2022年度证券从业资格考试《证券交易》整理与复习卷

2022年度证券从业资格考试《证券交易》整理与复习卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日【参考答案】：B2、证券营业部可以经营的业务是（）。A、证券的买卖B、证券代保管、鉴证C、证券的发行D、证券质押【参考答案】：B【解析】B。证券营业部可以经营下列业务：①证券的代理买卖；②代理还本付息、分红派息；③证券代保管、鉴证；④代理证券账户的登记开户；⑤中国证监会批准的其他业务。3、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、托管机构B、证券公司自己C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。4、有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C5、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：D6、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。A、押金B、保证金C、资金D、金融工具【参考答案】：B7、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（）。A、会计核算人员应负责办理清算业务B、前台人员应负责市场营销C、营业部应妥善保存客户开户资料D、证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【参考答案】：A【解析】证券经纪业务操作规范管理的一般要求中不包含A项。8、证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、股东大会——业务决策机构——业务执行部门B、股东大会——董事会——业务决策机构——分支机构C、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D、董事会——业务决策机构——业务执行部门【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一一业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。故C选项正确。9、“五缘”法中，（）通常是指通过各种商业活动认识的人。A、地缘B、业缘C、神缘D、物缘【参考答案】：D【解析】D。“五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。10、对于专用席位的描述，错误的是（）。A、境内证券公司不允许进行B股经纪业务B、境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款【参考答案】：A11、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A、《证券交易委托代理协议》B、《风险揭示书》C、《客户资金存管合同》D、《买者自负承诺函》【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。12、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人【参考答案】：C13、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。A、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润【参考答案】：A14、净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A、5B、2C、10D、1【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。15、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B16、（）是指由于记名证券的交易使股权从出让人转移到受让人从而完成股权过户。A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、开户【参考答案】：A17、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20％B、30％C、40％D、50％【参考答案】：B18、证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）元。A、3亿5亿B、3亿3亿C、2亿5亿D、2亿3亿【参考答案】：A【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。19、证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。A、1～4B、2～4C、1～5D、2—5【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。20、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P170。21、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行【参考答案】：A【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。22、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为（）。A、公开原则B、公平原则C、对等原则D、公正原则【参考答案】：B23、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会派出机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。24、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A、清户B、登记过户C、清账销户D、余额清算【参考答案】：B25、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收【参考答案】：C26、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是（）。A、缴存交易决算资金B、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C、委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果D、正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交【参考答案】：D27、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：C28、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A、本交易日闭市后B、次一交易日开市前C、次一交易日开市后D、次一交易日闭市后【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。29、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A、只能有1个B、可以有2个C、可以有3个D、可以有4个【参考答案】：A【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。30、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。31、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A、9：00—15：00B、9：30—15：00C、9：00—13：OOD、9：00—15：30【参考答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。32、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【参考答案】：C【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。33、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（）。A、申报B、开户C、委托D、交割【参考答案】：C34、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为（）元。A、145.78B、147.78C、150.78D、155.78【参考答案】：B35、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C36、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A、10000B、13333C、18182D、2000000【参考答案】：C【解析】最低结算备付金限额=上月证券买人金额/上月交易天数×最低结算备付金比例=200万/22×20%=18182元。37、《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A、一家B、至少一家C、一家以上D、两家以上【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl23。38、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是（）。A、交易形式B、证券交易的品种C、引发变更登记需求D、证券交易公司【参考答案】：D39、下列不属于委托人权利的是（）。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托【参考答案】：DD项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。40、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。A、经纪商B、商业银行C、第三方D、证券登记结算公司【参考答案】：A【解析】开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立，后者在经纪商开立。本题的最佳答案是A选项。41、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。A、债券流通B、股票流通C、货币供应D、货币流通【参考答案】：C42、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括（）。A、没收非法所得B、罚款C、警告D、公示【参考答案】：D43、证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A44、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【参考答案】：A【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。45、对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C、债券大宗交易价格D、专项资产管理计划协议交易价格【参考答案】：B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。46、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1．15和1．25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元／百元。则标准券库存余额为（）兀。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。47、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是（）。A、100元B、500元C、1000元D、2000元【参考答案】：C48、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行问同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。49、上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。A、资金账户B、证券账户C、交易单元D、席位【参考答案】：B【解析】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。50、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（）。A、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：A【解析】本题主要考查清算、结算、交收的异同，重点题目。51、设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。52、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A、20%B、50%C、100%D、200%【参考答案】：D53、从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A、债券B、股权C、期货D、期权【参考答案】：D54、有关交易所席位的说法，正确的是（）。A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和专用席位之分D、所有国家都有普通席位和专用席位两种【参考答案】：C55、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A、发行人B、主承销商C、证券经营结算公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。56、可转换债券都具有的双层的特征是（）。A、债券和股权B、债券和期权C、权证和债权D、股权和期权【参考答案】：B【解析】可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。57、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153。58、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。59、债券买断式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。60、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割，B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,C2、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。