期货市场法律法规知识

期货市场法律法规知识行政法规规自律规则则《期货交易易管理条条例》期货市场场法规体体系架构构部门规章章及规范性性文件《期货交易易所管理理办法》、《期货公司司管理办办法》、《期货从业业人员管管理办法法》、《期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员任职资资格管理理办法》、《期货公司司金融期期货结算算业务试试行办法法》、《证券公司司为期货货公司提提供中间间介绍业业务试行行办法》、《期货公司司风险监监管指标标管理试试行办法法》、《期货公司司分类监监管规定定（试行行）》、《关于建立立投资者者适当性性制度的的规定（（试行））》、《期货市场场客户开开户管理理规定》交易所规规则体系系、中期期协自律律规则期货法1.1期期货市场场法规体体系架构构:行政政法规《期货交交易管理理条例》》1999年，国国务院发发布《期期货交易易管理暂暂行条例例》2007年4月月15日日，国务务院修订订施行《《期货交交易管理理条例》》主要修订订内容：：1、扩大大期货产产品范围围，由商商品期货货扩大到到金融期期货和期期权2、扩充充期货公公司业务务范围，，由境内内期货经经纪业务务扩充到到境外期期货经纪纪业务、、期货投投资咨询询业务以以及经批批准的其其他业务务3、加强强对期货货公司的的监管，，丰富监监管措施施4、为金金融期货货推出解解决障碍碍，取消消金融机机构不得得参与期期货交易易的限制制性规定定，增加加期货交交易可以以实行现现金交割割的规定定5、设立立期货投投资者保保障基金金1.2期期货市场场法规体体系架构构:规章章、规范范性文件件期货交易易所监管管《期货交交易所管管理办法法》（修订））期货公司司监管《期货公公司管理理办法》》（修订订）《期货公公司风险险监管指指标管理理试行办办法》《期货公公司分类类监管规规定（试试行）》》业务规范范《期货公公司金融融期货结结算业务务试行办办法》《证券公公司为期期货公司司提供中中间介绍绍业务试试行办法法》《期货市市场客户户开户管管理规定定》1.3期期货市市场法规规体系::规章、、规范性性文件投资者及及市场从从业人员员《关于建建立股指指期货投投资者适适当性制制度的规规定（试试行）》》《期货从从业人员员管理办办法》（（修订订）《期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格管管理办法法》（修订））其他《最高人人民法院院关于审审理期货货纠纷案案件若干干问题的的规定》》《期货投投资者保保障基金金管理暂暂行办法法》2.0期货市场场法律法法规——公司篇二期货公司管理办法三期货公司风险监管指标管理试行办法四证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法一期货交易易管理条条例2.1期货市场场法律法法规——人员篇六中华人民共和国刑法修正案（六、七）摘选七最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定五期货从业业人员管管理办法法新条例是是对1999年年1月施施行的《《期货交交易管理理暂行条条例》修修改后形形成的，，是在总总结期货货市场整整顿发展展的经验验基础上上制定的的。新条例自自2007年4月15日起施施行，这这为进一一步促进进期货市市场的规规范发展展，平稳稳推出金金融期货货奠定了了基础。。一、期货货交易管管理条例例设立了期期货保证证金安全全存管监监控制度度。(55、56)对以净资资本为核核心的期期货公司司财务监监管制度度作出规规定。((58))设立期货货投资者者保障基基金。((54))规定证监监会有对对期货交交易所、、期货公公司等进进行现场场检查的的职权。。(51)对不符合合持续性性经营规规则或出出现经营营风险的的期货公公司可以以采取限限制或暂暂停部分分期货业业务等措措施。