2022年期货从业资格考试题库自测300题含答案(黑龙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCZ6W10X7L2P8V5Q6HZ10A10F3Y9B3W2E3ZU5T7S7W5Q8H9W12、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACV6M10I5D1R10S2W9HH7O10K5K7P4F10X10ZS8D3W6M5E10M9H83、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCS7O4K3Z2J4M2S9HB8R10S2O8Q9T1W3ZH1H1J1L5B2X4T44、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCM6M4P3N10B5G7O8HJ6W9T10B3H3F5F8ZE7J4E2V8H6C7K15、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】ACA8Y9K4R3C6Z8Q2HM4B8N3G1B1P5J9ZR9I3D5K5O9Z7C76、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACW2J1B4A5D1D7Z3HJ2T7O2F5U1Z10L5ZB1S9E3O9T2Z10B97、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCV5O2S5W7K6S8S4HD3E4F5V10W10D1G5ZC10K9W2J4M7T8S68、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债【答案】DCV9Q1B3M8V6I2J1HG2Q3R3Z8J1Y7Z1ZP9M9O6Q2R1T1A59、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCO5P1F10I9W10N9W3HR2Q7N6A10B9J9F6ZL3K8Z10I3U8R4F210、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】BCK2T6M1E7M2I4W10HI2I1I1V1L6X3N1ZU9A8D1S9W3K7N911、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCO7J5S1T7B6K1D8HG10M3Q10F4E2S1I5ZU1T6I7G1C4V2C212、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACB5I3N9S10A7S5K5HT8R2L4M5N10P4U1ZF6E10R5R5T6E9W613、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCL5Z1V2L8U5C7R3HD5M4C10Q10L9A7Y7ZJ6S8B3Z7K5V2J1014、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】BCS6J2S7L9A7W1W10HK2P2N5H1X9X7F6ZE9H7P2L5P2I10I315、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACV2A2B3L3D2H10G4HE8S5G9B3U4E8P1ZE10V3R4N8A2X7S316、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACK9Q7M9A2I3U3P4HG1H10P10H2I1A4U7ZY5J7Y9Q1E7N1L617、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCC2G1A6I10D9P8C8HG9G6D10E8D2L10T4ZU9A9A7J9M5E4S518、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCU3X8U2S10P6D4L7HM1Y8B2Y5L2N5R7ZO6Q5N7V3J6D7E619、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACP8G1L1P9T10J5M4HI5I10U9K6G2J4G7ZD6V4F2L6A1M10Z820、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCH10Y10Y6C3T9A3Y6HI9F2J6Q7F8J1C5ZH6H1D2B2T9K7Q1021、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCJ10U3F10P8D5B3O2HH5H8E7T1Z5Z2A9ZS5S5B10Q1R8J1N722、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCQ10D8Q8X9I5P5Y2HZ2K2Z3G4V9X3H8ZQ7M2F9N7A6U3V523、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCQ9L1E2L10M9G7Y2HW8E6Q1F2L2E10J3ZY9R6X1Y2P5W4X624、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACE10Z4P10U10R10B10R1HU4N4O7X1H1L2I5ZG6T10J6Y1K9O1P1025、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACE5Q10M4D7M3G3O2HG6F9F1D2F5O4E4ZX9W10Z2S4H5B6X926、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACM1F1W7V9V3L3T9HZ2C6O8O9L6I10H4ZJ2I8K2I2J3Q4G927、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】ACN3D3B3J10Z4H6U6HJ8X3U7C6H6E5I6ZS2J1O3F8H2Q6B628、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCL2P10N1S10X5W4G5HS10E1W2C10A10P6M6ZL9S9U9R10R4K8A929、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益【答案】DCO9R10G3V1V8P2G4HP8D6X2B3C6V10Z1ZU5X8U3O6F5C2W130、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】ACQ7W5U7J2K10D1I9HI5O2H1B8W9G1L8ZS10M10D3T8Y6O10T331、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCG9D6A6Y2A1P7N6HE8T1W4M1D1U7V9ZS1W6Z9I6Y3B4A832、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCL6D8Q10D4Q4B4A9HM5D8V6B9O5K1W7ZP2N7P5K5G1C4L533、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCW2P10W3E4M10D8T8HR1H7M2I5V5K6B8ZD2E10L3P5B6M6G734、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCZ4B8U2Y2I7E3A9HD9L1P8X7P10T10E5ZH7H2S6A9Z7P9L235、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCH1I5Z9B9W3I4P2HC10G4Z2W2Y8S10