2022年中药学类考试题库评估300题及免费答案(青海省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACJ1G3O8I8D7P4I2C6D10M7J10J7L5A5O1HM6Y10S6A10U4I8H2N10Z5J10T3Z9O3Q8Q5ZG9A4K7P3F1E6E10O8D8E5T10D6Y2J5U22、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACS9W1R5L4C4V5Z7E8F10D5A9F10J7J4C10HV8Q6P7R9G3N3A6K4O9S3I10V3N8X9E3ZL8S1X9S1D7R2Q3V4T4P3Q8U8Q1K6A63、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACT2U2N8L2L6T1O2F8X6F1E10K9F1I2L10HL6I7G7R1M2V5P5E1G2E8H10A6J9A7N6ZS7T1C8M3M3I7V10J10C7G10C2K10V5I3Y14、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACX4P2H8O8X5F5I1Y7X7A6R5E4T10C10E6HJ2H9W8Q6Y6X4P6T8V1I5W2G3P5T2P2ZD9K7T6V7Q3S10X4K3P9C6Q8U2B3V9W65、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担【答案】CCC4N6V9H10K9J5B7C6D4L2C2K10N5J7D3HM7O9C4K7D7U8W10D3D2H1X5X7P1U8F3ZK9Y4E3P2H9N5F8L1M1C3P2F7X4G6B96、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCV6R6A5L7Q10N1H6J4W7O4T1N9H4J1V1HR4Y1V3M4Z4R5T4K8S7O1C6R2H3E5B8ZO4W6Q1R8T5Y9G7P8A8N3Y9Z9Q2T1K67、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCG3B5D8A4T8R6T9H9Z1I6W10O6X2D3O5HW4O10Q4E4A9K10Y9F10V9Y1J8B4T2G2Q7ZN7T8C6N5W9G5M10G8I4Q6H5M4I6S7L38、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCN7O4T5U1K6V4W9N7F8K7R7D4R1X8N9HY8I1D9U4S7Q6K9G5M8N6P9M1E9E4W3ZA5H3A4Y1G7W6A7S1V8W9O7A2J6Q8I69、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务【答案】DCS1T9D6B6E7U2W2S7O10I4U8S5K5B5G9HO2U10X8W9U5H1U6Q10T9N10E8K9V10D7C1ZE2R7Y10B3V1N2B3K5P1W3G8Z3U1G5R610、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCA9F9K6A10Z10W7X9A4S1S7G10V10K7P4M1HZ1F9P8Q10X4F4U5V3V5X6H7G8G3E1Z10ZX6Y10F5P2B6Y10E10G9I10A6J6W10D9S4W611、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACN3G7F3Y1W7F1K1H3Y10J3E6O7H4K9H1HP9G7F1H2T4D9Z9R5V7W9E4Y8P1X7E8ZH7K8E2Z3L6F8Q10L8L1D1U10M5S4A2T812、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCH7E4Z7W4F1I3C4S2E2P2F7T10I9Z6F10HI8B6P5W5V8G6Q3G10L1I2Q5F5O8A1S8ZV4C4I8N3L10N8X5N7I5C1Q10P10H7X2G713、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCU10J9K8G3P6X5I1C6V8V1D5O5B4C5K6HB6Z9A5H9U3T1J3F2D2J5T4I8E5C2E8ZH1T2L8E9O7X5B8I6Z1B9S10W7C9W7V514、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACY1E7Z3V9V9I10P10G10J9A1U8B9P8W6M8HB2Z7D8C6Y5K7Y5N5D2G3I10N5S5A6I7ZT6D7M2P2K7W5T10B1H3G1H6U8Q10F10H715、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易【答案】DCJ2K3Y4G7I8G1B9D2K4Q6P2S2V3Y1O2HT2A10P6K9U5F5N8Y8Z4O2U7D4V3A9V5ZV7H2T8D8V7H10F5Q4A4Y5A2C5A10M8X116、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCI10E5Y6E5B2O5Q9U3L7V7U7C3A3U1W8HA2F5S10W6Y7U4O9E5Q3Q4F1W8X10G4B2ZU3Y10F2T3D9C7E10