安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据

安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据资料仅供参考文件编号：2022年4月安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据版本号：A修改号：1页次：1.0审核：批准:发布日期：工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患147排查类别排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级资质证照无资质证照未取得工商营业执照或过期《企业法人登记管理条例》第3条查看有效证照资质证照无资质证照主要负责人未取得安全资格证《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有效证件资质证照无资质证照安全管理人员未取得资格证《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有效证件资质证照无资质证照特种作业人员无上岗资格证《中华人民共和国安全生产法》第27条查看有效证件资质证照无资质证照从业人员无全员培训证明《中华人民共和国安全生产法》第25条查看有关培训记录资质证照无资质证照未取得安全生产标准化证书《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发[2010]23号)第7条查看有效证件建设项目安全设施建设项目安全设施“三同时”新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条查看有关资料建设项目安全设施“三同时”新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价《中华人民共和国安全生产法》第29条查看有关资料建设项目安全设施“三同时”新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第11条查看有关资料建设项目安全设施“三同时”未取得试生产备案文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第22条查看有关资料建设项目安全设施“三同时”未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第23条查看有关资料建设项目安全设施“三同时”新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格《中华人民共和国安全生产法》第31条查看有关资料未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第条查看文件二级安全安全生产管理机构及人员安全生产管理机构未按规定建立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员《中华人民共和国安全生产法》第21条查看文件二级安全生产管理机构及人员安全生产管理机构未定期召开安全会议，无会议记录《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第条查看有关资料二级安全生产管理机构及人员安全管理人员未按规定配备专职安全管理人员《上海市安全生产条例》第20条查看有效证件二级安全责任制及规章制度安全生产责任制未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全责任制度《中华人民共和国安全生产法》第18、19条查看制度二级安全责任制及规章制度安全生产责任制未明确主要负责人的安全职责《上海市安全生产条例》第14条查看制度三级安全责任制及规章制度安全生产责任制未明确分管负责人、其他负责人的安全职责《上海市安全生产条例》第15条查看制度三级安全管理制度未按规定建立、健全安全管理制度，并符合法律法规要求《中华人民共和国安全生产法》第18条查看制度三级安全管理制度未实行档案管理，档案管理不规范，档案不全《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第条查看资料三级150安全操作规程安全操作规程未按规定制定安全操作规程《中华人民共和国安全生产法》第18条查看制度、核查岗位二级教育培训主要负责人、安全管理人员培训教育未按规定进行再培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第63号）第9条查看有关资料二级教育培训特种作业人员、特种设备作业人员培训教育未按期进行复审《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第63号)第21条查看有关资料二级教育培训一般从业人员培训教育未落实新进员工的“三级”安全教育培训《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第11条、第12条查看记录二级教育培训一般从业人员培训教育未落实“四新”教育培训《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第17条查看记录二级教育培训一般从业人员培训教育未落实转岗、重新上岗等安全培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第17条查看记录二级教育培训一般从业人员培训教育再培训不符合要求《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第13条查看记录三级教育培训一般从业人员培训教育未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）第条查看记录三级安全投入安全投入无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用《中华人民共和国安全生产法》第20条查看记录二级151提取安全技术措施经费投入不符合安全提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求《中华人民共和国安全生产法》第20条查看记录二级保险未依法参加工伤保险《中华人民共和国安全生产法》第48条查看记录二级保险未依法为员工缴纳企业安全生产责任险《关于推进安全生产责任保险工作的通知》（赣安监管政法字〔2010〕387号）查看记录二级重大危险源管理重大危险源管理缺陷未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局令第40号）第7、8、11、12条查制度、记录二级重大危险源管理重大危险源管理缺陷未按规定进行登记、建档、备案等《中华人民共和国安全生产法》第37条查档案三级重大危险源管理重大危险源管理缺陷未按规定对重大危险源进行监测监控《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）查验收文件二级重大危险源管理重大危险源管理缺陷未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）查看记录二级重大危险源管理重点监管的危险化工工艺管理未按规定装备和完善自动控制系统安监总管三〔2009〕116号；安监总管三〔2013〕3号查验收文件二级152重点监管的危险化重点监管的危险化学品管理未按规定开展自动化监控系统改造提升工作安监总管三〔2011〕95号、安监总厅管三〔2011〕142号；安监总管三〔2013〕12号查验收文件二级个体防护装备个体防护装备配备未按规定配备个人防护用品、装备《上海市安全生产条例》第31条查现场二级个体防护装备个体防护装备配备个体防护装备不合格《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第1号）第16条查现场二级个体防护装备个体防护装备配备特种劳动防护用品不符合规定要求《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第1号）第18条查看现场二级个体防护装备个体防护装备管理未建立健全相关管理制度《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第1号）第17条查制度三级个体防护装备个体防护装备管理未按要求进行培训《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）第条查记录三级个体防护装备个体防护装备管理未按规定穿戴个人防护用品《中华人民共和国安全生产法》第42、54条查现场二级责任体系未建立、健全职业病防治责任制《中华人民共和国职业病防治法》第5条查看相关文件二级规章制度未