附件Ⅱ公路水运工程试验检测机构等级评定表

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档附件Ⅱ公路水运工程试验检测机构等级评定表目录：1、附件Ⅱ公路水运工程试验检测机构等级评定表2、附件二：(公路水运工程试验检测信用评价办法)附检查表附件Ⅱ公路水运工程试验检测机构等级评定表附件Ⅱ-1公路水运工程试验检测机构等级评定申请补正通知书编号：：你单位于年月日提出申请。根据《公路水运工程试验检测管理办法》，请对申请材料在20天内作出补正，逾期视为撤销申请。补正内容如下：。特此通知。（印章）年月日附件Ⅱ-2公路水运工程试验检测机构等级评定现场评审通知书编号：：你单位提出申请。经初审合格，根据《公路水运工程试验检测管理办法》，决定于年月日至年月日进行现场评审。请提前做好现场评审准备工作，配合现场专家评审组做好现场评审工作。特此通知。（印章）年月日附件Ⅱ-3公路水运工程试验检测机构等级评定决定书编号：：你单位于年月日提出申请。经审查，符合《公路水运工程试验检测管理办法》规定的条件、标准，被评定为：等级，准予按照《等级证书》核定的业务和从业范围从事公路水运工程试验检测活动。（印章）年月日附件Ⅱ-4公路水运工程试验检测机构等级评定整改通知书编号：:你单位于年月日提出申请。经审查，存在如下问题：。请针对以上问题你进行整改，在现场评定结束满3个月后提交书面整改报告，申请复核评定。（印章）年月日附件Ⅱ-5公路水运工程试验检测机构等级评定不予通过决定书编号：：你单位于年月日提出申请。经审查，存在如下问题：。根据《公路水运工程试验检测管理办法》，决定对你单位提出的申请不予通过。（印章）年月日附件Ⅱ-6试验检测项目评审任务书编号：省工程质量监督站：你站于年月日提出的单位试验检测项目申请。经审查，同意对该项目进行评审。评审时间：年月日至年月日评审专家：请你站通知被评审检测机构提前做好评审准备，并配合评审专家做好对该项目的评审工作。（印章）年月日附件Ⅱ-7试验检测项目评定决定书编号：省工程质量监督站：你站于年月日提出的单位试验检测增项申请，经组织专家进行现场评审，认为其符合《公路水运工程试验检测管理办法》规定的条件、标准，现准予通过。（增项范围见附表）（印章）年月日附件Ⅲ公路水运工程试验检测机构等级评定现场工作用表附件Ⅲ-１现场评审会议签到表被评审机构名称申请等级□公路工程综合甲级□桥梁隧道专项□交通工程专项□水运工程材料甲级□水运工程结构甲级评审性质□初次评审□换证评审□增项评审会议名称□首次会□末次会□座谈会会议日期会议地点参加会议人员签名姓名职务（职称）单位评审组被评审机构监督人员特邀人员附件Ⅲ-2-1公路水运工程试验检测机构现场评分表类别考核项目规定分值评分标准评分人员12分相关专业高级职称人数2分低于规定人数，按实有人数与规定人数比率与规定分相乘计算得分*技术负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分*质量负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分*人员专业配置3分人员专业配置不符合，每少1人扣1分。人员档案3分人员证书、合同、隶属关系证明齐全，不符合扣1～3分。试验检测设备及环境条件12分仪器设备8分非强制性仪器设备配置率不低于80%，低于此比例按每缺1台（套）扣0.5分处理环境状况4分1.试验室布局合理；2.仪器设备摆放合理整齐；3.环境整洁干净；4.环境条件满足检测要求。一处不达标扣0.5分。管理情况30分*管理体系运行有效性评价6分依照试验室管理认证准则，建立管理体系。1.管理体系健全，质量文件各要素齐全；2.各种体系运行记录完整，能有效运转；3.人员了解运行管理要求并按要求落实；每项不满足扣1～2分。*试验记录、报告10分1.档案分类清晰、管理规范、查询方便；2.相关标准规范收集齐全，现行有效并受控；3.记录、报告格式规范一致；4.相关信息完整；5.更改规范；6.单位制使用正确；7.结论表述正确；8.签字齐全；9.依据标准正确。10.无其他错误每一项不满足要求扣1分。发现伪造报告，取消参评资格。