证券从业资格证职业考试-整理资料(真题+重点)电子版

2010证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（―）单项选择题（每题0.5分,共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散,通常（）。A.交易量较大,交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C,交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂.对于各种（）,设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金B,债券基金C,封闭式基金D.股票基金.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其（）.A.结算支票账户B.储蓄账户C.证券账户D.结算备付金账户.赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为（）。A.买入期权B.卖出期权C.利率期权D,外汇期权.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）〇A.为委托人服务和公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C,扩大交易量的原则D.利益至上的原则6.A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户.我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于（）〇A.发行之后.发行之中C1发行之前D.议价过程.证券清算业务主要是指在每ー营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A,种类与价款B,数量与种类C.数量与价款D.数量与投资者.关于我国证券经纪业务,下面表述（）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10.（）要求某ー交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某ー营业日进行交收。A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D,滚动交收.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）«50%60%80%100%.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A.帐号B.会员资格C.交易席位D.交易密码.在全国银行间债券回购市场,一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义,则以（）为准。A.参与者认同B.交易系统成交记录C.仲裁机构裁决书D.成交无效14.对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。0.1%。0.5%°1%。1.5%。15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构,经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）«A.基本结算会员B.普通结算会员C.一般结算会员D.特殊结算会员.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A.见券付款B.券款对付C,见款付券D.迟付券款.按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的（）,主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后,将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.送股登记日前一日B.送股登记日C.送股登记日后一日D.送股登记日后两日19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。8万元5万元3万元2万元20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满（）,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。1年2年（2.3年D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司.深圳证券交易所配股认购于R+1日开始,认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。5个10个15个30个.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有:对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见。其中,（）代表反对。1股2股3股D.4股.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市.开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式,但无（）环节。A.申购B.配号及中签C.结算D.登记.在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有（）。A,用以自己名义开设的账户进行交易B.委托其他证券公司代为买卖证券C.假借他人名义进行自营业务D.将自营业务与代理业务混合操作.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司（）的二级帐户。A.客户信用交易担保资金账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户27.《证券法》规定,单位操纵证券市场的,应对直接负责的主管人员和其他宜接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。50万元60万元80万元100万元28293031题目没有下载成功，请谅解!.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。1个5个10个15个.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移,并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记B.送股登记C.变更登记D.退出登记.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请,并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A.投资者B.证券发行人C,登记结算公司D.原交易参与人.按《上海证券交易所交易规则》的规定,卖出基金时,余额不足（）的部分,应当ー次性申报卖出。1份10份100份1000份36.目前,通过证券交易所达成的交易,多采取（）方式。A.双边净额清算B.多边净额清算C.双边全额清算D.多边全额清算.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A,全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易.我国现行规定的委托期为（）〇A.当日有效B.约定日有效C.第二日有效D.一周有效.融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券的最新成交价B.不得高于该证券的最新成交价C.不得低于该证券前ー交易日收盘价D.不得高于该证券前ー交易日收盘价.深圳证券交易所则规定，每个交易日（）,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。9:15至9:309:30至11:309:25至9:309:20至9:2541.某・ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。16.94元和13.86元16.17元和14.63元16.17元和13.86元16.94元和14.63元.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这ー业务是指（A.为单ー客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。1个2个3个5个.债券质押式回购交易实质上是ー种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券B.资金C.信用D.财产.维持担保比例超过规定时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于（）»150%200%250%300%.对于（）方来说,在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）.1%。2%。3%。5%。48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方B.证券结算风险基金C.证券登记结算公司D.证券交易所.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过B.罚款C.单处或者并处警告D.责令改正.