((59))对期货公公司违法法经营或或出现重重大风险险的，可可以责令令停业整整顿等措措施。((60))进一步完完善了风风险控制制体系、、强化监监督管理明确将金金融期货货和期权权交易纳纳入调整整范围，，同时取取消有关关限制性性规定，，为推出出股指期期货等金金融期货货创造了了必要的的条件。。(2))拓宽了期期货公司司业务范范围。明明确期货货公司可可经营境境内、境境外期货货经纪和和期货投投资咨询询以及中中国证监监会规定定的其他他期货业业务。((17))期货保证证金不限限于交纳纳现金，，还可用用有价证证券冲抵抵。可充充抵的保保证金的的只限于于标准仓仓单、国国债等价价值稳定定、流动动性的有有价证券券。(32)适度修改改暂行条条例中一一些限制制性措施施新条例第第二条明明确“任任何单位位和个人人从事期期货交易易，包括括商品和和金融期期货合约约、期权权合经营营方式交交易及其其相关活活动，应应当遵守守本条例例”。删除了暂暂行条例例中有关关金融机机构不得得从事期期货交易易的规定定。关于金融融期货与与期权期货交易易的结算算，由期期货交易易所统一一组织进进行。期货交易易所实行行当日无负负债结算算制度。期货交交易所应应当在当当日及时时将结算算结果通通知会员员。期货公司司根据期期货交易易所的结结算结果果对客户户进行结结算，并并应当将将结算结结果按照照与客户户约定的的方式及及时通知知客户。。客户应当当及时查查询并妥妥善处理理自己的的交易持持仓。关于结算算环节客客户查询询义务任何机构构或者市市场，未未经国务务院期货货监督管管理机构构批准，，采用集集中交易易方式进进行标准准化合约约交易，，同时采采用以下下交易机机制或者者具备以以下交易易机制特特征之一一的，为为变相期期货交易易：（一）为为参与集集中交易易的所有有买方和和卖方提提供履约约担保的的；（二）实实行当日日无负债债结算制制度和保保证金制制度，同同时保证证金收取取比例低低于合约约（或者者合同））标的额额20％％的。新条例明明确禁止止变相期货国家机关关和事业业单位。。国务院期期货监督督管理机机构、期期货交易易所、期期货保证证金安全全存管监监控机构构和期货货业协会会的工作作人员。。证券、期期货市场场禁止进进入者。。未能提供供开户证证明材材料的单单位和个个人。国务院期期货监督督管理机机构规定定不得从从事期货货交易的的其他单单位和个个人。不得从事事期货交交易的单单位和个个人强化行政政许可的的规范要要求，提提高准入入标准。。加强期货货公司的的法人治治理，增增设首席席风险官官。提高对期期货经纪纪业务的的风险管管理要求求。加大对客客户保证证金的保保护力度度。细化日常常监管手手段和措措施，解解决监管管难题。。二、期货货公司管管理办法法对于持股股5%以以上股权权的股东东及其增增加持股股比例行行为进行行审核。。(7、、9)将期货公公司股东东的注册册资本和和净资产产最低标标准从1000万元提提高到3000万元。。(7))明确规定定了100%持持股期货货公司股股东其净净资本应应不低于于10亿亿元或者者净资产产不低15亿元元。(8)将关联方方持股合合并计算算纳入许许可，其其中持股股比例最最高的股股东要符符合条件件。(9)对期货公公司按照照商品、、金融期期货业务务种类颁颁发业务务许可。。(11、12、13)强化行政政许可要要求期货公司司应当设设首席风风险官，，对期货货公司经经营管理理行为的的合法合合规性、、风险管管理进行行监督、、检查。。首席风险险官发现现涉嫌占占用、挪挪用客户户保证金金等违法法违规行行为或者者可能发发生风险险的，应应当立即即向中国国证监会会派出机机构和公公司董事事会报告告。期货公司司拟解聘聘首席风风险官的的，应当当有正当当理由并并向中国国证监会会派出机机构报告告。首席席风险官官不履行行职责的的，中国国证监会会及其派派出机构构有权责责令更换换。加强期货货公司的的法人治治理，增增设首席席风险官官(43))在第53、54、60、66、67条中有有具体要要求。