合同管理案例分析-索赔

1、案例1背景:某给排水工程项目，设计图纸比较粗糙，招标文件、合同条件苛刻，投标书所列项目不完备，需要承包商自己归并和延伸内容。如管道土方和回填工程项目中，包括清场、除树根、覆盖土、地下水、污水、抽水、地下障碍物、运土、弃土、便道、维持通车、灌溉渠道、污泥去除、开挖支撑等工作内容，管道安装中包括管道运输和储存、装卸、切割、试验、清洗、现场安装、涂环氧沥青等项目内容。在合同的专用条件明确规定：“土壤条件在规范中已列出。然而，承包商应察看现场，亲自熟悉土壤性质，拟采用的开挖方法以及可能影响施工和报价的自然障碍和条件。允许他在单价中包括处理在施工中需要和可能碰到情况的一切费用。由于对现场条件缺乏知识的一

2、切索赔不予接受。” 10/16/20221中国某公公司称称为B公司参加加投标。开标结结果见表表1。表1序 号标 价（美元）比 较（%）承包商113 473 384.62100B226 640 000 .00197.7330 980 153.85229.9433 088 769.23245.6536 734 153.85272.6637 635 538.46279.3740 126 461.54297.8843 141 230.77320.2945 572 307.69338.21048 023 538.46356.42/8/20202问题分析析：从表1中中可以看看出，第第2标的的标价为为B公司

3、司的中标标的197.7%，第第10标标为356.4%。出出现如此此大差异异的原因因是什么么呢？1、B公公司技术术、管理理水平高高，具有有很强的的市场竞竞争力。2、投标标人员失失误，对对施工现现场条件件、合同同条款分分析不足足，施工工组织不不当，低低估了施施工成本本。3、预算算人员失失误，报报价中有有漏项或或没有考考虑工程程量清单单中隐含含的工作作内容。4、一种种投标策策略，非非常希望望中标。2/8/20203开标后对对投标书书进行的的研究和和评估发发现，编编标人员员在编标标时有严严重的缺缺项和漏漏项，只只是管道道土方开开挖和回回填以及及铺设管管线的报报价就缺缺项、漏漏项达37项之之多，由由于承

4、包包商报价价时未计计入单价价的缺项项、漏项项所造成成的费用用损失，将来也也无法进进行施工工索赔。经业主主评选，该项目目B公司司中标。此时B公司该该如何选选择？1、项目目根本无无效益可可言，而而且必将将亏损无无疑，放放弃。（实际情情况是业业主宣布布B公司司中标时时，项目目投标保保函已过过期）。2、通过过谈判修修改合同同，并尽尽可能减减少损失失。3、为今今后市场场的考虑虑，不管管损失，保证信信誉，签签订项目目合同。（结果果是签订订合同，并因在在标后谈谈判不当当，导致致了该项项目的严严重亏损损）。2/8/20204案例2针对开标标后的合合同修改改案例背景：非洲某公公司工程程项目，中国B公司已已中标。

5、有授予予合同前前，业主主咨询人人员即未未来项目目实施时时的监理理工程师师向业主主提出了了修改设设计的想想法，包包括几段段路线的的改线，石方边边坡的变变更、平平、纵曲曲线半径径的调整整，取消消原设计计中的两两段支线线等等，并拟定定了修改改方案和和降低造造价方案案（降低低造价31.09%），在征征得出资资的世界界银行同同意后，建议业业主列入入合同文文件，和和承包商商进行谈谈判。B公司司对2修修改方案案和合同同条款进进行充分分研究后后认为是是不合理理要求，开展了了有理有有利有节节的申辩辩和谈判判。2/8/20205在谈判中中，承包包商提出出了以下下3点理理由：（1）招招标文件件中明确确规定，在招标标

6、、投标标阶段业业主有权权对招标标文件进进行修改改，但在在开标后后即不能能修改。同样，承包商商的投标标书在开开标后除除了业主主审核和和修改其其数字计计算错误误外，也也不容许许作任何何修改。合同文文件还明明确指出出，任何何一种修修改所形形成的前前后矛盾盾对所有有承包商商都是不不合理、不公正正的。因因此，咨咨询工程程师在开开标后才才提出如如此重大大的修改改是不符符合合同同文件的的，也是是不合理理、不公公正的。（2）咨咨询工程程师并非非是原设设计者，未经过过详细的的现场勘勘测在短短期内就就做出如如此重大大的修改改设计方方案，这这种设想想的方案案在项目目实施时时是不一一定能够够实现的的。只有有在实施施过

