二月证券基础知识证券从业资格考试补充卷

二月证券基础知识证券从业资格考试补充卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。A、2007B、2008C、2009D、2010【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P216。2、我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。A、2007B、2008C、2009D、2010【参考答案】：C【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P216。3、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【参考答案】：C4、下列不属于证券交易所特征的是（）。A、有固定的交易所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C、交易对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过议价方式决定交易价格【参考答案】：D【解析】证券交易所通过公开竞价的方式决定交易价格。5、下列对证券投资基金的认识不正确的是（）。A、在美国，有50%左右的家庭投资于基金B、基金为中小投资者拓宽了投资渠道C、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D、与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险【参考答案】：C6、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥【参考答案】：A7、根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A、20%B、15%C、10%D、5%【参考答案】：C【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71。8、可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A、等于B、长于C、短于D、不一定【参考答案】：A【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。9、（）被称为“中国资产证券化元年”。A、2003年B、2005年C、2006年D、2004年【参考答案】：B10、银行业金融机构可投资的政券种类的有（）。A、政府债券B、公募证券C、公司债券D、金融债券【参考答案】：A【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。11、20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A、期权B、期货C、互换D、远期【参考答案】：D12、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B、负责ADR的注册和过户C、负责保管ADR所代表的基础证券D、负责对公司管理监督【参考答案】：C13、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、保险公司【参考答案】：C【解析】考点：掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133。14、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。15、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：A16、威廉指标是（）。A、表示超买或超卖的B、表示是强市或弱市的C、表示多空力量对比的D、表示趋势是上升还是下降的【参考答案】：A【解析】这个指标是由1arryWi11iams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。17、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位【参考答案】：D18、股票的（）即理论价值，也是股票未来收益的现值。A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值【参考答案】：B19、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A、平均B、最高C、最低D、最末【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P160。20、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、难以判断【参考答案】：B21、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19。22、只有当货币资本和（）棚分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。A、实物资本B、产业资本C、金融资本D、自有资本【参考答案】：B【解析】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P20。23、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。A、中央银行提高法定存款准备金率B、中央银行提高再贴现率C、中央银行通过公开市场业务大量买人证券D、政府大幅提高税率【参考答案】：C24、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、230【参考答案】：C25、普通股票和优先股票是按（）分类的。A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的价值D、股东的风险和收益【参考答案】：A26、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处（）有期徒刑或者拘役。A、5年以下B、3年C、3年以下D、5年【参考答案】：C【解析】提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益。对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。27、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通专用证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P313。28、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A、自身交易的方法和特点B、基础工具C、交易场所D、产品形态【参考答案】：A【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P150。29、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A、买方B、卖方C、期货经纪公司D、交易所(或期货清算公司)【参考答案】：D【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。30、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A、直接收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、赎回收益率【参考答案】：B【解析】买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售，由于此时债券并未到期，也没有赎回，所以是持有期收益率。31、在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A、货币基金B、股票基金C、债券基金D、认股权证基金【参考答案】：A32、按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位【参考答案】：D33、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A、5%B、10%C、13%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。34、按层次结构关系，证券市场的构成可以分为（）。[2011年3月真题]A、发行市场和交易市场B、国内市场和国际市场C、股票市场和债券市场D、集中市场和场外市场【参考答案】：A【解析】本题考核的是证券市场构成按层次结构关系所作的分类。层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。35、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做（）。A、配股B、转配股C、除权股D、除息股【参考答案】：B【解析】本题是对转配股定义的考查。转配股是我国股票市场特有的产物。36、开立证券账户的基本原则是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真实性C、真实性和公开性D、公正性和公平性【参考答案】：B【解析】投资者开立证券账户实行实名制，要求合法、真实。37、截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。A、13B、15C、20D、25【参考答案】：D38、股票未来收益的现值是（）。A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值【参考答案】：B39、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。A、6个月B、8个月C、3个月D、1年【参考答案】：A【解析】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。本题正确答案为A选项。40、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司【参考答案】：D41、2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（）进行股份报价转让试点。A、深圳证券交易所B、代办股份转让系统C、中小企业板块D、上海证券交易所【参考答案】：B42、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、商业银行C、证券交易所D、证监会【参考答案】：A【解析】证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。43、公债通常指的是国债和（）。A、中央银行票据B、地方政府债券C、金融债券D、政府支持机构债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第二节，P86。