美国刑事诉讼法1

ForeignCriminalProcedureLawHangzhouNormalUniversity第二章美国刑事诉讼法第五节（1.5）审前程序第六节（1.6）审理程序第七节（1.7）证据制度第一节（1.1）美国刑事司法制度的形成和特点第二节（1.2）司法机构第三节（1.3）司法制度第四节（1.4）侦查与强制措施第一节美国刑事司法制度的形成和特点美利坚合众国UnitedStatesofAmerica第一节美国刑事司法制度的形成和特点一、美国刑事诉讼的历史发展（一）殖民地时期（1607——1776）（二）初步发展阶段（1776——1945）（三）深入发展阶段（1945年至今）第一节美国刑事司法制度的形成和特点二、美国刑事诉讼法的主要渊源（一）制定法1.侦查与起诉机关制定的其内部人员必须遵守的书面规范如：有些警察部门制定的关于在执行逮捕时如何使用致命武器；在列队辨认时必须遵守的方法；对机动车辆进行检查的程序等。虽然这些规范不具有法律效力，但如违反可能导致内部处罚。2.立法部门制定和法院采用的调整州和联邦刑事司法制度各个方面的刑事诉讼规则如：在联邦系统，国会制定的关于对私人谈话电子监听、对危险人员审前羁押、陪审员的资格等法规；此外，国会还授权联邦最高法院起草了在联邦法院适用的诉讼规则和证据规则，即最高法院制定的《联邦刑事诉讼规则》和《联邦证据规则》，这两部法律成为了美国刑事诉讼法正式渊源中最为重要的部分。3.联邦最高法院行使其对联邦法院系统刑事司法的“监督权”，宣布在联邦司法系统适用的规则（联邦监督权规则不适用州法院系统，同时受国会修正）4.美国宪法第四、第五、第六、第八和第十四修正案5.州宪法（二）判例法普通法在美国法律体系中的地位是不可替代的，在刑事诉讼中，根源于普通法传统的当事人主义诉讼模式与“法官造法”仍然是美国刑事司法的主要特征。第一节美国刑事司法制度的形成和特点三、美国刑事诉讼的宪法保障美国刑事司法制度的最大特点，就是将一些直接涉及公民人权和自由的诉讼行为上升到宪法高度，为公民在刑事诉讼中的权利提供宪法性的保障。1.获得律师帮助的权利（1）美国宪法第六修正案规定该权利；（2）在刑事诉讼的每个重要阶段被告人都可以获得律师的帮助；（3）被告人因贫穷无钱聘请律师，法院有义务为其指定律师，费用由政府方开支；（4）在审判阶段，或者在被告人对指控作答辩时，或者在课刑时，没有给予或保障该权利，则构成对宪法权利的重大侵害，其结果是自动撤销对被告人的任何定罪。2.获得迅速、公开审判的权利（1）宪法第六修正案规定该权利；（2）该权利实际包含两个方面：一是迅速审判，二是公开审判；

