2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库通关300题（必刷）(青海省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCG7D10F7C4P7P6S4HP9R7S3N8Z8D8D1ZZ10C5S8S7I10J5S42、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》【答案】BCC3S3H8Y10P3R4O1HU10W3C4K1R9S5Z7ZM3M1A9W1K8T10O23、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

D.客户不承担责任【答案】BCZ8T5Z4A1U10P10M4HH1D1N1T10I2Q1T3ZO10U8K6N5K6F3K74、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCJ7K1H4F7O10E7O2HB6Z8M8Q7N3J9I3ZA9K6A10K9X9X5U25、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCZ3K4H1G8D9I6M7HQ7D8X5U2R2A5X10ZD5L10B4B6V7H7R56、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACC3W7X7T10W4F4X5HB10N2B4O1L9J7T5ZQ5Y10S3Q4S6Z9T37、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待【答案】BCT9N2D8H5C8I9O2HO3T8Z1G10Y3N5F6ZZ10W5D8Y5K3I1J88、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCU8D5A2O10T8V1L2HQ3L5B7Y6H9L2O10ZZ8G7J5H4S1G1F89、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCU7R5E5R6C8L5S5HT9A9D1Z10J6B5U6ZT4M8J4H1K8M7Z210、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCV8D3K4S3F10N1A5HT3M8J5D5M5P5H6ZW7B3D8F9O4M6P211、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】BCF9F3K4N3V10E5V2HO6Q7C1P1M9S10H1ZI2W7A3X5K9T10L712、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACR6G3X6R3Y7X1G8HV7F9L6K9Z9T3Q6ZT9E10Q5Z4T3T9U713、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCJ3S6X6S6M6S9E4HH2O2A10I2L4X8A8ZT10H10Z10I4T3B9X614、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不对【答案】CCD10T5S8V10I7K10F6HR8V6L10T1I1L1M3ZA2G2D4G8C3I7G315、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCS7W1Y3N3L3T3V2HO2H3D10Q9Y4T5M1ZC8S3A3E10K6P4H516、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCE2S5B9V8N10C6Z2HP8Z10W3A7N6Q7Z10ZK10U9U2Z1G7R5Q717、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCO10I7F4U2R4F3S6HD5D2N1C1F3Y5D2ZL9B2R9U9D9N9L818、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCW9V2S8G4Q9O9N9HI4Y2C7V4B1L8F8ZO8T2W7J3W3Q4A219、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10【答案】BCG10W6B1Q2T8R4O7HQ10B2Y1A8R1O8W9ZA3W3O2O5X3R10R320、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACJ1K7U3Z2C4K8X9HR3V9E4F7A8O5L6ZW5O4G6B7P1P2O921、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCE7M8S3B9X3Q9I2HX1L10V7F7Z9V3C2ZO8C3X8O1X3E4K622、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCE10J2W1Y7P8D2S4HF10D3B9T8F5V9Q1ZP10X1Y8L9L1Z7Q1023、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCN7M10W10Q1C4Q10A10HW10Y3M9C1Z7A7H5ZJ1N6O6N10S8P3X524、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某【答案】BCU1D8F3O7I2M9L3HB9X10B6S4W2X3M4ZT5I5Y2Q9E6J10P825、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCR8E8W8R9R4S4M6HI1J7H4J6I4W4A10ZC2X9T4I4D6X3C1026、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】CCF8V7P9E9H3U8T6HF8Y10R10S9Z4K4J1ZM5V7P8T5J4K2D327、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性【答案】ACT1G10N5P1L6K5A8HR5V6R2G10X4J10N2ZX3S9R6X10G4Y10N228、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会【答案】CCY2Z5N7L5Z7Q1O9HY3N6K4O7P4O9W10ZS1B6G2T5J2E2O429、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCW10N5K8Q4V4Q6B7HA1T5J9U3T10A7V5ZL2Q1O10R5Y10Y8O430、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACP3E1D8Y5O2D8O3HP6Q2Z2V9Q8X9M6ZD3C6S7B10X5R8C531、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCL1T1J3Q7D9K10R1HQ2G7Q10U6J6R3V2ZP6B4Z9M4Z10F2C932、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCU8Z9O7E2V4M5A8HF4N9T2D9A3C5U3ZZ6A4C9X6X8R7P1033、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCA10H9B5X3O3J3M7HQ1X4Y5B8C2U6Z4ZK2H6F5C2B3F2I134、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCF6E6X3Y5B9N4I2HY7Z7O4P10C6U10B5ZW3M5U9M10Q5L7J935、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACW6K2N5R8E7O1R6HV8E6G3H3V10P7E5ZU10S5T8D5G9D2Y136、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCV9G6U6L10L10X7E10HV7Y5P6G5R6Z8T5ZY7X4A7I4V2P10I937、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCF5N2B2F8A2J4E8HX3R3F2M4G6B4I5ZL2F6Y4L8F9P4L438、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCN8H9C10G2D1Z8D5HR7H4Z10S8Q10H6N4ZY5E5S7C10G9L8C539、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCG10P7W5L2C3L8D7HI9E5U2D5P10B10O5ZL7Z1V4P9A2Y2H740、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCM1F10U2T8S1X7N10HX7W4P6U1Y4P2R5ZP8B8P5P6W1A9B1041、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCM5L3B4I5N6E3S6HY2C9W7I1L7L7C8ZS8R6D8K2A1R1C1042、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACV7W10U8R3Q1Z5A6HX7H8Z5S6H1I9T8ZW10C1W2Q2M10V9M943、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACJ7K5V10L10U10Z5I8HD10S1W6F5O1V7U3ZL5Z2U9X7D3O10F644、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCC5J9U10K10C6B2L6HF5M1W5F2B7W8N1ZP3E2G8B1Q6Y8W445、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCL4B6T1W8B3W6Z1HI3Q4K3D7B3M9M2ZR6I10P8E8G9L7P246、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCC4U6T7P9K7R3D5HD8W10J6Q9L7W9K2ZV3R8P1E9Y9A3C847、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCY6Y6V5I1B3T2L6HH1G5H1P5M3J8Y9ZC5J4O9W8S1I3Z348、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCP9R9X8N10O5F2G6HD2Y6Q2O6Z8K4P3ZV3L6W2M7F2Q2X249、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCT1E5X6B2N7I8P7HC3Z5T6R2Y3C1P10ZD10F1L8N8S2I6G450、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCB4S6I5E10R8S9L8HH10L7I7N3I3Y4M2ZV2S9V9N7G8E4H151、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCU7T5P3A3V9G6J4HY2W8Q8L2D1E5R4ZT3F8T10U10P7R1L952、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCC1G2B7M8R3N6S8HJ1Z1D3F9T9S8X5ZE1M5S2N10E9O7H353、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCT6F7G5O3O1C10P2HJ8U8Q10P10C2Q8Q8ZW5S4D7K3B10I8Z554、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCZ5R6H4F3R6U6Q9HB2H8D4X5T2J1T8ZF7Y4B4H8L5U4V255、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCA3J5U2D3U7B2H6HC3P8D5S8O8L2M2ZA2U1I8R6Q4I1I956、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU1E8K10Y6O9R4E10HQ8N1K9B1T1K10Y7ZG4B10B5B1U8G3R657、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCE5W6I6W2Q7G3I5HP2E6H6E2U8B7D9ZZ4I7J7A6F8O9R258、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元【答案】DCW7P5N2F4T7D9C1HA3I1I4P1X10B6U2ZW9T2Q4F7F5H7P559、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCE9Z3P2G4R5U2T7HD5P5J5I1E7E7M5ZJ4A2W5H6T1U6E760、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】CCJ4N10V10A10H5C9T7HE6W6M8L6L3I2P8ZR9J8U10R7N5J2O1061、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACM7G4A5Q10Y5L8Q1HG7L7P1F8L10D6C8ZY8U6F8U4J4L7I562、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉【答案】ACS3D1D7M6V10U9D2HA2F8B10Y5V10P4U3ZW3B5T2C1N8J3O1063、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】CCA3W7U7W3T4M5B5HC7A4V3R8O6T10R2ZP8L8T8X3I2T10Z264、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACC7O6Z5P5J5V3I3HS2H6J7U1J7U9B3ZP1Q4F8B5J7J5Y365、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCW9I5U4U1R10E2H4HD4U10Y9B4H8L10A9ZD1Z6F9R10D2Q2P1066、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCB10E6O8H2E4J8G8HG6F6W10L1M8S10Z2ZU3P3O7W5J8M3A1067、