44、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A、选择权的性质B、合约所规定的履约时间的不同C、金融期权基础资产性质的不同D、协定价格与基础资产市场价格的关系【参考答案】：B【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。45、下列选项中，（）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。A、规模B、流动性C、盈利性D、行业代表性【参考答案】：C46、下面说法正确的是（）。A、中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B、中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C、中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升D、中央银行放松银根会使股票价格上升【参考答案】：D【解析】中央银行放松银根，增加货币供给（如降低法定存款准备率、降低再贴现率、通过公开市场业务卖出大量证券），会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。47、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%以上【参考答案】：D48、（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A、合法原则B、合规原则C、效率原则D、“三公”原则【参考答案】：B49、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。50、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（）。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、购买力风险【参考答案】：D【解析】购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。51、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A、资本证券B、虚拟证券C、证权证券D、实物证券【参考答案】：A【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47。52、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。A、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些C、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【参考答案】：A53、国务院于2004年1月31日发布的（）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B、《股票发行与交易管理暂行条例》C、《关于提高上市公司质量的意见》D、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》【参考答案】：D【解析】国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。54、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定（）。A、提前终止基金合同B、基金扩募或者延长基金合同期限C、更换基金管理公司的高级管理人员D、更换基金管理人、基金托管人【参考答案】：C55、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。A、股票是有价证券B、股票是要式证券C、股票是证权证券D、股票是综合权利证券【参考答案】：B56、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。57、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A、简单算术股价平均数法B、派许加权法C、加权股价平均数法D、修正股价平均数法【参考答案】：D【解析】本题考核的是道一琼斯股价平均数的计算方法。目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。58、中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13。59、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金、收入型基金【参考答案】：B60、（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。A、非参与优先股票B、参与优先股票C、可转换优先股票D、可赎回优先股票【参考答案】：A【解析】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节。P69。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A、通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保B、通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保C、提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D、提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【参考答案】：A,B,C2、对非上市证券认识不正确的是（）。A、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券【参考答案】：C3、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（）。A、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B、执行会员大会的决议C、审定对会员的接纳D、制定、修改证券交易所的业务规则【参考答案】：B,C,D【解析】根据《证券法》和《证券交易所管理办法》规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议；(2)制定、修改证券交易所的业务规则；(3)审定总经理提出的工作计划；(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(5)审定对会员的接纳；(6)审定对会员的处分；(7)根据需要决定专门委员会的设置；(8)会员大会授予的其他职责。4、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【参考答案】：A,D【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。5、独立董事的作用在于（）。A、加强董事会的独立性B、强化董事会内部的制衡机制C、强化公司董事会的战略管理职能D、关注利益相关者的利益。【参考答案】：A,B,C,D6、下列关于无面额股票的阐述正确的是（）。A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B、无面额股票也称为比例股票或份额股票C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D、我国的《公司法》允许发行无面额股票【参考答案】：A,B,C7、在我国，社保基金由（）组成。A、福利基金B、社会保障基金C、社会保险基金D、企业基金【参考答案】：B,C8、下列关于债券的叙述，说法错误的是（）。A、流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C、债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D、由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率【参考答案】：A,B,D【解析】流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，但也有一些国债是不能流通的，因此，国债可以分为流通国债和非流通国债。债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。但债券只是虚拟资本，不是真实资本，C选项的说法正确。一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。D有问题，书上说的不一定大多数是，但不是全部。9、多元化投资组合的作用是（）。A、借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小B、借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小C、利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的D、消除系统性风险【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P119、120。10、我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。A、对公众投资者上网发行B、对机构投资者配售C、定向发行D、招标发行【参考答案】：A,B【解析】这是《证券发行与承销管理办法》的规定。C和D之所以不正确是因为它们是债券的发行方式。11、不容易受购买力风险损害的证券是（）。A、保值债券B、浮动收益债券C、固定收益债券D、优先股【参考答案】：A,B12、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。A、交易所交易基金B、开放式指数基金C、衍生证券投资基金D、上市开放式基金【参考答案】：B,D13、一般来说，证券投资基金的投资对象包括（）。A、上市交易的股票B、金融期货C、上市交易的债券D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【参考答案】：A,C,D【解析】基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券；第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。目前尚不允许投资金融期货。14、基金份额持有人是（）。A、基金的出资人B、基金资产的所有者C、基金投资回报的受益人D、基金的管理者【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P129。15、我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（）。A、被依法取消基金托管资格B、被基金份额持有人大会解任C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D、基金收益率连续6个月降低【参考答案】：A,B,C【解析】我国《基金法》关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款，所以D选项不正确。