监理工作制度和流程

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档监理工作制度和流程目录：1、监理工作制度和流程2、监理工作程序制度和方法第七节监理工作管理制度一、综合管理制度（一）开（复）工报告审批制度1、开工报告的审批（1）施工单位向监理工程师提交标段总体开工申请，总监理工程师根据投标合同规定的日期，按时向施工单位发出开工令并报建设单位备案。如无特殊要求，开工的日期应符合投标书的要求，不应提前或推后。（2）在发布开工令前，总监理工程师应组织专业监理工程师检查施工单位的开工条件。（3）工程项目开工应具备以下条件：1）政府主管部门规定的开工手续和资质证明（开工许可证或已经批准的开工报告、企业资质证明、专项施工许可证）。2）施工组织设计和总体工程进度已经得到总监理工程师的批准。3）施工单位的现场管理机构已经建立，办公设施已经配备，具有正常工作的条件，人员及资格与投标文件相符，主要施工队伍已经进场，无转包和违法分包的情况。4）施工单位已经建立完善的质量保证体系和安全保证体系。5）施工单位的现场试验室已经建立，仪器设备齐全并已经标定，并经监理站相关专业监理工程师检查和验收合格。混凝土配合比设计已经完成并经监理审查批准。6）施工单位的主要施工设备已经进场，并与投标文件相符，满足开工和连续施工的需要。7）施工单位的材料采购合同已经签订，进场检验合格。8）设计单位的设计交底及现场交桩已完成。9）施工单位的全标段施工复测、逐段的技术交底已完成。10）临时工程已经满足开工条件，环保措施满足要求。11）凡在营业线进行基本建设、更新改造施工的单位，是否按规定办理并取得《营业线施工许可证》。（4）单位工程开工应具备下列条件：1）单位工程施工组织设计已编制，开竣工时间与总体施工组织设计相符，有分部工程开竣工时间、主要机具清单、材料进场计划。2）管理和技术人员已到位，并有明确的职责分工，与总体施工组织设计相符并保证不随意更换；已制定实现管理目标的措施。3）技术交底到工班、到作业人员。4）施工复测、控制测量、放洋测量已经完成。5）主要施工机具已配齐，机械配置和总能力满足施工需要。6）材料已进场并现场检验合格。7）施工图现场核对已完成。8）现场检验已完成；工艺试验已完成。9）劳务承包合同已签订。10）临时工程已完成，包括道路、场地、水、电、混凝土站、库房等。2、复工报告的审批（1）工程暂停1）在施工现场发生下列情况之一时，总监理工程师可根据其影响范围和程度，签发《工程暂停令》：a.建设单位要求且工程需要暂停施工。b.由于出现工程质量问题，必须进行停工处理。c.由于出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工。d.工单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理站管理。e.可能危及工程质量及造成质量事故的事件上道工序未经检验合格而进行下道工序者。工程质量下降已经指出、未采取有效措施／或虽采取一定措施但效果不好尚在继续施工者。擅自采用未经检验合格材料。擅自变更设计图纸的要求者。擅自将工程转包者。擅自让未经批准的分包单位进行施工者。没有可行的施工方案，没有可靠的质量措施，擅自施工并已呈现质量下降趋势者。f.危及施工安全的事件可能发生塌方、涌(洪)水淹没或其他危及安全的重大事件；严重违犯安全作业规则：如作业人员无安全防护：110v以上用电无安全保护设施。危险性较大工程施工方案编制和审查不执行建设部建质[2004]213号文规定。发生安全事故不执行国务院493号令，有迟报、谎报、漏报和瞒报现象时。g.危及环境保护的事件施工中已造成了环境污染，如污染水源、道路、空气；地下施工遇到了尚未迁移的各种管线、文物等。h.发生必须暂停施工的其他情况。2）监理工程师接到施工事件的信息后，报请总监理工程师（副总监理工程师）立即到达施工现场，对现场的情况进行调查、取证，并作详细记录，在调查取证的基础上，会同施工单位对事件产生的原因、后果，进行分析、记录、判断。3）当判断非停工整顿不能保证工程质量／或施工安全／或保护环境时，一般情况下，总监理工程师应在事件发生当天签署停工令，在征得委托人同意后予以下发。停工令应申述停工事由、停工时间、善后事项等，停工令必须由施工单位签收并抄报委托人。如遇特别危急情况，总监理工程师可先行口头下达停工令及应急措施，随后在48小时以内补办停工令签发手续并向委托人报告。施工单位必须认真执行停工令及有关要求。4）签发工程暂停指令后，总监理工程师应协同有关单位按合同约定，组织处理好因工程暂停所引起的与工期、费用等有关的各类问题。5）施工单位接到停工令后，必须马上通知施工现场负责人按停工令的批示全面落实执行，并应指示执行人员留存执行的记录。同时，施工单位应在接到通知24小时内，组织有关人员到达现场，与现场的施工、技术负责人及其他有关人员一道，对事件再进行调查、分析，找准事件发生的原因，制订出切实可行的纠正方案及纠正措施，并上报监理站核批，施工单位还应于24小时内对现场执行停工令的落实情况进行核查，并留记录。6）监理站接到施工单位上报的纠正措施后，应对所制订的措施进行认真论证分析，并在收到措施后24小时内由总监理工程师予以批复并呈报委托人备案，如超过24小时未予批复，则可视为批准施工单位上报的纠正方案和措施。7）工程暂停期间，施工单位应保护该部分或全部工程免遭损失或损害进一步扩大。(2)工程复工1）工程暂停是由于建设单位或其它非施工单位原因引起，总监理工程师应在暂停原因消失，具备复工条件时，要求施工单位及时填写《工程复工报审表》并予以签批，指令施工单位继续施工。2）工程暂停是由于施工单位原因引起，施工单位接到总监理工程师审批的纠正方案和措施指令后，应认真进行整改，己完全消除再可能导致工程质量或安全生产或环境保护产生不合格的因素。同时已为继续施工制定了施工技术方案，准备好相应的机械设备、技术力量、合格的工程材料，现场施工条件和环保设施也已具备；施工单位应组成技术负责人，检验人员、工长等参加的自检小组，对停工项目申请复工的条件进行检查，检查应逐项逐条进行，以确认是否真正具备了复工条件，检查应有记录并填写复工准备自检表，作为申请复工的验证资料。3）施工单位在自检合格后，应填写《工程复工报审表》，并附下列书面材料一起报送项目监理站审核，由总监理工程师签发审批意见：a.施工单位对工程暂停原因的分析；b.工程暂停的原因已消除的证据；c.避免再出现类似问题的预防措施。4）总监理工程师收到复工申请后，应于24小时内，会同现场监理对复工申请予以验证，现场监理应根据现场监察实际情况提供验证资料，必要时再共同到现场验证，经验证如施工单位自验如实，即签署验证意见，并在收到复工申请48小时以内审批。如验证认为不能复工，则在复工申请表上签署继续整改意见，退回施工单位继续整改；如施工单位在递交复工申请后3天内收不到批复，则可视为总监理工程师对复工申请已予以批准，可着手恢复工程施工。总监理工程师批复后的报告，按分发要求分送。5）施工单位在总监理工程师批准复工后，方可继续施工。（二）施工图现场核对制度监理单位和施工单位双方及时核对施工图，领会设计文件精神，理解设计意图、结构布局，尽可能早地消除设计文件中的差错和不足，是避免工程事故、确保施工质量的重要措施。监理站和各监理工程师均须按照本制度进行施工图核对。1、核对目的（1）消除图纸的差、错、碰、漏；（2）使结构物设计符合当地地形、地质条件；使设备安装设计与土建设计吻合。（3）使结构物结构合理；设备配置完善合理。2、核对工作的组织和程序（1）一般情况下，施工图应随到随核对；特殊情况下，在开工前亦必须先经核对。未经核对施工图的工点不得批准开工。（2）施工图的核对分为图上核对和现场核对两部分。现场核对之前，双方各自完成图上核对工作。通过读图，领会设计意图，了解结构；找出差、错、碰、漏之处并记录。（3）施工图的双方共同核对由监理站组织。双方各自图上核对后，即进行下列工作：1）由监理站总监或组长委托分管监理工程师与施工单位处级项目部总工或项目技术主管工程师联系，商定双方共同核对的时间。在约定的时间双方进行下述工作：a.双方交换图上核对的意见，如有歧义，即通过讨论予以澄清。b.双方进行现场核对。现场核对的重点是设计是否与当地的地形、地质相符；设备与土建有无矛盾。2）如双方对施工图无修改意见，或只有不涉及结构物的结构、空间位置、使用效果等重大问题的意见，并达成共识，即在《施工图核对记录表》上的“核对无误，可照图施工”栏划“√”。3）如双方形成关系设计的重要问题的意见，则应约请设计代表，由监理、施工、设计三方共同进行核对，将核对意见写入《施工图核对记录表》，由三方代表在表上签字；如暂不能约请设计代表，应将核对意见书面提交委托人和设计单位，并跟踪得到答复。