经济滑坡，人们就把这种现象称为“荷兰病”。“荷兰病”不只出现在荷兰，后来的一些新开发自然资源的国家，包括英国、挪威、澳大利亚、墨西哥等，也都感染了类似的经济症状。51“荷兰病”是根据荷兰在北海开发新的天然气资源时所碰到的问题命进步性

H－O模型发展深化了比较优势理论增加为两种生产要素；放宽劳动生产率差异化假定正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位

理论缺陷H－O模型忽略了需求因素，与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符资源禀赋差异并非国际贸易发生的充分条件与比较优势理论一样，都是建立在一系列假设基础之上

五、对H－O模型的评价

52进步性五、对H－O模型的评价52比较优势陷阱所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落入“比较利益陷阱”

53比较优势陷阱所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家陷阱的形成传统比较优势静态的特征

不同的要素带来不同的利益初级产品比较优势陷阱制成品比较优势陷阱比较利益产生的前提：1、各国的供给、生产条件（技术）不可改变，2、资源和生产要素不能在国际间流动

54陷阱传统比较优势不同的要素初级产品制成品比较利益产生的前提：比较优势陷阱的影响：比较优势战略由于过分地强调静态的贸易利益，而忽略了贸易的动态利益：即对外贸易对产业结构的演进、技术的进步、以及制度的创新的推动作用。比较优势陷阱的克服：一国基于要素禀赋形成的比较优势是动态变化的，其变化规律为资源禀赋的比较优势——劳动力禀赋的比较优势——资本禀赋的比较优势——技术禀赋的比较优势需根据该规律对产业机构进行超前的升级5555讨论：中国比较优势中国发展模式直接采纳了比较优势的理论，基本上是依靠以廉价劳动力为基础的比较优势，参加国际分工，依靠国际市场的需求来促进中国国内的就业和经济增长。（世界工厂）“衬衫换飞机”是否仍将是中国未来对外贸易的基本发展态势？

56讨论：中国比较优势中国发展模式直接采纳了比较优势的理论，基本实例分析AsChinaAges,aShortageofCheapLaborLoomsPosted6/30/2006onNewYorkTimeswebsite

KeyPointsintheArticleAnalyzingtheNewsThinkingCriticallyQuestions1、InwhatotherwayscouldChina’sdemographicshiftimpacttheeconomy?2、WhatwilllikelyhappentopriceofChinesegoods?3、Whattacticscouldthegovernmentusetohelpremedythesituation?

57实例分析AsChinaAges,aShortageBy2020ShanghaiChinawillbeacitythathasone-thirdofitspopulationage60orolder.Currentlythisagegrouprepresentsabout20percentofthecity’spopulation.TheremainderofChinafacessimilardemographicsandthecountrymaysoonfaceashortageofcheaplabor.China’shigherlivingstandardsforgedfromeconomicgrowthhasincreasedlongevity.Thisfact,coupledwithlowbirthratesintroducedasapolicyoftheCommunistgovernmenttocontroltheexplodingpopulation,willsooncreateanimbalancebetweenworkersandretirees.TheseshiftsarearecipeforhigherwagesinChina.China’schangeswilllikelybenefitanothersleepinggiant,India.India’spopulationisyoungerthanChina’sandstillcommandverylowwages.InthemeantimeChinawillbeforcedtotacklemanyofthesamesocialissuesfacedbytheU.S.inthecomingdecades.58By2020ShanghaiChinawilKeywords

labor,competitiveadvantage,internationaltradeAnalyzingtheNews

Demographicsplayasignificantroleinanycountry’slabormarkets.China,knownforitscheaplabor,maysoonfacetherealitiesofotherdevelopednationsthattransitiontolowerbirthrates.Notethatasthesupplyoflow-endlabordecreasesthewageratewillmoveupinacompetitivemarket.59Keywords59一、里昂惕夫之谜二、“里昂惕夫之谜”的解释三、对“里昂惕夫之谜”的评价

