浙江制造外部审核资料清单

浙江制造外部审核资料清单浙江制造外部审核资料清单浙江制造外部审核资料清单资料仅供参考文件编号：2022年4月浙江制造外部审核资料清单版本号：A修改号：1页次：1.0审核：批准:发布日期：外审需准备的资料：生产部：1.生产管理战略和管理模式；2、生产管理KPI指标及实施情况；3、生产的计划管理及精益生产；4.生产设备台账；5.生产设备验收报告；6.设备完好检查表；7.设备保养检修计划；8.设备保养/检修记录；9.工艺装备台帐；10.工装/模具验收单；11.工装/模具领用（收回）登记表；12.首末检验记录单；13.特殊过程监控记录；14.生产流程记录表；15.月份产品盘点数；16.实物数量帐；17.领料单；18.车间人员防护用品的配置标准；19.个人防护用品的发放记录；20.环境、安全的日常检查记录；21.化学品的MSDS；22.化学品的二次防泄漏设施；23.固废的分类要求及分类的存放情况；24.各类量具的标识；25.各产品的工艺卡片或作业指导书；26.消防设备设施的点检记录；27.生产过程环境因素清单/重要环境因素清单；28.生产过程危险源清单/重大不可接受风险清单；29.特殊过程作业人员的上岗证；30.高配房中的绝缘手套、绝缘鞋、接地线、验电器的检测报告；物资部：1.物资管理制度及方法（最低和最高库存）；2.实物入库凭单；3.产品出库单；4.月份产品盘点数；5.发货清单；6.材料卡；7.库存品质量检查记录表；8.实物数量帐；9.各类物料的标识、防护的情况；10.仓库内消防设备设施的点检记录；11.仓储管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单及控制；12.仓储管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单及控制；品质部：1.品质管理战略、2、品质管理KPI指标及实施情况；3。计量器具周期检定计划表；2.在用计量测具管理总台帐；3.计量器具检定或校准证据；4.材料进货检验记录单；5。按团体标准修改进货检验、过程、成品检验规范；6.车间生产过程检验记录单；7.例行检验记录单；8.成品出厂抽样检验记录单；9.产品报检入库报告单；10.月产品质量统计表；11.供方业绩评价表；12.外协件检验记录单；13.不合格评审报告；14.纠正和纠正措施/验证表；15.测量设备的检测或校准的报告；16.检验管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单；12.检验管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单；17.检验工艺卡片或检验规范；18.产品的图纸；19.检验人员上岗证；20.产品的第三方型试试验报告；21。编写产品描述；22.组织浙江制造认证产品现场抽样的准备。技术研发部：1.产品技术研发发展战略、2、技术研发KPI指标及实施情况、3、产品设计开发新工具的应用；4、受控文件清单、5.文件发放/回收登记表；6.文件归档登记表；7.浙江制造产品工艺流程图；8.产品设计开发策划；9.产品设计开发输入和输出；10.设计开发评审/验证表；11.产品设计开发确认表；12.文件修订/废止申请审批单；13产品中环境因素清单；14重要环境因素清单及控制措施一览表；15.危险源辨识、风险评价和风险控制策划一览表；16.重大不可接受风险清单及控制；17.浙江制造产品的作业指导书或工艺卡片；18.浙江制造产品检验作业指导书或检验卡片；19.制造制造产品的第三方型试试验报告；20.浙江制造产品描述；21.新产品投入占总投入的比例是否同比增长统计表。采购部：1.1.采购管理战略、2、采购KPI指标及实施情况、3。供方质量保证能力调查评价表；4.样品确认表；5.合格供方名单；6.采购记录单；7老供方业绩评价表；8.供应商评鉴申请表；9.供应商实况调查表；10.供应商评鉴报告；11.试装零件申请单；12.相关方整改通知单；13.需重点施加影响的相关方一览表；14.供应商档案资料（主要是化学品类运输单位三证、个人防护用品类供方，原辅材料供方材质报告）；15.采购的合同；16.浙江省内供方占总供方的比例大于50%，或金额大于50%；销售部/市场部/外贸部：1、销售战略及定位，2、标杆对比、3、市场细分、4、营销模式和方法、5、应对风险和机遇措施、6.定货清单；7.特殊合同评审表；8.顾客档案；9.业务联络单；10.顾客满意度调查表；11.顾客满意度调查结果分析报告；12.售后服务的流程；13.质量问题排查的指导书；14.顾客投诉的处理记录；15.销售绩效；16、质量承若响应处理情况；17、新产品销售额占总销售量的比例。管理部和人力资源部：1.人力资源管理战略、2、人力资源KPI指标及实施情况、3、岗位任职要求；4、年度教育训练计划表；5.岗前及三级教育训练课程表；6.厂外训练申请表；7.教育训练签名表；8.厂外教育训练心得报告；9.员工教育训练履历表；9.废弃物分类调查表；10.废弃物分类一览表；11.废弃物处置管理台账；12.废弃物处置表；13.危险化学品清单；14.相关方整改通知单；15.需重点施加影响的相关方一览表；16.意外事故调查表；17.危险固废处置协议；18.危险固废处理五联单；19.应急预案；20.应急演练记录；21,三废检测；22.职业危害因素检测；23.消防器材检查；24.组织知识管理；25.特种作业人员的岗位操作证；26.特种设备检定报告。27.安保、消防/防雷、安全标准化、后勤、相关方管理、特许作业审批/监控；28.食堂管理；29.车辆使用管理；30.合规义务/法律法规和其他要求的收集/识别及其遵循情况评价；31.组织编制质量诚信报告编制；32.组织编制社会责任报告；33.组织编制浙江制造自评报告。安全管理部：1.质量、职业健康安全目标、指标及管理方案检查表；2.环境及职业健康安全日常运作监督表；3.季度环境及职业健康安全监督总表；4.日常监督项目管理目标一览表；5.安全事故的调查报告；6.消防器材检测；7.厂房防雷检测；8.事件处理四不放过；9。安全绩效考核。高层审核要点：1.公司一年来的主要变化情况；2、发展战略和定位、KPI指标达成；3.认证周期内的绩效趋势；4.理解组织及其环境、理解相关方的需求和期望；5.管理体系的范围（边界、产品范围、涉及的活动）；6.为了实现公司总战略和总目标，公司管理体系及其哪些过程，其中过程的目标、部门目标如何进行策划，达成的趋势；7.在体系建立过程中公司最高管理者起到了哪些作用，作出了哪些承诺，如何体现以顾客为关注焦点；8.公司的管理方针如何确定，如何设定部门和岗位，各岗位/部门的职责和权限；9.公司在体系建立过程中通过组织环境的识别和评价、相关方要求识别和评估，及哪些要求被列入公司必须遵守的要求，通过SWOT等方式方法识别的风险和机遇有哪些，策划了哪些应对的措施，措施有效验证的结果；年公司体系发生了哪些变