基金从业资格考试易错题100道

基金从业资格考试易错题100道资料仅供参考资料仅供参考基金从业资格考试易错题100道在交易方面，给该基金提供优先的成交机会以下不属于金融市场的是（B）上海黄金交易所北京石油交易所中国外汇交易中心银行间同业拆解中心以下属于投资概念的描述，错误的是（D）投资未来收益具有不确定性投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率投资的产出会大于投入按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）票据市场黄金市场艺术品市场外汇市场关于公司型基金，以下表述错误的是（B）基金投资者是基金公司的股东依据基金合同成立在法律上具有独立法人地位的股份投资公司公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B）基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定6•某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（D）任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理同向和反向交易研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供7•私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A）高级管理人利害关系人的基本信息管理基金基本信息股东或合伙人基本信息高级管理人员基本信息8•基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）依法撤销持有人大会解聘连续2年亏损依法取消基金管理资格9•申请开展基金销售业务的机构应（B）缴纳风险抵押金制定完善的资金清算流程具备符合资质的投资管理人员获得注册所在地人民银行分支机构的批准10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D）无需主动向监管机构提供违法违规线索无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调査要予以配合立即向上级部门或者监管机构报告应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告11•基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用基金销售协议理财服务协议基金合同D.基金资产托管协议12•某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（C）的规定。I•应当专业谨慎、勤勉尽责；II应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；皿•不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其它不正当的证券交易活动。I•ii.m.I.m.I.II.ii.m.13•基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（D）应通知管理人后再执行投资指令应报告中国证监会并按其要求处理应在执行指令后立即报告中国证监会应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告14•关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（D）取得基金从业资格最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚经过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试具有2年以上证券投资管理经历15•不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（D）正确树立基金职业道德观念积极参加基金职业道德实践深刻领会基金职业道德规范接受所在机构的业务培训16•关于基金职业道德，以下表述错误的是（D）。是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范是基金从业人员职业道德规范的简称是一般社会道德、职业道德的总和17•关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（B）。持证上岗具有本科以上学历持续学习审慎开展执业活动18•关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（A）。在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户尊重所有客户不能因为基金份额多寡或者其它原因而厚此薄彼19•关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（C）。认购份额有封闭期，申购份额确认当日能够赎回认购费一般高于申购费认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额一般在T+2日之内确认认购一般是按未知价申请，申购一般按确定价申请20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。申购基金金额持有基金份额及其变动情况申购基金行为持有基金金额21•基金的募集一般要经过（D）四个步骤。申请、注册、发售、基金验资申请、审批、注册、基金验资申请、审批、发售、基金合同生效申请、注册、发售、基金合同生效22•投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（D）。证券交易所基金托管人中央结算公司注册登记机构23•以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（B）o真实性便利性完整性及时性24•股票基金净值公告的内容不包括（A）。基金万份收益基金份额累计净值基金资产净值基金份额净值25•中国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（C）。担保公司支付公司保险公司信托公司26•关于份额持有人权利，描述错误的是（A）。经过持有人大会参与基金投资决策分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产对基金份额持有人大会审议事项行使表决权基金的管理人基金的受益人基金资产所有者基金的出资人28•关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（C）。托管基金财产管理基金资产转让其持有的基金份额查阅全部基金投资资料29•基金市场营销的特殊性体现在（D）o稳定性全面性安全性适用性30.基金的宣传推介应当突出（A）o“投资风险”“业绩稳健”“有保障、高收益”“尽享牛市”31•关于基金产品风险评价，说法错误的是（B）o基金产品的风险评价能够由基金销售机构的特定部门完成基金评价的方法应当保密评价的结果应当定期更新过往的评价结果应当作为历史保存32.基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（D）o基金管理公司高级管理人员合规性复核意见基金管理公司督察长出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函基金评价机构出具的业绩表现报告27•下列关于基金持有人，描述错误的是（A）o33•基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（B）o资料仅供参考进行岗位分离的是（D）o充分说明保本基金的收益率充分揭示保本基金的风险充分说明基金经理的过往业绩充分说明保本基金和银行存款的一致性34•基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（D）。安全保护分权制约身份验证方便快捷35.关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（C）。风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估风险业绩评估小组应定期提供评估报告36•控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（D）。经营理念和内控文化员工道德素质公司治理结构公司技术系统37•下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（C）。内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节内部控制是一个过程内部控制能够保证控制目标的实现内部控制不但仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动38•根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要A•授权岗位和执行岗位执行岗位和审核岗位保管岗位和记账岗位咨询岗位和审核岗位39•关于会计系统控制，以下表述错误的是（A）。公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体公司会计与基金会计不能同时兼任不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立40•基金销售的基金宣传推介材料应为（C）。基金评价机构制作基金销售人员自己制作基金销售机构统一制作有资质的的理财顾问制作41•基金管理人监事会的合规责任不包括（C）。通知业务机构停止违法行为会计监督提议召开