公司信用评价监督管理及考核规定

信用评价监督管理及考核规定总则为全面加强铁路、城市轨道交通等建设工程施工企业信用评价（以下简称信用评价）管理工作，落实信用评价管理责任，维护集团公司在铁路、城市轨道交通等建设市场的良好信誉，达到信用评价对工程管理和企业信誉双重提升的目的，实现信用评价目标，特制定本规定。本规定明确了集团公司、各子分公司、指挥（项目）部信用评价管理工作职责和总体管理目标，确定了工作程序和要求及重点工作内容和考核奖罚原则。本规定适用于集团公司所属各单位的铁路、城市轨道交通等施工项目信用评价监督管理工作。本规定依据《铁路建设项目施工企业信用评价办法》《铁路建设项目标准化管理绩效考评实施办法》《中国铁路总公司关于实施高速铁路限速点考核评价的通知》《铁路建设项目质量安全红线管理规定》《中国铁路总公司关于做好高速铁路开通达标评定工作的通知》《中国中铁投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价办法》文件，结合集团公司实际情况制定。主责单位：负责项目施工的各子分公司、局指（代局指）、项目部。协调单位：负责区域经营的各子分公司、区域指挥部、片区稽查队。管理职责集团公司信用评价管理工作实行“分级管理，逐级负责”的原则。集团公司主要领导总负责；主管生产安全的副总经理全面负责；分管片区副总经理对管辖区域内信用评价工作全面负责；集团公司所属各子分公司主要领导对本公司的主责区域及工程项目负责；项目主要领导对所承建的项目负责。集团公司安全质量环保部是信用评价工作的业务主管部门，办公室、人力资源部、财务部、生产技术管理部、科技创新部、工程经济部、物资部、纪委是主要配合部门。集团公司安全质量环保部主要职责：1.在上级领导部署下，负责集团公司信用评价的策划、组织、安排、考核、奖罚工作；2.负责集团公司信用评价的日常监督管理工作；3.负责信用评价相关文件的传达和发布工作；4.负责与上级主管信用评价部门或单位沟通工作；5.负责与信用评价有关的信息收集、分析、传递工作；6.负责组织信用评价工作检查、通报工作。其他相关部门主要职责：1.办公室负责信用评价工作的督查督办；2.人力资源部负责对人力资源配置、作业层队伍建设、教育培训情况实施监督检查与业务指导；配合落实奖励兑现。3.财务部负责对大额资金使用，资金归集、账号管理、发票入账、工资发放等实施监督检查与业务指导；4.生产技术管理部负责对工程进度、技术管理、质量标准、变更设计、内业资料实施监督检查与指导；负责组织指挥（项目）部新工艺工法信用评价加分申请。5.科技创新部负责对铁道学会科学技术奖、国家科技进步奖申报进行指导，并收集获奖信息。6.工程经济部负责对合同履约、投资计划完成、验工计价等情况实施监督检查与业务指导；负责对各单位分包管理及相关内业资料管理等进行检查与指导；负责协助安全质量环保部与铁路总公司信用评价工作相关信息的传递；7.物资部负责对原材料、构配件使用等实施监督检查与业务指导；8.纪委负责信用评价考核兑现的监督落实，并对廉政建设情况进行监督检查和业务指导；区域指挥部主要职责：1.牵头负责与本区域内建设单位的协调沟通工作。2.指导本区域内项目信用评价工作。3.指导、参与本区域内的抗灾抢险工作，并牵头组织相关单位进行加分申请。片区稽查队主要职责：1.负责片区内信用评价日常检查、督导工作；2.收集整理片区信用评价工作相关信息，及时报告区域指挥部主要领导，每季度末上报至集团公司安全质量环保部；3.负责与监督站、建设处等信用评价工作监管部门进行沟通、协调和联络等工作；4.指导、参与本区域内的抗灾抢险工作，并组织相关单位进行加分申请。各子（分）公司主要职责:1.负责主责区域（经营）信用评价协调工作；2.按照集团公司信用评价责任目标，负责承建项目信用评价管理工作；负责已运营线路因工程质量原因影响行车或造成事故而影响信用评价的协调工作；3.