仪器设备管理10分1.有专人管理仪器设备，固定存放地点；2.使用记录齐全完整；3.仪器设备档案齐全完整；分类清晰、管理规范、查询方便（4分）4.各种标识齐全、规范；5.设备按规定维护、保养；6.仪器设备按规定检定、校准；7.自校规程齐全并严格执行。第6项每1台仪器未检定、校准扣1分，其余每一项未达到扣1分。样品管理4分1.标识清晰，信息齐全；2.保管规范；3.流转有序；4.盲样管理规范。每一项不满足要求扣1分水平测试38分实际操作38分见“现场评分细化表”工作业绩8分*业绩8分1.曾因试验检测失误造成损失或引发纠纷，每一起扣3分；2.每一个强制性参数无业绩或模拟报告扣0.5分。合计100分注：1.在评审中若发现检测机构未能满足等级评定标准强制性能力要求，即视为不通过，不再填写此表。2.本表适用于各能力等级的现场评分。3.评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。4.标“*”项得零分视为现场考核不通过。5.专家评审组评分≥85分，予以通过；80分≤评分<85分，需限期整改；评分<80分，不予通过。附件Ⅲ-2-2公路水运工程试验检测机构水平测试现场评分细化表类别评分标准规定分值评分水平测试38分※1.操作人员持证上岗，上岗不持证1人扣1分；3分2.环境条件应符合试验规程要求；1分3.在试验前后分别对所用的仪器设备进行了状态检查测试；2分4.能够按照标准、规范和规程所规定的方法和步骤完整、规范、熟练操作；6分5.能够熟练地使用仪器设备；2分6.所记录的原始记录应是对试验过程的实时记录，记录时有复颂、核对、检查；3分7.能够熟练正确地进行计算；2分8.试验报告应按照规定准确、清晰、客观的表述，信息齐全；6分9.试验的结论正确；3分10.检测人员签字齐全、有效；2分11.熟练掌握所承担检测领域的相关的技术要求和方法（根据现场对检测人员的提问评分）8分评分评审专家附件Ⅲ－3检测机构主要人员审查表序号姓名性别出生年月岗位职务任职部门学历和专业职称检测人员证书编号劳动合同（年限）聘用合同（年限）社会保险（保险种类）从事试验检测年限附件Ⅲ－4试验检测仪器设备现场检查表属性设备编号设备名称型号规格购买日期检定/校准周期检定/校准单位最近检定/校准日期仪器设备核查情况存在的问题强制性非强制性缺少的仪器设备－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－试验检测办公用房面积（m2）试验检测用房面积（m2）总面积（m2）备注备注：1.设备名称填写时应按申请书试验检测仪器设备一览表所列仪器设备顺序填写。2.“仪器设备的核查情况”栏由专家核准填写，“设备满足要求”打“√”，“设备不满足要求”打“×”。3.“存在的问题”栏由专家根据发现的问题填写。附件Ⅲ－5检测机构检测报告核查缺陷表序号项目检测报告编号（或模拟检测报告编号）存在缺陷附件Ⅲ－6现场考核技术人员评价记录表第页共页考核的主要内容：1.具备相应的工作经历；2.具备相应的职责；3.熟悉或掌握检测技术及质量管理体系及程序；4熟悉或掌握所承担检测领域的相应技术标准方法；5.对检测结果做出相应评价的判断能力。序号被考核人姓名职务及职称检测人员证书编号评价意见主考专家签名：年月日附件Ⅲ－7现场考核试验情况记录表检测机构名称：第页共页序号检测项目名称样品名称样品编号依据的标准、检测方法所用仪器名称型号/编号检测人员实际操作评价操作规范性操作程序完整性检测原始记录和报告规范性缺陷和错误内容摘要备注主考专家签名：评审组长签名：附件Ⅲ－8现场评审专家反馈意见表总体评价评价意见存在问题1人员2试验检测设备及环境条件3管理情况4水平测试5工作业绩评审组长评审专家附件Ⅳ公路水运工程试验检测机构能力等级现场评审报告机构名称：报告编号：评审组长：评审时间：交通部基本建设质量监督总站制填表须知一、本表统一采用A4尺寸纸张，内容必须打印，专家评审组对填表内容的真实、可靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第页，共页。三、本《现场评审报告》适用等级评定和换证。