2019金融市场基础全程班-讲义精讲

第一节投资基金概一、投资基金的概念与特投资基金：通过向投资者募金，形成独立基金，由专业投资机构（基金管共同基金（Mutual单位基金（Unit投资基金（SecuritiesInvestment 所的主要投向实业的主要投向实二、投资基金的分法同托通过普通筹集的公司投资者基金份额后成为基金 封闭式基金的价格受市场开放式基金的申购赎回以每一上的直接压力因此相会来自投资者要求赎回投由于无须考虑流进流出的 货币市场（100%交易所交易基金（ExchangeTraded成指数的种类和比例，采用完全或抽样的方法进行被取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子而不是现金。ETF票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子上市开放式基金（ListedOpen-ended③可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。L0F所具有的可以在场内外申L0F三、投资基金的与发 LOF（200一、投资基金的机机监督监委管服基监委管服基中介 机托管保 二、基金市场参与主体或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有会，对基金份额持有会审议事项行使表决权，查阅或者公开披露的基金信息资料，对基金行或者备案。独立基金销售机构以及中国规定的其他机构。目前商业银机构成立的行业自律组织。行业在促进同业交流、提高从业素质、加强行业必须遵守交易所的规则；另一方面，经中国，交易所对基金的投第三节基金的募集、申购、赎回一、基金的募集与认购 QDIIETF日起6个月内进行基金份额的发售。期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。【举例】基金，一般从基金中计提不高于0.25%的销售服务二、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结三、封闭式基金的交易，9:30-第四节基金的估值、费用与利润分一、基金资产估值事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充分表明估值日或最近交易二、基金的费用可以从基金中列支的费用：、托管费、基金合同生效后的会计师费和费、基金份额持有会费用、基金的交易费用、按照国家有关规定和基金险程度越低，基金率越低。年——年费、信息披露费、分红手续费、持有会费、费、银行汇划手续费等。三、基金利润与利润分配四、基金的一、基金 ：会员及其从业实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理和督察长事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理检基不于列资者：销他或供保事承担无限责任的投资；其他基金份额，但是另有规定的除外；向其管理人管资事交价及不的交动。FOF除外；二、基金信息披露的规定披露基金信息，所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。金托管协议、基金份额发售公告等文件。基金管理人还应当在指定报刊和上编制净值公金 告日起2日内编制并披露临告书。第六节非公开募集投资基一、非公开募集投资基金的基于100万元且符合下列标准的单位和个人：二、私募基金的募集告；电视、、电台及其他音像等公共；公共、门户、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构、等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的