春东财《基金管理》在线作业一

春东财《基金管理》在线作业一PAGEPAGE2————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期： 2017秋17春东财《基金管理》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。）1.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A.2B.3C.4D.5正确答案：2.当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A.0.25%B.0.5%C.0.1%D.0.2%正确答案：3.（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理正确答案：4.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。A.银行B.证券公司C.直销D.投资顾问正确答案：5.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A.1B.2C.3D.4正确答案：6.投资组合管理中的核心环节是（）。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制正确答案：7.当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。A.5％、5％B.5％、10％C.10％、10％D.10％、5％正确答案：8.经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金正确答案：9.基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统正确答案：10.基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。A.1‰B.2‰C.3‰D.以上都不对正确答案：11.（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。A.合法性原则B.完整性原则C.有效性原则D.审慎性原则正确答案：12.ETF的主要特点不包括（）。A.被动操作的指数型基金B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C.独特的实物申购赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案：13.督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。A.1B.2C.3D.4正确答案：14.（）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型正确答案：15.（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.保本基金正确答案：东财《基金管理》在线作业一二、多选题（共10道试题，共40分。）1.基金与银行储蓄存款的差异有（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.所筹资金的投向不同正确答案：2.开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红方式B.分红再投资转换为基金份额C.直接分红D.间接分红正确答案：3.根据基金运作方式，基金可分为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.上市开放式基金D.ETF正确答案：4.计算债券投资组合的收益率的方法有（）。A.加权平均投资组合收益率B.算术平均投资组合收益率C.投资组合内部收益率D.投资组合平均收益率正确答案：5.债券投资风险的种类有（）。A.利率风险B.再投资风险C.流动性风险D.经营风险正确答案：6.基金监管的原则包括（）。A.依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.审慎监管原则D.监管与自律并重原则正确答案：7.独立董事任职资格包括（）。A.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历B.有履行职责所需要的时间C.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职正确答案：8.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。A.组合证券B.现金替代C.现金差额D.其他对价正确答案：9.夏普指数和特雷诺指数的区别包括（）。A.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险B.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否