期货公司司应当向向客户充充分揭示示期货交交易的风风险，在在其营业业场所备备置期货货交易相相关法规规、期货货交易所所业务规规则，并并公开相相关期货货经纪业业务流程程、相关关从业人人员资格格证明等等资料供供客户查查阅。期货公司司应当在在期货经经纪合同同、本公公司网站站和营业业场所提提示客户户可以通通过中国国期货业业协会网网站查询询其从业业人员资资格公示示信息。。(53)提高对期期货经纪纪业务的的风险管管理要求求期货公司司应当按按照规定定为客户户申请交交易编码码。期货货公司办办理客户户销户手手续时，，应当按按照规定定及时向向期货交交易所申申请注销销客户的的交易编编码。((54))期货公司司应当在在每日交交易闭市市后为客客户提供供交易结结算报告告。客户户应当按按照期货货经纪合合同约定定的时间间和方式式查询交交易结算算报告的的内容………期货货公司应应当在期期货经纪纪合同、、本公司司网站和和营业场场所提示示客户可可以通过过期货保保证金安安全存管管监控机机构查询询服务系系统，查查询期货货交易结结算结果果和有关关期货交交易的其其他信息息。((60))提高对期期货经纪纪业务的的风险管管理要求求客户与期期货公司司的委托托关系终终止的，，应当办办理相关关的销户户手续。。期货公公司不得得将客户户未注销销的资金金账号、、交易编编码借给给他人使使用。((66))期货公司司应当建建立交易易、结算算、财务务数据的的备份制制度。有有关开户户、变更更、销户户的客户户资料档档案应当当自期货货经纪合合同终止止之日起起至少保保存20年；交交易指令令记录、、交易结结算记录录、错单单记录、、客户投投诉档案案以及其其他业务务记录应应当至少少保存20年………(67)提高对期期货经纪纪业务的的风险管管理要求求增设了客客户保护护一章（（新办法法第五章章）。对期货保保证金账账户的报报备管理理、保证证金的存存取划转转、期货货保证金金安全监监控信息息报送作作出了强强制性规规定。((70、、71、、72、、73))要求客户户开立期期货账户户严格执执行实名名制，禁禁止以现现金方式式办理保保证金存存取业务务。(72)明确期货货公司以以自有资资金缴存存结算担担保金、、最低结结算准备备金的缴缴纳义务务，以及及期货公公司在客客户违约约保证金金不足时时的垫付付义务。。(75、76)加大对客客户保证证金的保保护力度度对期货公公司非现现场监管管措施((70、、78、、80、、86))、、现场场监管措措施等作作出了专专门规定定。(84、85、87)要求期货货公司对对其股东东、实际际控制人人和关联联人在公公司开户户交易的的情况履履行报备备义务。。(79)增加期货货公司信信息披露露的原则则性规定定。(82)明确并细细化了监监管强制制措施的的实施条条件。((88))细化日常常监管手手段和措措施，解解决监管管难题为加强对对期货公公司的风风险监管管，中国国证监会会借鉴了了境外期期货监管管制度，，考虑国国内期货货公司的的现状和和发展潜潜力，研研究设计计了以净净资本为为核心的的期货公公司风险险监管体体系，出出台了《《期货公公司风险险监管指指标管理理试行办办法》。。三、期货货公司风风险监管管指标管管理试行行办法具体包括括五项指指标，即即净资本本、净资资本与净净资产的的比例、、流动资资产与流流动负债债的比例例、负债债与净资资产的比比例及规规定的最最低限额额的结算算准备金金要求。。净资本==净资产产-资产产调整值值+负债债调整值值-客户户未足额额追加的的保证金金-/++其他调调整项。。(18)期货公司司风险监监管指标标净资本不不得低于于人民币币1500万元元。净资本不不得低于于客户权权益的6%。净资本按按营业部部数量平平均折算算额（净净资本//营业部部家数））不得低低于人民民币300万元元。净资本与与净资产产的比例例不得低低于40％。流动资产产与流动动负债的的比例不不得低于于100％。