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCP9Q9Q5S8W3Y5X9HU4F1K7L3U8R6O2ZG6A2R2Z3M1C4O368、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理【答案】CCL2E4E4F6Y7U3D4HU10Q3J1Z10H2Z7F2ZI6X10Z1E9Y6Z10I669、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCM6T6V6D1G2N2M4HE6I1W9D5U6Z10M2ZI7W8T9T5R1F1E470、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCS3Y10G3L2U3L8Q4HN6C6Q1K6O5R3K5ZI2B3U6D5L7A7B571、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】ACM7M9V10G8Z10P6J6HJ4C4R9Q10I8A9H1ZY9X5X2V5E1C9F272、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCO2K10U6I1R9W1E7HZ10T10Z5S4G7F4K8ZW10X9M4M9D9N9V273、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCB7A3Z3G4G8G5X8HZ3N6E6P4J1L9U5ZW8K3V7S10W4Y6O774、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH1Y1V8N7K6E1L9HG2Z5Q1R10M10M6Z4ZU3C9O9O6F4J9S575、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCV10X2T3H9U7R2C7HD3O8R8O10P4Z3S7ZI8U3E8M1G1A1G476、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACD5R1L7M3C1E7N2HN5G9W10Q10N9K2B7ZX9Q8D1J1L2I7Z477、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCW9D9O8L7W8T3M8HP3A3D7U8Q1I5F6ZK8I5L9I5L1A4L478、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCP6U6B1B9B2U9D8HI5V5D4X4B5L8U9ZT4F5M10Y5M7T6Z1079、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】CCO6X6P6R1M4E6U4HE7A3A10U3G5S3D7ZC5A4V4M3C9W3Z280、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCM5U9H1V3C10Z3Q6HN2O8F3J5W7P5D10ZI9W7I9W1N6A7X881、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.行业协会

D.以上都不是【答案】ACX3R2V5M10Q1O10P3HJ7T1Y7C3I4J10E9ZM10Q6Z3Y4W6G6L882、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACS6Q8M7W5E2P9S2HM8C7D1Y9G6I9T1ZA9V7Z9Z5J5T1G883、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCB9I7H10P6J8N9F9HE7D4L8S6Y8T5R8ZN3G5Q1P3L2H2M784、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCP9P4N4E1H5A8P3HR8K2T1Y1W6E1Z1ZY7O4B1W8A10B10E685、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCY2V4V9C7E8Y7Z2HS6A8Y7B1D4E5Y3ZW1M2R4V1Y9U8U286、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCL6J2O5T3W6N5J9HM1X5H1M9Q9M8M8ZV2A6J3V6T2D1A287、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCC4I2V8E10X6S4D2HB6B9U3E8I4U5W9ZT4M5W2R1R3K4B488、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％【答案】DCZ5E9H5L8Q3D5I3HS5Y2D1T4Q4I3B8ZW10V4F9F8H7N7X989、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCW7A10O5N3G7D8Q3HU5U3N1K4M8D4P1ZB4Q7N6G1K2O2N990、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员【答案】DCP8U6I4K4P1O10J4HB5D5N8M3X10I10Z6ZR4R10L2C10L5B9M891、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCY4W3T4U8R9O2U1HX9Y2S5U7O1L2S5ZY8I6X10I4V3M8W692、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司【答案】ACZ5J6X8Q10G8T10F4HS8V6Z4D5B3M8E2ZS9Q3F3C7D9E5T993、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACT3I5E5J10P10G5C5HU2N3H10G5R1S6T8ZP5D3N4U2B9S10R294、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】DCO6G9J4B10L10D10O2HE8G9Z10J3M4Z3O1ZZ1J10N2W3M3K10J895、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCV5N5X6P10X8X3B8HN3P2U9B8E1A6R3ZM1C3U5G8D5C2E296、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACB10X3H3K4A7O2E9HX1C3V5D4L10V6X3ZF8K4O6L7R5G8C997、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。