4）各方参加核对人员在《施工图核对记录表》上签字。5）各单位参加施工图核对人员a.监理站：分管监理工程师；一般情况下，监理组组长参加，总监或副总监参加重点工程的核对。b.施工单位：分管技术主管工程师；一般情况下，处项目部总工或局指挥部工程科派员参加；局指挥部总工参加重点工程的核对。c.设计单位：配合施工组派员参加。3、核对结果构成各类变更设计的，按变更设计程序办理报批手续。4、如委托人规定有施工图核对记录表示，即按其格式；如委托人不规定施工图核对记录表示，则按附件格式。附件：施工图核对记录表施工图核对记录表施工标段施工单位施工图名施工图图号到图时间核对时间核对意见：意见处理：□1、核对无误，照图施工。□2、于年月日将核对意见提交建设单位部，该部签收；该部于年月日答复如下：□3、于年月日将核对意见提交设计单位组（处），该组（处）签收；设计单位于年月日答复如下：核对人签字监理单位施工单位设计单位PAGE146精品文档可编辑的精品文档（三）工程分包管理控制制度1、专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）；总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报建设单位。2、工程分包管理按下列程序进行：（1）施工单位根据承包合同的约定，为弥补本身施工能力的不足可提出对合同内的部分工程进行分包。（2）分包单位应提供的审查资料欲获得合同项目分包工程的分包单位，应向提出分包的施工单位提供以下候审资料：1）营业执照；企业资质证书；有关各种许可证；2）企业介绍；3）近几年承包主要工程介绍；4）本项目负责人履历表。5）拟分包工程内容及分包理由；6）拟分包单位及其资质证明文件；7）拟分包单位的质量管理体系；8）草拟的分包合同文本，文本应明确承包施工单位与拟分包单位之间的管理关系及各自质量、工期和安全责任。3、分包单位资格的报审施工单位作为对分包单位的第一审查人，审查合格后填报《分包单位资格报审表》（TA3）报监理工程师及总监理工程师审批。根据分包工程情况，委托人与监理将共同或分别对分包单位单位进行实地考察。4、分包单位资格确认按施工监理合同的规定，监理负责对分包单位的资格进行确认与否定。监理单位将批准的《分包单位资格报审表》交给施工单位并报委托人备案。5、经审批合格的分包单位与施工单位签订分包合同。分包合同应符合合同法、投标书、原承包合同的规定和要求，分包合同应报送监理单位、委托人备案。6、《分包单位资格报审表》报审时限监理单位接受报审表后5日内审查完毕，报委托人备案并转发施工单位和分包单位，总时限不超过7天（需对分包单位实地考察时不在此限内）。7、分包原则（1）事先未报经监理工程师审查并取得委托人批准，施工单位不得将本合同工程的任何部分分包出去，主体和重要的单位工程不准分包。（2）分包人应具有相应资质条件，分包工程不准再次分包。（3）分包合同应包括工程量清单并报监理工程师核查。（4）建筑工程总施工单位按照总承包合同约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总施工单位负责，总施工单位和委托人就分包工程对建设单位承担连带责任。（5）分包工程价款由施工单位与分包单位结算。委托人未经施工单位同意，不得以任何形式向分包单位支付各种工程款项。（6）委托人对施工单位与分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责任和义务。（7）不允许假劳务之名，行分包之实。不得向个人分包。8、对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向项目管理机构报告，不得隐瞒事实。（四）施工组织设计（施工方案）审批办法1、施工组织设计或施工方案编制范围（1）标段施工组织设计（2）单位工程施工组织设计（3）复杂或重要工程的专项施工方案。2、施工组织设计（施工方案）的编制及内审施工标段和重点复杂单位工程施工组织设计（施工方案）由施工单位项目指挥部（项目部）组织编制，指挥部（项目部）总工程师审批并签署后报送。一般单位工程施工组织设计（施工方案）由指挥部或项目部编制，由项目部总工程师复核并签署，指挥部总工程师审批并签署后报送。3、报送审批程序（1）工程项目施工组织设计报送监理组核查后报总监理工程师审查，经总监签署后报建设单位审批。（2）单位工程的一般单位工程施工组织设计或施工方案，递交分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报组长，组长审批后签注意见报监理站，经监理站组织审查后由总监批准实施。（3）委托人指定的重点控制工程的单位工程施工组织设计或施工方案，递交分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报组长，组长审批后签注意见报监理站审查后，经总监签署意见后报送建设单位批准实施。（4）涉及既有铁路或公路行车安全的工程，其施工组织设计或施工方案还须遵照既有铁路或公路的设备管理部门的规定完成审批。（5）经批准的施工组织设计（施工方案）始为有效文件。每件经批准的施工组织设计或施工方案均返送监理站一份存档。4、施工组织设计（施工方案）的修改（1）监理站审查施工单位报送的施工组织设计或施工方案，在提出相应的修改意见后，监理站应以《监理工作联系单》（TC1）的形式，反馈给施工单位，施工单位应按照《监理工作联系单》提出的意见进行商讨、修改。（2）修改施工组织设计（施工方案）须重新报批。（3）报送修改的施工组织设计（施工方案），应附送修改理由的说明。5、在施工过程中，当施工单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，施工单位应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。6、对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应在审查施工组织设计后，报送公司技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师提报委托人审定。必要时与委托人或委托人代表协商，组织有关专家会审。7、审查（批）施工组织设计的基本要求（1）工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；（2）施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；（3）施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；（4）施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；（5）投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；（6）质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；（7）质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；（8）施工单位内部签认手续是否完备。8、对《建筑工程安全生产条例》第二十六条所指的七项危险性较大的工程，应要求施工单位在施工前单独编制安全专项施工方案，并组织不少于5人的专家组论证审查，论证审查意见一并报监理站，总监理工程师签字认可后方可实施。（五）技术交底制度1、参加、监督施工单位技术交底（1）监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查。（2）监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点做好：1）交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；2）是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；3）是否规定了施工工期或用时；4）是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；5）是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人；6）是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。