供应商管理办法

PAGEPAGE11供应商管理办法第一章总则为加强公司、采购管理，规范供应商管理工作，提高供应保障能力，根据国家相关法律法规及集团公司、河南公司相关制度，结合公司实际，制定本办法。本办法适用于公司供应商管理工作。本办法所称供应商，是指为公司提供产品和服务的法人或其它组织，包括物资供应商、施工或服务承包商（火电厂燃料及其运输供应商除外）。按照集团公司制度规定，供应商分为注册供应商、准入供应商和战略供应商。注册供应商：是指可为非重点品类采购项目提供产品和服务的供应商；准入供应商：是指可为重点品类采购项目提供产品和服务的供应商；战略供应商：是指与公司建立长期稳定合作关系的供应商。供应商管理工作遵循“‘三公’原则、统一管理、动态考核、严进刚出”的原则。“三公”原则：即“公开、公平、公正”原则，是指供应商管理全过程信息在供应商管理信息平台内公开（法规禁止或另有约定除外），通过规范合理的供应商管理流程及有效的监督机制，保护供应商的合法权利，保障所有供应商享有均等的机会；统一管理：是指由集团公司建立统一的供应商管理信息平台，凡是参与公司采购活动的供应商均应纳入供应商管理信息平台统一管理；动态考核：是指通过日常管理和年度评价相结合的方式，对供应商整体实力、采购活动参与情况、合同履约情况、奖惩情况等方面的综合量化考评，实现对供应商的动态考核；严进刚出：是指严格执行供应商的注册、准入、选拔、考评及处理制度，大力培育优质供应商，持续优化供应商结构，提升供应质量，控制供应风险。第二章组织职责物资管理部主要职责：（一） 贯彻执行集团公司供应商管理制度；（二） 配合集团公司开展物资及服务类供应商管理工作；（三） 负责提报物资及服务类供应商动态评估相关资料；（四） 负责提供物资及服务类供应商不良行为信息，并提出处理意见。经营管理部主要职责：（一） 贯彻执行集团公司供应商管理制度；（二） 配合集团公司开展施工及服务类供应商管理工作；（三） 负责提报施工及服务类供应商动态评估相关资料；（四） 负责提供施工及服务类供应商不良行为信息，并提出处理意见。需求部门主要职责：（一） 贯彻执行集团公司供应商管理制度；（二） 配合公司开展供应商管理工作；（三） 配合采购部门对所负责项目供应商合同履约情况进行客观公正的评价；（四） 负责提供供应商不良行为信息，并上报采购部门。第三章注册供应商管理凡是有意愿为公司提供产品和服务的供应商必须在集团公司供应商管理平台进行注册，审核通过后即为注册供应商。注册供应商可参与非重点品类采购项目采购活动。注册供应商基本条件：依法注册的企业法人或其它组织；没有处于被责令停业或破产状态；具有履行合同的能力；集团公司规定具备的其他条件。注册供应商审核通过的重要信息如有变化，应及时在供应商管理平台进行变更，并按原流程进行审核。注册供应商对登记时所填报内容的真实性负责，并承担相关责任。第四章准入供应商管理准入供应商必须具备以下基本条件：必须是已注册供应商；具有国家、行业或公司要求必须取得的质量、环境、职业健康安全认证以及相关生产经营许可；具有良好的银行资信和商业信誉，近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；具有良好的经营业绩和售后服务能力，近三年未出现中标后不履约、履约过程中严重违反合同规定等问题；集团公司规定具备的其他条件。施工、服务类的准入供应商不得出借、挂靠资质，不得违法或违反合同约定分包、转包。准入供应商在参加具体采购活动时，仍需按采购活动的资格要求进行相应的资格审查。第五章战略供应商战略供应商必须具备以下基本条件：必须是已准入供应商；处于行业内主导或领先地位；经营诚信、恪守职业道德；无违法违约行为，且广受用户好评；近三年多次参与公司采购活动，且多次中标/中选；年度考核评价结果达到优秀；物资类供应商必须是制造商；集团公司规定具备的其他条件。战略供应商的权利：参与后续采购项目时，无需提交商务文件，商务评分按满分计入；同等情况下，优选选择战略供应商；提升与战略供应商联络的级别和渠道；受邀参与公司相关活动。战略供应商的义务：提供更高质量或标准的产品和服务；积极主动解决供应或技术难题；接受采购主管部门的监督、管理。