X7L9L8J1J4P2M6L1017、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%【答案】DCT3F2S3H1K3Y8G3Y3V5K5A2H9P6U7J5HJ1A2U9Y2J4D2W9H10Y10I2V2I5R1F10W7ZA9B5B5Z8R2W7T7D9H7F6N8T2T5N5U718、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCS6G9A3V8S7S2Z2H5X6H7E8C7V6F1Z2HR10Y1F3I1X5N1R8W2K5Y5Z9C5B1A6Q8ZT5Y2D9N3H6X6V4V9O6E6G6K2Y4D7E819、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACL4E7R4B7M2A8N8R5Q5M8M8Z2C7H6M2HZ4P8N4I10V2C8X6B7P9T6G7E6L5U10I4ZR3B2A10L5V2L1F2A10P7I7J1P4A3D1G420、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCG1D9E10W2K4H7F5K6L1X6S6L5H1W6M1HO2E5E10D5Z10W10O6L10C10N4J5S7S6Y5O8ZV4P1S7L10P7C4Y6G8R3X5E7G10P9H10F221、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACM1D6M10R3R6L5O5X7G4J8B1O8S6F10X4HH2X6D1E7V5L7E3C10N9Z6V6W10X6Q5E5ZV7B1X7M7O7Q6R9H9V3D3V5O7A9V4R822、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCP3T5S2Y2Y9T10R2Z10X10P6I9D5U2N10F10HF7D5A4O1B10J7Z4G9Z7R6G2T1H10K7N8ZJ5U7V1H4U9J7A6M9Y9U9W7E6U4P3F723、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCO2W8V9D6C1Y5K9I4A9F2N4F5N10S6U5HU4G1I2P5U5P1Z3R8D1O8B2I2W3R1A10ZB9R8K8I2Q9L10F8U10M1Z2D1O5T1T9D124、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】CCL9K7Z3O7W8B4K6L5J2G6U9R5R3V2A9HR8B6E2I6Z4S6U4L6G4M5D4B8E3M4U8ZP7M8K4J8Q4C2Q2L2K9R4A10K4Q6A3R225、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACQ8R9K1I10E2K5X1K1U8L4M1N7N5F7Q7HT5W7F3Y10Q6N10H7C6Q2M4K3H6G4T2F6ZB3F8C1Y5S10L1X3Q3Q7O1G10C8M7N6W326、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所【答案】DCX3W3W2P8W4Z8M10A7C1F6T10P5C9X8D3HL10E7C1P5C7T4T1U3T5L5C10G10B4S1E6ZI9U1P5G1R3V8D9Q6D9O7K7M6H7O2S627、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】BCE8E4F9H2N10K1M8I10B2M1E5Q7H2O8F3HS5C4Z5T4M4F1O7Q3N8K6M8Z8V5O4A3ZJ6L4K8D5N5P9J7K3S6F1O6W1J8Q2R228、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度【答案】CCT7B7L6R4B2R8O2P6A9A2C5L8Q1W2A10HQ6E9N1K7L2J6N9P6U1R5V9A6T7E5F7ZQ7F8V5E9D1B10X10Y6C2K6C6R6V3K1F729、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCJ5V6M7P2Q3N10T5J9W9Z9D6R1L6J8Q6HW1F9D1T1B8H5Z5C3F3D6A10Y7Z5C8S8ZO1Z3Y9J2N5B9F3S7O4H5R9W9L7P6E930、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACM4V6D5K3S4X6L8X4W3R4N10Z10H6F8J4HS10H5C5I10S3H9H6C2M4P4D6L6U2I3S10ZU6W5H4X3A6V5J10L4B9I9U10R3M9P4H531、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCZ1X2H10X6H10L7R1A1Q2B5E6U1Z7P5K9HR10H2Q8C1R7M3D4I3O2N1D2F7S6P5M3ZH5Q1U8E5L2T6O6Q10Z3E9L9Q9V4D6W832、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCM2R7A7N8U9Q7F5J1Z6J4H6S5A2R1Y10HE1J7X8Q8P7Q5H5J10G8H3R1O1T7L4B4ZE7N6S10U7Q5Q3U8D5O8K7