负责本单位各项目信用评价信息的收集、汇总，并于每月末将相关信息上报至片区稽查队、集团公司安全质量环保部（格式见附件1）。如有较大及以上不良行为记录、一般不良行为记录扣分在3分以上及运营事故、高速铁路限速点，应立即上报；4.负责本单位信用评价考核工作。工程指挥（项目）部主要职责:1.加强项目管理，确保进度、安全、质量、投资、维稳等各项目标实现；2.做好各级迎检部署，积极配合各级检查工作；3.及时掌握检查评分情况，并按期及时上报主管部门；4.及时制定和落实各种不良行为的整改措施，彻底整改，杜绝再次发生；5.组织、参与抗灾抢险工作，并组织相关单位进行加分申请。管理目标国家铁路集团有限公司、股份公司的信用评价结果均分为A、B、C三个等级，集团公司信用评价的总体目标为：力争A级、确保B级、杜绝C级。集团公司每半年颁布信用评价目标及工作要求，列出相关项目、主责单位和责任人，并提出工作重点和要求。子（分）公司、项目部应按照集团公司要求，确定项目在不同建设单位、投资公司的具体责任目标和责任人，并提出工作重点和要求。工作程序与要求集团公司信用评价目标每半年确定一次，根据各子（分）公司上报的分解目标进行初审汇总，由安全质量环保部报领导审核后，发文公布执行。子（分）公司、集团公司指挥（项目）部根据集团公司确定的总体责任目标，每年2月20日及8月20日前将本单位分管领导、分片负责人、项目名称及项目负责人的分解目标表上报安全质量环保部（附件2）。子（分）公司应组织安全质量环保部、工程管理部等相关部门采取平时检查与集中检查相结合的方式，对信用评价的工作情况进行检查。检查内容主要有质量、安全、工期、投资、环保、稳定、标准化管理等合同履约情况，要有检查、有结果、有记录、有整改反馈等内容,各子（分）公司信用评价主管部门负责汇总整理检查记录。子（分）公司、项目部要有计划地做好对项目现场管理情况检查与抽查。集团公司安全质量环保部将根据实际情况组织联合检查组，对项目进行抽查。检查和抽查内容以国铁集团《铁路建设项目施工企业信用评价办法》、股份公司《中国中铁投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价办法》中评价检查的内容和标准为依据，使用集团公司检查表格进行检查打分，对检查出来的问题下达整改通知书，由责任单位在规定期限内完成整改，由检查组人员负责整改结果的验证。子（分）公司、项目部在信用评价过程中，要按照国铁集团《铁路建设工程施工企业信用评价办法》附件1、附件2、附件3中所列的不良行为认定标准，认真做好内业资料、工程实体、文明施工、质量事故、安全事故、投资计划完成情况、重点控制工程进度完成情况及不良行为整治等工作，为企业信用评价提供基本保证。子（分）公司、项目部要严格按照施工图设计和工艺工法组织施工，标准化作业，强化重点部位和环节质量控制，确保施工质量，杜绝高速铁路限速点等此类问题的出现。子（分）公司、项目部要加强质量安全红线管理：一是要以责任制为基础，明确不同部门、岗位的质量安全责任，建立质量安全“一岗双责”的责任体系和责任矩阵，将质量安全管理责任落到实处；二是加强分包管理，严禁转包或违法分包，按规定选用劳务或分包队伍、签订合同。三是加强第三方检测。按照设计要求、国家及行业等验收规范、试验标准，从原材料、构配件、设备到现场实体工程等做好第三方检测，确保检测结果的准确性、真实性。四是严把物资材料关。认真履行合同约定，进场物资材料把好验收关，保证工程合格物资材料的供应，严禁以次充好，严禁不符合标准的物资材料进入施工实体。高速铁路开通达标评定结果纳入国铁集团当期施工企业信用评价，各单位要根据《中国铁路总公司关于做好高速铁路开通达标评定工作的通知》要求，做好高速铁路开通达标评定工作，确保所参与的达标评定成绩在B+及以上档次。各子（分）公司、项目部要做好检查前的自检自查工作。要提前安排部署，全面准备。在抓好现场安全、质量、环保及文明施工等方面规范管理的同时，对安全质量保障体系、资源配备及内业资料进行全面检查，做到准备充分、资料齐全，实现内外业同步和一致。