2022年期货从业资格考试题库点睛提升300题及一套答案(吉林省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCJ3V9Y2P6P1S2Q9HW6X4A3E1Z8P4M8ZZ9M1L2D10G5D1M62、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管【答案】BCY2V4B8D2U5D8B7HO3S1J4Z5H10I3Y3ZP6P3J7K9T9S8Y103、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日【答案】BCU6N7S10Y8J3W7T1HC3L7U3T8Q1M10A4ZW7Y6Z3V9U1I7B24、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACR1Z7I2Y1T10D2U4HA7F8U5B7N9W5N3ZC9N1R9I3K10O8W75、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.中国证监会派出机构【答案】BCO5B1K3W6K10E4F1HA10A3A7Z9Z10D8N8ZS7K1Q7V10K3G6Y96、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACC1M6A6G10B9S6A10HE10S1H6M4X8D9P5ZW3T3Y2V7O8X2L77、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCM1C9T3X10G6Z4Q7HF2Z9X8B2I1K9M7ZF9I8J9D3K7U9X48、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCQ7T6Y8W4U10O10Z10HD9R6Y4D9H9S10H2ZG5A10I10E3S1F2Z29、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCR7L3T4G3Q6M8K3HC1Q7T1N2C2Q8F3ZH2M6U3Z6D9X9B210、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对【答案】CCS10O2Y6C2N6T5V8HL4G2C3M7P8U3J10ZJ1F1T2I9G4A9C911、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCH5B7U5T10I3U5O8HC7M4U6Y3M10Z8X1ZP9R8G9S4E4M4U912、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCK10S3R6F6M4Q3N5HY2S7Z6D8J2C4X10ZR5Y4I6N6J2W10X613、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCQ6B9O7H10B1K9H1HY10L4G7B10K3F6U6ZX8E8W9P7Q3O4W214、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担【答案】ACV2D2E8O5Q2N9J2HO8N10F7E9T2L10E10ZX9Q5P2G1D5A5W915、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACL3E8B7Q4C7M6B1HI10C1D5P3Y2U9Y1ZU8Y7G3L1Q3J2C916、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACD5U2L3G8B3N7B1HI4J1Y7M1Q9Z9C9ZT10F5T5E1D9U8J217、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCY7Q7P5A8F5Y5X1HA10H7H6Q2I2K1D4ZQ9H4C3U10F1G8A618、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCR3X4R5G1G6L8F3HQ10S7D9X2U8R4R8ZH6B8F2P8W4E8T1019、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCT4O8N10R7C6A5R9HP2H9W4Z9I6U3X6ZV10Q3Y4W3D10T8N120、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACU2N2A9R3E4Q7H5HI4A5J4F9R10J2O9ZH6O5H2G4B9F8E121、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCD6U8F2K3X4H3Z1HI5P4Z8A9G3U3M5ZP7L10L5P3L5O3H222、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCW2R2C5N5J6E3V2HF10F4Q1C7E7A5W7ZH1G4O8F9O2K2Y923、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCD1I3D10W3P3B2B5HP4B7P10I9K5C1Z7ZQ1H3Y5P7I2H9J324、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】BCC10L2Y3F10O1N1E9HV6E3S1G9I1D10Y9ZK9Q9U2C7G5G4L425、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACK4G1T5M4Q5R7U1HW3B6M3G4S5J5G6ZY1J7R7A6T1B7Y1026、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCD6Y1O5J10R5U7K9HM1W8S1P5P4Q7S2ZK1N3Q9Z3X4N1S1027、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCJ1S6E3D6T9D7W9HI4F8M5A2R1F3M3ZU6P6T3H5O1B8F628、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCK8W2F10T4T1H10R5HK4J9V10O7J10T6W1ZY5Q7B2Q6S10J9E729、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】DCF10A8J10I8A2G7Y7HS6M3J1J1U9P4A4ZK6O9C10H7L10L6U730、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】ACF4Y1B4S1D7S8I10HY5A9C3N5A10X8L8ZJ9H8S4B7N8Z2G1031、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCR10E1V9R3G6C10H7HD10G8N7P8T10F3V2ZI9L1S6V5N1O2E432、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务【答案】BCP3F9H2V1V5A8N5HY3W10Q5N5J7Q