一、公路水运工程试验检测机构现场考核评审意见检测机构名称现场评审意见一、总体评价二、评审发现的问题及需改进之处三、结论及建议鉴于以上评审意见，评审组认为该机构[符合□基本符合□不符合□]《公路水运工程试验检测管理办法》相关条件和要求，评审组建议：1、通过评审。□2、该机构根据专家提出的问题认真整改，并在1个月内将整改报告经评审组长确认后，予以通过。□3、该机构根据专家提出的问题认真整改，满3个月后提交整改报告，经专家现场复核确认后，予以通过。□4、不予通过。□评审组长评审日期评审组成员二、公路水运工程试验检测机构现场评分表类别考核项目规定分值评分标准评分人员12分相关专业高级职称人数2分低于规定人数，按实有人数与规定人数比率与规定分相乘计算得分*技术负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分*质量负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分*人员专业配置3分人员专业配置不符合，每少1人扣1分。人员档案3分人员证书、合同、隶属关系证明齐全，不符合扣1～3分。试验检测设备及环境条件12分仪器设备8分非强制性仪器设备配置率不低于80%，低于此比例按每缺1台（套）扣0.5分处理环境状况4分1.试验室布局合理；2.仪器设备摆放合理整齐；3.环境整洁干净；4.环境条件满足检测要求。一处不达标扣0.5分。管理情况30分*管理体系运行有效性评价6分依照试验室管理认证准则，建立管理体系。1.管理体系健全，质量文件各要素齐全；2.各种体系运行记录完整，能有效运转；3.人员了解运行管理要求并按要求落实；每项不满足扣1～2分。*试验记录、报告10分1.档案分类清晰、管理规范、查询方便；2.相关标准规范收集齐全，现行有效并受控；3.记录、报告格式规范一致；4.相关信息完整；5.更改规范；6.单位制使用正确；7.结论表述正确；8.签字齐全；9.依据标准正确。10.无其他错误每一项不满足要求扣1分。发现伪造报告，取消参评资格。仪器设备管理10分1.有专人管理仪器设备，固定存放地点；2.使用记录齐全完整；3.仪器设备档案齐全完整；分类清晰、管理规范、查询方便（4分）4.各种标识齐全、规范；5.设备按规定维护、保养；6.仪器设备按规定检定、校准；7.自校规程齐全并严格执行。第6项每1台仪器未检定、校准扣1分，其余每一项未达到扣1分。样品管理4分1.标识清晰，信息齐全；2.保管规范；3.流转有序；4.盲样管理规范。每一项不满足要求扣1分水平测试38分实际操作38分见“现场评分细化表”工作业绩8分*业绩8分1.曾因试验检测失误造成损失或引发纠纷，每一起扣3分；2.每一个强制性参数无业绩或模拟报告扣0.5分。合计100分注：1.在评审中若发现检测机构未能满足等级评定标准强制性能力要求，即视为不通过，不再填写此表。2.本表适用于各能力等级的现场评分。3.评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。4.标“*”项得零分视为现场考核不通过。5.专家评审组评分≥85分，予以通过；80分≤评分<85分，需限期整改；评分<80分，不予通过。三、现场试验项目一览表序号现场试验报告标准、规范、规程缺陷事实摘要备注编号名称名称及代号综合评价意见本次试验室现场试验包含项检测标准，共计项参数。现场试验共出具报告份。其中存在问题如下：评审组长：______________评审员：________________________日期年月日四、试验检测能力确认表序号试验检测项目强制性参数非强制性参数评定专家组签名：五、评审组人员签字及联系方式姓名单位名称职称/职务评审内容联系方式签字精品文档精心整理PAGE精品文档可编辑的精品文档附件二：《公路水运工程试验检测信用评价办法》附检查表公路水运工程试验检测机构信用评价标准序号行为代码失信行为扣分标准备注1JJC201001出借或借用试验检测等级证书承揽试验检测业务的直接确定为D级2JJC201002以弄虚作假或其他违法形式骗取等级证书或承接业务的直接确定为D级3JJC201003出具虚假数据报告并造成质量标准降