关于ＢＯＴ模式在西部基础设施领域应用的探析-1

关于ＢＯＴ模式在西部基础设施领域应用的探析[论文本文关键词语]BOT形式西部地区基础设备[论文内容摘要]西部地区基础设备发展的相对落后已经成为制约经济社会快速发展的“瓶颈〞，公共财务资金作为基础设备建设的唯一来源已经越来越不能知足宏大的资金需求。BOT形式作为一种新型的融资形式，不仅能够吸引外资，同时可以以吸引国内资本进入基础设备领域，进而为西部地区基础设备加快发展提供了新思路。一、BOT形式的概念和特点BOT是英文“Build－Operate－Transfer〞的缩写,通常直译为“建设－经营－移交〞。BOT本质上是基础设备投资、建设和经营的一种方式,以和私人机构之间达成特许权协议为前提,由向私人机构颁布特许,允许其在一定时期内筹集资金建设某基础设备并管理和经营该设备及其相应的产品与效劳。在特许期内,该项目公司向设备的使用者收取费用,依次收回项目投资、融资、建设、经营和维护的成本,并获取合理的利润。对该机构提供的公共产品或效劳的数量和价格拥有监督权，项目特许经营权期满后私人机构根据协议将基础设备无偿或以象征价格转移给。一个国家的公共基础设备领域，能通过收费获得收入的设备或效劳项目等都是BOT方式的使用范围，详细包含下面三个方面:一是公共设备项目,如电力、电讯、自来水、排污、公共体育设备等;二是公共工程项目，如大坝、水库、仓库等;三是交通设备项目，如、铁路、桥梁、隧道、港口、机场等。这些项目都合适于采取BOT方式来进行融资建设。BOT形式具有市场机制的竞争作用和干涉相结合特点。一方面，BOT能够保证市场机制发挥作用。BOT项目的大部分经济行为都在市场上进行，以招标方式确定项目公司的做法自己也包括了竞争机制。作为的市场主体的项目公司是BOT形式的行为主体，在特许期内对所建项目具有完备的产权。这样，承当BOT项目的项目公司在BOT项目的施行经过中的行为完全符合经济人假设。另一方面，BOT为干涉提供了有效的途径，这就是和私人机构达成的有关BOT的协议。虽然BOT协议的履行全部由项目公司负责，但自始至终都拥有对该项目的监督权和控制权。在立项、招标、会谈三个阶段，的意愿起着决定性的作用。在履约阶段，又具有监督检查的权利，项目经营中价格的制定也遭到的约束，还能够通过相关的BOT法来约束项目公司的行为。在我们国家，尤其是西部地区的基础设备有待加快发展但又面临资金短缺的问题，于是就使BOT方式成为促进和私营企业合作，以加快基础设备和公用事业建设的有力工具。例如广西来宾电厂二期工程，成都自来水六厂B厂等。二、BOT形式对西部基础设备建设的意义基础设备领域加快发展是西部大开发的基础。西部大开发战略施行以来，、以及西部地区各级都对西部基础设备建设特别看重。2000年10月发布的〔关于施行西部大开发若干政策办法的通知〕中明确指出:“当下和今后一段时期，施行西部大开发的重点任务是：加快基础设备建设:加强生态环境保卫和建设;稳固农业基础地位，调整工业构造，发展特色游览业;发展科技教育和文化卫生事业〞。〔“十五〞西部大开发总体规划〕更是明确地将“水利、交通、能源、通信等一批重大基础设备项目建成投产或开工建设，基础设备落后的状态明显改善〞作为“十五〞时期西部大开发重要目的中的第一项，同时“突出抓好基础设备建设〞作为“十五〞西部大开发重要任务的第一项，重要牵涉水利建设、交通建设、能源建设、通信和以及城市基础设备建设五大类。长期以来西部交通、电力、通信、水利等基础设备的落后和不足，已成为制约西部经济社会发展的一个“瓶颈〞。据有关研究表示清楚，要增加1％，基础设备必需至少增加1%作保证，并适度超前。在中国，由于投资方向和财务制度的变化，对基础设备领域直接投资在逐步下降，而地方将更多依靠本身的财务能力来承当发展基础设备的重担。为了知足基础设备建设的宏大资金需求，地方不得不在公共财务范围外寻找新的建设资金来源。因而，私人部门在基础设备领域饰演越来越主要的角色，而BOT方式为地方提供了一种新的发展思路。BOT方式对西部地区基础设备的促进作用重要表如今下面三个方面：1.加快西部地区基础设备发展。基础设备的加快发展，一靠地方财务的投入，二靠吸引外资和民营资本的进入。由于天然、历史、社会等原因，西部经济发展相对落后，2005年西部地区实现国内生产总值3.33万亿元，仅占全国的18.5％。西部地区外商直接投资数额小，增加缓慢，外商直接投资在全国所占比重低，且近年有所下降。