第四节里昂惕夫之谜（TheLiontiefParadox）内容框架60一、里昂惕夫之谜第四节里昂惕夫之谜（TheLion按照H－O模型,一个国家应该出口密集地使用本国较丰裕的生产要素所生产的产品，进口密集地使用本国较稀缺的生产要素所生产的产品。里昂惕夫用投入—产出法对1947年美国生产每百万美元出口商品和每百万美元进口替代品所需资本和劳动数量进行了计算，结果（如表4-2所示）与赫一俄理论大相径庭，被称为里昂惕夫之谜或里昂惕夫悖论。一、里昂惕夫之谜

61按照H－O模型,一个国家应该出口密集地使用本国较丰裕的生产要一、里昂惕夫之谜

里昂惕夫的计算结果表明：美国之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。1947年美国投入产出贸易结构出口商品进口替代品资本（美元）25507803091339劳动（人/年）182170资本－劳动比率（美元/人）1401018180表4.2每100万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求62一、里昂惕夫之谜里昂惕夫的计算结果表明：美国之参加国际分工二、“里昂惕夫之谜”的解释

要素密集度逆转说：需求偏好差异说：自然资源说：人力资本说：贸易保护说：

前进63二、“里昂惕夫之谜”的解释要素密集度逆转说：63要素密集度逆转说

要素密集度逆转（FactorintensityReversal）是指一种给定的商品在劳动丰裕的国家生产就是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家生产就是资本密集型产品。由于同一种商品的生产可以存在要素密集度逆转，那么当劳动的相对价格提高(工资提高)，美国进口竞争部门会用相对便宜的资本替代相对昂贵的劳动，由于资本替代劳动的能力很大，致使该部门生产的产品由劳动的相对价格提高前的劳动密集型产品变成资本密集型产品，从而会有美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品的结果。

返回64要素密集度逆转说要素密集度逆转（Factorinte需求偏好差异说

H-O理论成立的一个前提假定是贸易国双方的需求偏好是无差异的，因此消费结构也是相同的。实际上，贸易各国国民需求偏好是不相同的，这种偏好会强烈地影响国际贸易方式。消费偏好的力量使美国违背了其在生产成本上的比较优势，将劳动密集型产品出口国外，把资本密集型产品留在国内消费。

返回65需求偏好差异说H-O理论成立的一个前提假定是贸易国双方自然资源说

在H－O理论中，只考虑了两种生产要素即资本和劳动，而忽略了自然资源要素，如土地、矿藏、森林、水资源等。自然资源要素与资本要素之间存在相互替代关系。如果生产某种商品的自然资源不足，就必然要投入较多的资本（先进设备）。如何从要素密集度逆转角度解释？从自然资源角度看，美国实际上进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。

返回66自然资源说在H－O理论中，只考虑了两种生产要素即资本和人力资本说

人力资本（HumanCapital）是指资本与劳动结合而形成的一种新的生产要素，包括所有能够提高劳动生产率的教育投资、工作培训、保健费用等开支。熟练劳动也可算作人力资本。资本包括有形与无形两部分，而里昂惕夫计算的资本只包括有形资本，忽略了无形资本（即人力资本）。如果在计算资本密度时必须把人力资本的价值加在有形资本的价值上，那么美国出口的便是资本密集型产品，进口的是劳动密集型产品。

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67人力资本说人力资本（HumanCapital）是指资贸易保护说

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H－O理论是建立在完全自由贸易的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国贸易政策一般是限制高技术产品（一般是资本密集型的）出口，阻碍劳动密集型产品的进口。

68贸易保护说H－O理论是建立在完全自由贸易的假设之上三、对“里昂惕夫之谜”的评价

“里昂惕夫之谜”是西方国际贸易理论发展史上的一个重大转折点，引发了人们对二战后国际贸易新现象、新问题的深入探讨。各种对“谜”的解释修正和完善了要素禀赋理论，从而使要素禀赋理论一直被成为西方传统国际贸易理论的基石。

69三、对“里昂惕夫之谜”的评价“里昂惕夫之谜”是西方国际思考发达国家总是处于经济全球化的中心地位，这种相对优势使它们在规则的制定方面具有主导权，因此，在世界经济活动中就总会获得一个较大的利益，你认为这种现象是否存在即合理？70思考发达国家总是处于经济全球化的中心地位，这种相对优势使第二章