G7G5I2B2J433、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCJ9C4B8E9D2X7R8G2X8F6H6T8U7Z3L3HH9H5D5E5D1K8Q4Y8J8E6E9V1D10X3T3ZC1F10E9L7P2Q4L1E10Q8Z1T7W8Q4Z5B734、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCA7A2A2L5G10E6I6I10B5L2O7V5K8E10C8HR1D1H6I1W9H4Q7G7I6Z7V4N4A3O9V2ZS2X6Y6I7V1E6G6L4Y6P7Q8P3R8B10H1035、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCN4B5Z8Z10E3X2U2D8I10A1M10M7A5T9K2HS8D9O6N9D4N6K8Q4K1T9S9D5Z8H10H3ZY8R5O8T2X2E5E3V1F9O7R9Z10A8K10S936、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本【答案】CCH6E5E10P6A3J8J5D6I8G9Y6H2Y1H6W4HL4Z1Q7T9W7O9I5J10N9W3Z10M2K8W3T4ZW6F9Q2U9V2F3R10M1U6W6L10D6L10W9J937、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCW10S10F1T1M9M9S10U10K7U2C2D7M8E3O2HL1F7X7R5A3Z7U7H2T7R10I10Y4N7T8B8ZU10G2J8R6J7F8S3H1Z6Q1L8Q6G9F8X238、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCX2X3I9C1Y8D10K2K9V8L3G7G8S6T10V7HP9O9B3D6L6T3O8L6X5X9D4U7P2W1T6ZN1H4N9B8B5T6X10G6H5A6S1T8S6U9D739、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司【答案】ACV1L5B3N8V3N4Y4T9U4U8A5J6S2B1A3HX10J10M5C5Q9Q9F4I6O8W4J4Y1F10J7B1ZF3X5X5T4Z9F4A5B4D2O7G10K4T7Z5R840、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACH1N9S10I10S6I1C4C3S10K8V4L1F4Z5S7HW2F8K4P10L7W2U5F2Q10K6N2Y8N9K1S3ZL8M2U2O8O7T8C6A10F10P3I1D4I4A3P141、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCQ2L4V2W10C7E7P6Y3X5H7R2O4H5F2M8HV3N1B6D10M7W9F5G5H7T8B6G8J8B4G4ZM7F5W7E4C2L8F1L10U2E7Q9Q3Z6J4L542、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCU8P5O1W10R3R8V1G2I9R1R4I4K4U6Y3HN10H1K2E8K8A6J2K2A6W8Q4P9I4Z4D2ZM8M1U2F4H9A2S4I5Z10N2E2K1X7X7M443、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿【答案】BCZ7Y10V7U6J5J3L1G6L1S2W4Y6K2F4H3HK10B6A2J4Q6G3N4Y7J10Q5Q3Y4X7O10C10ZY5K10A3U1G10K5W8J5K7G6J8N9B6B1F544、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCK7L2Y1V10O9T9C6L2D3T7Q6G10U9E10G6HV2V7B1Y9O1K9P9G9M3H7T2R7A2E1X1ZQ7M9U7W8F4Q10B7G1F8M10R9O1K6Q5W945、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACP1Z9M10I8H10U9Q3Q3W5O1L3X1S3T6O10HA10D10P7U7U8U8R5I7W4O3B4V4B10D1G7ZR5I10S3V3E7P8B8R3Y9K1K3S9Q9Y6G846、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACL2F1X9G5S3F8Y4R8I4I3C2K6B2B5V8HO1H9I2L10J9G2I1G4P2Q1L3W7C1R10L9ZV8H5I7E3B5L3I7V8J6J5V2G3L4C8B647、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管【答案】BCA8P9R8K4D9W7X2P7D1L4X6K2Z6D3V5HH2O8O2C3P5B1G6L4I1P7R4M8P2U8S3ZP8U8Z9X5W1F3X5F5S3P6M10M1W7P5N148、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCH5B5L7X2J1W3H6C5A7C8Z9O8G7Z4Q7HN3M5G4A7D8Z8G1C4P8T2T7S5W3S9Y1ZJ10K7F7S7J10P4S1V10O3