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）〇A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。1名2名C.3名D.4名52.上海证券交易所相关规则规定,上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。0.010.0010.0050.0553.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）«A.集合竞价方式B.做市商撮合方式C,连续竞价方式D.交易所决定.连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高（）买入申报价格和数量。5个6个7个8个.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。10%15%20%25%.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A.4个5个9个11个57.在我国,一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）〇A.A股B.国债C.B股D.封闭式基金.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长B.国务院证券监督管理机构C.所在地人民代表大会D.全国人民代表大会.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.间接报价60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速,并可将所拥有的总流速配置到1个或!个以上的网关上。1个或1个以上2个或2个以上3个或3个以上4个或4个以上（二）多项选择题（每题1分,共40分）.可转换债券具有（）的特性。A.回购B.债权C.期权D.贴现.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D,三分之二的从业人员具有证券从业资格.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A.本人身份证件B.本人同名证券账户卡C.经公证的授权委托书D.代理人有效身份证件.定向资产管理业务的投资范围包括:（）。A,集合资产管理计划份额B.央行票据C,短期融资券D.资产支持证券.证券结算包括（）〇A.登记B,清算C.注册D.交收.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。A.清算证券时,不同清算期内同种证券可以合并计算B,清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D,清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人.证券经纪商C,证券交易所D.证券交易的对象.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A.总额交收B.逐项交收C,净额交收D,全额交收.在集合资产管理计划中,客户主要享有（）权利。A,按规定分享投资收益B,根据合同约定,参与和退出集合资产管理计划C.承担委托投资的损失D.知情的权利.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得散布非公开披露的信息C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D.不得挪用客户的交易结算资金和证券.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A.外国法人、自然人和其他组织B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人.证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记B.配股登记C.增发登记D.基金扩募登记.新股网上发行方式的基本类型有（）。A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上拍卖D.网上申购14.在债券质押式回购交易中,（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.债券的持有方B.资金的贷出方C,融券方D.融资方.关于上海市场A股等品种的结算程序,以下说法（）是正确的。A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额,在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）〇A.在中国境内具有法人资格的商业银行B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C,在中国境内具有法人资格的非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定,若设公告刊登日为T日,下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。A,向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）.A.投资者办理上海证券交易所场内认购,都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理除外.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）.A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.标的股票价格大于执行价格D.权证在存续期内被部分行权.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）.A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）〇A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股B.证券投资基金C.权证D.国债.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）»A.建立健全自营业务运作止盈止战机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D.禁止从自营账户中提取现金.常见的内幕交易包括（）。A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使其利用该信息进行交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券.根据《证券公司融资融券亜务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券亜务试点，应当具备的条件包括（）。A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排B,已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间B.从事证券交易地点C.账户状态D.信誉状况.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损C.上市公司收购的有关方案D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息.证券公司资产管理业务的种类主要有（）»A.为单ー客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单ー客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务.根据公开原则的要求,证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A.及时B.真实B.准确D.完整.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）.A.应当与自营业务统ー操作，以防范市场风险B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统ー签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）.A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报32.根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。A,证券回购的券种B.证券回购的交易时间C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量.我国证券交易所规定,属于下列情形之一的,苜个交易日不实行价格涨跌幅限制:（）。A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B,增发上市的股票C,暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A.本人身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》D.专用于信用交易的银行卡.