同时安排专人进行模拟检查，检查内容分为“现场安全质量检查、现场管理检查、施工不良行为检查”，对发现的问题及时督促整改并做好记录。子（分）公司、项目部要认真对待、高度重视建设单位的现场检查和抽查，各子（分）公司片区负责领导及项目部主要领导应有一人在现场，主动接受、积极配合检查和抽查，做好检查接待和服务工作。项目部要根据检查情况，组织相关部门查找问题原因、制定措施、整改落实。对有可能被认定为较大及以上不良行为记录的问题，要及时与检查单位沟通，降低影响。并随时向片区稽查队、集团公司安全质量环保部报告。考核与奖罚奖励原则：铁路信用评价结果在建设单位排名取得A+、A、B+档次，股份公司内部信用评价取得A+、A档次进行奖励。处罚原则：铁路信用评价结果在建设单位排名D+、D、E+、E档次进行处罚，股份公司内部信用评价在投资公司排名C、D+、D档次进行处罚。特殊情况按以下原则执行：1.虽满足奖励原则，但没有按规定提供检查评价结果依据的单位将免予奖励。在建设单位公示成绩过公示期后，各单位提供的依据将不予认可。2.集团公司在一个建设单位内有多个项目参评，整体满足处罚原则，若某项目排名处于所在指挥部前三分之一，该项目免于处罚。3.集团公司在一个建设单位内有多个项目参评，整体满足奖励原则，若某项目排名处于所在指挥部后三分之一，该项目不予奖励，排名最后一名，且档次在D+及以下（股份公司为C及以下），进行处罚。4.集团公司在一个建设单位内有多个项目参评，整体不奖不罚，若某项目排名处于所在指挥部前三分之一，给予奖励；若某项目排名处于所在指挥部最后一名，且档次在D+及以下（股份公司为C及以下），进行处罚。5.对项目各分部的奖罚由指挥部（代局指）根据各分部（工区）日常开展信用评价工作情况考核评定，并将考核评定及奖罚建议报集团公司安质环保部审核。集团公司依据建议情况对相关分部进行奖罚。6.在一个建设单位同一子分公司有多个项目的只奖罚主要领导，片区分管领导一次，对同一项目既是分管领导、又是项目经理或者既是项目经理又是项目书记等情况只奖罚相关人员一次，不重复奖罚。7.项目信用评价排名在建设单位最后一名，相关子分公司主要领导、项目经理到集团公司进行交班，对连续两次排名末位的项目主要领导加倍处罚，对连续三次排名末位的项目主要领导建议在三年内不再任用。8.因事故、重大不良行为、高速限速点等原因直接导致集团公司进入C级的项目主要领导建议在五年内不再任用，责任相关单位列入集团公司黑名单。信用评价过程评价奖罚标准：1.主责的各子分公司主要领导、片区领导，局指（代局指）主要领导，项目（分）部主要领导奖罚依据集团公司在各建设单位的档次排名进行奖罚，具体标准见表4。2.区域经营各子分公司主要领导、片区领导奖罚依据集团公司在各铁路集团公司的档次排名进行奖罚，具体标准见表4。3.区域指挥部常务副指挥长、书记，片区稽查队长、队员奖罚依据集团公司在区域内建设单位平均成绩（铁路信用评价与股份内部信用评价单独计算）的档次进行奖罚，具体标准见表4。信用评价加分奖励标准1.获得铁道科技进步奖、国家科技进步奖加分的课题负责人、组织加分负责人的奖励标准见表4。2.获得詹天佑奖、鲁班奖加分的牵头局指（代局指）或项目部主要领导、组织加分负责人的奖励标准见表4。3.获得工艺工法加分的课题负责人、组织加分负责人的奖励标准见表4。4.获得抢险加分或特殊项目加分的片区分管领导，项目主要领导，区域指挥部常务副指挥长、书记，片区稽查队长、队员、组织加分负责人的奖励标准见表4。信用评价扣分处罚标准1.出现事故、高速铁路限速点扣分的公司片区领导、项目主要领导的处罚标准详见表4。2.股份公司内部信用评价出现投诉通报扣分的公司片区领导、项目主要领导的处罚标准详见表4。3.集团公司对不按时上报信用评价检查结果信息，或是上报信息虚假不实的相关单位和项目部进行通报批评，并按附表4中序号16条款处罚。