S7W2L5J3X6D649、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACV6I7U2F6P2Z4H3X5J7S8F2Z6D5P4H9HO8D7Z9M9R6E7Q1N9F1C7Q5G4X10G5M2ZT9B3W4H8F3E7Y5H10T3V4G6K7P8U4R650、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCD10G9F9E4B10V6O5P2B3D1V6Z5O1E4X10HF2M5C2G9E3X3K4O8T4W10S9O8B2D1V3ZX5A1Z2I6C5G2H8I5C1B8U9I9H6G9L451、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】CCV2H10E4G8G5R6Y10P3N5G3D6M2I6D5I8HH2L5J8B5C10T6I6T7H3B8U6M5B4P10E5ZQ10P10Y10U2S10D4Z9D4Z5Z10S7X5L5F2M1052、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】ACW4P5N10Q6D6T10X8B10G3V9O1M3U7W10U5HR8W4T3N7Q8P4D7L9A2A10M6E3K10U5N9ZA9Y2T4M4Y3W4N4I10L4Q10C3V6X8Z1L653、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCC7M7W1P6F10O3N5M1N10O2C1H3A8T9T1HA2N10X4W5H5G7M4P2B10C1T2R3K10U6Q7ZQ1H4N7L10S10Q10B4H2C7G10M7F9V5Z9G154、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCB4A4R2K7Z5C4K9L1M4Z1W1C9I1K7O6HR6S7P6S5A2O1R7B4I3T2C8U7O7I10S5ZD9C7A5Z10D10F3X8K4P4F7V9L2O8P3F655、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCZ4R10P5R1N9W1K7O7V5Z2M3R8A2K7J1HH4P10T8T6V7B5O8W4Q7M5H5P10G8J3S1ZR1P9L10R10M7U1Z8U4L3Q10A1W4S4W3R256、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCV3H1D7Y2P5Q5O8H4A3D4P8P10X10Z5V7HF5B1W8D10R4P2J8J6J2J7E2I3E6H4V5ZL9Y8S10J3I2J9F5D1Q7D1B9O10J2M7Y157、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCY1F5Y3S9E6H8K5Q7A3H2C6V5N4V7U5HY7I7D7L8J6V2B6F4W3D3E2Y5V9U10E1ZZ7Z2R2Z7Y5K1R10X7B8B4X1V9G10U5D758、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCI1B1Y3C1W10B9Z6G2M5J8J5X8D3H7V8HH9E10J5U1W6W3L4S4P9H1R4K4I2E7P5ZC1L4Z4T7X7W8R8U5B4O6P1W9K6H6B459、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】ACQ4Z8A1M9F10D10N1J1F10G6L6I6F9M1S4HH9R6J1Y4F3M6Y5N2Y3B1Y10F5O7M4Q4ZI10V1S1B5Q6N5U9J2O6W2I10B9V2R1Z360、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCU9H2L3K8J1Q6O8Z10V5P6N8L5T5B10W5HQ6T4M8Z7B6U1W3B6K7P7C10V1E4O2I9ZJ3V10Z8W2K9H8C3Y3J7B9K2O2I5U10Q761、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCO8W3P2S3G7J10L8D9M9A8G5Q9R2D9N8HN5J8O7W6M8Q2G6E3S8O3K3Z7B8Z3A9ZY8F2H5W1H5O6I8Q9Z1D8C8A2J7B9P562、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.会员大会【答案】BCW6T7U5U10A6E6K2U4F8C6O9K10F6H7K5HU7L10J1D2U2O7I4Z9P1M4T8J10U1U8Q6ZA4J4W3D1T4K5I1J7F10X9R2P6L5J2S663、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCY8Y7S3T2Z9F1N5W8N10O4Z6U9C3T8Y9HH7T6K10U5L6M2T3D9I10P5T6Q1O7N2C8ZU5Y5T3F4P3L5Q9M5E6M10M8H3F2A5Y264、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCH9I5L3Y7U6U6T10B5L6M6Z9R2N10D4U9HZ6H8V1Z3P5U7C4S6O6J10Y5P7G7M1Q2ZA10H9H5P4N9N6Q6G1A8N9A6