16、有价证券具有的主要特征是（）。A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD。有价证券特征：期限性、收益性、流动性、风险性。(已更正，请勿再提交！)17、建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（）。A、方便投资者开立证券和资金账户B、有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C、减少资金占用，降低交易成本D、有助于从体制上防范和控制市场风险【参考答案】：A,B,C,D18、证券市场的参与者包括（）。A、证券发行人B、证券投资者C、证券市场中介机构D、证券自律性组织【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介、自律性组织和证券监管机构。19、以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（）。A、公司重大决策参与权B、公司资产收益和剩余资产分配权C、公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新D、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出议或者质询【参考答案】：A,B,C,D20、我国目前发行的普通国债有（）。A、储蓄国债(电子式)B、长期建设国债C、记账式国债D、凭证式国债【参考答案】：A,C,D【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市流通转让的债券；凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债；储蓄国债是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司的主要业务是（）。A、证券承销与保荐业务B、经纪业务C、自营业务D、投资咨询业务和资产管理业务【参考答案】：A,B,C,D2、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C、公司有重大违法行为D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A,B,C,D3、按照投资目标划分，基金可分为（）.A、成长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、稳健型基金【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，P125。4、发行人的（）应该对招股说明书签署书面确认意见。A、董事B、监事C、高级管理人员D、保荐人【参考答案】：A,B,C【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P336。5、可转换债券具有（）的特征。A、市场容量大，筹资能力强B、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低D、可转换债券具有双重选择权的特征【参考答案】：B,D【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。6、合格境外机构投资者(QFⅡ)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有（）。A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、证券投资基金D、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二，P10。7、未上市流通股份包括（）。A、发起人股份B、募集法人股份C、内部职工股D、国有法人持股【参考答案】：A,B,C【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73～74。8、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度【参考答案】：A,B,C,D9、在美国，住房抵押贷款大致可以分为（）。A、优级贷款B、AIT-A贷款C、次级贷款D、住房权益贷款和机构担保贷款【参考答案】：A,B,C,D10、对基金投资进行限制的主要目的是（）。A、引导基金分散投资，降低风险B、避免基金操纵市场C、发挥基金引导市场的积极作用D、督促基金改进投资策【参考答案】：A,B,C11、目前我国发行的普通国债有（）。A、国库券B、记账式国债C、凭证式国债D、储蓄国债（电子式）【参考答案】：B,C,D12、2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。A、金融机构的去杠杆化B、金融监管的改革C、国际金融合作的进一步加强D、金融市场竞争更加自由化【参考答案】：A,B,C13、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。A、财务风险B、利率风险C、周期波动风险D、经营风险【参考答案】：A,D【解析】B和C选项中的利率风险和周期波动风险属于系统风险。14、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制霹和信息报告制度，并报送（）。A、中国证监会B、中国证券登记结算有限责任公司C、财政部D、中国人民银行【参考答案】：A,C,D15、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。A、盘中试结算只能在每一交易日进行一次定时试结算，也可以根据市场风险状况进行不定时盘中试结算B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】：B,C16、按基金运作方式不同，基金可分为（）。A、契约型基金B、封闭式基金C、公司型基金D、开放式基金【参考答案】：B,D17、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（）。A、修改公司章程B、增加或减少注册资本的决议C、对发行公司债券作出决议D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议【参考答案】：C18、关于证券业协会的叙述正确的是（）。A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责【参考答案】：A,B,C,D19、现在我国金融债券的发行人包括（）。A、中央政府B、地方政府C、金融机构D、公司【参考答案】：C【解析】我国金融债券的发行人是国有商业银行、政策性银行以及其他金融机构，审核机构为中国人民银行。20、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。A、以l6只中国公司股票为样本B、主要基于海外上市的中国公司C、属于海外上市公司指数D、按照等值美元加权平均计算而成【参考答案】：A,B,C,D四、判断题（共40题，每题1分）。1、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息的投资机会。（）【参考答案】：错误2、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）【参考答案】：错误【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。3、按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。（）【参考答案】：正确4、股票的供求关系是股价的基石。（）【参考答案】：错误5、自营股票规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。【参考答案】：错误【解析】自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额；证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。6、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。（）【参考答案】：错误7、国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式被称为离岸资产证券化。（）【参考答案】：正确【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。8、投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。（）【参考答案】：错误9、通货膨胀只有抑制股票市场的作用。（）【参考答案】：错误【解析】通货膨胀对股票市场的影响是不确定的，可能因为通货膨胀而导致公司营业额增加，从而使股市上扬，也可能使公司成本增加导致股市下跌。10、证券业协会是证监会下属的官方机构。（【参考答案】：错误【解析】证券业协会是自律性组织，是社会团体法人，不是官方机构11、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（）【参考答案】：正确【解析】A。略12、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资《形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。（）【参考答案】：正确13、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）【参考答案】：错误14、货银对付原则是证券交易的一项基本原则，可以将证券交易中的违约风险降到最低程度。（）【参考答案】：错误【解析】货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降到最低程度。15、基金资产净值=基金资产总值一基金负债总额。（）【参考答案】：正确16、资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）【参考答案】：正确【解析】资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负，此时可称为资本损失。17、上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报。申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）【参考答案】：正确18、如果未来的再投资收益率高于购买债券时预期的到期收益率，投资者将面临再投资风险。（）【参考答案】：错误【解析】债券的票面利率是指1年的利息占票面金额的比例。19、我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（）【参考答案】：错误20、金融期货交易实行逐日结算制度。（）【参考答案】：正确21、投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。（）【参考答案】：错误【解析】投资者在从事证券交易之前，必须