集团公司本部的奖励标准铁路信用评价总排名进入A级，股份公司内部信用评价进入A级，按附表4第序号5对集团公司本部相关人员进行奖励（铁路信用评价和股份公司内部信用评价叠加计算）；集团公司本部处罚标准集团公司总排名进入C级，对集团公司本部相关人员进行处罚；按附表4序号5进行处罚（因事故、重大不良行为等原因直接导致集团公司信用评价进入C级的，免于处罚）。集团公司本部奖罚范围安全质量环保部（包括安全总监、分管安全及片区的三总师副职）、生产技术管理部、物资部、财务部、纪委、公司办公室、人力资源部、科技创新部等在信用评价管理中负有主要职责的部门成员。集团公司本部奖罚分配1.安全质量环保部（包括安全总监、分管安全及片区的三总师副职）占总奖罚额度40%,其他相关部门占60%，其中生产技术部、物资部按人均1.5，其他部门按人均1.0核算，部门内部具体分配由部长决定。2.对集团公司本部进行奖励时，分管片区的三总师副职所在区域内建设单位平均成绩处于D+及以下档次（股份公司处于C及以下档次），免于奖励。对集团公司本部进行处罚时，分管片区的三总师副职所在区域内建设单位平均成绩处于B及以上档次，免于处罚。各子分公司要根据本规定制定本单位信用评价工作实施细则，对本规定未涉及的其他相关人员进行奖罚，并报集团公司安全质量环保部备案。附则本规定由集团公司安全质量环保部负责解释。本规定自发布之日起实施。附件：1.XX年上(下)半年信用评价问题汇总表2.XX年上（下）半年信用评价工作分解目标表3.企业信用评价流程4.信用评价奖罚标准表附件1XX年上(下)半年信用评价问题汇总表公司名称（公章）：序号铁路/客专/投资公司项目名称项目负责人扣分原因扣分归类总得分/排名情况说明1.不良行为记录扣分2.标准化绩效考核扣分2填报人：电话：部门负责人（签字）：公司负责人（签字）：上报日期：扣分归类：安全管理、质量通病、标准化管理、施工管理、文明施工、监督管理、事故事件、内业资料、合同管理、其它。附件2XX年上（下）半年信用评价工作分解目标表公司名称（公章）：序号铁路/客专/投资公司区域指挥部指挥长/常务副指挥长片区稽查队队长主责单位及负责领导线别、项目部及责任单位、项目经理目标排名填报人：电话：部门负责人（签字）：公司负责人（签字）：上报日期：附件3附件4信用评价奖罚标准表单位:万元序号奖罚判断标准档次排名奖罚对象（每人）备注奖励标准处罚标准A+AB+CD+DE+E1铁路信用评价过程评价奖罚集团公司在建设单位档次排名321/0.511.52局指(代局指）主要领导、项目主要领导10.80.5/0.30.50.81公司片区分管领导0.50.30.2/0.10.20.30.5主责单位主要领导集团公司在铁路局集团公司档次排名10.80.5/0.10.20.30.5区域经营各子分公司主要领导、片区领导区域内建设单位平均成绩10.80.5/0.10.20.30.5区域指挥部常务副指挥长、书记、片区稽查队长0.80.60.3//0.10.20.3片区稽查队员2股份公司内部信用评价过程评价奖罚集团公司在投资公司档次排名10.8/0.40.50.6//局指(代局指）主要领导、项目主要领导0.80.6/0.30.40.5//公司片区分管领导0.50.3/0.20.30.4//主责单位主要领导区域内建设单位平均成绩0.80.6/0.10.20.3//区域指挥部常务副指挥长、书记、片区稽查队长0.60.4//0.10.2//片区稽查队员3信用评价加分奖励铁道科技进步奖加分加0.1—0.3分奖励0.3，每增加0.1分增加奖励0.1，奖励上限不超过1。组织加分负责人及其主要参与人员按获奖次数叠加奖励国家科技进步奖加分加0.1—0.3分奖励0.3，每增加0.1分增加奖励0.1，奖励上限不超过1。组织加分负责人及其主要参与人员詹天佑奖、鲁班奖加分加0.1—0.3分奖励0.3，每增加0.1分增加奖励0.1，奖励上限不超过1。牵头局指或项目部主要领导/组织加分负责人及其参与人员工艺工法加分加0.1—0.3分