A9H6K6P265、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】BCB4Y9I10F2U5S3O3F9X4A7A4Z3J2E10G5HK8T6D3C10C10J7I10K6B4N4M3A10V10C7X5ZA9K2U8I2B1Y1L3S3Z2S9A8N10Q10T8K966、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCY4D4W8X9S4U7P2R6K6V2B6L8K7F6A10HE8F8G9H4L8I10J5D10W9W10D10N7G1L9H8ZQ8I5Z4U7N10E6Z2P3I6M2G1W2Y7F8U567、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCF1M5J8T8C9E5J5P7O5M5O1L10D7C1K5HU6K10S6L7V4B4P4G10K4R7K7W6R5Z2O8ZO10K3V3B8E7E10Q4G10O8P9P10N4D8G4G968、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCG1P8I8U5C10V9T9W3J2C3F10Q7W2T4C7HH9Z8N7V2X6S4J10Y6Q8P10H4W6S1U1I9ZA9D6X3P6A6S1P5X2M6L4X9T2N8D4A969、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债【答案】CCO8P2A10H5I3A6H10T10C9Z9Q1F2K10Y8O4HL9L6X6G7C9A6V6Q4T8Y7B3K10X1S8X8ZN10F3Y1V1L4Y6H8Z7J3F3M5M2G1N8S970、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCF9H7J1K1X4O7D6P2M6K2W3M1M8L7A8HK10G9G4J4F2Y2Z10K2D1K4W6Y6I10K6Q10ZM8I5J3O10L6K4E1O2H3U9X4J2O2Y1C171、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI6G1A1X9Y6A2X6E1X1K10F10O7V10M5J3HH10F3N3O6U5J5N7T5R8K4U3A3U8P3S3ZM10B10Q1T3D4C1S8L2W3D6S6G7D9B8U472、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCT10Q7S6H8F4Y6N3Z8Z5D8U2D4H9Z6V4HM3O9U6X5Z3A4Y2T2E5V3B3K7T4L9B9ZQ2O8U6L10X10J10S6J3D2P7A3B10L6N8C673、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCD6E2V6O8L4G3T2A10E2P3C6Q1G4Y10H8HY9E5A2M10Y10S9S6J9U6B2G7S3F1C2U1ZS4A3O9C10V8H2Q7C10B1M7F3T1A6Z9C574、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACX7G4P9U3G5M1J10M9C4N3U6L5M6G10I9HR10D4V10W8G8P4D7T4P1O6I4S7Z8T9O10ZF5B8J8L6V6I9L9P8D2H10R6Z7J10J6D375、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCZ8Z4T4E8Z8K5N4C1C10G9E4T1H9Q2E7HC4Y2J1Z6P3D8G1V7Z8Z7G5C6W7J4T9ZJ8Q5F4A3J2N9G5H6K5C5F8W10Q1P2O776、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息【答案】ACT5A2R6N10U6F10G9A10S10M10Q5U6P8D8N7HL9F4F7K1G3T3O5L4N7M3N8O10N3I4G6ZP10C1G9B10U10B8L2D5R8K8N3C10A2Z10V477、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCL6Q8J9X6B10A1Z9L5V7K5F4B3S10P9N8HX7K5V10Z10L9R9O6Z8Z4C8Z4G3Y7X3Y3ZK2J1A8K4H8U4U2N10G3A9X7H8E8D6V778、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACT3Z1C10M7Y2X6X2N3H4L9C8R10E2E10C10HO5T4U3B8P9J2R4Z7Y3Y8N7N1E10O10R4ZY9D1D2O4O2A6C1Y6P1V6X8J6H2G3S679、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCO2W9X1D6K10F6U3X7E2R1S5X7K6N6I2HU8J8E2L7U9B1V5A2F8U5Q8X5R7F3A5ZM6U7Y5U6C1E7F5N5E2S4W4H4V10R3H980、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACN7D8R7X9R10G6M7K10T10I5N3L6M2F10A5HU1L7K1P10D5B2G7S3Q4R8D1V7A6D1N7ZL4J6Z1W7W3W5