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到:（）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行対冲完成交易D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有:（）.A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%B.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X100%C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%37.上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理:（）〇A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。A.结算账户的设立B,证券的存管和过户C.受发行人的委托派发证券权益D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务.证券市场流动性包含两方面的要求（）。A.成交速度B.成交价格C.波动性D.持续性40.证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.暂停或者限制交易D.取消交易权限或取消会员资格（三）判断题（每题0.5分,共30分）I.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。.证券公司内幕信息的知情人包括:证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存I0年。.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络,新股发行主承销商在网站上挂牌销售,投资者通过互联网络系统申购的发行方式。.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每ー申购单位为1000股,但申购数量可少于1000股。.现阶段我国规定,A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。.证券投资者是买卖证券的客体。.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。.权证创设人创设或注销权证的,证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。.所谓“清算路径”就是指某ー个席位的所有证券买卖是并入哪ー个证券营业部,并进而并入哪ー个结算会员进行清算。.《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币,B股交易为0.01港元。.法人投资者的经办人如果更换,必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件,否则不应接受委托。.价格优先原则表现为:价格较高的申报优先于价格较低的申报。.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。29,根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%,并且不低于前收盘价格的80%。.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。.清算是交收的基础和保证。.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。34,在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。.关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。.自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。.《刑法》规定，有下列行为,操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的。.深圳B股清算交收过程中存在ー类指令和二类指令的区分。.我国的税制规定，股票成交后,国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。.中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为:新行权价格=原行权价格X（除权前ー日标的证券收盘价+标的证券除权日参考价）。.证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。.上海证券交易所ー级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。.所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。.定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。.证券公司自营业务关健岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否,其委托记录应按规定期限保存于营业网点。.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即’’责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款”。.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券,不进行证券的买卖,但要决定证券交易的价格。.银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。59,境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。60,在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类2009年证券从业考试证券交易真题（卷二）答案（一）单项选择题1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.C13.B14.C15.A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.A23.B24.B25.A26.A27.B28.D29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A39.A40.C41.B42.B43.A.44A45D46B47C48A49A50C51A52C53A54A55C56D57C58B59C60A（二）多项选择题1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD11ABCD12ABCD13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC38ABCD39AB40ABCD（三）判断题1.是2.是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12是13非14非!5非16是17是!8非!9非20是21是22是23非24是25是26非27是28是29非30非31是32非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42非43是44非45是46是47是48是49是50是51.是52.是53.非54.非55.是56.非57.非58.是59.是60.是2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案第一部分:单选题请在下列题目中选择ー个最适合的答案,每题0.5分。1.在证券交易所的交易市场中,交易地点和进场参加交易的人员都是（ ）«A.大量的B.偶尔的C,多变的D.固定的.在三级清算模式中，（ ）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）办理的证券清算。A.ー级清算B.二级清算C.三级清算D•四级清算.证券营业部的电脑管理包括（ ）。A,制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B,岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D,营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理.（ ）不属于交易费用。A.委托手续费B,佣金C,承销费D,过户费.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）A・证券自营风险和代理买卖证券风险B.基本风险和非基本风险C,系统风险和非系统风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险.（ ）不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策.一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。A.一次B.三次C,四次D.二次8.依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）〇A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.10%（某些特殊行业不低于9%）D・同期国库券的利率水平9.从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。A.