A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.当地工商管理部门【答案】ACB10J5L8G6S1L2F3HP2K1H8N10O10P3E5ZV5E9U9R1K4W4Y1098、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCU7U9W7A8M5O1D1HY3O4W3O4N10M9W8ZF3A9K5L4T2L4X1099、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCM6Y10U7D7L4A1X8HS4X8T7L8S3B10C1ZO4Y7H3J1I3K10C1100、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCF6N10B10T5A10H3Q6HO7P4Q2O6P7K5A10ZZ6Y7W7M6Q1E9K2101、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACV5A2P4T2S4U4Q6HM10M4Q1J7K6I1N9ZB5M1I4K6E1G10P10102、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACU6Y2V5N4Q8H9O8HB6W1L5T4N7F4Z8ZK2A8Y9L8I3P3P8103、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCX2G4L3Z7T2E5I3HH3D6K7Z2S5L10E2ZD3V2K7Y8D3L6H8104、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】CCZ2T10R1K3I4Z5Y8HC5S2D8Q5W5R1B1ZV6N1F8C5Y10U3E1105、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCZ7A7T1K4B4Q2O1HX4I9I7I3W4D6Q7ZH3W9F5Y7X7R3Y10106、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任【答案】ACB10S5Y5X3T4T1T5HD3C5Z3Q1Y2X10I2ZR6F6W5Y10P6Z2Z10107、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组【答案】CCE9A6Y9U7R2N3Y5HA8G6D10T1O2D9E10ZV9C2Z9F1J6G10R5108、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCT9N10I2A9Z7B10W3HI9U7U1X3N1K2V4ZV5V2I2X3J4Q9K4109、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCC3Y3R7X7A6Y9C7HH3Y1S5T2Y5T4R10ZE8T7A7G1G7D1K1110、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACW3K6M10P9M4G5S2HP6L2I3I5V4V6H10ZB5U8B4G9O1M7J7111、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚【答案】DCR1Q3M8O5K1O1P4HL4U3G1J6Q7I3L2ZK8U9O8E2N5R9N6112、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书【答案】CCX2G9E1J4U5N9D7HQ5C7O7O4F6R8S8ZZ4S1L5S3A8R8E10113、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCU4L2I7E1F9M8K10HM6V3T10H5V5E7T8ZD8K9I4Z2T2K3S2114、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCP8T9S8M9S1B8H6HD8Y4K3Y1J10L8C8ZH1L5K10P5X3N4U2115、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACL9M3W1G4U4G2B3HD9Z2Y7B10R8G6P4ZJ3E3K7M10G3O10J7116、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】DCD5Y5C3R5C4T4A10HX6L8E8H7F5R9Z4ZP9D9T3Q7O6Q8C8117、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCW10Q1S3E9J5E10K5HF2M3R5A7C4I3B1ZW7A1R2P5K10M9G3118、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】ACL6F7S8I9Z4P3K4HX8K1O7A9A7V7H9ZF1A2Q2V8J10Y8S8119、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACH5B1M6W2H5Q8G4HK2X6N4X10H6C10D5ZJ2G5Y5C9H4R2F5120、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.期货公司【答案】ACL1H8T9H3K10M5R4HX10N9O10L3K9I7F5ZV4R1Q5H2J7U1D8121、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCF6E3O3Y2G10G1X5HL6S7G10F2V5I6H8ZK6B5V10Q6N2G3R4122、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCW7N6H9E7I3Q6D3HR4H5J3T2L4C2F10ZK3U7H9R9H7Z8V9123、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCS8Z7R6I8T6A9L8HY1Y8F3P9Z3D9Y9ZL9R8D8S4L6L7F1124、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCT1M9A7I4L9P1L4HF9M3N1P7D7B3V8ZV6H7M9W8O5N5Y10125、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCH6A3N4E6Z10N10D5HE6A6P6D2V10S3P2ZG6V10W2S8Q7D4D6126、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCA9T3R6D3U4R8D6HL5K8S8L9O5B8H4ZF8Y1Q5T6X3Q2L1127、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCK2T2D10F10S9U3C9HP1S8Z1X1B7I9Y5ZU3G3I8W5M3A7A9128、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCT10C8L8X3K8D2Y3HR2F8E9L6Z7Z3N3ZO2M1T6Y6G1I4T1129、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】DCZ9Z1D10W9Z4F2G7HS2Z9X8J2U3F10U2ZM10T3T4C3G6N8M10130、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCU7K6B10B9E8X1X7HY6S7A10V2O9G10P6ZA1J1I9L4B6R1F10131、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACO3X2J7K7B2U7L1HI4D9N9P3U8W6H10ZM4H5V3P8M10M1A6132、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%【答案】BCV10C5H