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国际分工理论本章学习要点：1722一、理论的假设条件二、理论的主要内容三、理论推导四、理论的简评内容框架第一节绝对优势理论(TheTheoryofAbsoluteAdvantage)AdamSmith,1723-179073一、理论的假设条件内容框架第一节绝对优势理论(The一、理论的假设条件假定1：2*2*1模型。世界上只有两个国家，本国和外国；只交换两种商品；劳动是唯一的同质投入要素.假定2：国际间商品价格差异完全由劳动生产率决定。假定3：劳动在国际间不能自由移动，但在国内可以自由移动假定4：规模报酬不变假定5：完全竞争市场(perfectcompetition)假定6：无运输成本，且自由贸易假定7：进出口贸易值相等，即贸易平衡

74一、理论的假设条件假定1：2*2*1模型。世界上只有两个

贸易的分析基础一国拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本，则该国拥有这一产品的绝对优势（AbsoluteAdvantage）。

绝对优势的衡量：劳动生产率（正比）、生产成本（反比）、价格（反比）75贸易的分析基础一国拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本，则二、理论的主要内容每一个国家都有其适宜于生产某种产品的绝对有利的生产条件，导致在该种商品的生产上有绝对优势。一个国家把自己拥有的全部生产要素集中到具有绝对优势产品的生产上，在自由贸易条件下，去与其他国家具有绝对优势的产品交换，则各国资源都能被充分有效地利用，贸易双方都能获利。应实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，反对一切限制贸易自由化的措施。76二、理论的主要内容每一个国家都有其适宜于生产某种产品的绝对有三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动生产率生产成本劳动投入量L2产出量Q2劳动生产率生产成本英国15120？？5100？？美国5120？？15100？？合计20240--20200--表2-1分工前英国和美国劳动生产率和生产成本对比77三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动生产

小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量英国0020？美国20？00表2-2分工后英国和美国的劳动投入和产出小麦布小麦布英国240200美国240200表2-3相互贸易后英国和美国的国内消费量（假设交换比价为布的相对价格1.2）78小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量英国0020贸易利益表现：

两种产品的总产量增加，劳动生产率提高。两国的消费水平都得到提高。专业化分工有利于规模生产，节约生产成本。79贸易利益表现：9三、理论推导－几何描述图3-1英国分工前和分工交换后的市场均衡小麦400200100120160480CIC2CIC1240PPF2PPF10布80三、理论推导－几何描述图3-1英国分工前和分工交换后的市场图3-2美国分工前和分工交换后的市场均衡133100CIC1480小麦400200120240PPF10PPF2布CIC281图3-2美国分工前和分工交换后的市场均衡133CIC148表2-4贸易前后英国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比英国贸易前的均衡状态贸易后的均衡状态生产组合100布，120小麦200布，240小麦消费组合100布，120小麦200布，240小麦贸易没有进口240小麦出口200布福利水平CIC1CIC2美国贸易前贸易后生产组合100布，120小麦200布，240小麦消费组合100布，120小麦200布，240小麦贸易没有进口200布出口240小麦福利水平CIC1CIC282表2-4贸易前后英国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比英四、理论的简评

从一个新的视角来研究国际贸易产生的原因，对社会经济现象的研究从流通领域转到生产领域，揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律，并第一次论证了贸易是互利和双赢的。

存在明显的局限性，它不能解释国际贸易的全部，只能解释国际贸易的一种特殊情形。（若理论必要的假设不能满足呢？）83四、理论的简评从一个新的视角来研究国际贸易产生的原因，对8414一、理论假设二、理论的主要内容三、理论推导四、理论的例外五、理论的扩展六、对比较优势理论的评价第二节比较优势理论(TheTheoryofComparativeAdvantage)内容框架DavidRicardo85一、理论假设第二节比较优势理论(TheTheory一、理论假设条件假定1：只考虑两个国家、两种产品，一种生产要素——劳动；假定2：商品相对价格以两国间的真实劳动成本差异为基础，并假定所有劳动都是同质的；假定3：生产要素只能在国内移动，在国际间不能够移动；假定4：各国技术水平不会变化。假定5：两国生产规模报酬不变，商品的生产成本不会随产量变化而变化；假定6：两国国内资源固定，且已充分利用，国内充分就业；假定7：世界市场是完全竞争市场；假定8：无贸易限制，无运输成本。