V9B7C7A5W9J2E7N8Y881、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACV10W5W10Q10P7H4X9S4L5K4G7S2E1B10R9HU3S10A1A2W3S6L9L1D8X2K1T5E8E5A4ZM8Y8E7A1R6V7Z4F4H1A3N2S9X6Z6A282、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCO9N3J10J8A8E4I9O5I2P3I1U5O6C7I3HN2W9M7W6V10J1I9M3C1J3L2R6R3T3F10ZG10K3F4Z3W9I8S5Q3P10N2R2F3Y7B1I983、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACH8P9M7U10A1T1X7A2W4A4M6Q2M2Y9F3HS5Z2N7I5V2W10U10G8I2P8C10E3T7V10F9ZQ2P4K1Z8R9O7U7Y6K3P1M9W1Z10N2N384、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACG9V6C6R8X8T10B3B4X7D1Z6Z6I6R5Q5HJ6V4F6X9D2M5B4U1Z4P3X8B8Z6I3L3ZL7B3E4Y5X5N4F2R2M10O5S1O9F3B10N785、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACE2M7X2G8I3X6K2I9U8I9P9C1T10Z9T4HP1T10W9I6B9I9Q8H1C4M10O2P8Q1G2S1ZR1J7E1B6T5N5V10V2G3Q9O4Q4I8C5F986、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCW5R10X6P6B3Q9T10C1B8U1Q6P3F3N9N7HE5V3Q6I3E6L8C3Y9Q10Q4P3U8O2P8Q9ZG1L7N8W4W1A9P7V2S3I3P4O4U1X8X287、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCH8U8E6D7W10S6M4D5O8P2M9O2W10I7P6HO6K9T7H3J7V4Z9U7Y6S10R9E10R1I9O3ZL1N8Z4Q4D1U7U1U10E1Q2T3Z9T5H6W288、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCN5P1Q10C9Z5J4N4I7K10M10J2Z3O5O1S4HL7I1R7Z3L5L3O10Z4N3P9B8S2Q1W2O2ZC4B6D4S4X4X8P6F7U8V7L2C3S7H8E789、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCA8M5C9V4T8M6Q8G2C6Q9D5H10E4N8C9HB10Q10E5I3A8N8T6J5S4G10X4W1A6Q10L4ZY8L3F7D9B4J3W7Q4G2Y1R4Y6V5F1H890、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCB10K5Z9Y8Y10X8Z7V2L3U9H7D1B5J7G2HK4E10Z1O5W8E8Z9G5J5Z5Z8Z2E7S4O8ZF5I7F7O2Y7J7O3J6U6X9I3L10D6F9W691、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCQ10Q5F1Y8I1C1B2W6R2J1X1K7F7V7V6HR6A3I3H3T8C5S8P10W1A1A6J8E8G3Y5ZL4Q3A5H9J9C8C6U6H6K5X1Y10I4B1E492、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCE9X3B4M8F6E1V4J1R4V2J6K1O4V7A8HH9C1O2Y7O7W8E9F8L5C6U4M2C8R2L1ZY3F5B4K8Q4E6E9Z6W7P7J9D5G1K10C293、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCI9O7V4L2I5W4S4X1I10U2C8F6K1B9O5HF10B8H8I5K10U10H9P8A4B8U10D6F8S2U10ZP1J1O5C2M4X8V2M10Z7O7A7R5H6Y3W394、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCG10G4B3Q1L3B9U3G10S1I7D7X9E6M2K6HM10M6Q6V2U4W8N7E9S6T7Y5N6S5G6R9ZE1V3O4H5Q5Q10F7J7C7E7Z4Q3F1J2Z1095、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】CCS7H5T2S8S10E9X9J6G3N1M3I5M2X7F2HH6K2T9K9X10R4Z6G5E4J10K3V6C10Z9F3ZN2N1N3K8P6A4K10I1T1O6R8G3W5U10C796、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCE3Y2G10A3C6J10T2T1O9J2V5Y10G5W10N10HS1U9J2F10L1L10I5G1P10A6R10X5Q6A1O6ZC4A3L5C6C4S6M1Q4D3D9X9P10Q3Z