低的直接确定为D级4JJC201004所设立的工地试验室及现场检测项目有得分为0分的直接确定为D级5JJC201005存在虚假数据报告及其他虚假资料扣10分/份、单次扣分不超过30分★6JJC201006超等级能力范围承揽业务的扣5分/参数7JJC201007未对设立的工地试验室及现场检测项目有效监管的扣10分/个8JJC201008聘用信用很差或无证试验检测人员从事试验检测工作的,或所聘用的试验检测人员被评为信用很差的扣10分/人9JJC201009报告签字人不具备资格扣2分/份、单次扣分不超过10分★10JJC201010试验检测机构的重要变更（指机构行政负责人、技术、质量负责人、地址等的变更）未在规定期限内办理变更手续。扣5分/次11JJC201011评价期内，持证人员数量达不到相应等级要求扣5分/试验检测工程师、扣3分/试验检测员12JJC201012评价期内，试验检测机构技术负责人、质量负责人上岗资格达不到相应等级要求扣10分/人13JJC201013评价期内，强制性试验检测设备配备不满足等级标准要求扣10分/台14JJC201014试验检测设备未按规定检定校准的扣2分/台，单次扣分不超过20分★15JJC201015试验检测环境达不到技术标准规定要求的扣2分/处，单次扣分不超过10分★16JJC201016试验检测原始记录信息及数据记录不全，结论不准确，试验检测报告不完整(含漏签、漏盖章)扣3分/类17JJC201017无故不参加质监机构组织的比对试验的扣10分/次★：单次扣分达到标准上限的，应在3个月内再次进行监督复查，若仍存在同样问题应再次扣分。公路水运工程工地试验室及现场检测项目信用评价标准序号行为代码失信行为扣分标准备注1JJC202001出虚假数据报告并造成质量标准降低的扣100分2JJC202002存在虚假数据和报告及其他虚假资料扣10分/份,单次扣分不超过30分★3JJC202003聘用信用很差或无证试验检测人员从事试验检测工作的,或所聘用的试验检测人员被评为信用很差的扣10分/人4JJC202004未经母体机构有效授权扣20分/项▲5JJC202005授权负责人不是母体机构派出人员的扣10分▲6JJC202006超授权范围开展业务扣5分/参数▲7JJC202007未按规定或合同配备相应条件的试验检测人员或擅自变更试验检测人员扣5分/试验检测师·次、3分/试验检测员·次8JJC202008未按规定或合同配备满足要求的仪器设备、设备未按规定检定校准的扣2分/台，单次扣分不超过20分★9JJC202009试验检测环境达不到技术标准规定要求的扣2分/处，单次扣分不超过10分★10JJC202010报告签字人不具备资格扣2分/份，单次扣分不超过10分★11JJC202011试验检测原始记录信息及数据记录不全，结论不准确，试验检测报告不完整(含漏签、漏盖章)，试验检测频率不满足规范或合同要求扣3分/类12JJC202012未按规定上报发现的试验检测不合格事项以及不合格报告未上报扣5分/次13JJC202013对各级监督部门提出的检查意见整改不闭合的扣20分/项14JJC202014未经备案审核开展检测业务的扣20分▲15JJC202015严重违反试验检测技术规程操作的扣10分/项★：单次扣分达到标准上限的，应在3个月内再次进行监督复查，若仍存在同样问题应再次扣分。▲:仅适用于工地试验室公路水运工程试验检测人员信用评价标准序号行为代码失信行为扣分标准备注1JJC203001在试验检测活动中被司法部门认定构成犯罪的扣40分2JJC203002出具虚假数据报告造成质量标准降低的扣40分3JJC203003出现JJC201001、JJC201002、JJC201003、JJC201004项行为对相应负责人的处理1001、1002行为扣40分，1003、1004行为扣20分4JJC203004同时受聘于两个或两个以上试验检测机构的扣20分5JJC203005出借试验检测人员资格证书的扣40分/次6JJC203006在试验检测工作中，有徇私舞弊、吃拿卡要行为扣20分/次7JJC203007利用工作之便推销建筑材料、构配件和设备的扣20分/次8JJC203008玩忽职