负债与净净资产的的比例不不得高于于150％。规定的最最低限额额的结算算准备金金要求。。普遍适用用的净资资本标准准期货公司司委托其其他机构构提供中中间介绍绍业务的的，净资资本不得得低于人人民币3000万元。。从事交易易结算业业务的期期货公司司，净资资本不得得低于人人民币4500万元。。从事全面面结算业业务的期期货公司司，净资资本不得得低于以以下标准准：（一）人人民币9000万元；；（二二）客户户权益总总额与其其代理结结算的非非结算会会员权益益或者非非结算会会员客户户权益之之和的6%。((19、、20、、21))中间介绍绍、交易易结算、、全面结结算业务务的净资资本标准准期货公司司应当报报送月度度和年度度风险监监管报表表。期货货公司应应当于月月度终了了后的7个工作作日内向向公司住住所地中中国证监监会派出出机构报报送月度度风险监监管报表表，在年年度终了了后的3个月内内报送经经具备证证券、期期货相关关业务资资格的会会计师事事务所审审计的年年度风险险监管报报表。中国证监监会派出出机构可可以根据据审慎监监管原则则，要求求期货公公司按周周或者按按日编制制并报送送风险监监管报表表。(24)编制与披披露期货公司司应当指指定专人人负责风风险监管管报表的的编制和和报送工工作。((25))期货公司司法定代代表人、、经营管管理主要要负责人人、财务务负责人人、结算算负责人人、制表表人应当当在风险险监管报报表上签签字确认认，并应应当保证证其真实实、准确确、完整整。上述述人员对对风险监监管报表表内容持持有异议议的，应应当书面面说明意意见和理理由，向向公司住住所地中中国证监监会派出出机构报报送。((26))编制与披披露期货公司司应当每每半年向向公司全全体董事事提交书书面报告告，说明明净资本本等各项项风险监监管指标标的具体体情况，，该书面面报告应应当经期期货公司司法定代代表人签签字确认认。期货公司司应当每每半年向向公司全全体股东东提交书书面报告告，说明明净资本本等各项项风险监监管指标标的具体体情况，，该书面面报告应应当经全全体董事事签字确确认，并并应当取取得股东东的签收收确认证证明。((28))编制与披披露风险监管管指标与与上月相相比变动动超过20%的的，期货货公司应应当向公公司住所所地中国国证监会会派出机机构书面面报告，，说明原原因，并并在5个个工作日日内向全全体董事事和全体体股东书书面报告告。(29)期货公司司风险监监管指标标达到预预警标准准的，期期货公司司应当于于当日向向公司住住所地中中国证监监会派出出机构书书面报告告，详细细说明原原因、对对公司的的影响、、解决问问题的具具体措施施和期限限，还应应当向公公司全体体董事书书面报告告。((30))编制与披披露期货公司司未按期期报送风风险监管管报表或或者报送送的风险险监管报报表存在在虚假记记载、误误导性陈陈述或者者重大遗遗漏的，，中国证证监会派派出机构构应当要要求期货货公司限限期报送送或者补补充更正正。期货公司司未在限限期内报报送或者者补充更更正的，，公司住住所地中中国证监监会派出出机构应应当对公公司进行行现场检检查，发发现期货货公司违违反企业业会计准准则和本本办法有有关规定定的，可可以认定定风险监监管指标标不符合合规定标标准。((31)监督管理理期货公司司风险监监管指标标不符合合规定标标准的，，中国证证监会派派出机构构应当在在2个工工作日内内对公司司进行现现场检查查，对不不符合规规定标准准的情况况和原因因进行核核实，并并责令期期货公司司限期整整改，整整改期限限不得超超过20个工作作日。((34)监督管理理隔离和控控制期货货风险，，防范风风险传导导。确保投资资者保证证金安全全，方便便投资者者交易。。择优试点点，平稳稳起步。。四、证券券公司为为期货公公司提供供中间介介绍业务务试行办法证券公司司为期货货公司提提供中间间介绍业业务，是是指证券券公司接接受期货货公司委委托，为为期货公公司介绍绍客户参参与期货货交易并并提供其其他相关关服务的的业务活活动。