证监会B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司10.中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从（ ）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A.管理体系、硬件设施'软件环境B.硬件设施、软件环境、数据管理C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。A.抵押品B.质押物C.交换物D.本金.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（ ）«A.收益与风险B.成本与风险C,收益与流动性D.收益与成本13,在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A.第一个B.中间—个C.倒数第二个D.最后一个.证券营业部的通讯设备管理包括（ ）,A,数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养B,机型、容量、数量C.机型先进、容量充足、数量足够D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度.根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A.地方债券B.企业债券C•国际债券D.金融债券.集中交易市场是有组织的市场,这种市场主要是指（ ）A.证券交易所B.证券经营机构C.场外交易D.柜台市场.在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。2%5%8%10%.证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人,且不少于本单位总人数的（ ）。15%38%510%210%.（ ）是正确的。A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主耍措施之一是规范作息制度。D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。.（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件.我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是:自有资金不少于人民币（ ）亿元。1234.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。A.抵押品B.保证金C.交换物D.本金.证券的柜台自营买卖比较分散,通常（ ）。A.交易量较大,交易手续简单B.交易量较大,交易手续复杂C.交易量较小,交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂.目前，我国证券交易所采用的是（ ）模式。A.法人结算B.企业结算C,投资者结算D.银行结算.工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。41051041510426.准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”.证券营业部员エ的培训大体可分（ ）»A.职前培训、在职培训、离职培训B.业务培训、专业培训C.在岗培训、离岗培训D.自学、专人辅导.系统性风险一般包括（ ）A.利率风险、购买カ风险（通货膨胀风险）、政治风险B.企业风险、违约风险C.经营风险、信用风险D.基本风险,经营管理风险29.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是（ ）的。A.合一B.相同C.联动D.分解.上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。60日30日90日120日.非系统性风险一般包括（ ）»A.利率风险、购买カ风险（通货膨胀风险）、政治风险B.企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C.基本风险,经营管理风险D.基本风险和非基本风险.根据《公司法》的规定,股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A.登记B.行政许可C.注册D.协议.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。101520D.534.证券交易风险的自律管理包括（ ）A.制度建设、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后监查C.制度建设、内部自查、行业检查D.事先预警、实时监控、事后监查35.标准券是一-种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。A.公式B.折算率C.面值D.现值.（ ）属于明文列示的内幕交易行为。A,发行人在招股说明书中作出虚假陈述B.证券经营机构将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者C.发行人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券.（ ）不得开立B股帐户。A.外国法人、自然人和其他组织B,港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。.中国证监会于1998年制定并颁布了（ ）»从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B,营业部机房管理规范（试行）C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范.证券营业部电脑的软件管理包括（ ）»A.机型、容量、数量B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C.运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确D,机型先进、容量充足、数量足够40.证券买卖双方在交易达成之后，于下ー营业H进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为（）〇A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收41，目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。A股B股C.基金券D.债券.清算是交割、交收的基础和（ ）。A.保证B.后续C.内容D.完成.准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A,由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D.正式开业未超过1年的证券经营机构,应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明.证券的回购交易实际是ー种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A,股票B.公司债券C.有价证券D.可转换债券.中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。1997199819991996.准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B,机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C,机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》.证券公司自营业务的特点之一是（ ）。A.决策的限制性B,收益的不稳定性C.交易的持久性D.买卖的间接性.证券营业部电脑的硬件管理包括（）〇A,机型、容量、数量B.机型先进、容量充足、数量足够C.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度D.运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确49.证券营业部经营管理一般包括（ ）A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C,营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D.硬件管理、软件管理50.证券营业部对员エ的要求主要包括（ ）。A・道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B.道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C,知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D.职业道德、社会公德、社会责任心5A,上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。12060901505B.证券服务部筹建期为（ ）个月。3569.（ ）不属于上市后的证券存管业务。A,股东名册登录B,交易过户C.发放现金红利D,非交易过户.信用交易风险又可分为（ ）A.被诈骗风险、亏损风险、违规风险B,被诈骗风险、亏损风险、交割风险C.被诈骗风险、亏损风险、其他风险D.基本风险,经营管理风险.