易考网基金从业资格考试题及答案汇总

..>基金从业资格考试试题及答案汇总基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：〔选中链接后点击"翻开链接〞〕46.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则【答案】A【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。【考点】合规管理的主要内容47.债券基金通过分散投资可以有效防止单一债券可能面临的较高的()。【答案】B【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。如果债券发行人不能按时支付利息或归还本金，该债券就面临很高的信用风险。投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信用风险，往往会要求较高的收益补偿。一些债券评级机构会对债券的信用进展评级。如果*债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。【考点】特殊基金品种的信息披露48.世界上最早的开放式证券投资基金是()。【答案】B【解析】投资基金真正的大开展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的"马萨诸塞投资信托基金〞(MassachusettsInvestmentTrust)被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。【考点】证券投资基金的起源与开展49.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额到达核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数到达()人以上。【答案】C【解析】基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额到达核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数到达200人以上。【考点】基金的募集与认购50.基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。【答案】C【解析】基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监视等环节。【考点】基金主要当事人的信息披露义务51.ETF有()的规定，只有资金到达一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】C【解析】ETF具有以下三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制，ETF有"最小申购、赎回份额〞的规定，只有资金到达一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回;③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。【考点】基金的交易、申购和赎回52."证券投资基金销售管理方法"规定，()可以办理其募集的基金产品的销售业务。【答案】C【解析】为了标准公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场安康开展，2013年6月，中国证监会修订了"证券投资基金销售管理方法"。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。【考点】基金销售机构53.制定严格有效的开户流程，标准对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。【答案】D【解析】反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，标准对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进展控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。【考点】合规风险54.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。【答案】D【解析】基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其根本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人根本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等根本信息以及根本诚信信息。【考点】基金客