守造成质量安全隐患或事故的；扣20分/次9JJC203009出现JJC201007、JJC201011、JJC201013项行为的对技术或质量负责人的处理，出现JJC201008、JJC201010、JJC201012、JJC201017、JJC202005项行为的对机构负责人的处理扣3分/项10JJC203010未按相关标准、规范、试验规程等要求开展试验检测工作，试验检测数据失真的扣5分/次11JJC203011超出资格证书中规定项目范围进行试验检测活动的扣5分/项12JJC203012出具虚假数据和报告的扣10分/份13JJC203013越权签发、代签、漏签试验检测报告的扣5分/类14JJC203014工地试验室信用评价得分＜70分时对其授权负责人的处理20分●15JJC203015工地试验室有JJC202002-3、JJC202006、JJC202012、JJC202015项行为时对其授权负责人的处理2002-3行为扣5分/项，2006、12、15行为扣3分/项●●：仅适用于工地试验室授权负责人试验检测机构信用评价综合得分计算公式:—试验检测机构信用评价综合得分—母体机构得分—工地试验室及现场检测项目得分n—工地试验室及现场检测项目数—权重n＝0时＝0n＝1～5时＝0.4n＝6～10时＝0.08×nn＞10时＝0.8年度试验检测机构信用评价表机构名称（盖章）机构资质1、资质等级：2、工地试验室及现场检测项目设立数量：3、证书号：4.向社会提供试验检测服务合同额（万元）：5、联系电话：获证日期试验检测工程师（人）试验检测员（人）行政负责人姓名职称持证证书号技术负责人姓名职称持证证书号质量负责人姓名职称持证证书号机构评价情况序号行为代码失信行为扣分标准自评扣分省级质监机构评价扣分质监总站复核扣分备注1JJC201001出借或借用试验检测等级证书承揽试验检测业务的直接确定为D级2JJC201002以弄虚作假或其他违法形式骗取等级证书或承接业务的直接确定为D级3JJC201003出具虚假数据报告并造成质量标准降低的直接确定为D级4JJC201004所设立的工地试验室及现场检测项目有得分为0分的直接确定为D级5JJC201005存在虚假数据报告及其他虚假资料扣10分/份、单次扣分不超过30分★6JJC201006超等级能力范围承揽业务的扣5分/参数7JJC201007未对设立的工地试验室及现场检测项目有效监管的扣10分/个8JJC201008聘用信用很差或无证试验检测人员从事试验检测工作的,或所聘用的试验检测人员被评为信用很差的扣10分/人9JJC201009报告签字人不具备资格扣2分/份，单次扣分不超过10分★10JJC201010试验检测机构的重要变更（指机构行政负责人、技术、质量负责人、地址等的变更）未在规定期限内办理变更手续。扣5分/次11JJC201011评价期内，试验检测人员持证数量达不到相应等级要求扣5分/试验检测工程师、扣3分/试验检测员12JJC201012评价期内，试验检测机构技术负责人、质量负责人上岗资格达不到相应等级要求扣10分/人13JJC201013评价期内，强制性试验检测设备配备不满足等级标准要求扣10分/台、14JJC201014试验检测设备未按规定检定校准的扣2分/台，单次扣分不超过10分★15JJC201015试验检测环境达不到技术标准规定要求的扣2分/处，单次扣分不超过20分★16JJC201016试验检测原始记录信息及数据记录不全，结论不准确，试验检测报告不完整(含漏签、漏盖章)扣3分/类17JJC201017无故不参加质监机构组织的比对试验扣10分/次合计得分100－扣分值最低0分★：单次扣分达到标准上限的，应在3个月内再次进行监督复查，若仍存在同样问题应再次扣分。自评人：省级质监机构：（盖章）质监总站：（盖章）负责人：评价人：复核人：日期：负责人：日期负责人：日期年度工地试验室及现场检测项目信用评价表工地试验室名称或现场检测项目（盖章）授权机构授权机构资质1、资质等级：2、证书号：工地试验室设立日期试验检测工程师（人）试验检测员（人）工地试验室或现场检测项目授权负责人1、姓名：2、持证书号：3、职称：4、联系电话：工地试验室或现场