十二月上旬《证券交易》证券从业资格考试第二阶段知识点检测试卷含答案

十二月上旬《证券交易》证券从业资格考试第二阶段知识点检测试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、2003年1月1日2003年1月3日C、2002年12月30日2003年1月1日D、2003年1月3日2002年12月30日【参考答案】：A【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。2、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）。A、MAX{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}B、MIN{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}C、MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}D、MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}【参考答案】：B【解析】本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考题目。3、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。4、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A5、涨跌幅价格的计算公式为（）。A、涨跌幅价格=前收盘价X(1±涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。6、一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为（）。A、20．05%B、19．78%C、20．33%D、15．04%【参考答案】：B7、对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。A、同意B、反对C、弃权D、不确定【参考答案】：A【解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。8、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。9、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D10、由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。A、处置权B、所有权C、收益权D、剩余财产分配权【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。11、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）。A、套期保值业务B、资金融通业务C、调节头寸业务D、信用规范业务【参考答案】：B12、以下关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、交易一定是连续的B、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D、交易过程中可以提供更多的市场价格信息【参考答案】：A13、以下不属于证券自营业务风险的是（）。A、法律风险B、市场风险C、政策风险D、经营风险【参考答案】：C14、证券公司对客户融资融券的期限不得超过（）。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年【参考答案】：C15、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173。16、上海证券的代码为一组（）位数字。A、2B、4C、6D、8【参考答案】：C17、输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的账户B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金D、资金账户的资金，证券账户的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。18、我国对于信用交易的规定是（）A、对信用交易没有严格限制B、不允许从事信用交易C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D、信用交易的保证金规定较严格【参考答案】：B19、对合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的（），由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。A、资金账户B、银行账户C、证券账户D、结算备付金账户【参考答案】：D20、对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券公司B、委托人C、证券金融公司D、证券持有人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。21、网上竞价发行方式的最大缺陷为（）。A、股价容易被操纵B、市场广泛C、两级市场的联动性D、经济高效【参考答案】：A22、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月【参考答案】：B【解析】可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。23、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的（）。A、特别会员B、普通会员C、专项会员D、临时会员【参考答案】：A24、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。25、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。26、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括（）。A、债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元美元B、多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张【参考答案】：A【解析】债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币，此外，深圳没有美元交易。27、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，必须（）完成交易。A、自行对冲B、分别进场申报竞价成交C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。28、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、都不属于【参考答案】：B29、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的监事B、公司的实际控制人C、发行人的中层管理人员D、持有公司10%股份的股东【参考答案】：C【解析】发行人的高级管理人员才属于内幕信息知情人，而中层管理人员不属于的。30、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A、法律风险、管理风险、技术风险B、基本风险、非基本风险C、系统风险、非系统风险D、基本风险、经营管理风险【参考答案】：A【解析】证券经纪业务的风险就是指证券公司在办理代理买卖证券业务时，由于种种原因而对其自身利益带来损失的可能性。按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管理风险和技术风险等。本题的最佳答案是A选项。31、我国于（）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、1990B、1992C、1988D、1986【参考答案】：C【解析】从1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。32、下列不符合定向资产管理业务客户的是（）。A、证券公司从业人员的亲属B、自然人C、法人D、依法成立的其他组织【参考答案】：A【解析】定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。33、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A、制度建设B、法律制度C、内部监察D、行业检查【参考答案】：B34、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（）万元。（不考虑各项税费，1年按360天计算）A、3568B、3945C、4003D、4158【参考答案】：C【解析】R003表示债券的3天回购，因此到期日资金清算结果为：到期日资金清算额=首次资金清算额×（1+回购利率×回购期限÷360）=4000×（1+9％×3÷360）=4003（万元）。35、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）A、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：C36、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）原则作为第一优先原则。A、按比例分配B、价格优先C、数量优先D、时间优先【参考答案】：B【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。37、上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。38、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。A、六个月B、九个月C、一年D、十八个月【参考答案】：C39、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行【参考答案】：A【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。40、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记B、变更登记C、退出登记D、股分登记【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。41、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A42、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。43、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为（）。A、系统性风险、非系统性风险B、基本风险、非基本风险C、政策风险、法律风险D、市场风险、非市场风险【参考答案】：A【解析】系统性风险：购买力风险、利率风险、政策风险、周期性风险非系统性风险：信用风险、财务风险、经营风险44、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A45、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（）。A、8%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B46、许多场外交易发生在投资者和（）之间。A、证券公司B、证券登记结算机构C、证券交易所D、证券业协会【参考答案】：A【解析】场外交易以证券公司为做市场。47、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。48、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B49、非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。A、0．001元B、0．01元C、0．1元D、1元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。50、（）不是证券公司的监督检查机构。A、证券公司自身B、投资者C、证券交易所D、证券管理部门【参考答案】：B51、上海证券交易所于（）正式开业。A、1990年12月B、1990年11月C、1991年2月D、1991年7月【参考答案】：A【解析】1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。52、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。53、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C、资金实力D、交易规模【参考答案】：A【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。54、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，Pl48。55、（）首只LOF(南方积配)在（）开始上市交易。A、2004年l2月20日，深圳证券交易所B、2005年2月23日，上海证券交易所C、2004年l2月20日，上海证券交易所D、2005年2月23日，深圳证券交易所【参考答案】：B56、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。A、资金账户B、基金账户C、结算账户D、证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。57、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【参考答案】：C58、（）不收过户费。A、国债交易B、股票交易C、基金交易D、债券交易【参考答案】：C59、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前l5分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。60、根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司的坏账计提比例是（）。A、0.3％B、0.5％C、1％D、2％【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（）日。