((2)证券公司司从事介介绍业务务，应当当依照本本办法的的规定取取得介绍绍业务资资格，审审慎经营营，并对对通过其其营业部部开展的的介绍业业务实行行统一管管理。((3)隔离和控控制期货货风险，，防范风风险传导导证券公司司只能接接受其全全资拥有有或者控控股的、、或者被被同一机机构控制制的期货货公司的的委托从从事介绍绍业务，，不能接接受其他他期货公公司的委委托从事事介绍业业务。((12)期货公司司与证券券公司应应当建立立介绍业业务的对对接规则则，明确确办理开开户、行行情和交交易系统统的安装装维护、、客户投投诉的接接待处理理等业务务的协作作程序和和规则。。(14)隔离和控控制期货货风险，，防范风风险传导导证券公司司受期货货公司委委托从事事介绍业业务，应应当提供供下列服服务：（一）协协助办理理开户手手续；（二）提提供期货货行情信信息、交交易设施施；（三）中中国证监监会规定定的其他他服务。。证券公司司不得代代理客户户进行期期货交易易、结算算或者交交割，不不得代期期货公司司、客户户收付期期货保证证金，不不得利用用证券资资金账户户为客户户存取、、划转期期货保证证金。((9)确保投资资者保证证金安全全，方便便投资者者交易证券公司司从事介介绍业务务，应当当依照本本办法的的规定取取得介绍绍业务资资格，审审慎经营营，并对对通过其其营业部部开展的的介绍业业务实行行统一管管理。((3)中国证券券监督管管理委员员会及其其派出机机构依法法对证券券公司的的介绍业业务活动动实行监监督管理理。相相关自律律性组织织依法对对介绍业业务活动动实行自自律管理理。((4)择优试点点，平稳稳起步证券公司司申请日日前6个个月各项项风险控控制指标标符合规规定标准准。((5)（一）净净资本不不低于12亿元元；（二）流流动资产产余额不不低于流流动负债债余额（（不包括括客户交交易结算算资金和和客户委委托管理理资金））的150％；；（三）对对外担保保及其他他形式的的或有负负债之和和不高于于净资产产的10％，但但因证券券公司发发债提供供的反担担保除外外；（四）净净资本本不低于于净资产产的70％。((6)择优试点点，平稳稳起步积极发挥挥期货业业协会的的从业人人员自律律管理职职责，完完善从业业人员管管理体制制。完善从业业资格管管理模式式，加强强市场准准入监管管。明确执业业规则，，强化从从业人员员行为监监管。重视对违违规行为为的查处处。五、期货货从业人人员管理理办法申请期货货从业人人员资格格，从事事期货经经营业务务的机构构任用期期货从业业人员，，以及期期货从业业人员从从事期货货业务的的，应当当遵守本本办法。。(2))本办法所所称机构构是指：：（一）期期货公司司；（二）期期货交易易所的非非期货公公司结算算会员；；（（三）期期货投资资咨询机机构；（四）为为期货公公司提供供中间介介绍业务务的机构构；（五）中中国证券券监督管管理委员员会（以以下简称称中国证证监会））规定的的其他机机构。((3)本办法所所称期货货从业人人员是指指：（一）期期货公司司的管理理人员和和专业人人员；（二）期期货交易易所的非非期货公公司结算算会员中中从事期期货结算算业务的的管理人人员和专专业人员员；（三）期期货投资资咨询机机构中从从事期货货投资咨咨询业务务的管理理人员和和专业人人员；（四）为为期货公公司提供供中间介介绍业务务的机构构中从事事期货经经营业务务的管理理人员和和专业人人员；（五）中中国证监监会规定定的其他他人员。。(4))完善从业业人员管管理体制制中国证监监会及其其派出机机构依法法对期货货从业人人员进行行监督管管理。中国期货货业协会会（以下下简称协协会）依依法对期期货从业业人员实实行自律律管理，，负责从从业资格格的认定定、管理理及撤销销。((5)完善从业业人员管管理体制制协会负责责组织从从业资格格考试。。(6))通过从业业资格考考试的，，取得协协会颁发发的从业业资格考考试合格格证明。。