论建筑企业ISO9001质量管理体系内部审核

1、K1+5888 段侧片石凝挡墙 分论建筑企业 ISO9001 质管理体系内部审核歌山建设团企业管理总经理盛景东内容摘：内部审核是 族质量管理体系得以健康发展、 自 约 、 自我 完 的重 要机 制 。 本文 建 筑 业如 何把 握 好 ISO9001 质量管理体系的内部审核的题作了较为面的探讨。论 述了内部核的重要性以及内审活动前前后后应意的问题的 键点。并合作者内审践活动心得，建筑企业现审核中要掌 的方法和巧作了现身法。本文对正申请 ISO9001 质量管理体系 认证或已过认证的建企业具有一定借鉴意义。ISO9001 质量管理体系是国际标准化组织（ ISO ）制的一套质 量管理标体系，目前标

2、准已为世界国各行业所泛采用，其 论的科学和实际的可性已得到了普的认可。实 ISO9001 质量 管理体系准并通过第方认证，已成各行业优秀业全面提高 业质量管水平同时获社会信任的必选择。近十来，我国建 施工行业的很多优秀业都已实施并得认证。我司 1998 年实 施 并 通 过 ISO9002:1994 认 证 ， 2003 年 又 通 过 版 后 的 ISO9001:2000 认证，直至现在的 认证。我作为公司质 量管理体主要组织实负责人，历经公司质量管体系的建立 实施并保持续有效运的点点滴滴，着深切的感。 ISO9001 质 量管理体本质上一种进的管理理念就其理论本而言，它是 用于各类业或组织

3、的用标准，但当应用到某一体行业或是 业时，又一个将抽象化为具体的过。而这一具的转化应用 程恰是质管理体系建实施并保证持有效运行的点所在。就 筑施工企而言，笔者为，内部审核是整个质量理体系建立 施并保持效运行过程的要害所在。因有三：（一）管基础上的差是造成内部审操作难的首因素。一 个打算并有可能建立 量管理体的施工企业经过多 年的经营转、市场磨，已经形成了个较为完整企业管理体 系，生产再生产各个节的质量管理有相当的基。就一个较页内容K1+5888 段侧片石凝挡墙 分成熟的建施工企业的产过程来说，先是承接工业务，在业 的接洽中必然要对签的可行性，如设单位资信况以及本企 的施工能进行一番考、研究和衡

4、量即合同评审进入施工阶 后，为了保证合同中诺的质量等级工期目标得顺利实现， 然要事先行施工策划编制施工组织计（即质量划），对人 财、物等源作出合理排和使用，对工工艺、技控制点作出 有的规定如果没有足的合格的技术员，必然要行培训补充 机具设备计量测量设不足当然也要齐。如果工重大或特别 还要采取些特殊的技措施予以保证材料进场要收；施工过 中生产、量、安全等职能部门要加验收指导和工监督等过 控制。工完工后，要时地验收交付对竣工后的筑产品还要 行保修期的售后服务等。这一系列经营过程已序管理已基 符合了 ISO9001 质量管理体标准的过程管思想，贯标不过是在 原有基础作出更高要。而内部审核一运作过程个

5、全新概念 操作中没现存的管理验作借鉴。（二）内审核对整个量管理体系的我更新和良发展起到 了事关成的关键性作。世界质量管史从最初的后检验质量 理模式到近的全面质管理模式，已历了逐步完的四个阶段 我国的全质量管理已行了二十多年在建筑施工业中也得到 广泛应用促进了建筑品的质量进步但笔者认为全面质量管 的缺点在缺少了内外督机制，尤其缺少了一种先预设的自 更新的监机制，使得在风行了若干后逐步陷入化，有变成 强中干的壳之危。而年发展很快的于全面质量理之上的 ISO9000 族标准中的质管理体系，正通过内部质审核这一特有 环节显示了其独到的越性：通过贯企业的内部动，对其自 建立的质体系进行全位的自我监督的审

6、核（包对内审自身 审核），觉地纠正和防不合格项的生，从而不地推动体系 自我更新自我完善。见 ISO9000 族中的质量体系的妙之处就在 于配备了我改进的“动机”，因而能长进不衰可以说内部 核是整个量管理体系“心脏”，其位不言而喻（三）内质量审核活具有很强的理性和实践性要想做到页内容K1+5888 段侧片石凝挡墙 分驾轻就熟恰当把握实易事。内部质审核是全方的审核。进 内审活动特别是组织主持整个内审动，必须要充分的理论 备。首先要熟练掌握 ISO9001 质量管理体系准，虽不强对所有 条目一一熟于心，但对主要条目耳能详，并应到对所有条 能准确理。其次，要面掌握本单位编的管理手、程序文件 管理体系件