上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为:（ ）交易数量必须是（1手为1000元面额国债）及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。1手10手100手1000手.按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括（ ）。A.政策风险,经营管理风险,系统保障风险及其他风险B.基本风险,非基本风险C.系统风险,非系统风险D.基本风险,经营管理风险.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ）A.系统风险和非系统风险B,基本风险,经营管理风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.基本风险和非基本风险.在基金（ ）的基础上,再加一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。A.资产净值B,资产总值C.负债净值D.负债总值.证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收60.（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D・稳定证券市场.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（ ）«A,系统风险B,非系统风险C.基本风险D.主要风险.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）.A.公司制B.会员制C.合同制D.承包制.（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。A.当日交收B.次日交收C.特约日交收D.发行日交收.下述（ ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性.证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）«A.灵活性B,收益性C.持久性D.稳定性.深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。1手10手100手1000手67.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.5%6%7%8%68.债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。A.风险B.收益率C.成本D.流动性69.（ ）形式不属于自助委托。A.当面委托B.磁卡委托C.电脑自助委托D.远程终端委托70.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统ー经营、分帐管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚第二部分:多选题请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0.5分。1.由于风险的起因不同,证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（ ）。A,市场风险B.经营管理风险C,政策法律风险D.基本风险2.在我国,根据交易席位的报盘方式，有（ ）。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位3.营业部员エ应遵守的工作及组织纪律主要包括（ ）。A.日常工作纪律和服务规范B.员エ绩效考核制度C,经纪业务操作规程D.信息系统管理规章4.在证券经纪关系中，客户是（ ）。A,委托人B.受托人C.授权人D.代理人.属于证券公司自营业务范围的有（ ）。A.自营买卖上市证券B,柜台自营买卖C.在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入D.在配股过程中,因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分.三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ）A.证券中央登记结算机构B.证券经营机构C.代理银行D.异地资金集中清算中心E.投资者.清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。A,资金透支.提取存款C.实物券欠库D.交收指令对盘.下面（ ）是新股上网竞价发行的优点。A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性.（ ）行为属于操纵市场行为。A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B.证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券.股权与债权过户的种类有（ ）。A.交易性过户B,同一账户明细账转户C.非交易性过户D.账户挂失转户.投资者委托买卖证券时要支付（）。A.委托手续费B.佣金C.过户费D.印花税.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有〇A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托E.代客户保密.集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A.成交量最大B,最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予〇处分或处罚。A.警告B.罚款C.通报D.暂停参加场内交易E.取消会员资格.证券回购二次清算的步骤包括（）。A.回购初始交易当日的清算B,回购初始交易次日的清算C.回购到期日的清算D.回购到期次日的清算.证券营业部的客户服务主要包括（）。A,客户需求调查B.对客户的一般化服务C.对客户的个性化服务D.客户服务的创新.在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括（）。A.金融期货B.金融期权C.股票D.债券E.存托凭证.在我国,根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.特别席位E.证券席位23.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A.净额清算原则B.差额清算原则C.钱货两清原则D.款券两讫原则.〇属于证券经营机构的禁止性行为。A.集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为.在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对（）A.本人工作证B,本人居民身份证C,股票帐户卡D,资金帐户卡.证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某ー价格双方再行反向成交。其实质内容是:〇以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息。A.证券出售者B.证券持有者C.融资者D.资金需求者.下述〇说法是正确的。A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性.按开设证券帐户的投资主体分类，可分为〇类型。A.自然人帐户B,法人帐户C.境外投资者帐户D.基金帐户E.证券经营机构帐户.现行的证券交易竞价方式有（）。A.拍卖竞价B,招标竞价C.集合竞价D.连续竞价.证券的柜台自营买卖（）。A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C•费时较多D.比较集中.我国目前的证券交易交收方式有（）。T+0T十1T十2T十3.证券公司自营业务的特点有（）。A.决策的自主性B.投资的方便性C,交易的风险性D,收益的不稳定性.上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容〇A,可靠B.真实C.完整D・充实E.准确.三级清算模式包含（）。A.证券中央登记结算机构B.异地资金集中清算中心C.证券经营机构D.投资者.禁止任何金融机构以〇等方式从事证券回购交易。A.租券B.借券C.自有债券D,转债.证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A.制度建设B.内部监査C.行业检查D.岗位责任制.在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有〇A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审査B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.履行交割清算义务.证券交易所竞价的结果有〇的可能。A.全部成交B.推迟成交C.不成交D,部分成交.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有〇条件。A.具有会员资格B,具有高水平的进场交易人员C.具有一定量的证券买卖D.具有一定水平的证券交易分析师E.缴纳席位费.根据有关规定,〇属于内幕人员。A.发行人董事会决议的打字员B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师.股票的发行和交易应遵循的原则是:（）。A,公开B.公平C.公正D.诚实信用.