86一、理论假设条件假定1：只考虑两个国家、两种产品，一种生二、理论的主要内容

各国不一定要专门生产劳动生产率绝对高（成本绝对低）的产品，也可以专门生产劳动生产率相对高（成本相对低）的产品在两国都能生产同样两种产品的条件下，如果其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国，该国可以专门生产并出口优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产并出口劣势较小的产品

87二、理论的主要内容各国不一定要专门生产劳动生产率绝对高（二、理论的主要内容简而言之，李嘉图认为是生产技术上的相对差异导致了相对劳动生产率的不同，进而导致了相对生产成本和相对产品价格的不同，于是有贸易的可能性。所谓比较优势就是更大的绝对优势和更小的绝对劣势。国家之间应该按照“两优相权取其重，两劣相权取其轻”的比较优势原则进行分工比较优势的衡量：相对劳动生产率（正比）、

相对生产成本或相对价格（反比）88二、理论的主要内容简而言之，李嘉图认为是生产技术上的相对三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动生产率Q1/L1相对劳动生产率相对生产成本劳动投入量L2产出量Q2劳动生产率Q2/L2相对劳动生产率相对生产成本美国10120121010010中国401203201005表2-5分工前美国和中国的相对劳动生产率对比89三、理论推导－实例论证小麦布劳动投入量L1产出量Q1劳动相对小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量美国2024000中国0060300表2-6分工后美国和中国的劳动投入和产出小麦布小麦布美国120150中国120150表2-7相互贸易后美国和中国的国内消费量（假设交换比价为120单位小麦换150单位布）90小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量美国2024000中国表2-8贸易前后中国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比中国贸易前的均衡状态贸易后的均衡状态生产组合100布，120小麦150布，120小麦消费组合100布，120小麦150布，120小麦贸易没有进口120小麦出口150布美国贸易前贸易后生产组合100布，120小麦150布，120小麦消费组合100布，120小麦150布，120小麦贸易没有进口150布出口120小麦91表2-8贸易前后中国和美国的生产、消费、贸易和福利的对比中贸易利益表现：分工贸易使世界经济总量增加，各国经济总量增加，消费者获得更多的消费。各国可以从事专业化生产达到规模效应。92贸易利益表现：22三、理论推导－例外

比较优势理论的例外

如果一国在两种商品的生产上均处于绝对劣势地位或绝对优势地位，并且两者的不利程度或有利程度是相同的，则没有比较优势，也就不会发生贸易

93三、理论推导－例外比较优势理论的例外23四、理论推导－例外小麦布劳动投入量产出量劳动生产率相对劳动生产率劳动投入量产出量劳动生产率相对劳动生产率美国1012012210100102中国2012060.52010050.5表2-9分工前美国和中国的劳动生产率94四、理论推导－例外小麦布劳动投入量产出量劳动生产率相对劳动生四、理论推导－例外表2-10国际分工后各国的劳动投入和产出小麦布劳动投入量产出量劳动投入量产出量美国2024000中国0040200由绝对成本理论和相对成本理论可知：成本优势理论是建立在成本差异基础上，绝对成本差异可以获得绝对利润，相对成本差异可获得相对利润，相等成本差异无利润。95四、理论推导－例外表2-10国际分工后各国的劳动投入和产出1、两种产品多个国家各国生产两种产品（大米和小麦）把他们在生产大米的相对成本从小到大排列：(aLR/aLW)1，(aLR/aLW)2，……(aLR/aLW)n其中，

aLRaLW分别表示生产1单位大米和小麦的劳动投入量，1,2,···,N分别代表不同的国家。

五、比较优势的扩展961、两种产品多个国家五、比较优势的扩展26

各国的生产和模式取决于本国的相对成本（机会成本）和国际市场上产品的相对价格。一旦国际市场上大米的相对价格确定后，大米的相对成本低于国际相对价格的国家就会生产和出口？并进口？；反之，则生产和出口？，并进口？。9727