（3）监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。（4）如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。2、监理机构向施工单位的交底（1）技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等。（2）参加人员：总包单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构有关人员、现场项目管理机构代表。（3）技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。（4）总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容。专业监理工程师就各自所属专业向施工单位作监理细则交底。（5）技术交底意见经各方会签形成会议纪要。（6）各单位工程开工前，监理站均应向施工单位作监理细则交底，并形成会议纪要。3、监理站内部技术交底（1）总监应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。（2）技术交底主要内容：1）设计要求；2）应用的技术标准和质量验收标准、规程等；3）施工措施；4）监理检查、验收应该注意的问题等。（3）技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理站存档。（六）工地例会及监理会议制度1、工地例会（1）工地例会形式监理站应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、日常工地例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。（2）工地例会主要内容1）第一次工地例会由项目管理机构主持，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍《监理规划》的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。2）每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。（3）专业或专题会议监理组应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理站可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请项目管理机构派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。（4）会议记录整理1）所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；2）会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。3）有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。4）会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。（5）闭环管理在各类会议上，对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题跟踪闭合。2、监理会议（1）监理例会1）监理站根据工作情况考虑每周或每半个月、每个月召开一次监理例会，由总监或副总监主持召开，参加人员为各部门负责人、专业监理工程师、监理组长、试验室主任等。2）监理站每季召开监理例会不少于一次，由总监主持召开，参加人员为全体监理人员。3）监理组、试验室每月召开监理例会不少于一次，由监理组长或试验室主任主持召开，参加人员为本部门全体监理人员。（2）交班会每天上午7:30-8:30在监理站定期召开，由总监主持，副总监、各部门负责人参加，各参会人员汇报前一天的工作情况，研究部署监理站工作重点、施工过程中存在的问题等，分析原因，制定措施，寻求解决办法。（七）监理日志及文档管理制度1、监理日志是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项，都应详细写入日志。2、文档管理。监理站应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文档资料均应严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行管理。3、工程监理台帐各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业资料的管理。（1）开工报告审批台帐（2）工程进度台帐（3）见证取样检验台帐（4）平行检验台帐（5）见证检测台帐（6）旁站监理台帐（7）工程变更台帐（8）总监理工程师巡视记录台帐（9）验工计价台帐（10）项目管理机构要求建立的其他台帐上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。4、各类监理台帐与监理日志、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。5、对于大型铁路综合建设项目，监理站应建立监理日志，记录监理站主要人员的动向和工作内容。监理日志由监理站办公室负责填写，总监理工程师定期审签。6、监理日志的填写内容执行公司《监理日志填写规定》。（八）监理日志填写制度1、各项目监理组应建立监理日志；监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志。2、总监理工程师负责建立项目监理日志，并督促检查专业监理工程师的《监理日志》。3、监理日志应详尽记录施工施工单位人、材、机投入情况，施工工艺执行情况，监理验收情况，旁站、见证取样或现场见证检测记录，施工中存在的问题及监理整改要求，施工安全情况，有关会议精神、上级检查及指示以及其他有关工程施工的事项。监理日志应按统一格式书写，叙述准确严谨，文字通顺清晰。4、各专业监理工程师分专业书写本专业《监理日志》，若兼管多个工程，则按不同工程分别书写监理日志，每个工程项目对应一本《监理日志》。5、监理日志应按规定统一存档。6、项目监理站定期组织检查监理日志的记录情况。（九）三集体制度1、监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体检查“三集体”活动。2、“三集体”活动内容及要求（1）集体学习活动内容、要求：1）上级文件、指示（铁道部、铁路局、项目管理机构、监理（咨询）公司、监理下发的文件、指令、要求或规定）；2）验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料；3）上周检查发现问题的整改情况总结；4）下周主要工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查计划。5）要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月25日将“集体学习记录表”上报监理站。（2）集体巡查活动内容、要求：1）按照拟订的巡查计划组织检查；2）对上周检查发现问题的整改情况进行复查；3）根据时间，每次安排2～5个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。4）连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，混凝土施工措施等，为必选检查项目。5）要求：监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”，于当日18时前上报监理站，总监理工程师（副总监理工程师）根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落实情况。（3）集体验收活动内容、要求：1）路基：基底处理、路基本体第一层填筑、基床表层第一层填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑。2）桥涵：明挖基坑、第一根钻（挖）孔桩、涵洞第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、混凝土灌注。