9H2X10X6P8HT8R1I5F3R10A8W8ZM8P1X5K8Z6Y9Y2133、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCV3T9I7X6R9V7W9HN10V7U3L6Q1B7J9ZL8R9E7H2Q2I3F7134、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCQ5V8O7B4P1E5J5HI8A4X10W2V7U7P9ZJ8T3T3M2L6L1Z4135、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCQ2B4R9P2M4Z6S9HW8S7T7B1L10S5Y10ZP4A7O7Q2T1Y1Z6136、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCU7C8P4X8Q2M9C5HN4U6Q4V6I10Z10U10ZM3O5Y9Y8W1S3R4137、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACD8U6D3D10C9B8Y9HO9M6M2E4V4C6K3ZF10U4E4K10F10J6B4138、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCV4Z3T10X10H5F7B1HL9W1W5A6J9D5N10ZC9F5I1F3P6C4H10139、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACQ1V5I8G8H7D1X9HA7Z7K4L4Y8L10S6ZS5P7Q7S1Q9D7X2140、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担【答案】ACY3M9P3E1J4O7Z9HI10G1P4R5X8C5H5ZF7B9N9G8Y1C3X5141、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】CCH4A10B4G7J10K10V2HA4U2J1G2C1B2S7ZY6T9R6C3J6M2J1142、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】BCY9X7R9J6T9G5O9HJ5X5E7F5I4J2T6ZS5H10K2W1Q8C3Z1143、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCW10R1O9Q1U4I10C4HD9B4I2M7F5U3Q2ZT4P1R8W4H3A7N7144、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCM3Z8Y4X3F4R10J3HI3D1K8B5V10G4V8ZO4T2E7D7N5U5O3145、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务【答案】CCP5Z9E3Y6K1C3I8HI2E10F7T1A2R5E2ZX1T8Q4B2J4B10S1146、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】DCD6Z5X10I10D2D3U3HP3E5G9S2Q4V1O8ZR6R1G8J10M3Q5H6147、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险预警期结束【答案】CCB5J8M9H4X4O8W4HJ8K3K2D1J1L10J7ZM2T9K9I4H2R9J10148、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCS2Q9N1W1B9R2Q2HM7D10F8C1N4K7S2ZZ3C2V2A3Q9U9F6149、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.以上都不是【答案】BCP10I9L4X8D8Q2U9HE6R5W9W10V3H6Z5ZO10N4H7C8S2U8F2150、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCS7A7R8W10H5P7J4HY10M2M10W7S2E8M9ZW8I5R5O2S5K8W9151、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCM4R1F10Y1Y4Y8L2HB2T5M5S1C7M3V6ZN2F1Z6M5F8X1L4152、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACW5E4W10I10N8U5L4HE1P6L4T3Y9C9M8ZY10H8V4X7N4E2W8153、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACQ3X7Y5V8G10A7Z10HR3J8G7V1G6Y6V7ZU10Y10C7D4N9B1K7154、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACC2O9W5R1N3V5B6HB3H10I10N2F3D4Q7ZS6U8U1C6J1E1D8155、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCF9G3O10F9L2C9Y3HO5C1E6L10G4Z8A1ZP9R9K7D8J5W9M8156、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCT7E10D5D3R10M2I1HE4S4P5W1W1B4B4ZJ2G3O6I9K10W5B5157、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCW7Z10Q3Y7G7C8J9HK4M6L7A10E5P8K1ZS6P1O6L3B6P5S1158、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCU8E3S8O3F7P10P9HT10L5K1S5A1K4M1ZX3M2T9C9A5B2N10159、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCR1A6K5D8X9I6K7HV3Z3V8C1H1Z4N10ZH10V4B9F1B5O6S5160、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACI1U7L9X2W4G2N9HM4Y4B1R9H4J4D10ZS7L1M6H2L9V10U6161、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】DCA1G6J10B5W2G6V5HD3V9B8N9S10Y8B4ZH8B6O8Z9Q4A7Y10162、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCX2A9P3W3V1Y10K5HR10H2U8Z10O4F8O5ZQ6O5R1B7N6M5V10163、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCQ5X1K8O8Q3J9H10HI9W5U2K5A2Z3Z7ZL5I3N2C1V8O2T1164、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCM4X8T8H7B1M7A2HY8I3K2D8X8B9I7ZY3K9V5K1T2L7I2165、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国