各国大米/小麦的单位产品劳动投入与相对成本

单位产品劳动投入大米相对成本

大米aLR小麦aLW大米/小麦

美国20.54

法国522.5

中国961.5

泰国881四国如何开展贸易？9828

美国：出口小麦，进口大米

泰国：出口大米，进口小麦

中、法的生产和贸易模式取决于国际市场上大米的相对价格，如大米的相对价格超过2.5，则中法也生产和出口大米，进口小麦。99美国：出口小麦，进口大米29总结：1）一国的比较优势由该国生产的相对成本（aLR/aLW）与国际产品的相对价格（PR/

PW）来决定。2）若（aLR/aLW）小于（PR/

PW）具有产品大米的优势，应生产并出口产品大米。3）若（aLR/aLW）大于（PR/

PW）具有产品小麦的优势，应生产并出口产品小麦。4）若（aLR/aLW）等于（PR/

PW），则在任何产品上不具有优势，生产和贸易模式?100总结：30

2、两个国家多种产品假设两个国家：中、美，多种产品：1，2···，M.aLJ表示中国生产第j种产品的单位成本，a*LJ表示美国生产第j种产品的单位成本。中国的相对劳动生产率高低排名：a*L1/aL1，a*L2/aL2，…，a*LM/aLM1012、两个国家多种产品31

中国具有第1种产品的比较优势，美国具有第M种产品的比较优势。其余产品应由哪国生产?取决于各种产品的相对劳动生产率和两国的相对工资水平。假设中、美的工资率（经过汇率和物价调整后的）分别是w和w*。所以，中国生产产品j的成本是waLJ，美国生产产品j的成本是w*a*LJ。如果：waLJ小于w*a*LJ，那么，中国具有生J产品的比较优势，该产品应由中国生产。若相反，该产品就应由美国生产。10232

例：中美两国4种产品的比较

单位产品劳动投入相对劳动生产率

中国aLJ美国a*LJa*LJ/aLJ

大米10101.0小麦1050.5棉布2040.2钢铁2020.110333总结：

如果一国在某种产品（j）上的相对劳动生产率（a*LJ/aLJ）高于相对工资率w/w*，该国具有生产这种产品的比较优势，应生产并出口该产品。反之，该国不具有这种产品的比较优势，所以，应进口这种产品。104总结：34六、对比较优势理论的评价

积极意义

为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了理论基础。证明了国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异，为处于不同发展阶段的国家参与国际贸易和国际分工提供了理论基础.说明了贸易利益来源于生产领域，而非流通领域，从而奠定了资本主义自由竞争时期国际贸易理论的基础。为以后贸易条件理论的研究提供了启示。

105六、对比较优势理论的评价积极意义35

主要理论缺陷

假设前提与现实相去太远；未能解决商品的国际交换比例问题；把世界看作是永恒的、不变的，把多变的经济状况抽象为静态和短期的，只说明短期内贸易利益问题，是一种静态理论。

106主要理论缺陷36补充：穆勒相互需求原理（PrincipleofReciprocalDemand）“所谓商业贸易实际上只是使生产成本更为便宜的一种手段。不论在何种情况下，消费者都是最终的受益者。作为消费者对立面的商人当然也会获得贸易利益，但这必须以消费者愿意花钱购买他们的商品为前提”107补充：穆勒相互需求原理（PrincipleofRecip研究贸易双方国际交换比率（国际贸易条件）的确定：