截至2005年底，西部地区合同利用外资金额和实际利用外资金额分别为678.90亿美圆、277.58亿美圆，占全国吸收外商直接投资总量的比重分别为5.28%和4.46%。这就要求西部地区在资金需求宏大的基础设备领域发展必需拓宽思路，寻求更灵敏、更有效的筹资方式,BOT方式及其衍生方式所具有的不同优点和灵敏性能够较好知足这种需要。2.促进科技进步和管理水平的提升。我们国家当前的基础设备建设存在侧重投入、重建设、轻视管理的严重问题。据银行估算，由于我们国家的基础设备领域由于技术落后，低效率及管理欠妥所造成的损失大约占的1%，造成资源的极大浪费。这一方面给国家带来了繁重负担和极大浪费;另一方面造成营运效率低下、人浮于事、机构臃肿、效劳质量差的官僚主义现象。这种状态的改善，一要深化改革，二要扩大开放。采取BOT方式将引进国外先进技术和管理办法，有利于提升基础设备项目的运作效率和效劳质量，推动西部地区在基础设备技术和管理水平与国际接轨，知足社会经济发展的有效需求。3.促进基础设备领域的投资制度改革，改善和优化投资构造。基础设备建设具有投资大，周期长，风险高，投资回收期长的特点。长期以来，我们国家通常作为基础设备建设的唯一投资主体，蒙受宏大的财务压力。而财务能力有限，投资不足，又限制的基础设备建设的发展。而通过BOT的不同方式，不仅弥补的财务投入不足的缺点,而且引进竞争机制,有利于加快制度创新,打破当前存在的单一投资体制下构成的行业和部门垄断场面。三、对西部地区应用BOT形式的建议BOT方式固然具有众多的优点，而且在中国有不少成功运作的范例,但是要在西部地区推广运用这种融资方式,还面临着众多实际障碍,如西部观念落后,相关专业人才缺乏，缺乏相关法律法规来规范运作BOT项目,相关部门不积极等。如不着手解决这些障碍,BOT方式就不能在西部基础设备领域发挥应有的作用。1.提升认识，改变观念。BOT形式在我们国家还属于新生事物，是一种全新的融资形式，对它的认识还需要一个认识、熟悉、理论、探寻求索和提升的经过。人们思想观念的不适应重要表如今下面两个方面：一是对中国基础设备建设中运用BOT还存有疑虑。有人担忧BOT的运用会导致国家对基础设备项目控制权的丧失，对BOT的主办者要求收益担保和在政策上提供优惠不太理解。二是对项目融资的复杂性认识不足。有些人对BOT的作用和引进的需要性有所认识，但尚不特别熟悉其详细内容和规范操作的要领，以为会谈既费时又费力，还要给项目以一定的担保和政策优惠，不如用传统的贷款方式搞建设省心，因而对BOT兴趣不大。2.加强BOT人才培养。BOT项目从会谈签约到后期的运营管理,牵涉的专业面广,如工程技术、法律、商务、金融、资产评估与清算、采购、保险等等。而且BOT方式在项目建设的资金筹措、合同会谈、项目施行、生产经营管理、收益计划与分配、资产的检测、合同纠纷的解决以及相关政策的制订方面,都有一套独特的运行规则和办法,需要有专门的机构和专业的人员来组织施行。因而要保证BOT项目得以顺利履行,还需要具备能够有效运作BOT项目的专业人员。当前我们国家尤其西部地区这种复合型BOT人才非常缺乏。3.灵敏运用BOT的多种方式。随着BOT方式在国际上的成功运用，BOT方式又衍生出了如BT,BTO,BOOT,BOO,BLT,DBFO等多种方式，这些投资方式都有着与BOT方式一样的一些特点，同时也各自有着自己的优势，因而西部地区应该结合不同项目的特点，灵敏运用多种投资方式。4.积极引导国内资本参与BOT项目。BOT方式从实质上说只是一种投融资方式，国际资本与国内民营资本都能够参与，当前我们国家国内民营资本参与BOT方式项目不多，但是随着我们国家经济发展，民营实力的不断加强，将会逐步增加，如福建泉州刺桐大桥。采取国内融资方式，其优点之一就是回避了风险和现代浮动汇率下尤为突出的汇率风险，既不存在外汇支付问题，也不牵涉对国家主权的影响，因而西部地区不仅应该加大引进外资力度，还应该积极引导内资BOT的发展。5.要为BOT方式的运用创造良好的投资环境。所谓投资环境，指特定国家通过一定的法律体制和规定所具体表现出的对外国投资的一般态度(积极的或消极的)，十分是指对外国投资者等待的利益可能给予的影响，包含政治的、经济的、社会的、文化的乃真心理的各种因素。BOT方式作为一种投融资方式，我们国家应该明确相应的政策，同时加快相应的金融、税收体制等方面的改革，