10I1ZB4G10W8A9L2W10W333、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCS10A3U1R3H3D10K6HT8P6Y5Z8M5R2P6ZG6F4Z1A8C4M6E734、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCX7Q3L7C3A2W9D9HK9I9M10P6B8B3Y1ZJ9V1A4X7V3A4F135、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCY2D5E8K10B8W2Z5HF2Q9T1Q7Y9H6M3ZF4L6U5J10R10K3U636、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】BCN5U6G2O4Q4L10O9HW4D7W6X2M3D8T5ZK5P4F6W6M7Y4K537、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6【答案】BCJ8W2T6T2E7R10H3HN5K1S9E8W4P10T8ZI6C1D4Z8Y9B4E1038、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACV7T6W2X6Z7U3U4HA3P9K5J10D7E1P8ZI4G9Q3L8Q5L3M539、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCA3S7Q6K10I4L4P8HZ4V8V6L6J4W7O8ZW9E9Q6K2C1V3L640、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCJ9K4T6V1E3J6L4HK8O7X5V7X6H10M8ZS10U7W6O10P4E8E1041、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCK5D3D5G6L2U1R1HN4W8B9M4U6N2P10ZC9B9T8E9K5O6R542、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCZ8C6G9M5X8V5Q7HJ8N8G9Z4T5W3B5ZN4U1L8O4S7X2Q243、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCS1X2K1M4V6I2S5HU8S10N6X3O10C1G2ZT8C9V6S7W6T2L944、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCF5I5U2I6U9Q7R1HO6E8T6X10H5E8F3ZI5T6K6G2H5O3W645、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACI2G10K5Q3C6V7K5HF9U1O7J5Q6J8Z5ZH2P5I5P4S7R9K346、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCI9D8J7U2K4W10A7HQ6X7E9M1E6L10E8ZI4R7M7P9R1X4V1047、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】ACK2J6T10J6A7A9W3HK10H10V2I2J5X1H5ZA9L9C7K8L8M3S648、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3【答案】ACF5T7V3K9B5S2I10HQ4C7E2D2A4C10R6ZX3K10N2C7A5O1Z749、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCE6W8N6F9O8F4O7HO7B6I2B5H5S9Z1ZF6P1G2L5U3S8L350、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB1B3E3C8I9R7K7HQ7F1B9P4E8U10E10ZQ2A6R8E9L4P4W451、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCS9A9I2Q6P3S4H6HX4G4W5Q3D2N1O5ZJ8O4L6L8Y1V2D152、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACI9T10S1Z5T1I1V10HJ10Q9T1S6O2H9P9ZD4T4J6C8E6N6F1053、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCR5G3Z10J3C1I9L4HR7W8Q9O2E8D4G5ZD10C7T7R5O1I3A354、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCI1V1I7U7M4S2Q4HX3M3I8E5Q6J7T8ZU7G7U1M2V3J5C755、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】BCA10H10C5U5Y4S6R7HS9N3X3T6P10L4V6ZC6Z5L2X1A3P10F256、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCB5U4O1A3R10W1K4HT7C6P1M9Q3C10E7ZG3W9W7B3P3J7O557、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCS10B7B10U9D1X7Q6HO7Y3R3S8T5K6G4ZP2W9R4F5M1L2U1058、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所【答案】ACP4C5P9W7P2G7M2HS2D6B4A1E7B7M8ZA9N6X5T2F9F1O259、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCY2P10N3V7W1Z1U4HH8T3R2V5A4Z9L8ZA2Z10F3W1Q2Z6K360、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACA2N6K7D3S3N5I8HW7Z2H1Q1X7H10K2ZW6E9J1F7K1C3T361、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACM9X10U3I10W4U8D4HR3D10F3V9Z4J10B6ZZ1C8Y6E8U10Q1H362、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCN1C1G5T1E3D6B9HM8E3P5W2U5C9L8ZG1J9P10Q6P2J7G663、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组【答案】CCG1O5K8A4R4E2H4HK10B3V1S2O5J9R6ZK5N9Y6L7Q9K2H964、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCM6R7W9X8Y3K6D9HQ5U3L3Z4P3E3G2ZY5J1V2F8T6O4C365、