3）其它需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。4）参加人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排的其它监理人员。对于重点工程，将由监理站组织进行。5）要求：集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项目是否合格。检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日记上明确记录，填写“集体检查登记表”上报监理站，并在监理月报中反映。除上述检查内容外，监理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其他项目。(十)监理人员岗前培训、持证上岗制度为提高监理工作质量，对参加施工监理人员做到有效控制，制定本规定：1、事前培训：监理站结合具体监理项目的业务特点，进行监理工作指导和培训。2、事中培训：（1）监理人员进现场后，由总监理工程师结合项目特点和内容进行培训。（2）在项目实施过程中，新增及调整人员，由监理站进行培训。（3）未经岗前培训的监理工程师不准上岗工作。3、培训注意事项：（1）监理站应根据工程进展情况，分阶段制定监理培训计划。（2）培训工作要认真负责，要有针对性的讲课内容。（3）培训时必须做好培训记录，记录格式按公司规定表格填写。4、监理站应建立监理人员个人档案，内容包括：监理人员的学历、职称、监理工程师岗位证书复印件。监理人员上岗要佩戴标志标识。（十一）考勤及休假管理制度1、项目监理站办公室负责全体员工的考勤工作，考勤表在项目监理站办公室张贴公布。2、每月出勤25天视为满勤，累计出满勤后的剩余天数为调休日。以不影响工作为前提，由总监掌握安排人员调休时间，调休可集中进行。3、监理人员休假须写请假单，经监理组长同意后，报总监批准；监理站人员休假须写请假单，经总监批准；总监休假，须报委托人批准。4、休假后凭路途费用发票，限额报销。5、每年报销费用按公司规定标准，超额部分自理。在本监理站工作时间当年不足半年的按相应标准的一半计。（十二）监理工作考核制度1、总则（1）为规范监理站的监理行为，健全监督管理体系，提高监理工作质量和服务水平，提升监理整体素质，依据公司及委托人有关技术、安全管理办法，结合本项目工程建设特点，制定本制度。（2）监理站及所属各部门、监理组、试验室，应遵循“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，以诚信为本、廉洁自律、规范管理，切实提高监理工作质量和服务水平。（3）监理工作考核的原则为：以实现监理目标为原则；以现场考核为依据的原则；通过考核奖优罚劣，促进项目监理站服务质量的提高。2、监理人员责任追究制度（1）凡发现有下列情况之一的，将亮红牌清退出场并给予通报：1）与施工单位串通一气，弄虚作假给施工造成不利影响和损失的；2）故意刁难施工单位的；3）吃、拿、卡、要或接收施工单位礼金、礼物，经核查属实的；4）所监理的工程项目，出现与监理职责有关的工程质量安全事故；5）伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的；6）故意损害项目管理机构或设计、施工等单位利益的；7）执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发、包合同不严格，且造成损失或影响的；8）其它严重违纪、违规、失职行为经核查属实的。（2）凡发现下列情况之一的，将予以黄牌警告：1）执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发包合同不严格，情节较轻的；2）不认真填写监理日志，经提醒不纠正的；3）其它一般违纪、违规、失职行为经核查属实的。4）对工程重点部位、关键工序检查无记录，应旁站而不到场的；5）擅离职守，给工程建设造成损失或影响的（3）黄牌累计达到2次，勒令该监理人员退场，并给予通报。3、监理人员考核制度（1）现场出勤考核1）驻现场监理人员有事离开工地，应向项目监理站总监理工程师请假，待总监向委托人申请同意，且监理站安排人员交接完工作后方可离开。2）无故离开工地，且不向总监理工程师请假作旷工处理，或虽经批准休假，但逾期未返回岗位的，又未电话续假的（或电话续假未同意的），自假期终了日的次日起算为旷工。3）出现旷工的，扣发旷工期间的工资及当月全部奖金。其造成的委托人罚款由本人承担。情节严重者按离岗处理。4）监理人员工作时间按8小时工作制，工作起止时间由各监理组根据施工单位工作时间而定。对主要隐蔽工序进行旁站监理时，可采用轮换制，不得无故离开岗位。脱岗1小时以上，按半天缺勤，脱岗2小时以上，按一天缺勤计。（2）监理组长（副组长）考核1）总监理工程师每月对监理组监理工作及组长和监理工程师的岗位职责进行考核，副总监理工程师对监理组副组长、中心试验室主任进行考核。2）考核方式：总监理工程师、副总监理工程师通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。3）考核程序：先由本人自查自考填写考核表，再交总监理工程师、副总监理工程师考核，考核成绩存入个人档案。（3）专业监理工程师负责人（试验室主任）考核1）每月项目监理站考核小组对各专业监理工程师负责人的监理工作进行考核。2）考核组组长由总监理工程师担任，副总监理工程师任副组长，各监理组为考核小组成员。3）考核方式：a.检查上级考核记录。b.对照岗位考核表进行考核。（4）专业监理工程师（监理员）考核1）监理组每月根据专业监理工程师（监理员）的岗位职责进行考核。2）考核小组由总监、副总监、各监理组长组成，通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。3）考核程序：先由监理本人自查自考填写考核表，再交监理组由考核小组考评，考核成绩存入个人档案。（5）季度监理工作考核1）监理工作考核按项目监理站和监理组进行。2）监理组考核分三级,第一级由各监理组自查自考填写监理工作考核表，第二级由总监、副总监组织各监理组长、副组长进行考核,第三级由委托人组织对项目监理站综合考核。3）监理组监理工作考核按累计扣分法，总分为100分，以三级考核累计扣分作为各监理组的扣分（三级考核中同一问题不重复扣分，但扣分量以最大扣分量为准）。（6）年度监理工作考核1）每年末，由项目监理站组织对各监理组在本标段所承担的监理工作进行考核。2）考核与四季度考核同步进行，结合每季度的考核成绩综合评定，实行百分制。第四季度考核成绩占60%，其他季度成绩占40%。（7）考核办法：根据考核表按百分制考评，70分以下为不及格，70分～85分为及格，85分及以上为优良。（8）现场监理工作考核方式和评价标准1）考核方式考核采取施工现场检查（权重0.3）、监理资料检查（权重0.5）、考试答卷（权重0.1）和反映调查（权重0.1）四种方式进行。现场检查工程实体和施工质量安全控制情况；监理资料检查是对照现场施工进度，检查检验批质量验收记录和检查证（如有）及监理应收集的质保资料、监理日志、监理工作台账和监理指令；答卷考试内容为业务基本知识和监理工作制度的相关规定；反映调查主要面向同事、施工方人员和建设单位人员进行，调查对工作态度、责任精神、职业道德等方面的反映。2）评价标准a.工程质量监控考核（工程质量与安全交叉内容列入此表）考核方式考核标准及评价优秀称职基本称职不称职一、施工现场检查工程实体质量好，无明显疵病，现场规范施工；曾出现的质量安全问题均得到有效整改，可追踪记录清晰工程实体质量有较明显疵病，现场施工无明显错误，施工单位基本能按规程操作，无重大质量安全问题；出现的质量安全问题跟踪解决有不闭合现象工程实体质量较差，但可认定合格；现场存在较明显质量问题，有较多明显违背规范不按规程操作的现象；出现的质量安全问题跟踪解决有较多不封闭现象存在严重质量安全隐患未及时处理，发生质量重大、大事故二、监理资料检查与现场进度对照，资料完整及时正确；各种资料可相互佐证；曾出现的质量安全问题整改闭合，可追踪记录清晰。可挑剔的错漏少。资料基本齐全但欠完整，各种资料有少许矛盾，曾出现的质量安全问题整改不闭合现象不超过30%资料欠缺较多，各种资料有明显矛盾，曾出现的质量安全问题整改不闭合现象不超过40%资料欠缺多，各种资料较多出现明显矛盾，曾出现的质量安全问题整改不闭合现象超过40%三、答卷考试90分及以上75-89分60-74分59分及以下四、反映调查无不良反映，对工作态度、责任精神、职业道德等方面均有好评无重要不良反映对工作态度、责任精神、职业道德等方面无具体好评无重要不良反映对工作态度、责任精神、职业道德等方面有不涉及重大问题的具体不良反映有较强烈的不良反映，在工作态度、责任精神、职业道德等方面有涉及重大问题的具体不良反映经查证属实综合评价90分及以上75-89分60-74分59分及以下b.