A、自助委托中断可启用柜台委托B、远程终端中断可改用电话自动委托C、电话自动委托中断可改用电话报单委托D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理【参考答案】：A,B,C,D,E3、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近3年连续亏损B、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月【参考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】A项应该是：最近2年连续亏损。4、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D5、按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是（）。A、美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权B、美式权证仅可以在权证失效日当日行权C、欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权D、欧式权证仅可以在权证失效日当日行权E、欧式权证可以在权证失效日之前一段时间内行权【参考答案】：A,D6、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。A、18天回购B、63天回购C、273天回购D、4天回购【参考答案】：B,C7、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A、监事会B、董事会C、投资决策机构D、股东大会【参考答案】：B,C【解析】BC证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。8、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额【参考答案】：A,B,C,D9、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（）。A、授权人B、代理人C、委托人D、受托人【参考答案】：A,C10、下列哪些行为属于交易差错风险?（）A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、交割失误引起的风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。11、法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交（）。A、法人营业执照或注册登记证书(副本)B、法人代表人身份证明书C、法定代表人授权委托书D、经办人身份证【参考答案】：A,B,C,D12、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。A、公开B、充分C、公平D、公正E、及时【参考答案】：A,C,D13、非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。A、财产分割B、继承C、帐户挂失转户D、赠与E、法院判决【参考答案】：A,B,D,E14、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、其他需要报告的事项【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。15、国债买断式回购的交易主体账户限于（）。A、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,D【解析】BD【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。16、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。A、决策的自主性B、收益的不稳定性C、交易的风险性D、交易过程的高效性【参考答案】：A,B,C【解析】两者的差异不涉及交易过程的性质。17、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A、法定代表人授权委托书B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C、证券账户自律管理承诺书D、法定代表人证明书【参考答案】：B,C18、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标【参考答案】：A,C,D19、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采取大宗交易方式A、A股单笔交易数量不低于50万股B、A股单笔交易金额不低于500万元人民币C、B股单笔交易数量不低于5万股D、B股单笔教育金额不低于30万港币E、基金单笔交易数量不低于300万份【参考答案】：A,C,D,E20、营业部制定内部控制制度应遵循（）原则。A、全面性B、审慎性C、有效性D、适时性【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A、价格优先B、时间优先C、客户优先D、数量优先【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节。P36。2、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券公司B、证券登记结算机构C、基金托管公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。3、我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。4、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。A、定期交易系统B、连续交易系统C、指令驱动系统D、报价驱动系统【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。5、设立证券公司应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7-8。6、可转换债券的处理方式包括（）。A、持有者可按规定将债券转换为普通股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。7、从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。A、交易型开放式指数基金B、封闭式基金C、开放式基金D、上市开放式基金【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。8、以下属于基础性金融产品的有（）。A、股票B、债券C、可转换债券D、权证【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。9、深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：O0～15：27D、13：00～15：30【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52～53。10、理财顾问服务具有（）的特点。A、顾问性B、专业性C、综合性D、长期性【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。：P127。11、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、维护投资者和证券交易所的合法权益C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D、遵守证券交易所章程、各项规章制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。12、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。13、客户委托买卖证券名称的方法有（）。A、全称B、简称C、代码D、简拼【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。14、深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。A、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、中国证监会或证券交易所所认定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。15、在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（）。A、债券竞价交易B、权证交易C、债券大宗交易D、专项资产管理计划收益权份额协议交易【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P54～55。16、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A、总数B、市值C、收益率D、其占公司总股本的比例【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定0见教材第三章第二节，P69。17、通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。A、真实性B、有效性C、完整性D、一致性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。18、根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（）。A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略C、分散性市场营销策略D、差异性市场营销策略【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。19、下列关于权证行权的说法中正确的有（）。A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销B、当日买进的权证，当日可以行权C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出D、当日行权取得的标的证券，当日可以卖出【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。20、股权登记变更的种类有（）。A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户；②非交易性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2牟各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。2、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（）【参考答案】：错误【解析】每一股票账户只，能申报一次，多次申报除第一次外均无效。3、主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（）【参考答案】：错误4、投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）【参考答案】：错误5、内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。【参考答案】：正确6、内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】内幕交易是一种应严厉打击的行为，本题的袁述正确。7、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。【参考答案】：错误8、质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。（）【参考答案】：正确9、客户维持担保比例不得低于150%。（）【参考答案】：错误10、作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。（）【参考答案】：正确11、按现行有关制度规定，买卖上证ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。（）【参考答案】：错误【解析】按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。12、证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。13、现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）【参考答案】：正确14、深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（）【参考答案】：正确【解析】开期间停复牌的申报规定：证券开始期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。其中，上海证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。深圳证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量、未匹配量。集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。15、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交易。（）【参考答案】：正确16、经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。【参考答案】：正确17、证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）、【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。18、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。19、每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（）【参考答案】：正确20、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。21、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。22、上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。（）【参考答案】：错误23、ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。（）【参考答案】：正确24、在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：l00+成交年收益率×100×回购天数÷365。（）【参考答案】：错误【解析】购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。25、在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。（）【参考答案】：错误【解析】在场外交易市场上，交易方式有不同的形式。例如，一种常见的形式是由各个独立的证券公司分别组织证券交易活动。在这种情况下，交