在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A・自有资金不少于人民币2亿元B,具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D.中国证监会规定的其他条件.证券经纪商有〇作用。A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C,向客户融资融券D.提供咨询服务5〇稳定证券市场.按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括（）。A.政策风险B.基本风险C.系统保障风险及其他风险D.经营管理风险.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。A.证券回购的券种B.证券回购的交易时间C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量.证券交易所竞价的结果有〇的可能。A.全部成交B.推迟成交C.不成交D.部分成交.证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A.融券方B.资金供应者C.证券购入者D.资金贷出者.现行的证券交易竞价方式有〇A.拍卖竞价B,招标竞价C.集合竞价D.连续竞价.营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。A,营业场所的安全保卫要求B.重要凭证、支票、印鉴的保管制度C.票券运送的安全保卫制度D.安全保卫值班的制度.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是〇A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先.根据有关规定,尚未公开的〇信息属于内幕信息。A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B,中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D,持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实E.涉及发行人的重大诉讼事项.根据净额清算原则,在证券清算中（）。A.清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B,清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等ー系列指标来实施监控。A.资本充实率B,资产负债率C.资金周转率D.资产速动比率.上海证券交易所推出的冋购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（）。14天国债回购28天国债回购7天国债回购3天国债回购,〇是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A.具有不低于2000万元人民币的净资本B,具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金D.具有不低于1000万元人民币的净资产E.具有不低于1000万元人民币的净资本.证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。A.规定业务操作人员的操作原则B.明确业务操作人员应遵守的操作规定C.提出对各项业务进行组织管理的要求D.制定业务操作人员必须遵守的职业道德.下面〇是新股网上竞价发行的优点。A.市场性B.连通性C.经济性D.公平性.局域网安全管理重点是（）。A.用户权限设定和限制B.“系统管理员”用户ロ令及权限限制C.网络入侵防范D.数据备份管理60.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A.要明确界定权限范围B.要有量化指标和各种技术性措施C.要有一套完善的内部监控体系D,提高差错或纠纷的处理效率第三部分:是非题请在下列题目中选择最适合的答案,每题0.5分..只有证券交易所的会员才能进场参与交易,因此,证券交易所中的交易是非公开的..正确2.错误.流动性是证券交易的特征之一.1.正确2.错误3.在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的.1.正确2.错误4.证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格.1.正确2.错误5.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为.1.正确2.错误6.证券交易的特征,就表现在通过证券交易可以及时获得收益.1.正确2.错误7.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整.1.正确2.错误8.认股权证的交易都是在证券交易所进行的.1.正确2.错误9.如果发行人发生重大投资行为和車大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息.1.正确2.错误10.目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易..正确2.错误.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担.1.正确2.错误12.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物.1.正确2.错误13.客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令.1.正确2.错误14.回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户.1.正确2.错误15.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为.1.正确2.错误16.证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段.1.正确2.错误17.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.1.正确2.错误18.可转换债券是指由股票转换而来的债券.1.正确2.错误19.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为.1.正确2.错误20.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立:但可以以承包和租赁方式经营.1.正确2.错误21.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的.用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理.1.正确2.错误22.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自査和行业检査等几个方面.1.正确2.错误23.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种.1.正确2.错误24.基金有封闭式与开放式之分.1.正确2.错误25.资金透支是交割中的禁止行为.1.正确2.错误26.我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的.1.正确2.错误27.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为.1.正确2.错误28.证券经纪商可以对大户或超级大户融资1.正确2.错误29.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.1.正确2.错误30.上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.1.正确2.错误31.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手.1.正确2.错误32.从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.1.正确2.错误33.证券回购交易的标准券是ー•种非虚拟的回购综合债券.1.正确2.错误34.委托人若不如期履行交割手续,即为违约.1.正确2.错误35.证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位.1.正确2.错误36.证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式.1.正确2.错误37.证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产.1.正确2.错误38.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物.1.正确2.错误39.在我国,证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是:自有资金不少于人民币2亿元.1.正确2.错误40.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致.1.正确2.错误41.从时间发生及运作的次序来看,是先交割、交收,后清算.1.正确2.错误42.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买髙卖的价差以及代理业务手续费.1.正确2.错误43.