(8))取得从业业资格考考试合格格证明的的人员从从事期货货业务的的，应当当事先通通过其所所在机构构向协会会申请从从业资格格。未取取得从业业资格的的人员，，不得在在机构中中开展期期货业务务活动。。(9))加强市场场准入监监督期货从业业人员必必须遵守守有关法法律、行行政法规规和中国国证监会会的规定定，遵守守协会和和期货交交易所的的自律规规则，不不得从事事或者协协同他人人从事欺欺诈、内内幕交易易、操纵纵期货交交易价格格、编造造并传播播有关期期货交易易的虚假假信息等等违法违违规行为为。(13)明确执业业规则期货公司司的期货货从业人人员不得得有下列列行为：：（一）进进行虚假假宣传，，诱骗客客户参与与期货交交易；（二）挪挪用客户户的期货货保证金金或者其其他资产产；（三）中中国证监监会禁止止的其他他行为。。(15)明确执业业规则为期货公公司提供供中间介介绍业务务的机构构的期货货从业人人员不得得有下列列行为：：（一）收收付、存存取或者者划转期期货保证证金；（二）代代理客户户从事期期货交易易；（三）中中国证监监会禁止止的其他他行为。。(18)明确执业业规则期货从业业人员违违反本办办法以及及协会自自律规则则的，协协会应当当进行调调查、给给予纪律律惩戒。。期货从从业人员员涉嫌违违法违规规需要中中国证监监会给予予行政处处罚的，，协会应应当及时时移送中中国证监监会处理理。(24)协会应当当设立专专门的纪纪律惩戒戒及申诉诉机构，，制订相相关制度度和工作作规程，，按照规规定程序序对期货货从业人人员进行行纪律惩惩戒，并并保障当当事人享享有申诉诉等权利利。(25)重视对违违规行为为的查处处协会应当当自对期期货从业业人员作作出纪律律惩戒决决定之日日起10个工作作日内，，向中国国证监会会及其有有关派出出机构报报告，并并及时在在协会网网站公示示。(26)期货从业业人员受受到机构构处分，，或者从从事的期期货业务务行为涉涉嫌违法法违规被被调查处处理的，，机构应应当在作作出处分分决定、、知悉或或者应当当知悉该该期货从从业人员员违法违违规被调调查处理理事项之之日起10个工工作日内内向协会会报告。。(27)重视对违违规行为为的查处处中华人民民共和国国刑法修修正案（（六）2006年6月月29日日第十届届全国人人民代表表大会常常务委员员会第22次会会议通过过及公布布，自公公布之日日起施行行。六、中华华人民共共和国刑刑法修正正案（六六、七））摘选有下列情情形之一一，操纵纵证券、、期货市市场，情情节严重重的，处处五年以以下有期期徒刑或或者拘役役，并处处或者单单处罚金金；情节节特别严严重的，，处五年年以上十十年以下下有期徒徒刑，并并处罚金金：(一)单单独或者者合谋，，集中资资金优势势、持股股或者持持仓优势势或者利利用信息息优势联联合或者者连续买买卖，操操纵证券券、期货货交易价价格或者者证券、、期货交交易量的的；(二)与与他人串串通，以以事先约约定的时时间、价价格和方方式相互互进行证证券、期期货交易易，影响响证券、、期货交交易价格格或者证证券、期期货交易易量的；；刑法第一一百八十十二条(三)在在自己实实际控制制的账户户之间进进行证券券交易，，或者以以自己为为交易对对象，自自买自卖卖期货合合约，影影响证券券、期货货交易价价格或者者证券、、期货交交易量的的；(四)以以其他方方法操纵纵证券、、期货市市场的。。单位犯前前款罪的的，对单单位判处处罚金，，并对其其直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员，依照照前款的的规定处处罚。刑法第一一百八十十二条中华人民民共和国国刑法修修正案（（七）2009年2月月28日日第十一一届全国国人民代代表大会会常务委委员会第第7次会会议通过过及公布布，自公公布之日日起施行行。