7、。再次，要有相当的社阅历和相关专业知识基 作支撑，如对国家相法律、法规的解，对本行有关规定的 知度。只具备了充分理论武装，才高屋建瓴，观全局。内 活动的实性表现在，核活动主要是对面的交流而审核中的 况是千变化的，需要核人员在审核程要平心静、沉着应对 要善于把时机，以便利地完成内审务。另外，审是自己人 “查”自人，熟人间角色转换，也要内审人员够巧妙处理 间可能出的微妙变化这一切都需要核人员在实中体验真味 总结经验不断提高。综上所述内部审核是能够得到有效施，是贯标要特别关 注的问题牵住了内审个“牛鼻子”质量管理体的建立、巩 和发展等系列问题也迎刃而解了。要抓好内，首先要认到内审是企业部为审核自建立

8、的文 件化的质管理体系是符合 ISO9001 准、管理手等质量管理 系文件，及是否得到有效实施的一列活动过程这个过程包 内审要素施的总过程每次内审任务实施过程。过程为：从 序的文件开始，即编内部审核程序件，到年初审总计划的 定，再到次内审活动执行，直至年内审年度报的完成，结 一年的审总计划；每内审任务的实过程为：从制当次的内 活动计划始，到现场核，再到对现审核中发现不合格项的 正措施的施情况进行踪审核，直至一个发现的合格项都已 到彻底纠，封闭为止认识了这个过，就可以千万绪从始来一、内部核程序文件编制ISO9001 是个文件化的质体系，其宗是“该说的要到，说 到的要做”。这里的说”其实就是件化，

9、即编过程。由此 内审程序编制同样要循这个宗旨。将标准的精融合于现有页内容K1+5888 段侧片石凝挡墙 分机构设置职责分配和理形式中去，对现有模式改造，而不 全盘否定也不能照搬本，如在甲企常设了一个准管理部的 能部门来责质量管理系运行的综合理，但到了企业可能就 企业管理承担了同样职责。管理形上的差异无紧要，关键 要将内审责明确落实有关部门或人，规定的程要便于协调 施。二、内审划的制定凡事预则。在年度开及每次内审之，都要指定施计划。 、年度内审计划内容包括： 1 ）审核方式的选择。 审核方式分为一次性中审核和滚式审核两种。次性集中审，一般指一 性集中完全部门、全素的审核。其点在于：集力量，一次

10、完成，效高，能反映貌，有利于作块间的比较薄弱环节一 便知，调措施针对性；滚动式审核是指在一个期内，分时 段轮流审部分部门和素，一个周期成对所有部和要素的审 核。其优在于：将审的工作量分散日常事务中便于日常工 间的调度需要的审核员少，费用较。两种审核式可依企业 际情况选其一或配合用。笔者更倾于选择第一方式。 2 ） 核频度的确定。年中作几次中性的审核或动审核几个期，要 从企业重程度、财务算、质量体系稳定情况和界要求等几 方面综合虑。一般来，以一年中进 次全部门、全要素的审 核为宜。有第三方认审核或复审以质量体系运不够理想时 适当增加审次数或作针对性的部分门和要素的核。 3 ）核 人员的安排。 审

11、需由经授权的备内审资格的员担任。制年 度计划时考虑到现有审人员的变动业务量的扩等情况变化 对年度中审人员作大安排。如果内人员不足，提出培训需 求。、每次审计划内容包： 1审核目的：为审核建立的质量 体系的符性和有效性即是否符合标、管理手册质量管理体 文件的规并且已经得有效实施。 ）审核范围： 如是一次性审 核，则为部门和全要。如是滚动式核或是有针性的审核， 为部分部和要素。部包括，从最高理者、管理代表到生产页内容K1+5888 段侧片石凝挡墙 分营、质量安全、职教办公室等职能构以及作为工现场的项 经理部等司各级涉及质量管理职责所有组织机。 ）立审 核组：核前成立核组。审核动应由无直接任关系的审

12、员进 行。因此不能安排审员审核自己所的部门。要择好审核组 长，审核长应具有较的组织协调能、较高的文知识水平和 本行业业比较熟悉的核人员担当。 4审核日程表： 要对次审 核活动作周密安排，出详实的日程。某一部门审核时间长 视其管理责而定，一对生产经营部、质管部门项目部可安 至 3 小时的审核间，对最高管者、管理者表、职教、安、 办公室等门可安排一半小时的审核间。 5 ）编制检查表： 现场 审核任务重，情况复，有必要事先审核中要审的问题作设 想，编制查表，以备核时有法可循心中有数，动不慌，保 保量地完内审任务。查表以部门为索编制，问的设置，要 虑尽可能盖 ISO9001 标准全部要求。三、现场核前

13、的准备现场审核除要编制审计划外，还要如下准备：、内审 周右要发出通，以便受审门及早作出工时 间调整，证在有关人能够在预定时亲临现场迎内审。、内审组临行前 到 3 天开碰头会，中学习 标 准、管理册和程序文等相关材料。核组长布置核任务，对 核日程、查表、操作法、注意事项出工程交底对有争议的 题，要集讨论后统一径。四、现场核技巧及控点现场审核为四个阶段、首次议首次会议现场审核的幕，由审核组主持。其意是作必要 的事前交，以沟通思，达到各方密配合的目的因为是内审 可免去过客套，开宗义，对审核目、范围、到人员的任务 注意事项做出言简意的交代即可。笔者经验，般 20 分钟即 可。、现场核页内容K1+588