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金.1.正确2.错误44.在特殊情况下,从事自营业务的证券公司オ可以自主决定是否买入或卖出某种证券.1.正确2.错误45.信息技术人员可以兼职,但不得从事交易及清算等工作.1.正确2.错误46.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员.1.正确2.错误47.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.1.正确2.错误48.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得，定资金的行为.1.正确2.错误49.机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米.1.正确2.错误50.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管.1.正确2.错误51.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托.1.正确2.错误52.证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.1.正确2.错误53.作为证券投资咨询公司的业务之-«证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.1.正确2.错误54.投资者出示了股票账户卡和资金账户卡,证券经纪商就应接受委托.1.正确2.错误55.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面.1.正确2.错误56.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营.1.正确2.错误57.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;不得以承包、租赁方式经营.1.正确2.错误58.印花税由证券交易的买卖双方分别交付.1.正确2.错误59.目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场.1.正确2.错误60.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖.1.正确2.错误61.投资者可以以个人名义开设法人账户1.正确2.错误62.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.1.正确2.错误63.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户.1.正确2.错误64.在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的.1.正确2.错误65.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务.1.正确2.错误66.证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二是综合防范原则.1.正确2.错误67.按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券.1.正确2.错误68.收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之・.1.正确2.错误69.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性.1.正确2.错误70.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、山机构批设机关核准的公司章程等.1.正确2.错误2006年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案1一•单选题:1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。199019911991199019911992199219912.公开原则的核心要求是（）。A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化.目前,我国公开发行的股票的交易方式是（）。A.均在交易所交易B,有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易.从内容上看,认股权证具有的性质是（）。A.债券B.股权C.期货D.期权.在我国,证券交易所的设立须经（）批准。A.中国证监会B.中国纪委C.全国人民代表大会D.国务院.在证券交易市场发展的早期，〇是场外交易市场的主要形式。A.交易所市场B.柜台市场C.第三市场D.第四市场.在场外交易市场，证券公司的作用是（）。A.交易的组织者B,交易的直接参加者C.两者都是D.两者都不是.关于证券交易所的会员,说法正确的是（）。A,只能是证券公司B,包括有资金实カ的个人C.包括其它金融机构D.无严格限制.证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报（）审核批准。A.交易所股东大会B，交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会.对于交易所无形席位说法正确的是（）。A,虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B,交易速度要慢于有形席位报盘C.不易成交D.属于场外报盘.一般规定,交易所会员在至少保留〇个席位的前提下允许转让席位。A.ー个B.两个C.三个D.四个.从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A.股票的柜台交易逐渐增加B.债券交易主要形式是柜台代理买卖c.我挥泄善钢墓根ル?D.我国没出有任何证券的柜台交易.证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A.为客户的一切交易保密B.坚持了解客户原则C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.严格按委托人的要求办理委托事务.在我国,股票账户可以买卖的对象有（）。A,股票B.债券C.基金D.以上都可以.开立证券账户的基本原则是（）。A.合法性和公正性B.合法性和真实性C.真实性和公开性D.公正性和公平性16.股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审计报告必须由〇名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。234517.采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。A.股票市值总和B.股票和证券投资基金市值总和C.股票和债券市值总和D.所有证券市值总和.证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A.证券公司账户B・证券营业部账户C.证券服务部账户D.股东证券账户.从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。199519971998199920.下列对于市价委托，不正确的说法是（）。A,没有价格上的限制B.成交迅速C,成交率高D.我国目前采用此种委托方式较多.下列不属于非柜台委托的是（）。A.书面委托B.电话委托C.传真委托D.自助委托.中国证券监督管理委员会于〇年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。1997199819992000.下列关于申报原则的说法,不正确的是（）。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B・证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D・证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易.对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A,无论买入或卖出,按现行规定，股票、基金类证券在ー个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C.如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准D・国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%.关于网上定价发行，不正确的说法是（）。A.当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票B,当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分山承销商认购C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号,连续排号，然后摇号抽签D.每ー账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍.在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。T+1日T+2日T+3日T+0日.对配股权证交易流程,正确的说法是（）。A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及