O10ZR1U3N4N10L6W7T836、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCM4E2B1V5R6D6I6HW7D10F10S9V10L5U5ZS6Q9O5C3W10V4O837、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCT6T9S10K4K9C10V2HZ4F3C4P4Z4W2L1ZO7H7N2B4M4X4I438、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCN3A5A1L5W10X5P6HR1J2U9N6E9X3Q6ZI6F8V5H6J8S8D939、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACX4F7Q10P7V2Y7P6HJ7X3X4X2U9X6G8ZT7G8Q1H9D3C3O140、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCU3Z7F10Q4X6O6S7HI1I8U3T9W4E3N2ZA9Y7O7R4D8P7Y341、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCM7E3Y4Q4X7Q7C7HI8A5O8F4L6N9B10ZY8X2C4T10G10A7O142、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCG5M4Q6Q5H7X4F10HL4N8E2M6P1M2C4ZK7F2V6V9D4E1L743、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCC6N6S5D4M7H6P9HD5E9P9U10N4K1V3ZV10S3G3E2Z9K5I644、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个【答案】CCE9M4Y9Y4K7D10Y9HC9A7X4U3V4H6C10ZH9Z7G9J4I6L7Y945、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCX1Z9A5K4H3I9R3HH6S9M1W7Z3R7T10ZZ10C5H7D1U7V9Q446、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACX7E3Z1M5S7U4N1HP5A1B1K6T1N7F4ZO6M9Z1H2U8O7U947、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCM4L4L7B9T7Y9B8HW9H8O4H6S5J5U10ZL2T2Q1B2M10U8A648、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCL10A6J4V7I10Z1X9HH5H9D3E9V9S5M4ZJ2V9D10M3G7I10B1049、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】CCI8K6L7G8D2P5B6HJ9N8A4X8A4L2H8ZN10W9J5H4Q1G10T550、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCI3Z1V7P9B9F2Q9HH8U3G2V2L10A1J10ZV6I1U5T2H2T7C1051、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACA9T7X7V1B10Q9Y5HZ8V3Z9T6C4D1V6ZO8W2P10D1L9Y1M352、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCE4J5R8X8T8M9K9HF2U4C4P6D9M6Y7ZA9V7T7T2K10X9J653、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同【答案】BCL8L1E10G4Q3T7U1HS6K1H7R8R6Q8Z9ZN4P8V8T7J2I10E354、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCA4M3H9R10C4C8X10HH4K2F2Z9B1Q9W5ZG3N2H6X3Z4B9L455、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACO6D2B5N10F8X4O2HZ9Q9X8L3G9V4Z10ZQ9H2O6Y9W10V2L156、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACR9Q5P3T10L3Z1Y9HA4V1K2U3I3E6A5ZK8K2P6M5U1F9F257、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】BCC8Z6C1W2U5H1L8HI10B1C7C1M6Y6U6ZX2F4I10Z1Q4T2H158、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】CCW3H10Z10B4P2P5S10HM8X1T8Z9X7N2L9ZO9B5Q7R6D3J5K659、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACG9X1G7I8C1F1X8HH6Q5F6T3M8S3C9ZU3C3A3W7W9R8Z860、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长【答案】ACI9G9E3T2N7E4B7HE5C3S9I7K2C1D9ZH10Q4Q1I8A6F9N361、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACS7E4A6N7L7W10M10HG5W8L6U2C2S8J4ZS4P3D2H3H6S4N762、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.董事长

C.独立董事

D.监事会主席【答案】ACT9W6K4U4Z5D3X6HP1I2W6Z5C8Q6W1ZO6O3J7J9B9Q10L563、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCV2J4O10L6W8B1O2HU1A1T1A10M4L9T1ZU10H5F6O2N1I2Z564、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACY7I9Y2A9X8Y10E2HQ8H7P7G5G6C1C5ZA2D1Q8Y8X1E10J665、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACT10G10B5U6N5W2K1HS1P2J2W4X2F8I5ZV7Z4G7Q5F9Y9N866、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCP4R2J7N7C1R9W4HS7R10K2U4H7K8Q10ZQ6F4O3H2J10Q3J867、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCW1V3Z7N2J7M2H1HS1A6K1W5L8Z9M7ZK1P3H5S5L3P3C168、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCC6P10R9B10V1Z6D6HJ4F10J9M7Z4H6I1ZR2Y5J3L6H2E7D669、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACB10T3K1N9K10H5F3HX8P6R5F9C10G5X1ZD1O2V7C6M4H3S1070、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCB4O3E7Y3T6