生产安全监控考核考核方式考核标准及评价优秀称职基本称职不称职施工现场全工地没有发生安全事故；在分管工程范围内良好执行各项规定，现场不存在安全隐患，全工地没有发生安全事故；现场跨线和邻线作业符合安全规定；其它作业中执行各项规定无重大问题，存在不大于3项应整改的一般问题；全工地没有发生安全事故；跨线和邻线作业基本符合安全规定，存在不大于2项应整改的一般问题；其它作业中存在不大于3项应整改的较严重问题或不大于5项应整改的一般问题；工地发生安全事故；因安全问题受到路局或建设单位通报；高空作业、水上作业、基坑作业、模板、电和气装置及使用、机械等存在严重安全隐患未采取措施消除；监理记录有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）清晰完整；有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）有不多于3项缺陷；有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）有不多于5项缺陷；有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）明显不完整；3）综合二表检查考核评价结果即为对备考核员工总评价。鉴于1表所列考核内容已含有2表所列部分考核内容，故按1表检查考核评价在总评价中的权重为0.8，按2表考核评价在总评价中的权重为0.2.4）检查考核人：总监；或总监委托副总监；或总监副总监会同公司派员。（9）责任追究1）杜绝工程质量安全重大及以上事故；遏止工程质量大事故。2）发生工程质量安全大及以上事故，总监和副总监立即向监理公司提交检查报告，承担事故的监理责任；分管监理工程师接受直至清退出场的处分。3）考核不合格监理人员呈报监理公司予以辞退。对该员造成的损失，组长和总监承担责任。4）考核合格监理人员书面写出存在问题及整改措施，限期整改。(十三)监理人员奖惩制度为加强施工过程中的监控工作，真正做到各道施工工序质量和安全受控，要求各级监理人员不辞辛苦，以现场工作为中心，以旁站监理为手段，切实落实现场监理工程师是各自监理管段内的工程质量、安全责任主体，监理员协助监理工程师开展工作。因此，监理站除进行质量、安全责任追究以外，每月根据现场监理人员的现场报验、过程控制、原材料控制、旁站情况及内业完善等内容进行综合考评，在对现场监理工作在考核的基础上，对监理人员进行奖惩，监理人员的奖惩由总监理工程师确定。1、奖励以下情况者，给予100～1000元进行奖励（1）年度被上级单位评为优秀监理的；（2）年度、季度、月度被项目监理站评为优秀监理或被总监理工程师提出特别表彰的；（3）在各级领导工作检查中，现场施工有序，监理工作做得好，并得到上级通报表扬的；（4）监理日志、旁站记录及各类台帐记录规范，现场签任及时准确，内业资料成绩突出的；（5）项目监理站检查、巡视现场监理工作，一段时间内，现场文明施工做得好，工程质量可控，施工工艺符合规范要求的；（6）在监理工作管理、技术等方面，提出较好的合理化建议，被项目监理站采纳的；（7）在监理站内部考核中，成绩在85分以上的；（8）总监理工程师认为其他应奖励的。2、处罚（1）发生《安全监理岗位责任制和责任追究制度》中安全质量责任追究行为的，专业监理工程师罚款500元，监理组长罚款200元。（2）在监理内部考核中，发生红牌的，罚款监理人员1000元；发生黄牌的，罚款监理人员500元。（3）出现以下情况者，驻地监理罚款1000～1500元，退回公司；监理组长罚款300～500元，并进一步受公司处罚。1）上级检查通报，受红牌处罚被清出现场的；2）上级检查通报，受黄牌警告处分的。（4）出现以下情况者，总监根据情况每次对驻地监理罚款100～500元；监理组长罚款100～300元。1）上级领导巡视检查现场，发现问题，并进行通报的；2）月度考核不合格，连续月度考核不合格的加倍处罚；3）现场工作中出现重大质量问题，较长时间隐瞒不报者；或监理站发现指出后，仍整改不彻底的；（5）出现以下情况者，按照下列细目行为进行扣罚：1）施工单位报验不及时进行检查，反映到监理组的，每次扣罚责任人50元；2）混凝土浇筑不旁站的，每次扣罚责任人100元；3）上级领导检查不在现场的，每次扣罚责任人50元；上级检查发现问题，每处扣罚责任人50元，在规定时间内整改不到位，每处扣罚责任人100元；4）临近既有线承台基坑围护不到位的，每处扣罚责任人100元；临近既有线钻机防护不到位的，每处扣罚责任人50元；既有线要点作业不到位的，每次扣罚责任人100元；5）监理日记不及时填写，每天扣罚50元，监理旁站记录填写不及时，扣罚责任人50元，监理日记与相关资料记录不吻合的，每次扣罚责任人50元；6）原材料质量出现不合格而使用的，每次扣罚见证监理100元；平行检验混凝土试件或同条件混凝土试件制作不到位的，每次扣罚见证监理100元；7）综合接地测试不能满足要求的，每处扣罚接口监理50元，现场责任人100元；8）管段内沉降观测不到位的，每段扣罚现场责任人100元；9）路基填筑未进行工艺性试验进行施工的，扣罚责任人100元；填料出现超粒径的，每处扣罚责任人50元；出现分层厚度超标的，每处扣罚责任人100元；10）上级下发的监理指令内容不落实或落实不到位的，每次扣罚责任人100元；11）未按要求进行上道工序检测或未收到检测结果进行下道工序施工的，每处扣罚责任人100元；12）相关信息资料不上报监理组或不及时而影响资料上报的，每次扣罚责任人50元；13）出现由施工单位带检或不到现场检查行为的，每次扣罚责任人500元。14）工作时间无故喝酒的，每次扣罚100元。15）擅离岗位职守，给施工造成不利影响的，每次扣罚100元；16）经审核所签署的变更设计监理意见不属实的，每次扣罚100元。（6）监理内业资料当月没有按要求完成的，每月次处罚当事人当月奖金的50%。下月仍未按照项目监理站要求完成的，扣罚当月的全部奖金，并在全项目监理站范围内通报及报公司，累计3个月的责令其离开项目监理站，退回公司。3、各级监理人员在监理工作中，所出现的问题，应及时解决；对不能解决的问题，应及时、主动地向监理组及项目监理站汇报；对已汇报的问题不予处罚。4、泄露监理工作中各方认为需要保守秘密的事项、不维护监理站权利，做有损监理站的事情，一经发现将受到严肃处罚，直至清退出场。5、副总监理工程师的奖罚由总监理工程师提出，报公司同意后执行；总监理工程师的奖罚由公司考核决定。二、质量管理制度（一）工程测量监理复核检查及确认制度1、开工前施工复测检查（1）监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，及时提交“施工测量放线报验单”及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致。（2）监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的资料，严禁使用。（3）监理工程师应检查施工单位的复测资料。特别是两个相邻施工单位之间测量资料、装橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水准基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查。（4）对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测，确认测量数据正确性，审核并签认施工单位报送的《施工测量放样报验单》，报项目管理机构备案。2、精密测量平行观测与复核（1）监理组测量专业工程师在完成设计交桩后，应及时督促施工单位制定工程控制桩的复测方案，督促施工单位进行工程控制桩的的复测，工程加密桩的测量，并复核测量成果，报总监理工程师审批。（2）对设计单位的工程控制桩和施工单位的工程加密桩及桥梁的控制桩，测量专业小组应制定平行观测实施方案，并组织实施。平行抽检的成果与施工单位的测量成果进行比对，出现较大误差时，应与施工单位一起分析原因。3、施工过程复测检查（1）施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单位报送的《施工测量放样报验单》，对发现的问题应做好监理记录，及时通知施工单位整改并进行复查。