十二月证券从业资格考试《证券交易》第一阶段月底测试卷（附答案和解析）

十二月证券从业资格考试《证券交易》第一阶段月底测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券托管B、证券存管C、证券交付D、证券交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。2、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、10元，1元B、1万元，1万元C、10万元，1万元D、10万元，10万元【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。3、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【参考答案】：C4、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同业活期存薮利率C、0D、活期存款利率【参考答案】：B5、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。根据“价格优先”，优先顺序为：甲、丁、丙、乙；再根据“时间优先”，最终优先顺序为：丁、甲、丙、乙。6、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以1（）来进行申报。A、金额B、份额C、数量D、金额和份额一起【参考答案】：B7、上海证券交易所于1993年．深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A、股票B、基金C、国债D、利率【参考答案】：C8、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、3%B、5%C、10%D、20%【参考答案】：C【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。9、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构【参考答案】：B10、对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B11、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A、柜台交易B、店头交易C、场外交易D、上市交易【参考答案】：D12、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R；5B、R；10C、R＋1；5D、R＋1；10【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。本题的最佳答案是C选项。13、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）。A、100%，50%B、100%，70%C、150%。70%D、150%．50%【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。14、在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。15、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。16、证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（）。A、经营证券业务许可证B、董事、监事、高级管理人员的个人资料C、境内外控股子公司及主要参股公司信息D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息【参考答案】：D【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。17、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A、30B、60C、60D、120【参考答案】：B【解析】B。证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。18、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A、91B、180C、360D、365【参考答案】：D【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行问债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。19、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【参考答案】：B20、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A21、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。A、按合同约定支付管理费、托管费B、保存交易记录等资料至少7年C、对资产来源及用途的合法性做出承诺D、按合同约定承担投资的风险【参考答案】：B22、下列说法错误的是（）。A、在我国。证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：C23、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】证券公司申请设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。本题的最佳答案是D选项。24、证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国结算公司D、证券交易所【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。25、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。A、委托人B、代理人C、投资人D、风险承担人【参考答案】：B【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色；证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。26、上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。27、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为11.98元，则成交价格为（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【参考答案】：D【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买人申报价格(11．98元)，最后不能成交。28、（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A、直接还券B、买券还券C、卖券还款D、现金抵券【参考答案】：C【解析】卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。29、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C30、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是（）。A、申请材料送交日为T-3日前B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C、公告刊登日为T日D、股权登记日为T+3日【参考答案】：A【解析】A应该为申请材料送交日为T-5日前。31、证券回购的实质是（）。A、抵押贷款B、股权的转让C、期权的一种形式D、一种期货【参考答案】：A【解析】本题主要考查证券回购含义，重点掌握。32、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行问债券市场回购期限最长为（）天。A、9lB、180C、360D、365【参考答案】：D33、目前我国证券经纪业务主要是（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：B34、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。A、1999年7月1日B、2000年7月1日C、2001年7月1日D、2005年7月1日【参考答案】：A35、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制【参考答案】：A36、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起（）个月后方可转换成公司股票。A、3B、6C、12D、18【参考答案】：B37、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。38、（）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。39、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于（）的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：C【解析】证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于7%的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。40、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。41、全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。A、中央国债登记结算有限责任公司B、中国人民银行C、中国银行业监督委员会D、同业中心【参考答案】：D42、证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、10%B、20%C、50%D、130%【参考答案】：C【解析】证券市场上客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。43、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、自营证券交易【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②大宗交易；③协议转让；④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；⑤融资融券交易；⑥特定证券的主交易商报价；⑦其他交易或业务权限。44、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。45、以下不属于股份登记的是（）。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D46、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A、证券与资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合【参考答案】：B47、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B48、债券回购交易的开展会提高国债的（）。A、风险B、收益率C、成本D、流动性【参考答案】：D49、股份报价转让试点的挂牌公司是（）。A、原STAQ、NET系统挂牌公司B、中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C、交易所市场的上市公司D、退市公司【参考答案】：B【解析】代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司；交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司；股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。50、（）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。51、证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A、3个月B、6个月C、12个月D、15个月【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。52、（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民银行C、中央结算公司D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。53、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104—105。54、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C55、（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A、委托单B、代理协议C、托管协议D、委托合同【参考答案】：D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。56、某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【参考答案】：B57、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C、“董事会一一投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D、“董事会——投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C【解析】证券自营的决策程序。58、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C59、新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价的被操纵性【参考答案】：D60、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是（）。A、交易形式B、证券交易的品种C、引发变更登记需求D、证券交易公司【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据报盘方式，交易席位可以分为（）。