14、8 段侧片石凝挡墙 分现场审核内审工作的重头戏”，是核人员与受部门人员 的直接“锋”，也是审中最难把握阶段。笔者为，审核中 做到以下点：（1）把握理尺度 取得友好沟通尽管是内的质量审核因其工作性质往往会给受部门的职 责人员带不必要的紧。审核中，受部门人员可会为少开几 不合格项告，在某些题上纠缠不清给审核工作顺利开展带 直接障碍还由于是内质量审核，审人和被审核都是相互熟 的同事，审这一任务的角色转换，能也会造成审方心理感 尺度，和悦色，巧妙旋。要积极调现场气氛，动拉近距离 争取受审方的友好协。（2）沉着定 争主动现场审核面对面的交，更由于重任身，以及临氛围的影 响，临场验不足的审人员可能自己会紧

15、张起来以致思路中 断，乱了寸。遇到这情况，审核人要及时调整态，做到平 静气，沉镇定，及早出困境，摆正己作为审核的主动位置（3）密切合 相支持审核活动审核组的集行为。现场审中情况复杂加上审核 业务中涉到几乎全部专业工种，单人的知识面工作经验总 有限的，以审核组成必须密切配合取长补短，互关照，拧 一股绳，能取得内审作的全面胜利（4）当好核组长审核组长现场审核的心骨和领头雁不仅要主持核活动， 解决审核的难题，还注意控制审核度，对其它审员作必要 提醒，使核工作有条紊地进行。（5）掌握确的审核手段现场审核作的基本思为：以部门的本管理职责主线，综 合运用多审核手段，找质量体系有运行的证据如果找不到 方面的

16、证，就视为不格项。现场审核基本手段包：A：随机抽样的方法：现场审核要在有限时间内，完成对某部门页内容K1+5888 段侧片石凝挡墙 分全部工作情况的了解这就决定了，场审核不可采用全面检 的方法，是在相关工的记录中随机取少量样本以获得对工 全貌的了。这是一种学高效的方法 、顺序和序结合法：审工作大多情是顺着某部的工作 执行指向藤摸瓜地式进行。当需要找到某问题直接的证据 时，可能要对上追溯运用逆序法进审核。所以要使审核能 得心应手必须要顺序逆序的方法结使用。C 、纵横联系法：有关门的各项管工作不是孤立在的，彼 此总存在千丝万缕的系。审核中，注意到不同作间的衔接 系，彼此照进行审核以获得它们之相互一

17、致的据。D、察言观色法：场审核是面面的，如果能做到从受审 门有关人的言谈举止找到审核的切口，将会获信手拈来、 半功倍的妙效果。（6）现场核事例：项目经理是建筑施工业最基层的部，是所有管工作的最 终指向，工作直接反生产过程的受状态。因其统庞杂，是 核难度较的部门。笔在此瑾以自己审核项目经部时的常用 核流程作例证（以下程线中括号内为该审核步中的审核控 点）。该核流程线如：首先要求项经理部提供单位工程的 工组织设（即质量计）和工程承包同看施工织设计首页 （是否已文件控制、批手续是否正）看工程标（是否与 同一致）如是创优夺工程（是否有优计划、方是否有独创 和可操作）看编制容大纲（是否合程序文件有关条目

18、的 定、分部项是否齐全抽取其中 个重要分项工（方案描述 是否可行是否符合施规范要求）取 2-3 个施工的分项程 要求提技术交底记（内容是否具操作性、是符合施工规 范、填写否完整）求提供 2-3 个已完分项质量检验评表 （保证项填写是否及、详实、完整基本项目和许偏差项目 否漏项，写是否差错要求提供材采购计划（否每月初制 定、是否过批准、总料计划与施工织设计的规是否相近） 要求提供料进场检验录（是否写明次、数量 、验收质量、质页内容K1+5888 段侧片石凝挡墙 分保书编号是否有甲供品）如有甲产品（是否定了供货合 同、是否确了甲方应的产品质量责）抽取水、钢材、砖 各 1 批是否有质书或试验报）要求

19、提供质跟踪记录从进 货检验记中抽取 条记录作对照（是否对规定跟踪的材料都做了 追溯记录要求提供工日记及砼施日记（是否砼配合比已 砂含水率变化作了适调整的记录）抽取 23 个分部的砼强度 定记录（否正确运用统计技术）进场机具表抽取 大 中型机具是否有运行班及维护保养录）从进检测设备表 抽取 件（是否有已经检定的记录、是否贴上使用状态标识）要 求提供项部在用文件单（是否填写整）抽取计变更联系 份（是否已在图纸上进行了符合要求的更改）抽取质量验评标 准等文件 （是否能当场提）要求提新工人“三级育” 记录（人是否正确、公司安全主管门的有关记是否一致） 现场察看材料堆场位是否符合场布，堆场及仓材料的产品 识和状态识是否完整正确，机具、测设备使用态是否已作 识，塔吊井字架和脚架等是否已验挂牌、创标工地的是否 标化要求了等）