（2）对于有沉降要求的路基工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查，确认路基的稳定性。有问题时，及时上报监理站处理。4、监理测量工作的实施（1）监理站专职测量监理工程师与其它各专业监理工程师分工合作进行测量监理。1）测量监理工程师负责对以下内容进行平行测量或旁站测量，检查施工单位测量成果；a.标段线路贯通测量、水准基点复测。在监理标段内有多个连续的施工标段时，须组织全监理标段联测。组织与相邻监理标段的衔接联测。b.临时方向点和水准点的布设。c.施工放线，含用测量方法控制各类工程各分部的中线、高程、各部尺寸和预埋件和预留孔洞的定位。d.竣工单位工程的复测。2）测量监理工程师指导分管工程的专业监理工程师进行日常放线测量工作监理，抽查放线测量资料。对施工单位放线测量成果存有疑义时进行复测。3）其他各分管工程专业监理工程师的测量监理工作：a.进行日常放线测量工作监理，对施工单位放线测量旁站20%以上，检查施工单位放线测量资料；b.对施工单位放线测量成果存有疑义时，通知测量监理工程师复测。（2）监理方法和工作程序1）检查施工单位的专职测量人员的岗位证书及设备检定证书2）旁站接桩3）跟踪旁站贯通复测或进行平行测量4）检查控制桩和临时桩的保护措施5）复核引入的施工临时水准点和方向点6）审查施工单位测量成果的书面文件7）检查工点放线资料，抽查放线成果8）在竣工验收阶段a.以实测抽查方式检查单位工程坐标、高程b.整理测量监理成果归档（3）测量成果的处理1）审查合格的施工单位标段贯通测量复测成果和竣工测量成果由总监和测量监理工程师签字，监理站留存一份归档；2）各工点放线测量成果是施工单位报验相关检验批的必备附件，各分管工程监理工程师应一一收集归档；3）监理平行测量成果由监理组自存、归档。（二）原材料、半成品、构配件及设备进场质量复验制度1、监理站应对所有拟用于工程中的建筑原材料、半成品、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑材料、半成品、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2、专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、半成品、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。3、专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。4、专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。5、监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。（三）工程质量和原材料检测试验制度原材料质量是工程质量之源，严密控制进场原材料质量是施工监理工作的重要组成部分。项目监理站的各监理组和监理人员要以高度负责的工作态度，落实本规定条款，杜绝不合格原材料进场，确保用于工程的原材料质量合格。与原材料质量密切相关的混凝土和砂浆配比试验、混凝土和砂浆试件、钢筋接头试件等属于施工范畴的内容，列入本规定。本制度的执行涉及与施工单位的协作，监理机构应与施工单位沟通共同执行。1、材料质量控制范围（1）混凝土、砂浆原材料及拌和物1）水泥、砂、石子、水；矿物添加料（粉煤灰或硅粉）；外加剂（主要有缓凝减水剂、早强剂、引气剂、防冻剂等）。2）各种强度等级的混凝土和砂浆配比设计；有特殊要求的混凝土配比设计。3）混凝土和砂浆试件留置、检测；现场坍落度、含气量试验。（2）各种品种、规格钢材1）各种品种、规格钢筋。2）钢结构用钢材。3）钢筋焊接接头取样试验和钢结构焊缝检验。2、原材料质量控制的方法（1）严密考察，确保货源安全1）由总监组织，实地考察砂、石料场。考察可以监理站单独进行，也可以与施工单位联合进行。通过考察目测和取样检测，对砂石场的生产条件、供应能力、原料外观、产品质量指标等是否满足工程要求得出明晰结论，对施工单位的采购意向提出质量方面的意见。2）参与施工单位主材（钢材、水泥、矿物添加剂、外加剂等）采购招标，提出监理意见；不参加不符合建设单位规定招标程序的招标事宜，并可采用《监理工作联系单》（TC1）向施工单位和建设单位对招标不符合法定程序的情况予以说明。中标厂商必须符合建设单位或建设单位认可的单位发布的合格厂商名录；中标材料必须符合质量要求。（2）工程开工之前完成工地试验室和混凝土拌合站的验评，其能力须满足工程需要，仪器设备经有资质的单位检定，试验室和试验人员资质符合要求。（3）严格执行原材料进场报验制度1）要求施工单位建立“原材料进场台账”。施工单位每进场一批原材料，由施工单位材料管理部门填写“材料进场台账”，连同该批原材料产品质量合格证和出厂检验报告，报分管监理。分管监理会同施工单位进料负责人、接收材料负责人和工地试验室负责人验收材料后，四方在台账上签字。分管监理同时记入自己的“进场材料报验台账”的“时间、材料品种规格、数量”等栏目。“材料进场台账”一式两份，平时由施工单位保存，每月一次汇总，向监理组提交一份，监理组每月随监理月报报送监理站。2）工地试验室对该批进场原材料进行取样试验，试验报告随《进场材料/构配件/设备报验单”（TA6）报分管监理签认。分管监理与上条所记核对、确认试验符合规范要求后，对合格材料予以签认，并记入自己的“进场材料报验台账”的“试验检测结果”栏目。3）分管监理按监理站“监理巡检、抽检和旁站制度”规定对该批材料进行见证试验和平行检测。见证试验和平行检测均须取得检测报告并加盖“见证试验”或“平行检测”印章。每次见证试验和平行检测均应记入“见证试验和平行检测台账”。4）每月末由施工单位向监理站提交本月进场材料汇总表。监理站将汇总表与分管监理的“进场材料报验台账”核对。核对无误即记入监理站的“材料报验台账”。5）混凝土或砂浆配比试验、混凝土和砂浆试件强度和弹性模量检测、钢筋焊接接头试件的检测试验比照“2、3”条等同办理。（4）严格执行混凝土施工配比通知制度、混凝土准筑制度和计量核查制度1）每次浇筑之前，混凝土使用单位向项目部提交混凝土申请单（见附件2），试验室根据通知单向拌和站提交施工配比通知单（见附件3）。同时向分管监理提交该通知单副件。2）分管监理确认浇筑混凝土之前的工序已检查签任合格，具备浇筑混凝土条件方可在混凝土配比通知单上签字。分管监理签字是准筑混凝土的必要条件，未经分管监理签字不得进行该项混凝土施工。3）拌和站电子计量设备须通过当地有资质的单位检定后方可投入使用。每次使用前按规定方法检查计量设备精度。监理旁站计量设备检查，抽查混凝土拌和计量电子记录。4）分管监理对混凝土浇筑、试件留置和现场坍落度及含气量检测等全过程实施旁站监控。（5）监理见证检验或平行检测1）监理见证试验和平行检测数应按照铁道部验收标准的规定执行。同一批次平行检测取样应与施工单位取样形成扩大覆盖面的效果。2）见证试验须自取样至完成检测全程在场；对施工单位报验的资料须进一步验证或有其它需要时，应进行平行检测。平行检测应由监理向试验室提交试验委托单，试验成果归监理所有。3）见证试验和平行抽检重点a.水泥、砼粗细骨料b.混凝土配比（见证）c.钢筋原材料及焊接接头d.混凝土试件留置及检测、坍落度和含气量现场试验e.钢结构焊缝检测。4）见证试验和平行抽检成果处理a.见证试验或平行抽检的试验报告应由监理和试验室双方在场加盖“监理见证”或“平行检测”印章。平行检测试验成果归监理所有。b.如平行检测不合格，根据检测规范再扩大抽检，如仍不合格，则否定施工单位的合格结论，判定样本代表的材料不合格，并书面通知施工单位。对返工处理的（例如钢筋焊接接头），必须再经平行检测。c.将见证试验和平行检测的有关资料记入“平行检测、见证试验台账”并汇总在月报中。材料质量控制台账（1）分管监理、监理组和监理站分别建立“材料报验台账”和“见证试验和平行检测台账”。（2）两种台账是重要监理资料，当事人必须及时、完整、真实、准确登录。对两种台账的检查是进行监理工作检查的重要内容。4、凡检测不合格原材料，一律限期清退出场；检测合格原材料，监理在施工单位提交的报验单上签注“同意使用”5、各监理组设专人分管原材料质量控制，按本制度进行工作。（四）工程质量日常巡检、抽检、隐检、旁站和工序质量检查制度监理工作的重点在施工现场，保证有足够密度和较高效率的巡检、抽检和旁站是实现全面过程控制的重要手段。监理工程师对施工过程进行巡视检查、关键工序旁站监理以及对施工工序和隐蔽过程进行检查，是监理工程师的日常工作。