A、现金红利发放日为T＋11B、申请材料送交日为T—5C、公告刊登日为T—1D、最后交易日为T＋6【参考答案】：A,BAB【解析】B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，程序如下：(1)申请材料送交日为T—5日前。(2)中国结算上海分公司核准答复日为T—3日前。(2)向交易所提交公告申请日为T—1日前。(4)公告刊登日为T日。(5)最后交易日为T＋3日。(6)权益登记日为T＋6日。(7)现金红利发放日为T＋11日。本题的最佳答案是AB选项。2、关于债券价格报价，以下说法正确的有（）。A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B、净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,C【解析】B项净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易；D项在净价交易的情况下，应计利息根据票面利率按天计算。3、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下300%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：A,B,C4、证券服务部不能从事的业务有（）。A、为客户直接办理开户B、办理柜台委托和交割C、提供证券交易行情D、在经营中直接收费E、接受客户的全权委托【参考答案】：A,B,D,E5、非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在（）等几个方面。A、业务资格B、推荐挂牌C、股份报价转让D、信息披露【参考答案】：A,B,C,D【解析】以上为非上市股份有限公司股份报价转让业务的主要方面。6、经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（）。A、证券经纪B、证券投资咨询C、证券承销与保荐D、证券自营【参考答案】：A,B,C,D【解析】经证监会批准，证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。7、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：A,D8、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位【参考答案】：D,E9、下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是（）。A、借券交易B、租券交易C、将融得资金用于短期周转D、制造并提供虚假资料和交易信息【参考答案】：A,B,DABD【解析】债券回购交易中的违规行为包括：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。本题的最佳答案是ABD选项。10、净额清算又分为（）。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B,D11、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A、因意外事故无法进行申购、赎回B、因技术故障无法进行申购、赎回C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D、基金托管人提出异议【参考答案】：A,B,C12、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、特种金融债C、企业债D、融资券【参考答案】：A,C13、下述（）说法是正确的。A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D14、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。A、承销协议B、登记申请C、核准文件D、验资报告E、会计评估【参考答案】：A,B,C,D15、针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。A、风险评估体系B、引入货银对付机制C、结算银行准人标准D、业务紧急应变程序【参考答案】：A,C【解析】AC【解析】针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准人标准和风险评估体系。16、净额清算分为（）。A、单边净额清算B、双边净额清算C、多边净额清算D、同步净额清算【参考答案】：B,C17、证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是（）。A、国债B、企业债C、股票D、基金【参考答案】：A,D18、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D、证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任【参考答案】：A,C19、证券营业部的客户服务主要包括（）。A、客户需求调查B、对客户的一般化服务C、对客户的个性化服务D、客户服务的创新【参考答案】：B,C,D20、目前我国全国银行间市场买断式回购以（）方式进行。A、净价交易B、全价结算C、全价交易D、净价结算E、比例价交易【参考答案】：A,B三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、出现下列（）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A、证券上市期届满B、依法不再具备上市条件C、股票、封闭式基金交易出现异常波动D、公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。2、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（）。A、挪用客户资产B、将资产管理业务与自营业务分开操作C、内幕交易或操纵市场D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。将资产管理业务与自营业务混合操纵才构成禁止行为，所以B选项不符合题意。3、在订单匹配原则方面，我国采用（）。A、价格优先原则B、时间优先原则C、客户优先原则D、经纪商优先原则【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。4、证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。A、交易过程的保密性B、交易方式的特殊性C、交易规则的严密性D、操作程序的复杂性【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。5、主办券商的代办业务包括（）。A、开立非上市股份有限公司股份转让账户B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。6、对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（）。A、建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛B、引入货银对付机制C、建立结算参与人风险评估体系D、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。7、证券交收包括（）。A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收B、结算参与人与客户之间的证券交收C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收D、结算公司与客户之间的证券交收【参考答案】：A,B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295～296。8、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256。9、下列说法错误的有（）。A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C、连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。10、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。11、结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A、无对应交易席位B、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金【参考答案】：A,B,C【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P294。12、在下列（）情况下，当Et收盘价为前收盘价。A、上海证券交易所，当日有成交的B、上海证券交易所，当日无成交的C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的D、深圳证券交易所，当日无成交的【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。13、下列关于集合竞价的说法正确的有（）。A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止D、成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。14、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147～248。15、全国银行间债券市场回购期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的实际天数B、以天为单位C、含首次交收日D、含到期交收日【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。16、每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（）信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。17、从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（）。A、市价委托B、限价委托C、全权委托D、最高价与最低价委托【参考答案】：A,B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。18、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233。19、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。20、证券市场的有效性包含（）的要求。A、证券市场的低风险B、证券市场的高收益C、证券市场的高效率D、证券市场的低成本【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（）【参考答案】：正确2、证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（）【参考答案】：错误3、客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（）【参考答案】：错误4、上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。5、非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P170。6、证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。7、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。8、取得证监会换发的经营许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】取得证监会换发的经营许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。9、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）【参考答案】：正确10、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。【参考答案】：错误11、在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。12、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）【参考答案】：错误13、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（）【参考答案】：正确【解析】买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。14、在我国，合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。（）【参考答案】：正确15、证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。（）【参考答案】：错误16、投资者委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股以上。（）【参考答案】：错误【解析】投资者委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。17、证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（）【参考答案】：错误【解析】B。托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。18、证券市场的开户就是指开立资金账户。（）【参考答案】：错误19、拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（）【参考答案】：错误【解析】拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。20、证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）【参考答案】：错误21、沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（）【参考答案】：错误【解析】沪、深交易所的市价申报，不适用于集合竞价期间的交易。22、柜台自营买卖比较分散，交易品种繁多。（）【参考答案】：错误【解析】柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。23、上海