工程签证管理及上报材料填写讲解

签证制度宣贯及上报材料填写讲解

2014年5月12日【目录】Part1目前签证管理中存在的问题Part2修订后制度简介Part3签证上报表单填写案例分析及填写说明Part4签证上报注意事项一、目前签证管理中存在的问题1、签证管理基础性工作不规范，部分单位对施工单位联系单的签收，签证单的下发签收管理缺失或不规范；2、签证上报材料规范性不足，部分单位签证单填写不符合要求；3、签证上报滞后，先施工再上报的情况较为普遍；4、签证上报审核不严肃，对是否应当签证的必要性审核不严肃。目前签证管理中存在的问题二、修订后制度简介修订后制度简介本次签证管理制度主要从签证分类、管理原则、集团主控部门、办理流程、办理时限和签证估价等方面进行了修订和明确。定义及分类：（一）设计变更1、由设计单位提出的对已经交付给发包人的图纸进行的补充、完善、优化。2、由非设计单位（即监理单位、施工单位、建设单位等）根据项目需要对正式图纸进行的补充、完善、优化、做法确认或根据功能改变所做的相应变更，该变更需经设计单位确认。二、修订后制度简介修订后制度简介（二）现场签证

现场签证包括经济签证、工期签证、见证签证。1、经济签证：是指由于施工现场的某种特殊原因而造成的合同范围以外的工作内容的增加，且费用小于等于10万元，对增加的工作内容、工程量等由双方共同签字认可的文件。包括签字认可的非合同项目用工签证、机械台班签证、零星工程签证等。2、工期签证：是指满足合同约定的工期变更情况发生的签证，包括因非承包人原因引起的延误及发包人同意的其他原因。二、修订后制度简介修订后制度简介3、见证签证：对合同范围内的、须现场确认工程量的工作内容所做的签认证明（属于因设计变更造成现场工作增加的，如拆除原已完成的施工内容，按照变更规定的内容重新实施的，应归属于对应的设计变更中，在签署设计变更时应将需拆除的原已完成的施工内容附图并清楚标示拆除范围。）（三）定价签证

定价签证是指施工合同中未约定材料价格或在施工合同中材料价格以暂定价计取的，施工过程中经过建设单位根据市场情况询价并和施工单位协商洽谈一直后，双方签证确定价格。二、修订后制度简介修订后制度简介差异项原制度修订后制度制度类型无集团签证管理制度和房产公司签证管理实施细则之分，各房产公司签证管理执行依据均为集团下发制度。要求房产公司在集团签证管理制度前提下根据各自情况制定实施细则，房产公司内部实施细则由房产公司自行制定，各房产公司的签证管理实施细则因特殊原因和集团下发制度有原则性差异，须报集团备案并说明原因，经同意后方可实施。签证分类设计变更、现场签证、工程（索赔）联系单设计变更、现场签证（包括经济、工期、见证）、定价签证、工程（索赔）联系单管理原则有12项原则，具体为：1、多级审核原则；2、权力限制原则；3、时间限制原则；4、一事一单原则；5、造价审核原则；6、第三方见证原则；7、上下关联原则；8、完工确认原则；9、一单一价原则；10、一月一清原则；11、合同约束原则；12、标准表格原则修改为5项原则，为：1、权力限制原则；2、时间限制原则；3、第三方见证原则；4、完工确认原则；5、原件结算原则。集团主控部门未明确设计变更签证集团主控部门为集团总师室；现场签证集团主控部门为集团工程管理部；定价类签证集团主控部门为集团成本合约部。二、修订后制度简介修订后制度简介差异项原制度修订后制度办理流程集团工程技术管理部与集团经管部会审设计变更先经集团总师室审核，再由集团工程部和成本合约部会签；现场签证由集团工程部审核，再由集团总师室和成本合约部会签；定价签证由集团成本合约部审核，集团总师室和工程部会签。办理时限只明确“集团对设计变更、现场签证及工程索赔联系单办理实行严格的时间限制，禁止事后补办”明确“房产公司应在收到变更报告之日起14天内完成审批流程，并予以确认。审批过程由房产公司分管工程副总统一协调沟通，并确保在规定时间内完成。”强调房产公司分管工程副总在签证办理时效性中的责任。签证估价由房产公司预算人员完成明确可视情况由房产公司委托第三方造价咨询单位完成（如上海信戴造价咨询有限公司）。可重复利用的材料无约定明确“因设计变更、技术洽商、现场签证涉及到可重复利用的材料时，房产公司应在拆除前与承包人谈定材料的可重复利用率，否则视为承包人100%的回收利用。”三、签证上报表单填写案例分析及填写说明签证上报表单填写案例分析及填写说明四、签证上报注意事项签证上报注意事项1、房产公司对施工单位上报的联系单必须严格审查，审查时注意以下两点：（1）内容是否属实：签证所载的签证原因是否属实。在实际过程中，可能施工单位上报的签证单上会出现以下这些原因：“因客观原因”“应甲方要求”“应发包人要求”“因XX工程原因”（系甲方分包工程）“因甲方原因”“因发包人原因”

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或者，不写原因这些都可能直接决定着责任、费用的承担，因此我们在收到施工单位上报的签证单时必须仔细、严格审查期内容、原因是否属实。四、签证证上报报注意事事项签证上上报注意事事项（2）是否否应当当签证证：需需核查查三大大问题题第一，，是否否已在在约定定施工工范围围内约定施施工范范围：：合同同约定定、施施工图图、工工程量量清单单（招招标/投标））等第二，，是否否属于于发包包人原原因发包人人原因因：发发包人人自身身原因因，发发包人人直接接分包包工程程，发发包人人委托托的第第三方方单位位，发发包人人要求求等其他：行政政审批、停停水停电、、不可抗力力等第三，是否否已约定应应由承包人人承担例如：约定定风险范围围内的价格格涨跌风险险（人机料料），要求求报价但没没有报价的的项目、措措施费包干干项目、工工程量增减减引起的综综合单价成成本差异等等。四、签证上报报注意事项签证上报注意事项2、签收（1）各房产公公司应指定定专人负责责签证单的的签收，由由专人签收收后再转发发至各专业业工程师，，并制定相相应流程规规定。对有有签收内容容的签证文文件复印留留底。（2）要审查施施工单位在在签证上填填写的日期期是否准确确，是否存存在倒签现现象。（3）签收的写写法严格地说，，签收≠同同意（注：：不作为的的默示）建议做法：：“收到+名字+日期”+及时回复（4）签证上有有涂改尽量接收、、出具无涂涂改痕迹的的签证文件件，另外重重要数字（（如总价））需大写（5）注意签证证文件没有有固定形式式：函、情况说说明、申请请、汇报………四、签证上报报注意事项签证上报注意事项3、签证上报报前房产公公司各部门门应统一意意见。经办人填好好签证单内内容后，需需做好同设设计、成本本和工程部部门的确认认工作，避避免签证在在明源中上上报后再修修改的情况况发生。另另外，签证证经办人应应负责该签签证所有附附属材料（（附件）的的收集和整整理工作，，并在上报报时一同上上报。四、签证上报报注意事项签证上报注意事项4、签证明源源上报附件件要求设计变更单单上报附件件应包括（1）设计变更更单（集团团固定格式式，并按要要求填写））（2）该变更提提出方提交交的相应材材料，如设设计单位的的图纸、非非设计单位位的函件图图纸等。（3）造价预估估材料现场签证单单上报附件件应包括（1）现场签证证单（集团团固定格式式，并按要要求填写））四、签证上报报注意事项签证上报注意事项（2）施工单位位上报联系系单；甲