中华人民民共和国国刑法修修正案（（七）摘摘选证券、期期货交易易内幕信信息的知知情人员员或者非非法获取取证券、、期货交交易内幕幕信息的的人员，，在涉及及证券的的发行，，证券、、期货交交易或者者其他对对证券、、期货交交易价格格有重大大影响的的信息尚尚未公开开前，买买入或者者卖出该该证券，，或者从从事与该该内幕信信息有关关的期货货交易，，或者泄泄露该信信息，或或者明示示、暗示示他人从从事上述述交易活活动，情情节严重重的，处处五年以以下有期期徒刑或或者拘役役，并处处或者单单处违法法所得一一倍以上上五倍以以下罚金金；情节节特别严严重的，，处五年年以上十十年以下下有期徒徒刑，并并处违法法所得一一倍以上上五倍以以下罚金金。刑法第一一百八十十条《最高人人民法院院关于审审理期货货纠纷案案件若干干问题的的规定》》已于2003年5月月16日日由最高高人民法法院审判判委员会会第1270次次会议通通过。现现予公布布，自2003年7月月1日起起施行。。七、最高高人民法法院关于于审理期期货纠纷纷案件若若干问题题的规定定人民法院院审理期期货合同同纠纷案案件，应应当严格格按照当当事人在在合同中中的约定定确定违违约方承承担的责责任，当当事人的的约定违违反法律律、行政政法规强强制性规规定的除除外。((2))人民法院院审理期期货侵权权纠纷和和无效的的期货交交易合同同纠纷案案件，应应当根据据各方当当事人是是否有过过错，以以及过错错的性质质、大小小，过错错和损失失之间的的因果关关系，确确定过错错方承担担的民事事责任。。(3))一般规定定在期货公公司的分分公司、、营业部部等分支支机构进进行期货货交易的的，该分分支机构构住所地地为合同同履行地地。因实物交交割发生生纠纷的的，期货货交易所所住所地地为合同同履行地地。(5)管辖期货公司司的从业业人员在在本公司司经营范范围内从从事期货货交易行行为产生生的民事事责任，，由其所所在的期期货公司司承担。。(8)公民、法法人受期期货公司司或者客客户的委委托，作作为居间间人为其其提供订订约的机机会或者者订立期期货经纪纪合同的的中介服服务的，，期货公公司或者者客户应应当按照照约定向向居间人人支付报报酬。居居间人应应当独立立承担基基于居间间经纪关关系所产产生的民民事责任任。(10)承担责任任的主体体有下列情情形之一一的，应应当认定定期货经经纪合同同无效：：（一）没没有从事事期货经经纪业务务的主体体资格而而从事期期货经纪纪业务的的；（二）不不具备从从事期货货交易主主体资格格的客户户从事期期货交易易的；（三）违违反法律律、法规规禁止性性规定的的。(13)无效合同同责任因期货经经纪合同同无效给给客户造造成经济济损失的的，应当当根据无无效行为为与损失失之间的的因果关关系确定定责任的的承担。。一方的的损失系系对方行行为所致致，应当当由对方方赔偿损损失；双双方有过过错的，，根据过过错大小小各自承承担相应应的民事事责任。。(14)无效合同同责任期货公司司的交易易保证金金不足，，又未能能按期货货交易所所规定的的时间追追加保证证金的，，按交易易规则的的规定处处理；规规定不明明确的，，期货交交易所有有权就其其未平仓仓的期货货合约强强行平仓仓，强行行平仓所所造成的的损失，，由期货货公司承承担。客户的交交易保证证金不足足，又未未能按期期货经纪纪合同约约定的时时间追加加保证金金的，按按期货经经纪合同同的约定定处理；；约定不不明确的的，期货货公司有有权就其其未平仓仓的期货货合约强强行平仓仓，强行行平仓造造成的损损失，由由客户承承担。((36))强行平仓仓责任交易规则则市场协议议实施细则则《交易细则则》、《结算细则则》、《风险控制制管理办办法》、《违规处理理办法》、《信息管理理办法》、《会员管理理办法》、《结算会员员期货结结算业务务细则》、《套期保值值管理办办法》、《投资者适适当性制制度实施施办法（（试行））》《中国金融融期货交交易所交交易规则则》《中国金融融期货交交易所交交易会员员协议》、《中国金融融期货交交易所席席位使用用协议》、《中国金融融期货交交易所结结算会员员协议》、《期货保证证金存管管银行协协议》、