迅速审判就是无不必要的延误；公开审判同样是被告人受宪法保障的权利，但法庭可以决定不许公众旁听，或限制某些人旁听。一般说来，被告人的亲友不在禁止旁听之列。

3.由陪审团审理的权利（1）凡被控以法定最高刑为六个月以上监禁的罪行时，有权要求陪审团审判；（2）被告人可以放弃该权利，而选择由职业法官审判；（3）在联邦司法系统，陪审团由12人组成，并且要求意见一致才能裁决被告人有罪；（4）在州司法系统，不要求陪审团必须意见一致，联邦最高法院通过判例曾经确认，在十二名陪审员中有九名赞成有罪的裁决并不违宪。4．获得公正、公平审判的权利（1）该权利源于第五和第十四修正案关于正当法律程序的要求。（2）在审判前或审判期间对某起重大案件的过度宣传却可能对陪审团产生不良影响，或者导致陪审员错误地考虑不是在法庭上出示的资料，根据案情需要可以采取多种方法，如更换审判地点；将陪审员与外界隔离；延期审理；或者限制出庭律师向社会泄露案情，甚至由法官对报纸、电视等新闻媒体加以限制。（3）被告人的这一宪法权利受到侵犯，将撤销有关定罪。5.与对方证人对质的权利（1）该权利存在于所有刑事诉讼（包括审判、预审和未成年人诉讼），但不适用于纯粹调查的程序（如大陪审团程序，验尸官的询问和立法机关的调查）；（2）对质权由三个部分构成，即向对方证人作交叉询问的权利；亲自出席庭审的权利；了解控诉方证人身份的权利。6.以强制手段取得有利于被告人证据的权利（1）源自第六修正案；（2）内容包括两个方面：要求证人出庭作证的权利；提出辩护的权利，包括被告人传唤己方证人和提出自己关于案件事实的说法的权利。7．反对自我归罪的权利（1）反对自我归罪的权利由宪法第五修正案的规定引申而来；（2）该权利旨在禁止政府使用暴力、强制或其他非法手段取得被告人的陈述、承认或坦白；（3）该特权只适用于自然人被告人，而且只适用于强迫被告人提供证词；（4）采用一定的强制手段使被告人接受合理的身体或精神检查（如提取指纹、脚印、血样等）不受此特权的限制。8.证明有罪必须排除合理怀疑的权利宪法第五修正案和第十四修正案关于正当程序的规定，要求对于确认被告人犯有被控罪行所必要的每一项事实的证明都必须达到排除合理怀疑的程度。9.避免双重危险的权利第五修正案规定任何人不得因同一罪行遭受两次生命或身体的危险。第二节美国司法机构

一、警察机关在美国，没有全国统一的警察体制。通常所说的警察主要指州一级的警察，即州、县、市、镇等地方警察。1.一般来说，各县、市、镇，甚至村，都有自己的警察局；2.由于城镇规模的大小，各警察局的编制人员也各不相同；3.全国建立最早、规模最大的警察局是纽约市警察局，始建于1845年，现拥有3万余名警察；4.美国乡间小镇警察局通常只有一、两名警察；5.警察属于当地政府雇员，装备薪水均由地方财政开支，因此警察局规模的大小、人员的多少，完全取决于当地政府的财政能力和维护治安的实际需要；6.大学校园、桥梁隧道等重要设施也都有自己的警察；7.各州、县、市、镇警察（警徽标志、着装样式等各不相同）在其管辖范围内独立行使职权；8.警察的主要职责是维护地方安全，负责处理一切妨碍社会治安、扰乱公共秩序的违法事件，调查一切违反地方法律的犯罪，包括重罪、轻罪和交通肇事，查获、逮捕、审讯犯罪嫌疑人。第二节美国司法机构

二、检察机关注意：美国没有形成独立的检察体系；美国检察机关实际上由联邦检察机关、州检察机关和地方检察机构三者相互独立的系统组成;联邦和州虽设有总检察长，但其领导下的机构是政府的司法行政机关；联邦总检察长不领导州总检察长；州以下的县市区设检察署或者起诉律师事务所，但同州总检察长不存在隶属关系。

（一）联邦检察机关

美国司法部相当于联邦的检察机关，司法部长为总检察长（AttorneyGeneral）；1789年至1870年间总检察长是内阁成员和联邦政府的首席法律顾问；1870年设司法部后，总检察长即为司法部的首长。

1.总检察长职责首要职责是法律顾问（一是应总统、各部长的要求，就法律问题提供咨询和意见；二是为政府各部提供法律帮助）；有广泛的诉讼参与权和诉讼监督权；（首席执法官员）拥有强大的执法监督权；享有相当大的行政管理权，可制定部门规章。2.美国联邦司法部的职权范围非常广泛，其下设民事、刑事、民权、反托拉斯等局有权履行检察职能，有权在其管辖的职权内提起民事诉讼（如美国司法部起诉微软公司案）。3.联邦检察署目前全美共有94个司法管辖区，每个司法管辖区下设联邦检察署，由联邦检察官负责工作。每个司法管辖区有一名，但关岛和马里亚纳群岛共享一名检察官；联邦检察官经总统提名经参议院同意后任命，任期四年，期满可以继续任职，直到继任者到位为止；联邦检察官必须在任职期内居住在被任命的司法区内，华盛顿特区、纽约南区、东区及北马里亚纳群岛除外。