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看相关文件三级管理机构及人员未设置或指定职业卫生管理机构或组织《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第8条查看相关文件二级153职业卫生职业卫生未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员查看相关文件三级职业卫生职业卫生培训用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员应接受职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料二级职业卫生职业卫生培训未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料二级职业卫生职业卫生培训对职业病危害严重的岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第10条查看有关资料二级职业卫生职业病危害项目申报未及时、如实申报职业病危害项目《中华人民共和国职业病防治法》第16条查看有关资料二级职业卫生职业病危害项目申报未按规定申请变更职业病危害项目《职业病危害项目申报办法（》安监总局令第48号）第8条查看有关资料二级职业卫生在建设项目可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价《中华人民共和国职业病防治法》第17条查看有关资料二级154建设项目职业病危建设项目职业病危害“三同时”建设单位未向安全生产监督管理部门申请职业病危害预评价备案或审核《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第12条查看有关资料二级建设项目职业病危害“三同时”建设项目的选址、生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生重大变更的，建设单位未重新进行职业病危害预评价，未办理相应的备案或者审核手续《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》查看有效证件第14条查看有关资料二级建设项目职业病危害“三同时”建设单位未委托具有相应资质的设计单位编制职业病防护设施设计专篇《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第16条查看有关资料二级建设项目职业病危害“三同时”职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级155建设项目的生产规模、工艺或者职业建设项目的生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，未办理相应的审查手续《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》第22条查看有关资料二级建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级建设项目竣工验收时，其职业病防护设施未经安全生产监督管理部门验收合格《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料一级建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级职业病危害因素检测评价未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价《中华人民共和国职业病防治法》第27条查看有关资料二级156职业病危害因素告职业病危害因素告知劳动合同中未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇《中华人民共和国职业病防治法》第34条现场检查三级职业病危害因素告知未在醒目位置公布有关职业病防治的规章制度、操作规程和职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果《中华人民共和国职业病防治法》第25条现场检查三级职业病危害因素告知存在严重职业病危害的作业岗位，未在其醒目位置设置警示标识和中文警示说明《中华人民共和国职业病防治法》第25条现场检查三级职业病危害因素告知存在或产生高毒物品的作业岗位，未在醒目位置设置高毒物品告知卡《工作场所职业卫生监督管理规定》第15条现场检查三级职业病危害因素告知一般有毒作业场所未设置黄色区域警示线、高毒作业场所未设置红色区域警示线《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》第12条现场检查三级未在醒目位置未在醒目位置设置公告栏，公布工作场所职业病危害因素检测结果《中华人民共和国职业病防治法》第25条查看有关资料，现场检查公告栏三级职业健康检查及检查结果处理措施未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者《中华人民共和国职业病防治法》第36条查看有关资料二级职业健康检查及检查结果处理措施安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业《中华人民共和国职业病防治法》第36条检查有关劳动者调岗记录，抽查1～3名有职业健康损害的劳动者，有无调令三级职业健康检查及检查结果处理措施未调离并妥善安置有职业健康损害的劳动者《中华人民共和国职业病防治法》第36条检查有关劳动者调岗记录，抽查1～3名有职业健康损害的劳动者，有无调令三级职业健康检查及检查结果处理措施未进行离岗前检查，解除或者终止劳动合同《中华人民共和国职业病防治法》第36条检查离岗劳动者劳动合同，不进行职业健康检查，自愿离岗者应有书面签字三级158职业健康监护档职业健康监护档案及管理未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管《中华人民共和国职业病防治法》第37条查阅相关档案三级职业健康监护档案及管理未如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件《中华人民共和国职业病防治法》第37条查阅劳动合同有关制度，以及现场询问劳动者三级未成年工、女工管理禁止安排未成年工从事接触职业危害的作业《中华人民共和国职业病防治法》第39条查阅劳动合同，现场抽查劳动者二级未成年工、女工管理不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业《中华人民共和国职业病防治法》第39条现场抽查询问3名女职工二级职业病诊断与报告发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫生行政部门和安全生产监督管理部门报告《中华人民共和国职业病防治法》第51条按照劳动者名册检查劳动者体检报告，查看疑似职业病和二级159未及时安排对疑似职业病病人进行未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同《中华人民共和国职业病防治法》第56条职业病病人诊断书等，询问当事人，查询当地职业病诊断机构三级未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇《中华人民共和国职业病防治法》第57条职业病病人诊断书等，询问当事人，查询当地职业病诊断机构三级职业病危害事故发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门《中华人民共和国职业病防治法》第38条查看相关记录二级职业病危害事故故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故《工作场所职业卫生监督管理规定》第35条调查询问二级相关方管理相关方资质未建立相关方（供应商、承包商）管理制度《中华人民共和国安全生产法》第45、46条查看制度三级相关方管理相关方资质相关方不具备合格资质《危险化学品安全管理条例》第6条查资质证书三级160安全职责约定安全职责约定未签订安全生产管理协议《中华人民共和国安全生产法》第45、46条查协议二级安全教育、监督管理未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）查记录三级安全教育、监督管理未将承包商的事故纳入企业安全管理《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）查记录、档案三级应急管理应急组织机构和队伍缺陷未按规定建立专兼职应急救援队伍《中华人民共和国安全生产法》第79条、查文件三级应急管理应急组织机构和队伍缺陷未按规定配备应急管理人员《中华人民共和国安全生产法》第79条查文件三级应急管理应急组织机构和队伍缺陷未按规定培训应急管理人员《企业安全