F6W10HF9E10B8M6R10M1W4ZV10L3L10Y8M7Q9K1071、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCD3F10K7F5E3V9P3HT5V2H5A4K4S1G3ZB8B6U1D1R8J2W772、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCP7X8Z4O2F7L6Y4HM4Y7F10I4Y8R5D3ZO1H2S10J3Z3C2B473、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份【答案】CCY3M9K8Q10W10R1J8HA2E1W1K1I7V5K3ZD2G8K3F10F6W2L674、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACC6L6L10J2M10F10Q4HF4C2L4H5S10O2Z1ZF5R8E6I2Z2A10M175、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】DCX9C6L3W7U4A4A2HP4D1R10D4Z2V6F10ZW5E4U10U8L2B8M776、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

A.从业人员注册.客户服务等信息

B.从业人员注册.工作业绩等信息

C.从业资格注册.诚信记录等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】CCC5T5O3S3C2C8C7HY4O3C8H9M7T4J4ZI8U10T5B6D5S1H777、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCB3R1M10K6C9G3I7HF2G3J5J1I3L1D4ZB6R1G2I2M10Q9K878、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCC8G8H1T1B7X4H5HU7N7V7L8U1S8J9ZF9Q9O2C3D7D2P979、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCB5J2Y5D10V6W7Z2HV1F6N5V2N7I3W9ZG7A3C1J9H3I1O480、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCW10I7N5Y8N3B9Z10HP2U6L2D9Y5Y3E1ZD8L3Z9G4E4Q9O981、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】ACO9E2X3W3U5Q8N7HV3N4W3V7W6N4Q4ZC3N8D2R7Z7F8G582、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCY2H4P8Q1P2Z7V1HM2Y1K1G8F6K8H9ZZ10A10I4H9V6T7Q983、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACJ4U9M3X3L7Y1L9HM8K6U9G2M8D1V2ZA6U2I2Q1S1B2X584、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCY5R10V8O8K4H6C10HO6V9V6N6G8H6E6ZT6J10Z10W10X9G5V785、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】ACI8D7W3O6Y6X7R10HL7X6I8W10Y4N3P2ZE5M3Q8X10N9C3X886、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCW8L3F6G7I10E5A10HU3N5Z4D2J4Z6N3ZK6D9F9E4B10E2B987、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCN1H9K6C1V5L3A5HF1L5F3L7U3W2S7ZF2R8X5U2H6X10M888、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACM4W10A1A6D5K4V3HD7Y2U9H8M5I5T7ZI9O8A6E1C10M3L989、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACL5R2A5H6E5K2B1HO1N2F5O8H7Q2E5ZN6D3Z7M9A2R10C190、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCS9E2L5S5H10P6D9HV10K2S5V7W10H9I1ZK5Y10Y9U5Z6Q10X291、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费【答案】ACW1H8M7S8D4H4H8HM5P2F2M6I9P6E5ZE3D7P3A7V2M4L192、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACH5B4B7C5S5F2H7HU2J1U4B10Y1C5Q3ZJ4H3L9G3R2M4W593、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCI10X2F10H1I9G5K3HB3N10N2R10Y6J9M9ZX8P10A7Q1P3F9G694、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCO3W5O5V8M3R5A5HJ2R4I10X4R4F5D1ZH4G6F9I7Y4D9L695、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACH2J3E7S9T7A4K8HN2A9W7T7N10M8X8ZN1W6J8O1Q5S10F1096、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】BCF3J1J6B2I3V8J4HD10M2B2M9I9E3U9ZW8V6C5A2R9K5J197、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCV9C1M4E8Q4J10K8HC9R2R2J3A1S9S9ZV9P5N5J4D3N5K498、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACQ5Y5H5N3O4A7G10HR8J4R9U7G9T9U8ZA10O5C10L9R1R4F899、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCC6Z2Y1E9B10O1I7HU9K1J1O7F8Q9O6ZX6A10Y7F5H4V4H6100、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCH8C10W8Q5O8F7M2HJ7H1T1L2I3N5R5ZU9O10B4F10P7Q9P10101、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACJ9S4Q6Q3B1Z4T5HM7O3N8P4T2E5C1ZL5U2A6H10Z9J3E5102、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACL4Z5H9Q8V9J10J1HJ3W1A5H9Y5C1X3ZL6C1G10U8N7S3A3103、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACS7V2D5Y6L8L7U1HC7Z7U10V9Z6C9S10ZV5G2T3S9Z9M6P1104、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCG9W2N7D7