1、日常巡检（1）巡检密度1）总监、副总监每周巡检工地不少于三次；2）监理组长每周巡检工地不少五次；3）分管监理人员在现场工作的时间不少于全部工作时间的三分之二、每日巡检工地不少于一次。（2）巡检重点1）砌石工程：检查水泥砂浆的配合比、计量方式及拌合方法；检查片石原材料质量和挡墙丁顺石及砌筑方法，严禁灌浆法施工，对采用灌浆法砌筑的片石圬工必须要求返工进行处理；检查断面厚度；及时纠正砌石的质量通病。2）钢筋制作绑扎：钢筋制作精度；接头；绑扎或焊接接点；骨架尺寸，钢筋间距。加强钢筋制作绑扎过程检查，尽量避免隐检时出现不合格情况。3）路基：路基填料；分层填筑松铺厚度；分层填筑碾压。4）施工现场原材料的质量。发现使用中的原材料出现的不确定问题应及时进行材料的抽检，以确保合格的原材料用在工程上。5）各工序的技术保证措施，现场技术人员配备；施工中违反规范的行为。6）脚手架、脚手板、安全帽、安全网、防护设施等施工安全情况，施工机具设置、使用的安全情况。7）文明施工情况。8）环境保护情况。（3）巡检成果1）对巡检中发现的一般质量、安全和文明施工问题，立即要求整改并督促立即实施整改要求；对巡检中发现的较严重的质量、安全和文明施工问题，发出监理指令。施工单位须在限期内认真整改，监理应跟综检查；2）将巡检时间、发现和处理的问题记入监理日志并在月报中汇总。有关问题记入质量安全问题跟踪台帐。2、抽检（1）抽检含见证抽检和平行抽检两种方式。见证抽检数应不少于施工单位试验数的20%，平行抽检数应不少于施工单位试验数单位10%。（2）见证试验和平行抽检重点1）钢材和钢筋焊接接头试件、砼试件力学性能检测2）水泥和砼粗细集料质量检测3）分项工程的容许偏差项目测量（3）抽检由分管监理工程师安排实施。（4）抽检成果1）如抽检不合格，根据检测规范再扩大抽检，如仍不合格，则否定施工单位的合格结论，判定样本代表的材料不合格。并书面通知施工单位。2）将见证抽检和平行抽检有关数据记入《材料平行检测、见证试验台帐》并汇总在月报中。3、隐蔽工程检查（1）监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据合同约定，项目管理机构驻工地代表或质量监督站人员参与检查重点隐蔽工程。（2）隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应按有关专业“验收标准”的规定，先行组织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师；（3）施工单位技术负责人或质量检查工程师于隐蔽检查48h前或特别商定时间内，向监理工程师报验。对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。（4）专业监理工程师应在约定的时限内到现场进行检查、核实，施工单位质检人员配合检查。（5）监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施工。（6）对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上（TA8表）签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程师通知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理站重新报验。（7）特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单位参与检查的隐蔽工程，还应要求设计单位驻工地代表参加检查。（8）隐蔽工程检查合格后，停工超过一定时间，未进行下道工序施工，则应重新检查验收；超过6个月的，需重新办理复工手续。4、旁站（1）监理旁站应严格按照验收标准中明确规定需要旁站的工程部位和工序等进行现场旁站监理。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师也应安排进行旁站监理。监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。（2）监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。（3）监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。（4）一般情况下，旁站人员由分管监理工程师安排，必要时由监理组长安排。（5）旁站成果将旁站中发现和处理的问题记入旁站台账及《旁站监理记录表》和监理日志并在月报中汇总。有关工程质量安全问题记入质量安全问题跟踪台帐。认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。5、工程工序质量检验验收制度（1）检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标准要求，进行自检。（2）施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收记录表，向监理工程师进行报验。（3）监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批、分项、分部工程质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、涵洞地基及基础、线路基桩等分部工程验收，根据验收标准要求，请勘察设计单位参加，并在相关资料上签认。（4）检验批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应及时签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进行下道工序施工。（5）如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，监理站重新组织验收。各监理人员要转变观念，振奋精神，努力工作，严格执行本规定。监理站要勤加督促检查。执行情况是对监理组和各监理人员的工作考核的重要内容。（五）检验批、分项、分部、单位工程质量验收制度检验批、分项、分部、单位工程质量验收是保证工程质量的重要环节，工程质量检查是质量控制的基本手段。1、进行工程质量检查的主要方法是巡检、抽检、重要工序的旁站和检验批质量检查验收。2、内、外业并重。与施工项目相关内业资料必须与现场施工进度同步完成。内业资料中，除检验批质量验收记录和按委托人规定使用的程检表（检查证）外，还必须具备相关施工记录及各种质保资料。施工记录及各种质保资料主要有：材料检测报告及报验单、工点放线测量记录及报验单、混凝土施工的混凝土配比通知单、混凝土浇筑记录、混凝土现场测试记录、钻孔桩的钻孔记录、预应力施工的张拉记录和压浆记录、冬季施工的测温记录、工程质量或安全事故调查分析处理记录、监理指令及相应的整改报告和整改检查记录等。3、检验批和分项工程质量检查验收（1）检验批质量验收必须以过程控制、工序检查合格为基础。在铁路工程质量验收标准中，各个检验批的检查内容包含了包括所有隐蔽工程在内的全部工序，例如钢筋工程检验批的检查验收内容，包含了从钢筋进场、加工到完成安装的全部过程的每一道工序，必须随工序进行这些工序的质量检验，否则无从判定该检验批是否合格。监理工程师应以高密度巡检为基础，将施作过程中发现的问题解决在施作过程中，提高检验批的一检合格率。（2）检验批质量检查验收由施工项目部以上（含项目部）专职质检工程师（下文简称质检工程师）会同监理工程师进行。不得漏检；监理工程师不得委托施工单位自检。（3）专业监理工程师应在约定的时限内到现场进行检查、核实，施工单位质检人员配合检查。（4）监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施工。（5）对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上（TA8表）签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程师通知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理站重新报验。（6）检验批质量检查验收签证按以下程序办理：1）应检工程全部完成后，经质检工程师自检合格；施工单位填写“报验单”并有关检验记录、有关附件向监理工程师报检；2）监理工程师以过程控制中的积累为基础按“平行式监理”方式在得到报验之时即进行检查，届时施工单位质检工程师应在场。