A、自营席位B、专用席位C、有形席位D、无形席位【参考答案】：C,D2、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。A、权益登记日T+3B、现金红利发放日T+6C、公告刊登日TD、公告刊登日T一1E、答复日T一3【参考答案】：C,E3、下列有关公平原则的说法正确的是（）。A、参与各方应当获得平等的机会B、除证券公司外，各方处于平等的法律地位C、一概公正地对待交易的各方D、资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇E、根据资金数量的不同决定交易优先顺序【参考答案】：B,C4、下列属于政府债券的有（）。A、国债B、地方债C、建设债券D、可转换债券【参考答案】：A,B5、目前我国全国银行间市场买断式回购以（）方式进行。A、净价交易B、全价结算C、全价交易D、净价结算E、比例价交易【参考答案】：A,B6、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括（）。A、在公司股票简称下冠以*ST字样B、在公司股票简称下冠以ST字样C、股票报价的日涨跌幅限制为5%D、股票报价的日涨跌幅限制为10%E、股票报价的日涨跌幅限制为15%【参考答案】：A,C7、证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。A、规定业务操作人员的操作原则B、明确业务操作人员应遵守的操作规定C、提出对各项业务进行组织管理的要求D、制定业务操作人员必须遵守的职业道德【参考答案】：A,B,C8、债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（）服务。A、债券托管B、债券结算C、本息兑付D、账务查询【参考答案】：A,B,C,D【解析】中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付、账务查询等服务。9、关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割，B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,C10、买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（）。A、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C、不作为对手方D、不提供交收担保【参考答案】：A,C,D【解析】买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为对手方，不提供交收担保。11、下列事项中，属于内幕信息的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,C,D12、根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（）。A、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券C、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录D、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务【参考答案】：A,B,C,D【解析】根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为除了ABCD项外还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；⑦泄露客户资料。13、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,C,D14、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（）。A、根据合同约定参与集合资产管理计划B、按合同约定承担投资风险C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、按照合同推出集合资产管理计划E、按照合同约定支付管理费和托管费【参考答案】：A,D15、针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。A、资产流动比率B、资产速动比率C、资本充足率D、资金周转率E、资产负债率【参考答案】：B,C,D,E16、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。A、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理【参考答案】：A,B,D17、以下（）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A、不接受中国证监会的检查B、不配合中国证监会的调查C、不按规定上报自营业务资料和情况报告D、将自营业务与经纪业务混合操作【参考答案】：A,C,D18、全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：B,C,D19、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、委托优先【参考答案】：A,C20、公布标准券折算率的积极意义在于（）。A、切实维护了债券回购参与者的利益B、充分发挥了市场的综合功能C、有利于控制债券回购交易的风险D、促进债券市场的完善和发展【参考答案】：A,B,C,D【解析】标准券折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额比率。公布这一折算比率的积极意义在于，既切实维护了债券回购参与者的利益，又充分发挥了市场的综合功能，同时也有利于控制债券回购交易的风险、促进债券市场的完善和发展。本题正确答案为ABCD。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。2、证券交易的清算包括（）。A、资金清算B、余额清算C、数量清算D、证券清算【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。3、关于报价驱动，下列说法正确的有（）。A、是一种竞价市场B、证券交易的买价和卖价都由做市商给出C、做市商以其自有资金或证券与投资者交易D、证券成交价格的形成由做市商决定【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。4、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。5、银行间债券市场的主要交易方式包括（）。A、债券远期交易B、债券现货交易C、互换D、债券回购【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。6、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A、保证金或保证券制度B、仓位限制C、履约金制度D、处罚制度【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。7、（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A、中国证券业协会B、证券交易所C、期货交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。8、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。9、我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。10、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额【参考答案】：B,C【解析】A应该是100万，D中法律另有规定的除外。11、下列属于自营业务经营风险的有（）。A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。12、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。A、现金B、社保基金C、到期日在1年以内的政府债券D、权证【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。13、对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。A、不合格账户B、客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致C、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致D、在登记结算系统作单独管理的休眠账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93。14、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。15、在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。16、期货交易与远期交易的异同点有（）。A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。17、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A、被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0B、ETF折算率最高不超过70%C、国债折算率最高不超过65%D、权证的折算率为0【参考答案】：A,D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P244。18、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。A、分类指数B、综合指数C、成分指数D、行业指数【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63～64。19、净额清算又分为（）。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。20、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A、融资买入额B、融资余额C、融券卖出量D、融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。四、判断题（共40题，每题1分）。1、经圳圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）【参考答案】：正确【解析】符合证交所规定。2、证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P17。3、投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）【参考答案】：正确【解析】投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。4、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）【参考答案】：错误【解析】网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。5、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）【参考答案】：错误【解析】中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。6、参与全国银行间债券回购的非金融机构可只委托结算代理人进行债券交易和结算。（）【参考答案】：错误7、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过9个月。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。8、在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）【参考答案】：正确9、证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节。P130。10、根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（）【参考答案】：错误【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。11、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）【参考答案】：错误【解析】B。商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行。12、现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。13、目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（）【参考答案】：正确14、在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（）【参考答案】：正确15、证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善保存。16、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（）【参考答案】：错误17、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。（）【参考答案】：错误【解析】违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易可能导致管理风险的产生。18、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）【参考答案】：正确19、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（）【参考答案】：错误【解析】证券经纪商与客户之间的关系是委托代理关系。20、证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（）【参考答案】：错误【解析】当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务，但当日申报转回的债券，当日可以卖出。、21、证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。22、证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证