认为国家间商品的交换比例是由两国对彼此商品的需求强度决定的1、国际贸易条件高低取决于：外国对本国商品需求的数量及其增长同本国对外国商品需求的数量及其增长之间的相对关系。2、对对方出口商品的相对需求强度较小的国家，在贸易双方的相互竞争中占较有利地位，最终决定的贸易条件会比较靠近（外国/本国）？的国内交换比率。因而本国可获得相对较大的贸易利益。3、国际贸易条件随双方需求强度的相对变动而变化。108研究贸易双方国际交换比率（国际贸易条件）的确定：38一、H—O理论的分析基础二、H—O理论的假设条件三、H—O理论的主要内容四、H—O理论的引申五、对H－O理论的评价

内容框架第三节赫克歇尔—俄林理论(Heckscher-OhinTheory)

要素禀赋理论（TheTheoryofFactorEndowment）109一、H—O理论的分析基础内容框架第三节赫克歇尔—俄林理论(要素禀赋和要素价格要素禀赋（FactorEndowment）是指一个国家或经济体所拥有的可供利用的经济资源的总量。要素价格（FactorPrice）是指生产要素的使用费用或要素的报酬一、H—O理论的分析基础110要素禀赋和要素价格一、H—O理论的分析基础40相对要素充裕度（RelativeFactorAbundance）是指一个国家所拥有的经济资源的相对丰裕性，是一国所拥有的两种生产要素的相对比例。相对要素充裕度的度量：相对要素价格（反比），相对要素供给量（正比）等产量线相对要素密集度（RelativeFactorIntensity）及要素密集型产品(FactorIntensityCommodity)111相对要素充裕度（RelativeFactorAbunda11242TheTheoryofFactorEndowmentssuggestedyoushouldtradeintheproductswhichyoucanmakefromtheproductionfactorsandresourcesyounaturallypossess.SoforCanadathismeansitshouldtradeinlumberandmineralsandgrainsinceitnaturallypossesstheseresourcesinlargequantities.FollowingthistheoryitwouldthenmakesenseforCanadatoimportcitrusfruitssinceitsclimatedoesnotnaturallygiveitweathertoallowthisfoodtogrowwithoutexpensivegreenhouses.113TheTheoryofFactorEndowment2×2×2模型

商品可在国内外自由移动，而要素只能在国内移动商品和要素市场是完全竞争市场两国的生产技术相同两国的生产资源都被充分利用，且要素密集度不可逆转两国消费者偏好相似自由贸易贸易平衡

二、H—O理论的假设条件

1142×2×2模型二、H—O理论的假设条件44三、H—O理论的主要内容

一国的比较优势由其要素丰裕度决定，一国应出口较密集地使用其相对丰裕的要素生产的产品，进口较密集地使用其相对稀缺的要素生产的产品。

推理过程：发生国际贸易←商品价格的国际差异（生产同种产品时的成本差别）

←各国产品成本（价格）比例不同（比较优势理论）

↑

产品成本的差别←生产要素的相对价格差异←各国生产要素的供给比例差异115三、H—O理论的主要内容一国的比较优势由其要素丰裕度XYOPBPACIC2EPENMCIC1A国B国LALB自由贸易结果：两国贸易产品相对价格相等两国福利水平都提高116XYOPBPACIC2EPENMCIC1A国B国LALB自由要素价格均等化理论

四、H—O理论的引申

要素价格均等化定理

根据一系列前提假设，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致即使要素不能在各国间流动，两国的所有工人也都能够获得同样的工资率，所有的土地单位都能够获得同样的地租报酬。

生产要素价格均等化的过程：

国际贸易→生产结构→对不同生产要素的需求→生产要素价格117要素价格均等化理论四、H—O理论的引申要素价格均等化定理要素价格均等化的实现障碍理论假设不符合实际：（1）各国产品不同质，使用的生产要素也不同质；（2）许多企业处于不完全竞争的市场上，有垄断价格的存在；（3）各国的生产技术不同；（4）各国贸易壁垒普遍存在，无法实现完全自由贸易；118要素价格均等化的实现障碍48要素价格均等化与人口红利问题1.“用工荒”与“下南洋”——经济结构调整2.亚洲“雁阵型人口红利转移”

119要素价格均等化与人口红利问题49雷布津斯基定理(Rybczynski’sTheorem)