（二）州检察机关主要由州检察长、检察官和助理检察官组成；检察长通常选举产生，但阿拉斯加、康涅狄格、新泽西三州则任命产生；检察长是州政府法律事务职能部门的首脑；各州检察长的职能差别很大，一般为政府的法律顾问、为州政府提供必要的法律帮助、对重罪提起刑事诉讼、代表公共利益提起或参与民事诉讼。（三）地方检察机关是指设在县市区内专门从事检察业务的“检察官办公室”；地方检察机关由首席检察官全面负责；绝大多数州的首席检察官由选举产生，任期四年，可连选连任；一般都要求具有律师资格；名称、人数各不相同地方首席检察官与州检察官的相互关系主要有三种形式：在大多数州，二者之间是相互协调与合作的关系；州检察长无权过问地方首席检察官的业务活动，如在怀俄明州；州检察长有权直接监督地方首席检察官的业务活动，如在阿拉斯加州、特拉华州和罗德岛。第二节美国司法机构

三、法院系统美国没有确立统一的法院体系，存在联邦和州两套法院系统，二者之间相互独立，无隶属关系。（一）联邦法院系统分为两种类型：“联邦宪法性法院”与“联邦立法性法院”，二者成立的法律依据存在差异。“联邦宪法性法院”设立依据：美国联邦宪法第3

条第1款“联邦立法性法院”设立依据：美国联邦宪法第1

条第8款1.联邦宪法性法院体系

由联邦地区法院、上诉法院和最高法院组成

（1）联邦地区法院是联邦系统内的初审法院；每个司法区设一所，共有91所（其中50个州设有89所，华盛顿、波多黎各各设1所）；目前全美共有地区法官663人；在地区法院下，设有负责审理轻微违法犯罪案件的治安法官，其除负责审理轻微违法犯罪案件，还负责向警察签发逮捕令、搜查令等令状。管辖权所有联邦刑事案件；涉及联邦宪法或者联邦成文法，或者涉及不同州的当事人的，争议金额在1万美元以上的民事案件，以及州在押犯依法提起的联邦人身保护令的案件；海事案件以及对行政机关决定的司法审查案件；地区法院审理案件一般组成陪审团审理，当事人放弃陪审团审判时，由1名法官独任审判，涉及成文法违宪的案件则由3名法官组成合议庭审理；特别重大案件由全体法官审理称为全庭审理（enbench）。（2）联邦上诉法院始创于1891年；现50个州设11个巡回上诉法院，华盛顿特区单设1所联邦巡回区上诉法院，共计12所；只审理上诉案件，没有初审权；一般由3名巡回法官组成合议庭审理，重大案件也可以全庭审理；绝大多数情况下，上诉法院的裁决是终审裁决；当事人不服上诉法院判决的，可以申请上诉到联邦最高法院，或申请调卷令。（3）联邦最高法院1789年9月设立，1792年作出第一份判决意见；最高法院大法官人数由国会确定，1896年才固定为9名大法官，其中一人为首席大法官；管辖权涉及大使、领事、公使以及联邦政府或州政府为一方当事人的案件，享有初审权；行使上诉管辖权；根据国会授权制订法院规则，监督下级联邦法院审判案件所适用的程序。2.联邦立法性法院系统美国联邦法院系统中除了由联邦最高法院、联邦上诉法院和联邦地区法院构成的普通法院体系之外，还设有很多专门法院，如税务法院、国际贸易法院和索赔法院等。专门法院又被称为“联邦立法性法院”，国会认为有必要的时候，可以设立各种联邦立法性法院。（二）州法院凡宪法未规定属于联邦法院管辖而又未禁止各州管辖的案件，皆由州法院管辖。所以州的司法权较广泛，由州法院审理的案件约占全国案件的90%。州法院分普通法院和专门法院，专门法院通常是初审法院，如未成年人法院、家事法院等。大多数州的普通法院存在四级，即：