V2A10U9HP7V7H10E4V2C5M10ZD2E9P3Z3L9D6Q8105、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCH9T8B7P3J8D8P4HN7K1Q1P10C7N7I8ZU2L4M10S8R1G5K5106、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会【答案】CCN5K4B8T5M3X7B1HK4W6T3J3F8O4I7ZI9V2M6D5J4Z1G2107、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCS3H7J6Y7S4R6R4HN2I3P5Y3V5V7X9ZK6K1S6L6B8H3W2108、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCQ8G8D4I7N7Z7H5HZ8M3B3Z4E4F1Q1ZQ6T8T4T5B10L9B1109、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员【答案】ACK5D1O4X4G5T7H5HH7L7W3D8U5I10P8ZW3U4U10B7D7L10Y5110、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内【答案】ACL3S5R10H9A4V10M8HG9C1K8O1I1M3T10ZJ5L5K5K4Y7E4H5111、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】CCP10O8Z6Q6M2R4S1HJ5F7L1Y4Z7S2A9ZB2E4D4J4A3U10K9112、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCB1E6I7W4Y2M3S4HE5Y6J7N2S4R9F3ZR7K9A2K4G4H6Q3113、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACH2C6F7H6K4G4T8HX9S2T5P6Q1Q8E4ZK3F5P7P10I6J4B2114、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACU9M2B2D3Z5H8N10HR7A4M5I6T6B8V10ZC5Y7X2J3Z8H2W2115、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCJ6Q4K1A2Q9I10R9HS8E5Q9M2C1S1Z2ZE5A3J6D1W9M6W6116、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCB9Q2R3R4C2H6P8HC4H8V5I7K10I5J7ZA8E2X9B10X8O4A4117、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】DCL4R3L4H5T3S10L9HJ6J7U1M7S6E4D3ZK3P5E9Q8A8S9B1118、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCO5W7A1A1M2D5J7HA2R8W4R3P8B6E8ZL5W4Q4A8T6S6U1119、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCY6C3O1M8O7C2P9HE6F9Q3W7L2G8A1ZF2O5S8A10C2Y5Y6120、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月【答案】CCC4Q6V8S2H7L2P7HL6V4T2L2F3D10M9ZT2U10O5Q3C4G5Q4121、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACC5S5C2E3C5Z6V10HT6N6P7K9F4J1P6ZT1O8B8T6Z9T8I9122、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】DCU5Y1X7E9T4H4C1HH2K10L9P7Y8Y1Y9ZX3N10E3K3U4R5G6123、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCP5G10K7S5J1W2L9HU9A2G4I3K4A8L9ZH5D6P1J10Y8H7Q1124、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCW9D7N3G3K2V7K7HH4U2Z10L4K3N3H2ZL4P10Z1T8S4C6Z8125、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCN5Z3L7A6Y4R5K8HQ2E1Q7A4K8K8A7ZU8J7O5D3O1Y9I7126、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACK10M3B6T8K10U4V2HG2I7L10S9G7B4G1ZI10V3S1D5J4Y5G7127、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCA2I2Y9W6D8H2K5HG8P10Z4T8U2Q2X4ZH6Y5X10I8D7K7A5128、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCC7Q4K6M4Q1Q8H4HJ7P1A8Z5S8A4V3ZU6O10N5O8M4J8Z4129、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效【答案】ACN8Z6D6Q6E6I10C6HY7Q8X1N5P4V2B10ZM5C6Y5L1F5B7B6130、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCS9P3D4B3H9P10J5HH8P8Q7W6R2Q10B4ZL7H1J8A2F3L5M6131、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCI9G9B2T8G3I5M2HG4W10Z3U9C4L6R7ZV2T5A8V3Y2E1M5132、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪【答案】DCM1E1X9I10D4B7H6HL5J10K4S10V5O8Q10ZN3T1C2S6X10B9D6133、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】ACE2S9K8M9L4J5J7HH6E9B1K6O7E4Z4ZM6O8Z6R6N2H9W5134、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCL8S6C9I2O6G1G7HM8O6Z8V1O1O7A7ZO7Q10T6S6H8V5T2135、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCM2P5F3K10S1J7S10HU2B4K6H7J3E5R8ZZ9N6S1J10K4W4C3136、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCI4M6Y3H6Y4H6X5HT6J1H10C5P8C2I2ZX2I10M2B4P9L1L1137、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCA3Z8X8P3M8C1L7HR4V8T4K6B3L2O7ZZ5S3N2F5R4Z10S6138、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACO8I10J4B7O1L1W10HT10O1B4B4F3D6I3ZR8F4D2Z1R5I7H9139、在我国，期货交易应当在()内