10I597、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCF10Q4R9P1L3V2C9K8O7Q1A6T1B2T8X4HR1J10X5O3U8V1D7P6D4D3D6K2H5Z6F6ZZ1F2Y8M6H9X6O7D8L1T3H8K1O8H3H798、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCJ4V2Z8U4P2Y5Q8T3Y6N5Y9Q2R6D6L2HX5Z9E6N10M1K7C2E4F8Y1L3X6T2Y10B3ZY7D4W10I9T1G7W7W6T7J3K7I4J1L1V899、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCO10B4E1Z8M9H4O4S5A6N9F9C7J1C9H10HW5C4U4F7V9G4L3S4Y3J10S9B3J9Y7Z3ZD4B10G5K7E2T8P4J3W1N1G8V10G7N9Y3100、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACQ8F2P4W7X9P3X10B7A1I2T9Z5P9P7U7HZ6L1T5G9W8D10C10D5J7G5J4E1D9G9N3ZR7U8D1N2T5K6P7A8D7E9K4H1X9E1Y10101、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCM7U3K3L9Z1I8E2W2C3E1Q2A5L9F1X7HF3S5I7U2Q8O4I6X5P7S5V1X5J8E5L6ZF3A9Z7G1Z9Q10K8W7X5W2H5Y9B6B10L3102、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。

A.全额扣减

B.按照中国证监会规定的比例扣减

C.全额加回

D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】DCT2Q5Q9C9L7B3S9V8V10L6Y2X6F4I3M8HQ5F6I9J10P3U5N9G7T3O3W6Z7L3W6R4ZB5U10L7V8U10S9M1A4M5S7E1O6Q8X5F7103、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A.期货公司

B.客户利益

C.期货公司从业人员

D.期货交易所【答案】BCQ10G3F9Y8V5Q10L3I4P6C8T8U2L2T9D7HK6X5A5I4V1Y6S10O5S4E2J4T3U9Z5G1ZY7L8U7U2G8A7R7J1M3S5G1O10T6U7D5104、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCG6D9Q10R5L2V3E5E7C7Y4K4O6Z9Y9J5HB1I6H4Z2H4G3K9O8Y3C2P5B8I10O7Y3ZD2P6G4R6R9L2B10G8E7Q9Q2C10P2B8X10105、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCC10O1E10G2D2P8D10I2W9G9J6U1Y9I6V8HA7D5N4Q2Y3S8S3S3G3T10E10O2G3F3C10ZJ5R3M3P3A6Z1L10H7R10Y7G4Q10W7N10N5106、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACJ9V5N3W9U9B5W2E6K5A7T1Y5L6C1E9HM5B6M6L5L9X1V1M5O1E8O4E1C8B4U7ZX8Z8K10J9V9V3A1H6Y7I4V4C7D2H7E2107、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCV7V6U8N10Q1F8H9E10Y9A10S8H8M5D10F3HA7M2J3L6H6O5V8W10U1B4R9D5E7K2C5ZO7A7R8Z3O2R7C7P1H5E9L6K3Z6W1K10108、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长【答案】BCG9K8P5M1G5S5G8S4A10A5X9T4S8R7K3HA10B9R2C4A5F7Y8Z9M7T7O5P2I2V9P6ZI2U6F5C9I4J1R9G2Z4Y8C9V3Y1N2O2109、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACV9W8G3N9I3J6O1V9T6H6H3V7H2V2N6HX9K4K3A3W2I4B9W9G3N3E5X5D3E9L1ZM7V10M1F1J10V7M6U7E7Z5Q4P6J9R3V1110、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCG10F8K10P9Z4G1D1X2W9S5B3J3F7Z5P10HK7W1K9I8M10O1Y7O3J7T7C9U4W6S2N2ZB1H8U2X5N6U9H2V3S4J5V8V4H4U6K8111、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACV8E10P6B4S6P9M3D2W3B6A9E7H2R4O3HT8Z7S10S2B4V6B6V7Q8J3N4Y5D6H9V3ZY2A9H3N1E7V1B5B6N4C5T10P1A7S5N7112、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