战略供应商有下列情形之一的，予以退出：年度考评未达到优秀的；合同履约出现严重问题的；存在不良行为的；主动退出的。第六章考核评价采用日常管理和年度评价相结合的方式，对供应商实施动态考核评价。在采购和使用过程中对供应商提供的产品和服务的质量、进度、服务等情况进行跟踪，并在供应商管理信息平台上及时进行评价。供应商如存在不良行为问题，应及时上报集团公司物资管理部（招投标中心），并对所反应问题提出处理意见。对供应商的评价应遵循客观、公正的原则，并对评价结果负责。第七章不良行为管理供应商不良行为是指供应商在为公司系统各单位提供产品和服务过程中，存在诚信、质量、进度、服务以及其他违法违约的行为。根据供应商不良行为给公司生产运营、企业形象造成的不良影响程度和经济损失，依次列为一般不良行为、严重不良行为、特别严重不良行为。有下列情况之一者，为一般不良行为：质保期后至寿命周期以内，因质量原因造成强迫停运的；因供应商原因造成设备、工程损伤或带来质量隐患的；不配合开展质量监督工作，或对质量问题整改不积极的；供应商施工、安装、调试、服务等人员到位不及时、服务质量不良的；因供应商原因延期交货或施工、服务原因造成工期延迟的；其它经集团公司认定为一般不良行为的。有下列情况之一者，为严重不良行为：质保期内因质量原因造成强迫停运的；因质量问题而造成产品批量退换货、工程返工（退换货或返工占合同金额10%及以上）或中止合同的；阻拦开展质量监督工作，或对质量问题不整改的；供应商施工、安装、调试、服务等人员不到位、服务质量差；因供应商原因延期交货或施工、服务原因造成工期延迟，造成重大影响的；供应商在投标时，故意修改招标文件明确列明的技术参数并进行响应的；供应商资质业绩信息发生实质性变化未及时做出说明，对中标结果公平性造成影响的；供应商未按合同约定或违反投标文件承诺，擅自更换原材料、组部件的；其它经集团公司认定为严重不良行为的。有下列情况之一者，为特别严重不良行为：因质量问题造成一般事故（含）以上事件的（依据集团公司《电力生产安全事故调查规程》定性）；被国家有关部门、单位或公司认定为质量不合格或企业分类监管等级为C类的供应商（国家质监部门对企业分类监管等级的评定）；因供应商原因延期交货或施工、服务原因造成工期延迟，造成严重后果的；供应商存在弄虚作假、行贿、串标等行为的；中标/中选供应商无正当理由不执行中标结果或拒绝履行合同的；供应商或其他利害关系人捏造事实、伪造材料恶意进行投诉的；违法、违约进行转包、分包的；供应商在产品设计或施工工艺上降低标准或使用劣质原材料、组部件或偷工减料、以次充好的；有其他违反国家法律法规行为的；其它经集团公司认定为特别严重不良行为的。集团公司根据供应商不良行为的严重程度，依次对其采取以下三种处理措施：通报（包括内部通报和外部通报）；停止授标（3个月至2年）；取消采购活动参与资格（包括有限期和无限期）。对供应商不良行为的处理不代替合同约定对供应商违约责任的追究。对于公司三级采购中，供应商中选前以及中选后无正当理由放弃或不予签订合同的，如已交纳应答保证金则应扣除应答保证金，情节严重的应列入公司供应商黑名单。列入黑名单的供应商取消公司采购活动参与资格（包括有限期和无限期）。供应商不良行为信息由公司进行初步核实，集团公司物资管理部（招投标中心）根据情况进行复核。在核实过程中，可视情况要求供应商进行申诉或澄清，供应商放弃申诉或澄清视为其认可不良行为信息。不良行为供应商整改要求：供应商须按照合同约定，承担相应的违约责任；对于质量问题，供应商应提供有关的信息和数据，并积极配合进行质量调查和原因分析，制定整改措施。1.对出现质量问题的产品进行处理或更换，并对同类产品进行全面排查和整改；2.对3.对出现质量问题的工程进行返工或修改。对于延迟交货或延误工期问题，供应商应在协商约定的期限内完成交货或施工、服务；对于服务、诚信等问题，供应商应制定整改措施，并书面承诺不再发生类似问题。不良行为供应商在限制期满且完成整改后，应提交整改报告，经验收合格上报集团公司，由集团公司解除对不良行为供应商的处罚。供应商产品或服务在安装或运行过程中发生故障对工程建设或项目安全造成严重影响的，在原因未查明前，可先报请集团公司进行停止授标处理。待原因查明后，若非供应商原因，应立即解除对供应商的处罚。若为供应商