7、程中中根据现现场地形形、地质质实际情情况才能能做出比比较切合合实际和和合理的的修改方方案。（3）合合同文件件规定合合同数量量是容许许增减的的，但这这是有关关在施工工过程中中变更设设计的合合同条款款，即FIDIC条款款第51条和52条，它只能能在项目目开工后后结合工工程进展展和现场场实际情情况以下下达变更更令的方方式使用用。2/8/20206在与业主主谈判的的同时，B公司司向世界界银行也也发出了了正式文文函，申申诉以上上理由，并附上上有关合合同条款款，同时时提出了了合理的的建议。建议合合同文件件要以投投标书的的报价为为基础，中标函函和合同同文件的的合同总总金额及及单价要要和投标标者的报报价一致致

8、。至于于对原设设计的重重大修改改，可依依据合同同条款第第51条条和52条在开开工以后后结合现现场实际际情况再再下达工工程变更更令，使使修改方方案更切切合实际际。世界界银行采采纳了B公司的的建议，并正式式下文通通知了业业主。这这样，业业主和承承包商之之间的商商谈终于于获得了了公平合合理的解解决。2/8/20207案例3索赔不利利的案例例：背景：非非洲某公公路工程程项目，道路路路面设计计采用厚厚度为3cm的的沥青砂砂面层，基层采采用石灰灰改善天天然珊瑚瑚石土。按照合合同文件件技术规规范的要要求，面面层混合合料的空空隙率指指标规定定为5%7%。在施施工中，监理工工程师指指令面层层混合料料只能使使用由

9、他他认可的的现场唯唯一可获获得的两两种天然然砂进行行掺配配配制。承承包商在在试验中中发现，这两种种天然砂砂配制的的沥青砂砂混合料料基本上上由中粗粗颗粒组组成，1.0mm以上上的粗颗颗粒和0.15mm以以下的细细颗粒极极少，与与富勒氏氏最大密密实度曲曲线有相相当大的的偏离，由于级级配不良良，路面面压实后后能够达达到的空空隙率为为8.5%10%与与技术规规范要求求的5%7%相差很很远，虽虽经频繁繁试验，均告失失败。2/8/20208为了符合合技术规规范，监监理工程程师又片片面地强强行指令令用石灰灰或水泥泥作填充充掺配，施工初初始阶段段采用石石灰为填填逢料，实测空空隙率仍仍然超过过7%，以后全全段改

10、用用水泥为为填缝料料，水泥泥用量高高达13%，导导致面层层普遍出出现裂缝缝。与此此同时，路面基基层由于于珊瑚石石土风化化严重，含有大大量粘土土成分，经过石石灰处治治，材料料性能有有一定的的改善，但其水水稳性和和强度仍仍然不符符合技术术规范的的要求，在施工工过程中中又按照照监理工工程师指指令反复复调整石石灰掺配配比例进进行试验验和施工工，但是是收缩开开裂的病病害始终终在不断断发生。因此，基层与与面层的的病害同同时交织织在一起起，情况况复杂，不仅导导致工期期延误，而且费费用大大大增加。2/8/20209为此，承承包商提提出了索索赔的要要求，编编写了索索赔报告告。但是是，在与与监理工工程师谈谈判过程

11、程中，监监理工程程师始终终采用进进攻型谈谈判，坚坚持是承承包商的的施工质质量问题题，不同同意索赔赔，而承承包商则则始终强强调是设设计质量量问题，并以来来往函件件、实际际资料和和试验数数据反复复说明承承包商的的施工是是完全遵遵照合同同文件和和技术规规范以及及监理工工程师的的指令实实施的，并且指指出问题题的症结结纯属原原设计不不当所引引起的。项目经经理部因因缺乏合合同管理理和索赔赔工作的的专门人人才，谈谈判很不不得力。双方相相持下，形成“马拉松松”式的的谈判持持久战，一直延延续到临临近缺陷陷责任期期结束，仍无结结果。问题分析析：2/8/202010监理方眼眼看各种种病害仍仍在不断断发展，感到脸脸上