1.有限管辖法院：级别最低，审理辖区内轻微的刑事、民事或某些类型的专门案件

2.一般管辖法院：州的主要初审法院，一般审理辖区内重罪案件，特定情况下对轻罪也有管辖权；同时具有上诉管辖权，可受理不服有限管辖法院裁判提出的上诉案件

3.中级上诉法院：大多数州设置，负责审理不服一般管辖法院裁判提出的上诉案件

4.终审法院：州法院系统的最高审级，一般受理不服本州初审法院和中级上诉法院裁判提出的上诉案件第三节美国司法制度

一、法官制度

美国的法官具有很高的社会地位，成为法官一般应当具备法学学位和职业律师的经验。（一）法官的选任主要有两种任职方式：选举或任命。联邦法官与州法官的任职方式不同。联邦法官主要是通过任命的方式；各州对州法官的任职规定不一。（二）法官的任期兼采终身制与定期制两种模式。第三节美国司法制度

二、陪审制度美国是世界上仍然同时实行大小陪审团的国家，大陪审团（grandJury）和小陪审团（pettyJury）。（一）大陪审团1.负责审查重罪案件的起诉，由宪法第五修正案确定；2.人数不得少于16人，也不得多于23人，一般由23人组成；3.一般由没有固定职业，具有代表性的退休人员担任；4.任期一般不得超过18个月，且任期相对固定；5.大陪审团由法庭召集，首先由检察官向大陪审团提交一份起诉草案或者罪行控诉报告，然后由大陪审团调查证据；6.大陪审团有权强制证人出庭作证，一般只传唤控方证人；7.大陪审团有权询问嫌疑人，调查有关书证和物证；8.调查证据结束后立即进行评议并投票表决；9.过半数以上大陪审团成员同意起诉时，就批准起诉书，并发给承办法院；10.如果大陪审团认为控告证据不足，则宣告起诉书不成立，立即释放在押的嫌疑人；11.如果大陪审团认为证据不足以按重罪起诉，而可以按轻罪起诉，则可以指令检察官向有管辖权的法院起诉。（二）小陪审团1.负责刑事案件的初审，联邦和州初审法院审理刑事案件基本上都适用陪审制度；2.一般由12人组成，少数州也可由6人组成；3.一般规定未满18岁，不在本地居住，不通晓英语和听力有问题的人不能担任陪审员；此外法官、律师、医生、牧师、消防员和政府官员不得担任陪审员；4.成员不固定，一案一组；5.陪审员回避有两种情形：有因、无因回避（死刑案件控方有6次无因回避权，辩方有10次无因回避权；一般案件每方3次，有因回避不受限制）；6.陪审团评议一般要求一致同意。（三）两者区别1.职责不同：大——重罪案件的审查起诉；小——案件事实问题的裁决；2.组成人数不同：大——23人；小——12人；3.对陪审员要求不同：大——一般是退休人员组成；小——无此限制；4.活动方式不同：大——全部秘密；小——评议时秘密；5.表决要求不同：大——简单多数通过；小——通常是一致通过；6.任期不同：大——相对固定，但不得超过18个月；小——临时组成，一案一组，审结即解散。第三节美国司法制度

三、律师制度（一）资格1．学历要求要有大学学历：在大学至少受过3至4年的高等教育，并且圆满完成所修课程，成绩合格，在正规学院或者大学获得学士学位；然后进入法学院学习，毕业并取得J.D.学位。

2.考试考试由各州举行，没有全国统一的律师资格考试；考试次数各州不同，有的一年一次，有的则一年两次；考试时间一般为夏天（时值法学院学生毕业）；考试以笔试的方式进行，试题由律协考试机构成员、其他有资格的人诸如外州教师等人来出；考试科目为法学院授课中的基本和基础科目，一般事先通知或者告知法学院和考试者；试卷评分由律协考试机构进行，录取分数也由其确定；录取分数根据当年考生人数和录取人数确定，不固定；参考次数一些州有限制性规定，一般在2至5次之间。