无特殊理由，施工方和监理方均不得违时，如因违时造成不良后果，由违时方承担责任；3）如检查合格，即现场办理签证，准予接筑；不得事后补签。如一检不合格，监理工程师出具书面通知，要求施工单位限期整改。凡事后补办签证，追究当事监理的责任。4）整改限期结束，即行二检。二检应重复以上各项规定。（7）凡未经签证而接筑的工程，监理工程师对该检验批工程和接筑工程一概不予承认，不予计量支付。（8）分项工程完成，及时汇总检验批质量验收记录，填写“分项工程质量验收记录表”。以每个检验批验收合格为判定分项工程合格的依据。由该表规定的施工单位负责人和监理工程师签字。（9）特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单位参与检查的隐蔽工程，还应要求设计单位驻工地代表参加检查。4、分部工程质量检查验收（1）对分部工程进行复测；检阅该分部工程的全部内业资料。（2）由施工单位先行将分项工程验收记录表汇总，填写“分部工程质量验收记录表”，以全部分项工程合格为判定分部工程合格的依据。由该表格规定的施工单位负责人和总监签字；设计单位签字事宜按委托人有关规定办理。5、单位工程质量检查验收（1）单位工程完成，应及时办理单位工程质量初验。单位工程初验由施工单位填报“工程初验申报表”，汇总“分部工程质量验收记录表”，填写“质量控制资料核查表”、“安全和主要使用功能核查及功能抽查记录表”、“观感质量验收记录表”，初步形成竣工文件，向监理站申请初验。监理站组织初验。（2）初验合格，在对初验提出的问题进行整改并完成竣工文件整编后，按建设单位规定程序申请竣工验收。（3）“综合验收结论”由建设单位填写，监理单位由总监理工程师签字。（六）工程质量问题、事故报告和配合调查处理制度1、一般质量缺陷问题对在巡检、抽检和检验批质量验收中发现的一般质量缺陷，除轻微问题可当即口头要求整改并立即整改外，监理工程师一般均应发《监理工程师通知》（TB1），由施工单位处项目部以上（含处项目部，下同）质检工程师签收。施工单位须在限期内认真整改，并填写《监理工程师通知回复单》（TA12）,监理应跟踪复查验收。同时现场监理将发现问题和处理情况及下发的监理指令记入监理日志，并在月报中汇总。对一般质量问题，当事监理不必专题报告，但在向监理站作例行报告时应加叙述，并在月报中将《监理工程师通知》及《监理工程师通知回复单》汇总上报。2、重大质量、安全隐患监理人员如果现场发现的问题，对存在重大质量、安全隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故、或危及施工安全需要停工处理的，现场监理（监理组长）应立即口头向施工现场及施工单位质检部门提出停止施工，并及时通知总监（副总监、监理组长），总监理工程师经考察如属实确需停工整改，即报告知建设单位后及时下达工程暂停令《工程暂停令》（TB3），要求施工单位停工整改。施工单位须在限期内认真整改，并填写《工程暂停整改报告》（TB3-1）,现场监理及监理组长应跟踪复查，整改复查满足要求后，由总监（副总监）下发《工程复工令》（TB4），准予复工。同时现场监理、监理组长、总监（副总监）将发现问题和处理情况及下发的监理指令记入监理日志，并在月报中汇总。3、大质量事故和重大质量事故（1）报告1）执行《监理工作报告和会议制度》的有关规定；由发生事故单位填报《工程质量事故报告单》，监理工程师签收后，速转报监理站。发生工程质量问题（事故）后，监理单位初步判断，根据情况向委托人及所属上级单位报告。2）施工单位在24小时内向监理单位报《工程质量事故报告单》（TA9）。（2）处理1）分管监理、组长和总监均应在第一时间到达现场，了解情况，并会同施工单位进行初步调查。施工单位和监理单位负责人分别立即口头报告建设单位和其它相关单位。2）组织各方听取施工单位汇报（必要时请质检站参加），并判断问题的严重程度。如为一般工程质量问题，即为通过返修或返工可以弥补的质量缺陷，应责成施工单位先写出质量问题调查报告，提出处理方案，驻地监理工程师审核（监理认为必要时报委托人、设计单位认可）后，批复施工单位处理，处理结果由监理工程师重新进行验收。如为需要加固补强的质量问题或直接判定为工程质量事故（工程质量事故的界定依据建设部1989年第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序规定》。责成施工单位写出质量问题调查报告并组织各方进行事故的调（勘）查，同时填写《工程质量事故调（勘）查记录》，由设计单位提出处理方案。（3）为保证结构安全和使用功能，必要时委托法定检测单位进行质量鉴定或请专家论证。（4）技术处理方案经监理、委托人核签后，由施工单位制订详细的施工方案，监理单位编制监理实施细则。在施工单位处理的同时，监理站对关键部位和关键工序进行监理旁站。（5）施工单位处理完毕，经自检和专业检验后报监理。由监理站组织委托人、设计、施工共同检验认可，并签认《工程质量事故处理记录》。1）督促施工单位采取整改措施；同时，总监组织监理人员就事故进行分析，内部界定监理责任，报告监理公司后进行责任处理。总结吸取经验教训，防止发生类似事故。2）施工单位填报《工程复工报审表》，经监理、委托人按程序审批同意后，总监理工程师签发《工程复工报审表》，同时组织有关技术资料归档。（6）按规定程序，参加后续的事故调查分析处理。发生重大质量事故时，总监必须参加。（7）监理人员要求对工程质量缺陷和质量安全隐患进行处理均应留有书面依据。若施工单位对工程事故隐而不报、擅自处理，或对工程事故不按分析处理会议决定进行处理，监理应针对情况发出监理工程师通知并报告建设单位，按情节轻重提出处理意见，取得建设单位同意后予以处理，直至对相关工程不予承认，不予计量支付。当事监理隐而不报的，将受到监理公司行政和经济的严重处分。（8）凡因处理工程质量事故而需变更设计的，须按变更设计管理办法办理。4、监理人员应本着认真负责的态度，加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事故，不得擅自隐瞒不报。（七）工程竣工验收制度1、施工单位在工程全部完成后，组织人员对工程及资料进行全面检查，主要从以下几个方面进行：（1）确认工程是否已全部完成（2）各项技术资料及手续是否齐全、完整（3）是否有遗留、未处理的技术问题或管理问题（4）分项、分部工程及竣工资料是否满足验收要求施工单位在确认工程符合验收要求并征得监理同意后，应向监理站申请进行预验收，并填写《单位工程竣工预验收报验表》，附相应竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报监理站申请进行竣工预验收。2、竣工验收的依据（1）经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书；（2）招投标文件和合同文件；（3）经主管部门审批、修改、调整的相关文件；（4）有关工程质量验收的标准、规程、规范等；3、竣工验收程序分为单位工程验收和工程验收（1）单位工程验收程序:1）施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理站报送“工程竣工初验报审表”（TA14）及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收；2）监理站应对施工单位提交全部竣工文件进行审查；3）总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查；4）对检查中发现的问题，监理站应要求施工单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表（TA14）。5）施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理站预验收合格后，方可申请竣工验收。（2）工程验收程序：1）总监理工程师组织专业监理工程师参加项目管理机构组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求；2）总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会；3）专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查；4）监理站应提交本标段工程质量评估初步意见；5）总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。4、监理站组织进行竣工预验收（1）监理站在接到施工