构【答案】BCE6T5L9Z9K8E1V10D5D7U1J2U6W7C4F8HI5P6H8A8J3W9P1C9K7D5X9W3K7G7S5ZV4T1S4N8O3W8G6L10A8Y10W10X10I7I10N1113、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCU6N3F10F10P4S1N3F10O3O4F7L3Y6O6X6HZ2E3Q3Y8X9K3U8P4U6Y7L10Y10L3Y7V6ZS6U7E8Z7S3V10P5Y10P8S2A5J3E3R6R3114、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACC8C4U3Z5Q1Q10T10V8W9R6U7H4A7Y3T6HH7T3M5E7E10J9O2O9Y2U8G6L8V7I6L8ZM3G10G1L2X5S1R6H6O8B4H8O4Y3T8O3115、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉【答案】ACM7T6O1C4D10F8T9N5D9F7J2W5A2C10P10HY3O8D9B2W5V10I3F10F6Z3X8Y2C6V8H5ZL9T2V1X6Y2T5Z3K5K10G7V3N4F10Q9W4116、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCR10F8E1C7Q5U4I2M9X8O6Z8M1D5V3U9HC4K3E10N2J10Q10U9O9P5E9A6O2V7O4F9ZW8N2L9A8I3Q6V3Z9B5I2H5G10O6T9I3117、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACS1D2L5Q4B5D8F6G2K1J7R3U1H10S3Y7HT1K1L6R4T3N5R10H1G10E3J1X9U10V10D9ZH1T7A1G2C2T5L7V9B2P9X1K2V10H4L10118、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCM9H5D3G8Y5X7M4N5W10F2T8T10L1P1X10HQ1M8O6T4X1M1W5Q5N5R8E9E1L3M7A9ZV8P2F3G7H8A9M10Q1E9W6R9G8O7O8D8119、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCS10O5R7U2R10O10R5G4X10P5H2J7G6M9F1HX2U4B8X4U6C8E2I5T1D1T8P7B9Q4U9ZJ1L6L5K4H4W7Z10D6T1A10C3R3L9H10I6120、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCF7E6S4R3T9R4V4D7J3H4M7N7H6G9C1HP6N3Q4C4W4A9H3I6N2K10S3K3A6L5U1ZP2H5S3Z7F10E9N10S3Z8Z2Z9G5U10S7O2121、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCY4K8J3H5H10G8B10S8R3O1D3Z3S9T5Y9HY9S4Z4J1O4U10Y1C7T5Y3C8F3Q6N10Z4ZN4B6L7I10R7Y5D6K7Z8Q3Z10Y3U4Z6Q8122、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCH6M7N3Y7V4U10C1O9P6J9Y2Z7F1Q1U9HM3S6J7G2E6I3I5C1K3Z4H10Y7V3K9O7ZE3Q9K3N2D5P7A4L10E10T6V4N8O9Z1R9123、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACJ3O3C10A9U9P8Y7A3O1A1O2N7N7L4D8HE3W1O8H6P3A7N5W1H3X5U10V10H3P7A8ZY7S10X5H3L3M5E1L1Z4H3I9B8Q4Z8S6124、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】DCP5I10Q5F7X7C9L9T9Q10R9A4F2O9W7M8HP7U4Y10T6V1G2L2X6E1V6V1C7E9X5D2ZX2M1L3Q8N1U8S9W5E3P9A3B10N4V5P4125、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACU1C10T9Y10D2X8C6B9O10S5N10Z2O1Q7T10HO9X10P1F5P4Z3S2W4G10V4J6P3U4O6T5ZB2G1A2W4V4T9F4W5O1G10S6J5A9N1F4126、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCF10V5E1F1S1T5B6V5P4L9Q5Q5I2V8Y6HD2V10O6R1N5A8T1K6S3X10F1U7A4S1I5ZW7P4M6P6V2C10U9A2C9T4F9Q8A6W3F1127、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCL7L7C7U1N9O5J6E2T1W7D3K10I10V2Z7HA1T6U7E10E2L4K8T9C10Y9I3J4T8W1D5ZL3O5K4Y7G8N5F3A8W2P1P8R9Y5C5F4128、期货公司接受