3.品行考察通过律师资格考试者必须通过品行考察才能获得律师资格；品行考察机构的组成人员由法院任命，有的属于律师考试机构的一部分；通过考察的标准是“道德品质良好”。（二）律师业务1.范围：充当法律顾问、民事代理、刑事辩护。2.收费方式。按小时收费：每小时50$至500$不等；律师的一切活动包括调查、取证、制作文书、出庭、交谈以至于电话咨询都记入“服务收费时间”；按件收费：1000$至1000000$不等。（三）律师协会1.美国各种律师协会不下2000个；2.通常分为全国性律协、州律协和地方律协；3.较为重要的有：美国律协：ABA：AmericanBarAssociation，1878年成立，最大的法律职业组织，是律师界的代言人；全国律师协会：成立于1925年，是代表黑人及黑人律师的律协；全国妇女律师协会：成立于20世纪初期；联邦律协：由受雇于联邦政府的律师组成；美国诉讼律师协会：代理个人伤害案、劳工案件的律师组成的协会；美国律师团：服务于大商业公司和保险公司的律师组成；全国律师同业公会：成立于1936年，由关注民权、个人自由以及财产问题的左派律师组成；海关律师协会：由联邦海关领域的律师组成。第四节侦查与强制措施

刑事案件侦查主要由警察机关负责，检察官在侦查犯罪的过程中也发挥着重要作用。一般情况下，检察官不直接介入侦查活动，但由于侦查质量直接影响到检察官的起诉成功率，因此检察官会对侦查人员或大陪审团的调查活动进行指导和监督，有时甚至直接主持刑事案件的侦查。第四节侦查与强制措施

一、逮捕前的侦查刑事案件被纳入侦查程序的主要方式是通过第三者或被害人的指控，以及侦查机关自行发现的案件事实。接到报案中心通知到达现场的警察应当进行初步调查，以确定是否有明确的嫌疑人；警察如果怀疑嫌疑人带有武器时，在案发现场或公共场所拦截此人时，可以对其进行“拍身”；如果发现武器，有“合理根据”相信其实施犯罪时，可以予以无证逮捕；窃听须经司法官事先签发令状才可进行。第四节侦查与强制措施

二、逮捕

逮捕是通过限制嫌疑人的人身自由，来达到防止嫌疑人藏匿或者逃跑，或者实行其他犯罪行为的目的。具备“合理根据”是实施逮捕的前提条件。可分为以下两种类型：有证逮捕：依据司法官签发的书面逮捕令所实施的逮捕。无证逮捕：事先未获得司法官签发的逮捕令所实施的逮捕。只有在特殊情况下才能实施无证逮捕；有证逮捕是原则，无证逮捕是例外。（一）无证逮捕1.无证逮捕可以由警察和私人实施；2.私人无证逮捕只能针对现行重罪犯，警察实施无证逮捕的对象除该警察当场目击的犯罪人（包括轻罪）外，还包括有“合理根据”相信犯了重罪的人，并且必须存在紧急情况；3.根据联邦宪法第四修正案，除非情况紧急，警察不得强制进入私人住宅实施无证逮捕。（二）有证逮捕有效的逮捕证必须同时符合以下四个条件：1.申请逮捕的官员必须向主管司法官提交控告书或附有宣誓申请书的控告书；2.有“合理根据”相信发生了犯罪且该嫌疑人实施了该犯罪；3.由中立、有签发权和公正的司法官（通常是治安法官或地区法官）签发；4.逮捕证必须符合法定的形式要件。（三）逮捕的执行1.由具有执行资格的人执行：联邦由联邦执行官执行；州由警察或其他执法官员执行；2.必须在法定的区域和时间内执行；3.执行方式必须合法：先向屋主说明来意和授权。第四节侦查与强制措施

三、登记（建档Booking）1.逮捕嫌疑人后，要把他带到警局登记，记录嫌疑人的姓名、住址、职业、逮捕时间、涉嫌的犯罪，并且要拍照、提取指纹等；2.如果警长认为证据不足或罪行轻微不足以起诉时，可予以适当的“训诫”后送交其亲属，如确认没有犯罪嫌疑则予以释放；3.对于其他嫌疑人，除可经保释释放外，关押在警察局的“拘留室”直到“初次到庭”。第四节侦查与强制措施