定理内容：在商品的相对价格不变动，并且两种商品均被生产的条件下，一种要素供给数量增加，而其他要素供给数量均保持不变，这会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加。同时，又使其他产品的产出下降。

“荷兰病”如何用雷布津斯基定理解释？120雷布津斯基定理(Rybczynski’sTheorem)“荷兰病”是根据荷兰在北海开发新的天然气资源时所碰到的问题命名的。当时的荷兰已是个工业化国家，但随着20世纪60年代巨大天然气储量的发现，其国内生产发生一定的问题，即天然气生产得越多，生产出口产品的制造业就越萧条。尽管当时有两次石油冲击，使包括天然气在内的燃料价格暴涨，荷兰因此发了一笔“横财”，但这好像更加剧了荷兰经济滑坡，人们就把这种现象称为“荷兰病”。“荷兰病”不只出现在荷兰，后来的一些新开发自然资源的国家，包括英国、挪威、澳大利亚、墨西哥等，也都感染了类似的经济症状。121“荷兰病”是根据荷兰在北海开发新的天然气资源时所碰到的问题命进步性

H－O模型发展深化了比较优势理论增加为两种生产要素；放宽劳动生产率差异化假定正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位

理论缺陷H－O模型忽略了需求因素，与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符资源禀赋差异并非国际贸易发生的充分条件与比较优势理论一样，都是建立在一系列假设基础之上

五、对H－O模型的评价

122进步性五、对H－O模型的评价52比较优势陷阱所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落入“比较利益陷阱”

123比较优势陷阱所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家陷阱的形成传统比较优势静态的特征

不同的要素带来不同的利益初级产品比较优势陷阱制成品比较优势陷阱比较利益产生的前提：1、各国的供给、生产条件（技术）不可改变，2、资源和生产要素不能在国际间流动

124陷阱传统比较优势不同的要素初级产品制成品比较利益产生的前提：比较优势陷阱的影响：比较优势战略由于过分地强调静态的贸易利益，而忽略了贸易的动态利益：即对外贸易对产业结构的演进、技术的进步、以及制度的创新的推动作用。比较优势陷阱的克服：一国基于要素禀赋形成的比较优势是动态变化的，其变化规律为资源禀赋的比较优势——劳动力禀赋的比较优势——资本禀赋的比较优势——技术禀赋的比较优势需根据该规律对产业机构进行超前的升级12555讨论：中国比较优势中国发展模式直接采纳了比较优势的理论，基本上是依靠以廉价劳动力为基础的比较优势，参加国际分工，依靠国际市场的需求来促进中国国内的就业和经济增长。（世界工厂）“衬衫换飞机”是否仍将是中国未来对外贸易的基本发展态势？

126讨论：中国比较优势中国发展模式直接采纳了比较优势的理论，基本实例分析AsChinaAges,aShortageofCheapLaborLoomsPosted6/30/2006onNewYorkTimeswebsite

KeyPointsintheArticleAnalyzingtheNewsThinkingCriticallyQuestions1、InwhatotherwayscouldChina’sdemographicshiftimpacttheeconomy?2、WhatwilllikelyhappentopriceofChinesegoods?3、Whattacticscouldthegovernmentusetohelpremedythesituation?

127实例分析AsChinaAges,aShortageBy2020ShanghaiChinawillbeacitythathasone-thirdofitspopulationage60orolder.Currentlythisagegrouprepresentsabout20percentofthecity’spopulation.TheremainderofChinafacessimilardemographicsandthecountrymaysoonfaceashortageofcheaplabor.China’shigherlivingstandardsforgedfromeconomicgrowthhasincreasedlongevity.Thisfact,coupledwithlowbirthratesintroducedasapolicyoftheCommunistgovernmenttocontroltheexplodingpopulation,willsooncreateanimbalancebetweenworkersandretirees.TheseshiftsarearecipeforhigherwagesinChina.China’schangeswilllikelybenefitanothersleepinggiant,India.India’spopulationisyoungerthanChina’sandstillcommandverylowwages.InthemeantimeChinawillbeforcedtotacklemanyo