证券金融市场基础知识考前预测押题卷

基础知识卷【解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓正确答案：A【解析】投资咨询业务的定义,投资咨询业务是指从事投资咨询业务的机正确答案：A正确答案：B正确答案：B【解析】会计师申请证应当符合下列条件:(1)所在会计师已取得证的条件并已提出申请.(2)具有、相关业务资格考试合格。(3)取得会计师证1年以上.〔604)周不岁超过.(5)3年执业活动中没有违正确答案：B B、境内资产化和资产化C、境内资产化和离岸资产化A、针对个人投资者，不向机构投资者C、⑼ü鹑谄谌ń灰祝瓤杀苊饧鄹癫焕涠斐傻乃鹗В〖鄹裼欣 吹30元、20101000万元，对托管人或管理人应付未付的A、20万元B、225万元C、230万元正确答案：C价值，即基金资产净值=基金资产总值基金负债由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100x10=3300(万元):基金负债=500+500=1000(万元).所以基金资产净C、自动委托B、C、30%C、原理A、5B、19914月C、19938月D、19929 年月 【解析】1990年12月19日和1991年7月3日:、交易所先后正式营业，金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具.()变动。()不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易取决于交易者对基础工具(变量)未来价格数值。A、正确答案：CB、C、1993A、自之日起10年后人具有1次赎回权正确答案：CB、同业C、分业C、基金43、代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的指的是()。正确答案：BA、2亿元B、3亿元C、5亿元D、8正确答案：D【解析】市场的原则(1)依法原则。(2)保护投资者利益原则。(3三公)""三A、5000万元B、3000C、1D、2正确答案：D能（1）第24—期值走义期是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、价格风险、信用风险等.指定一部分公允价值或现金流量变动（)价格发现功能.价格发现功能是指在一个公平、高效、竞争中过竞成价功.3机能4能.有关规定IV.设有专门的基金托管部门【解析】申请取得基金托管资格应当.经监督管理机构和银行业监督托管部门（。3)取得基金从业资格的专职达到法定人数.()4有安全保管基金的条件(5.)有安全高效的、交割系6统)有符(合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管规定的和经批准的监督机构、银行业监督管理机构规定的其他条52、1983年决定银行专门行使国家人民银行职能，其主要职责不包A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ生品市场Ⅲ.市场和流通市场Ⅳ.国际和国内A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅲ正确答案：D56、人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ.使用方向Ⅱ.A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ（正确答案：DA、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【解析】根据我国《企业会计准则第22写—全融工具确认和计量》的规定，衍生工具A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ场价,格其市场价格完全等于内在价值Ⅱ.的内在价值决定的市场价格,但市场价格票的市场价格不反映的内在价值Ⅳ.的市场价格受供求关系以及其他许多因秦的影A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ券投资基金Ⅱ.基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值Ⅲ.可将基金划分为一般基金和专门化基金Ⅳ.基金管理人似定投资组合，将投放到一个或几A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措的重要。欧洲债券的特点是债券者、债券地点和债券面值所使用的货币可以分别不同的国家.由一般可兑换的货币,主要为,其次还有欧元、英镑，日元等。也有使用复合货币单位的,如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在方式方面：外国头，组织十几家或几十家国际性银行在—个国家或几个国家同时承销.在法律方面，外关法令的和约束。在纳税方面外国债券受地所在国的税法.而欧洲债券的67、金融企业在筹集和经营的过程中在对进行()，并在此基础上有分析，并在此基础上有效地控制与处置，用最低成本，即用最经济合理的方法来能A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ（权式衍生工具IV信用衍生工具正确答案：D A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ80、下列关于分割与合并的说法中，错误的是().Ⅰ.事实上，分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说，分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ.分割通常适用于低价股，合并常见于高价股Ⅳ.是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.B、、Ⅰ.C、、Ⅱ.D、、Ⅲ.Ⅳ【解析】分割又称拆股、拆细是将1股均等地拆分成若干股。合并又称并股，是将若干股合并为1股。从理论上说不论是分割、合并，将增加或减少总数和着收益的价值，即能给它的持有者芾来股息红利Ⅳ.的现值就是未来收益的当前价82、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。Ⅰ.流通国债可以转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在市场上进行Ⅲ.非流通国债不能A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ准备金率Ⅲ.调整再贴现率Ⅳ.直接信用【解析】运用货币政策所采取的措施主要包括：（1)控制货币（2)控制和调节对政 最普通、最基本的股息形式是现金股息Ⅲ.股息是以的方式派发的股息Ⅳ.股息A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ行正确答案：BA、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【解析】在资产化起到重要作用的当事人包括发起:人；特定目的机构或者特定的93、债券基金是()Ⅰ.一种以债券为主要投资对象的投资基金Ⅱ.汇率也会影响基金的收益管理,人在国际债券时，还需要在外汇市场上做套期保值Ⅲ.收益会受市场利率A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ94、公司开展自营业务的条件包括()。Ⅰ.公司从事自营业务,雲要取得部门的业务Ⅱ.公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保Ⅲ.公司治理结构健全,管理有效,能够有效控制业务风险Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D的业务，公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求公司治理结构健全，管理有效,能够有效控制业务风险，公司有