四、逮捕后的侦查包括搜查、扣押、讯问嫌疑人、询问知情人等。（一）搜查（美国联邦宪法第四修正案——凯茨规则）分为有证搜查和无证搜查两种类型：有证搜查：1.是依据司法官签发的书面搜查令进行的搜查。2.有证搜查必须由侦查官员提出口头或者书面宣誓的申请，说明搜查的合理根据；3.搜查证必须符合“特定性”要求；4.搜查必须在搜查证签署后的10日内执行，并且只能在白天时间执行；无证搜查：未获得司法官签发的书面搜查令所实施的搜查。其是有证搜查的例外情形，主要包括逮捕嫌疑人时进行的附随搜查、获得嫌疑人同意的搜查以及特定情形下的搜查，如在紧急情况下，或在追捕过程中进行的搜查等情形。（二）扣押扣押的对象除被捕人外，包括物证、违禁品等；扣押范围不限于搜查证上记载的物品，警察在合法搜查中发现可以证明有罪的物证时，也可以无证扣押。

（三）讯问嫌疑人（美国联邦宪法第五修正案——米兰达规则）1.在讯问之前，警察必须向嫌疑人、被告人宣读其享有的权利，即其有权保持沉默；如果其选择回答，那么他所说的一切将可能会被用作对他不利的证据；讯问时有权由律师在场陪同；如果没有钱聘请律师，法庭有义务为其指定律师提供法律帮助。2.米兰达规则的例外：公共安全例外和抢救例外（抢救例外主要适用于绑架案中）第五节审前程序

一、决定指控1.经过必要的侦查后，如果认为有合理根据相信嫌疑人实施了犯罪并且有必要起诉的，则警察部门可以决定提出指控；2.在嫌疑人已经被捕的案件中，通常要经检察官审查同意；3.决定指控时，应向治安法官提交“控告书”（Complaint）；4.在重罪案件中，只限于向治安法官提出指控，当案件经过预审和大陪审团审查后，必须以“简易起诉书”（information）或者“正式起诉书”（indictment）代替控告书。第五节审前程序

二、初次到庭（firstappearance）1.被告人没有被关押的，初次到庭一般在提交控告书后数日内进行；由治安法官传唤被告人到庭；2.被告人被羁押的，必须毫不迟延地（一般24小时内，少数司法区可延长至48小时）带到治安法官或其他法官面前；3.初次到庭的程序：（1）治安法官应确认到庭被告人确实是控告书上指控的人；（2）治安法官应当告知被告人被指控的犯罪和有关宣誓书；（3）治安法官应当告知被告人享有的诉讼权利包括聘请律师、要求指定律师以及预审等权利；（4）治安法官应当告知被告人获得审前释放的一般条件。第五节审前程序

三、预审（PreliminaryHearing）1.预审的目的是对控方的指控进行司法审查，以便撤销没有根据或者根据不足的指控；2.凡受重罪指控的被告人都有要求举行预审的权利，除非被告人合法地放弃；3.治安法官应当确定在初次到庭后的合理时间内举行预审的具体时间，被告人被羁押的案件，原则上在初次到庭后的10日内举行；4.预审由治安法官或者其他司法官主持，检察官、被告人均应到庭，辩护律师也可以出庭；6.在被告人不认罪的重大案件中，预审带有证据开示的功能；7.预审后，如果被告人犯有被指控的重罪，则将案件移送初审法院或者必要时移送大陪审团审查起诉；8.如被告人仅犯有轻罪，则驳回重罪指控，允许控方以轻罪指控代之，并裁定将案件交付治安法院审判；9.没有合理根据或者根据不足时，则驳回指控，释放被指控者；10.下列案件无须预审：（1）被告人放弃预审权利的；（2）检察官在预审开始前撤销指控的；（3）检察官在预审前将重罪降为轻罪指控的；（4）检察官在预审期日前获得大陪审团起诉书的；（5）轻微犯罪案件。第五节审前程序