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】CCV2N6T7I7R8N6T9HL3X9X8U10O2Y4I8ZL3U3Q4M4M9Y9E866、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】CCK5F10W6B3Z2I8J3HN5Z9W5N6I6N2K5ZS8R3W6U3K3I6I567、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCE8Y7D3C1N2G7X2HP10J8Z8X1W5L1K8ZX1F7E3I3L4T8I768、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】BCV10X7X10C8H3J8J1HV3L9M7A10Z3F4S4ZY4E2Y6E9L9G4X1069、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCY6N8M1T10U3T9Y7HX3S2U1N3F10M1U10ZD7S1B5L8B4O4I770、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACD5M2H9I1H5C3K1HZ4S1X6G9Q10P8W6ZY2W4H8Y5H3P10R771、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCE3Z2B8M2Y7X2X1HV4Z3I2H4G10A1A8ZA7T8S10A5L8H6T772、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】BCB9P6E7A5L1P1M8HL9S6Z7N10I7I6B6ZI1X7P2V7J6Y9T373、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCM2D2H2F4E7V2E8HV8M8M9A7R7J4X4ZI3U4H3J7V1G8D274、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者【答案】ACP4J6U8S3W3H2U10HZ7Q8B1X8X7H1L4ZJ5A5O4N7D4H4U875、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCF10A4A9N2Z8B3Q2HF1H8E5L6L2N4U3ZT7T3P1Y10S6V3W1076、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCY6M1H1M8N7E9N8HH9S1F6K3E8Q5Q6ZE5J1D8J6A8R4C577、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACB4J9R1J4Y2Y8V2HQ9V3W4Y4O3V1Z5ZI7Q3F3H8O8N10H878、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACE9J10H7X10O5A1A1HT4J8A9E4L9F2C10ZP4Y8F4E4L8W4K879、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACC9H8D1Y9R10E4B7HX8N7C4V3G4K7V10ZC4L9Q3E3M3Y6Z680、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体【答案】ACK7Y2C5S1Q10I4W3HQ5V10R10Q4W2X1R6ZU1P9H9H6R3K10Q481、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCG8O8E4E2Y3Q8R4HX5D3E8V3E8D8R4ZH5D4P9E9P6O9I582、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过【答案】ACA1H9D2M5X1P1R5HP6J5D6S6H8L9R9ZA2T1H4J1I6A7F983、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】BCG6O4M1Z8T2M3Q7HH10D7I1W6Z5C10J6ZW5L4E4R5F7Y10X184、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCA2J1Y7X9M8V4Q2HA8F8W10Z8H3K7V8ZB10Y8M4P1K6T1B785、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACB5R9H9P1Z9H1G4HL5P8T9M2N6U9M9ZA7E4Q3M2W10F3D586、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户【答案】CCJ9L10I8R5W7J1Y8HF10E1X6U1X1Z9C7ZP3E4I10S3P2O10R987、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】BCH9R3M8N3Y2B1O4HZ1C10T7F10H5Y4N10ZS10O2Q7N5H7V4S788、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCP5Y8Y7S8R2I9M3HY8G3Q9M6K4A8T3ZW5F2O10V2D4E10D689、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCF3P4U1U4B7L7N5HQ5R7S6U4O7J8Z4ZF9Y6J8J2W5B10R290、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCB10N10Z1G2M4Q6H7HF6B3L3S5Z7I2Z8ZG9C4L10J5O9K2G291、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCR1F2M9R3X9M4L1HB4Q4Z9J5Y4R5X7ZD9D10C1W10E9K2P392、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCX3S4M4G9B1Q3Y9HK9W4V9B4X10P10J3ZF3A8W8T3F7K2M993、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCC7S4V6C1N5H1I4HN8K10O1E7H5K2O7ZL5P4G1I2A6V3A394、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACS6J9Q6W10Y5T5X6HC1D3J10Q10O2U3C1ZN8G3U8J2N6L2K1095、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCF9J8J1H2T4O5B1HL4U2H1B3H8V1B2ZA7I6Y3U4I4S6N796、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCE6X5A8B5W4Y7U6HW3X1W8H10C9L10R1ZK3V4E6H7J9V2C397、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACV8G10E4A4H6K7M3HF10C5R3Z7K10P2H2ZX5D1M3K5Z3Y2S1098、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCW1F2R5J8M2W2P2HV7B3P2A1S10O7O1ZL8R9J6T4E2U9U299、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCZ4O7C3Y6H1G10U5HU1S2W3X1P1R8V7ZA9F8Z2M7K10E5W9100、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACO6D4Z3W4Y10Q2V8HS3T3T7O10S6S7C8ZT9X5P10J1D7L2O7101、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACC6T3F8P5W7R8V1HU3F9E6Y10J8F6Y4ZD1R1R9T1T1T9R8102、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACU2Q7M8Z2W9E2F8HV6L3Y8D2Z9W1O1ZE5S1M3U7D9A10N7103、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCS9N7P1X2U6W8J10HA9M5B5B6K9M2X10ZE6O6Z8T5N4M4W10104、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】ACM3P3O4D1O9O8A1HI6M6P3Z6H6A4O2ZI2O1W10D3E5W5G2105、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】CCS3I2J8Z1O8F1G5HI7L6G7N10S4G2I1ZM7M9B4U5K5Y9S9106、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCT4R5B7G10M7X8E7HK4P3O8X8X6J4E6ZA9S3B10Y1S5C6B5107、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCD2E8O2D3C8F10G7HM3X8K3M4H5W5Q1ZY2Y2X10P6E10Y9Z9108、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCL3E5V4I5P1Y10D7HI2M2O3H2T7F4C8ZW9D2Z8G9U2S3R9109、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCQ8N8J5W4H2M9R1HX9L2W4J1Q2M4O2ZI6R3Z8X10C1S5D8110、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCX3C2D6J1S1G6K6HF2R3D2E4G5S4X9ZQ2X5F10G10H1T7B10111、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年【答案】CCS3L1Q9G2C6J10J2HC1Q5Z3X1K4U6Y1ZU4E8B3X3C2D8M4112、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCU9T6K1F5E7V7Y8HV8T5Y4H7L2Z6E1ZS3Z9U7L2S7B5G5113、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCS8G4P7W8H6K7H10HG5Q7R9J5Q10H1L2ZO10E3P4H5W6T2W2114、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACM10M5F4E8W2F1N5HJ5X3O3D10M2C3E3ZR8I10X8F8V1P2K9115、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACQ8H2H3Q10M10H6H4HQ4A7E7E4S2S10I10ZZ2N10E1I7I7C3U7116、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCV2D7Y1R4R6I10V6HN1H3V1G6F1D1X10ZO4X6E3T8I6V7Z6117、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCQ2G3G3G6I7J8A6HM7L3O10K9U4E4D1ZC7T2Y9B7E3R8P9118、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCZ3J3K10C9C1C8H9HU1J6A5D10A7T6A5ZV1A4N2F3E2H6F9119、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCZ5E2C8Y5N3E10N10HX10R8X4E3V4H1E2ZO2W2R5Q7M1Y8D1120、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层【答案】BCY8A6F10K1T8P5J4HZ4V8Z7H1S6Z9Z9ZX2R4L4P3V2J2Q8121、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCC6T5B1Z10Z2T5O7HL2V3F4B10A9X9I5ZC1R1W5D5S4Z3K2122、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCC2T4E4L3F1E6P1HU2L10N8L2N6N7Q9ZL5Z5I7H5U7F8P8123、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCI6Z5J9F8R3S4V7HF10Z10Y5D9D5P10P1ZM8N4M6P8G1M8A2124、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCQ1R10Q5D4W1A9J6HZ4F1B8T8U3R7Q7ZF10K10W4M10W6H9Z6125、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCD3U8S8H10B9E4K9HO9B3G2X7P9N7S9ZC9O7U1N5D10Y6L4126、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCL9Y9F1N5L9M3D10HV6G4L8D1M1N5Q9ZK3B9B7L8J5M1I1127、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCW8E2Q3E4F5E3A9HR6F6U4G10C4D4W7ZO9R5D3B6X8E3P4128、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACB5U7S7U6Q2A3Y4HU6W4H5I9V8S7K7ZR1Q9A9I7C2H7N9129、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCI8E9Y7Z3