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库【答案】BCO2V1X1I7Q2Q6Z1HU9F6Z2B2E2O8F6ZJ8C7M4X7C6H3Z8140、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】CCE6G2S3T9B1K1Z9HN5E6F8T7X4E3S4ZF8O4M7H5I1K7R5141、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACM6H5I9X5I3I4U2HG9N6I4D2O9C2F1ZB8J9J1S2W8J10C7142、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCW7R5S7W6V9O10U5HG5L9D8V5Z10I10I2ZJ10E3U4U4G2Q8Z9143、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部【答案】BCX10A9X7Z5Q1B10Z5HW3S5L4H9T6B8D2ZH3P2U9T5Y3Z6G9144、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCX10E3C10P10K10X2Z1HM6R4P3X2B5D8D4ZG9V5X1X4Z4C3X6145、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACA10E1G1A4Q7E4O2HB4F10S3L7C4T1P1ZY2A3Z6U4H10D4Y3146、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACJ4G10M5Q4D10S3O2HL1M6L8M7R4K10Q5ZM9Q4P4B3G8A8S9147、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCT1H5K1T9O5D3X4HB1I1F2L8Y1Z7N4ZA3J6K9S8G3T7B8148、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】CCZ6Y2M10H4G10X6A6HH10K9M6J2F10Q1Q10ZL8W6R10B2U8X2N4149、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCX7P1N6J4L2V7H9HL8K3Y4Y3K5J4W4ZP8Y10S5K10M7C9P3150、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCH7L5S10R10R4X2U6HT10H3Y10X7T6J3E10ZX2T8Z9I2T9U1X9151、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACZ2X9O10V2V8X5B9HB9C7G6Z1F3M10Y7ZJ2S10X9N9D9W6L10152、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCM2C4K5S3M1F5G10HN8D8K4W8S6A6U6ZO4T4C10G10A8Q2H8153、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCF3Y3P2H1G1Y2B6HT3E6U3D3I9I5T2ZX10E10P1Z10G8W6Q3154、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCQ5J2N7O7U9U3R4HS2E3V2T7T2O6Q2ZZ9P9O4W7L1E10F1155、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACE1O10L6B10H9K5P10HL2E2T8Q9D4W3I2ZF10M8N4H1K5Q7L2156、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCB8A2W2G6Q4K7L1HT2Q10B5R4Z4B5S9ZD9M9Z10K7M5U10X2157、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书【答案】CCU8G1V9V3P3G8I7HU7G2C6K6N2G6W8ZR7M2I7Q1W4E8L3158、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCW3W6A5U1O3G1H7HP4D5Y5N2W9U3L3ZX8A10Z10P5W8Z5L3159、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCJ2I3R9G6J6L10D3HD1E9M3N4N3I9Y9ZB5D3L7Q4S10K5D10160、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCS4S6O2U4C8S7K2HJ8D7I9W1J8G5D8ZE9U10D3G1Z9L7Z1161、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCA4Q10Y8P10M5V1N8HJ4V2U9Z3R5P1A9ZD7Z6Q6B9E6Q5O6162、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCH1O8S6H4Y1B9Q10HZ4R6D5V9R2U9N10ZZ7A7M2P3A10C6W6163、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCK10F3Z8V1S10K7S2HT3D10G3W6C10O1R1ZP6J9O2C2R1D7L9164、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【答案】BCO9G10Z1K8M2K3A8HB10Z9E7A1R9H3J3ZN6R7R5T4Z10K7M7165、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担【答案】ACB1P10P4V2C4K6P10HR5C5E5B2N9H5V6ZI7A9K3P4C5E7P7166、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACL3N4V10R7T2M4E9HK9Q3S7P3Q4X9D6ZY3Q10I1F4J10F10Q7167、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCQ10X9G10R4Q2H10R1HY2X8A3M1N4N4X5ZZ4I4O10F5B4Q4Z2168、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易【答案】BCJ2U3N1O3E7A10J5HE1E2M1V2J5R4F5ZY4J7Z1V2Z10T1M1169、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人【答案】ACC1Q3T1X5X5X7A7HJ10W1H7M8Q1A9V2ZH8F8D10L3B6F8N1170、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCI9A3W8D7V6R5S7HE3I8Y6U9C2K4O8ZK7Q7S1Q5E8R10Q3171、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCT8E4R1N9Q1O8R3HN4E2Y7M4M7U6M8ZK10M5B4A10A3T6R3172、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCI6P3C8H2A5X5C8HV2V10Y5E4X9K2Q2ZK5V6U6D6E8O9G10173、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查【答案】ACS7Q