四、大陪审团审查1.大陪审团审查的案件范围：（1）可处以死刑的案件；（2）可处以1年以上监禁刑罚的案件，但被告人放弃大陪审团审查的除外；（3）其他可由大陪审团起诉的案件；2.凡是要求经大陪审团审查起诉的案件，在预审后必须交由大陪审团审查；3.大陪审团由初审法院负责召集，其产生程序与小陪审团基本相同，一般由16至23人组成；4.大陪审团举行听证时，除大陪审团成员外，只有检察官和记录员在场；5.听证程序：（1）先由检察官提交一份草拟的起诉书及相关书面证据，并作出必要的解释；（2）检察官依次传唤证人到场作证，大陪审团成员和检察官都可向证人发问；（3）大陪审团在听取所有证人的证词后，在检察官不在场的情况下评议，按简单多数票数作出决定。（注意：证人作证时一般没有律师在场，但可以要求暂停提问，以便在听证室外与自己的律师或者法院指派的律师进行协商）第五节审前程序

五、罪状认否程序（Arraignment）1.经预审和大陪审团审查后批准起诉的案件，必须向初审法院提交正式起诉书，以取代原来的控告书；2.起诉书必须在被告人被逮捕或者初次到庭后的30日内提交法院；3.法院收到正式起诉书或简易起诉书后，应毫不迟延举行罪状认否程序；4.罪状认否程序在正式审判前在公开的法庭上进行；5.程序环节：（1）传唤被告人到庭并查证其身份；（2）向被告人宣读起诉书或告知其起诉要旨，并向其提供起诉书副本；（3）要求被告人对指控作出答辩，并予以审查确认。6.被告人可以作出有罪、无罪和不予争辩三种答辩；注意：（1）作有罪答辩的，经法官查明其答辩合法有效后，直接进入量刑程序；（2）作无罪答辩的，法官应确定庭审日期，准备正式审理；（3）不予争辩的答辩是附条件的有罪答辩，必须征得检察官的同意，并经法官批准，其效果同有罪答辩；但在随后的民事诉讼中，不得作为被告人对不利事实的承认的依据；7.作有罪答辩的案件不一定都进入正式审判程序，案件可能因下列因素提前终结：（1）在正式审判前控辩双方达成辩诉交易，被告人改作有罪答辩的；（2）由于检察官严格审查或出现其他有利于被告人的新情况，致使检察官放弃追诉的；（3）由于被告人的审前动议，导致案件因证据不足被法官撤销的。第五节审前程序

六、审前动议和其他准备包括证据开示、审前动议、审前会议等（一）证据开示1.目的在于防止庭审中的突然袭击，保证程序公正；2.控方开示的内容：（1）被告人的一切审前陈述；（2）被告人的前科记录；（3）控方占有、控制或保管的一切有关的文件和物品；（4）控方占有、控制或保管的任何人身检查、心理检查、科学测试或实验的结果或报告；（5）专家证词的概要。3.辩方开示内容（《联邦刑事诉讼规则》规定限于以下证据）：（1）不再犯罪现场；（2）精神失常；（3）执行公务。（二）审前动议1.《联邦刑事诉讼规则》第12条规定，不经实体审理就可以确定的任何抗辩、异议或请求可以审前动议的形式提出；2.下列动议必须在开庭前提出：（1）以提起的公诉存在缺陷为由提起的抗辩或异议（主要指提起公诉的程序侵犯宪法权利为由要求驳回起诉）；（2）以正式起诉书或简易起诉书存在缺陷为由提出的抗辩或异议；（3）要求排除证据的申请；（4）要求对方开示证据的申请；（5）要求将指控或被告人分开审理的请求；3.一般法院在罪状认否程序或此后尽可能快的时间内确定提出审前动议的具体时间。（三）审前会议1.有辩护律师参加的重大、复杂的案件，法院可以根据检察官或辩护律师的申请、或依职权命令召开一次或数次审前会议；2.会议结束后，法院应当就达成一致的事项制作备忘录；3.会议中被告人或律师所作的任何承认，除非形成书面文件并由被告人及其律师签字，否则不得用作不利于被告人的证据。第六节审理程序

一、开庭陈述（OpeningStatement）1.开庭陈述是控辩双方向陪审团和法官所作的第一次陈述；2.顺序为检察官先陈述，辩护律师后陈述；3.检察官陈述是告诉陪审团指控的性质、案发经过，并简述支持控诉的证据，最后强调根据这些证据，陪审团应当裁决控方胜诉；4.辩护律师陈述主要说明辩护要点，如有积极抗辩，则应当在此时告诉陪审团；5.出于诉讼策略考虑，辩护律师可以放弃开庭陈述；6.开庭陈述应当简明扼要说明本方案件的基本立场，以明确下一步的举证方向。第六节审理程序