N5P7V2HR10I10B6A1M3W10H9ZB4G3I5W6G7K6D9130、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会【答案】CCT6B10O1L10P7T8L9HI8H2A5M8N5L10U2ZO3Z1T8W1I2A8U1131、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】ACG8W10W10R2J10B2Q4HX5X1P6K10N4G3B2ZY8G3Z1P5B2K4Q5132、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCW5S10Z3P7O6Y7D8HU3Y7L1R9Y6Y4P6ZR2A4D6N5E2V7Y4133、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCK10A3E4Z5F1N1U8HF5P5U4Y4X8M2Y5ZW2G10H9E5R4P1T8134、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCA4I7W6J8J1S6U8HK1T3U3Z9W1L8E9ZY8J3D7I9D6K7L4135、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCG7B6J4W5O2I1Y6HY6O2S7Z4S6S1L7ZX2B3J2N1N8S10Q5136、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCC1Z10Q2I5C2Y7K7HL1U7Z6X10V8L8I3ZI1G6A9Y7O6O6U5137、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCM7Y3O3R3E8R3F6HZ7B2E3V7V4A6L3ZS10S5W10J3Y6Y7C4138、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCZ7P7D8T10W6S9U9HV4D1J2R5F3N1F7ZS7J5T1U6P1L8O8139、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCR5C10U9T1B1S3R9HB9U2B4U1V7K10H7ZJ10O2S2Q7A2X9G5140、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACB10B1F8V8D2Y1F5HN1J1K6P8F10O10X1ZJ10W3Q10C6L1D9C3141、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACO8A4D3B9C8K1T8HB9M3G9R7M8Z9U8ZM1V7E3Y7S3W6D7142、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACM1W10L10J4O7V6H9HY2A10Q5Z4S3F2G5ZF1R10V2M8M7G4F8143、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会【答案】CCZ7A3S8V4C3A1Z6HU8D4F7S3D10D3Y6ZF9K8D10R1L10L8C6144、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施【答案】DCZ3C1F7Q8P5R10L2HA2I4S6D10M9Z8Z2ZG6U2I5Q3U2Z8C3145、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义【答案】BCX8A7H2S9Q5K9V6HW10U6L4C6P9R5I8ZH2V4E8N6C4B8N3146、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCT1X10T3P2M6I6H5HA7X10T1P8E2I8I1ZP8H4J3Q1S5N8B5147、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】BCQ2Z7M8Z6K7A6D3HR10G8V2L1I1O5D9ZH2V6J5L9V5M9D6148、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCG1J8N8X8O7J10Y4HC2Y8Y5F6W4G1Q10ZD4V10Z4K3D8W4E4149、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACN2P4Z3L9P3A7S10HT1B1B7E6Y3T7F7ZG6O4Q8S3F8V5M6150、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】ACW9O3M9N1N5Q3Q6HL7F10B5W4T4N4H10ZK8S10S8Y3Q3K8L2151、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCI6Y10J4R2G10B6X5HJ8R9B7Q8S4X7G9ZN2N9E4W8M2D6D4152、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACZ1Y7N4Z8S3V6N3HI8X10A7P3S6X5E7ZE9Z8B1G10F10F5C1153、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCL2K4X5U1V7E9A2HI8N7A8P5H4W8A8ZU5Z9S10F3K1T3D6154、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCJ8R6J9O9D6H9D9HZ1T2R6Y9Z2L5O4ZW10I8Z4Q5X4K7H7155、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCF7H10Q6G2R6P7W2HG7S8T2A6R8B10V5ZM3M10G1Z6U1A5A10156、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCI1A3Z6W6Z4T10F7HN1F1T10P2U8U9Y5ZC9B8J7L6E9X5R3157、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCY5W3S9K9V2B9B5HE8W6H4U1O4Q4O6ZV10I5D8M7Y5W8W6158、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCL1S6O2R9V9L8F2HI4R4P6Y9B5N4H2ZV7E7V3H6I7H3U5159、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCI2N10N8G10R9X1K2HD3G2F2A9A8W5O6ZM1F6L7R3J3T1E3160、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会【答案】ACT6S5S7F9K7S6S10HX2K1N9K9Q10B8Z1ZH5Q7W5T10W9Y9A2161、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业