二、控方举证1.在开庭陈述后，控方应当向法庭举证；2.举证的方式主要是传唤证人出庭作证，并在证人作证过程中出示必要的物证或书证；3.控方证人作证前应当宣誓或以其他方式保证如实回答；4.调查证人采交叉讯问的方式进行。第六节审理程序

三、辩方举证1.辩方举证不是法庭的必经程序，如果辩护律师认为控诉证据不足以给被告人定罪，甚至连起诉标准都没有达到，则可以在辩方举证结束后辩方举证前，就指控向主审法官提出“直接判决无罪的动议”（MotionforJudgmentofAcquittal）；2.如果法官认为控方举证不足以对被告人定罪时，可直接宣告被告人无罪；3.被告人在法庭上有权保持沉默，但如果被告人决定作证，则必须接受控方的反询问；4.被告人在何时以证人身份作证，由被告人与其辩护律师商定，法律没有强制性规定。第六节审理程序

四、总结陈述1.证据调查后，控辩双方就经调查的证据和法律全面阐述本方立场，以影响陪审团；2.陈述顺序为检察官先作总结陈述，辩护律师作总结答辩，检察官再作反驳；3.为保公正，检察官两次陈述的时间加起来不得超过辩护一次陈述发言的时间；4.双方都必须在庭审调查的证据基础上展开辩论，不得歪曲事实或曲解法律，也不得煽动陪审团的情绪。第六节审理程序

五、法官指示陪审团1.指示内容：（1）陪审团裁决的权限；（2）与案件有关的法律；（3）由证据引起的争议；（4）对有关法律术语的解释；2.联邦和州成文法禁止法官就案件的证据作出总结或评论；3.个案的指示内容由法官根据成文法、法院规则和惯例及案件的争议情况决定，必要时可先由法官与检察官和律师协商确定，然后法官按照确定的内容宣读；4.被告人及其律师可以请求法官作出特别指示，法官必须对此作出决定；5.如陪审团裁决被告人有罪，则可以指示不当为由提起上诉。第六节审理程序

六、陪审团评议1.评议前法官指定或者由陪审员们选出一名陪审团团长和一名副团长，然后进入评议室评议；2.评议由陪审团团长主持；3.评议秘密进行，外人（法官、书记官）不得入内，陪审员也不得外出，评议内容也不作记录；4.不论评议结果如何，都不得对评议活动进行法律调查；5.如当天无法作出评议结果而需要多天连续评议的，则陪审员一般可以回家过夜，但不得与任何人讨论案情；6.重大案件的审理尤其是评议期间，法官通常命令将陪审团隔离，以保证陪审员的安全。第六节审理程序

七、陪审团裁决1.目前联邦和州刑事审判中普遍要求一致裁决，只有路易斯安那、俄勒冈州例外；2.如经长时间评议，陪审团得不出一致裁决，则该陪审团称为“吊死的陪审团”，法官宣布此次审判为“流审”，解散陪审团；3.对于“流审”的案件，检察官可以重新起诉，法院重新组成陪审团举行审判；4.陪审团作出有罪或无罪裁决后，由团长报告给法官；5.法官召集检察官、被告人及其律师重新入庭，然后让庭役到庭就座；6.法官接着询问陪审团团长是否已经作出裁决，在得到肯定回答后，要求陪审团团长公开宣布裁决结果；7.如果裁决无罪，法官必须接受，并宣布当庭释放被告人；8.如裁决有罪，法官命令将被告人还押监狱或保释释放，以等待判刑。第六节审理程序

八、答辩交易（一）含义检察官以降低指控等级、减少指控罪名或者建议从轻判刑为条件，换取被告人在罪状认否程序中的有罪答辩，并经法官审查认可后确定被告人罪行的一种制度。1.注意：答辩交易是当事人处分原则和起诉裁量权在美国刑事诉讼中的体现。