12、无光光，也不不能自圆圆其说，无法向向业主交交代，因因此，不不得不向向承包商商适当妥妥协。双双方商定定，在项项目最终终验收前前由承包包商在一一些路段段进行罩罩面处理理，监理理方同意意颁发缺缺陷责任任证书，不再提提及误期期损害赔赔偿问题题。以后后，业主主和监理理工程师师又根据据承包商商的索赔赔报告批批准了极极少量的的索赔金金额。承承包商在在整个项项目实施施中亏损损达3000余余万美元元。2/8/202011案例4成功处理理变更事事件的案案例背景：某某国公路路工程项项目。其其合同文文件的技技术规范范中对路路基、底底基层、基层和和面层都都规定有有相应的的压实度度标准，对道路路两侧边边沟边坡坡和坡底底未

13、规定定压实度度要求。监理工工程师缺缺乏施工工经验，独出心心裁地颁颁发了一一条工地地指令，作为边边沟施工工的补充充技术规规范，规规定边沟沟边坡和和沟底的的压实度度分别要要求达到到98%和95%的重重型击实实标准。项目经经理部对对此虽表表示过异异议，但但监理工工程师为为了维护护自身尊尊严，坚坚持执行行其工地地指令。在实际际施工中中，由于于边沟边边坡为1：4，工作面面小而陡陡，不可可能走重重型压路路机械，只能使使用小型型蛙式夯夯具人工工夯实，根本不不可能达达到98%的重重型击实实标准，而且工工程进展展十分缓缓慢。为为了配合合整个工工程进度度，项目目经理部部不得不不组织20多人人的施工工小分队队，使用

14、用多台蛙蛙式夯具具，反复复夯打，突击施施工，但但是仍然然达不到到要求。2/8/202012承包商公公司总部部的技术术专家在在发现了了这种情情况后，立即与与监理工工程师重重开谈判判。监理理工程师师仍然采采用进攻攻型谈判判，态度度蛮横，咄咄逼逼人，由由于承包包商总部部技术专专家施工工经验丰丰富，掌掌握不少少国家技技术规范范要求，在技术术上和经经验上处处于优势势地位，也采用用进攻型型谈判进进行防御御自卫和和反击，在态度度上则坚坚持以理理服人，着重事事实论证证，并提提出两条条建议，一是希希望监理理工程师师提出自自己拟订订技术规规范标准准的技术术依据，拿出任任何国家家技术规规范中类类似的规规定；二二是建

15、议议监理工工程师组组织示范范性施工工，费用用由承包包商承担担，只要要切实可可行，承承包商一一定遵照照办理。事隔多多天，监监理工程程师既拿拿不出任任何参考考的技术术规范，又提不不出切实实可行的的示范性性施工方方案，在在事实面面前，监监理工程程师不得得不妥协协，并表表示对该该工地指指令可以以放松要要求，由由承包商商自行严严格掌握握，注意意工程质质量。2/8/202013案例5不不利的的自然条条件引起起的索赔赔背景：某某水电站站工程引引水隧洞洞在施工工过程中中遇到连连绵大雨雨。由于于地下断断层、裂裂隙和许许多喀斯斯特溶洞洞相互贯贯通等不不利的地地质条件件，使隧隧洞工区区的地下下水涌量量骤增，形成被被

16、迫停工工和设备备淹没。为了保保证工程程进度和和施工安安全，业业主指令令承包商商采取必必要的措措施，增增加排水水设备，尽快恢恢复施工工。承包商在在贯彻实实施业主主指令的的过程中中，向水水电站的的业主单单位正式式提出了了索赔要要求。承承包商认认为，如如此大量量的地下下涌水，造成设设备被淹淹和被迫迫停工，实属承承包商无无法合理理预见的的不利自自然条件件(UnforeseeableAdversePhysicalConditions)，故故应得到到补偿。2/8/202014该承包商商的索赔赔报告书书中提出出了下列列3项索索赔款：（1）额额外增加加的排水水设备费费，计58377384日元元（进口口设备）和

17、12892.67元人民民币；（2）被被地下涌涌水淹没没的机械械设备损损失费，1716877日元元（进口口设备）和2414.7元人人民币；（3）额额外排水水工作的的劳务费费，50793元人民民币。以上3项项合计索索赔款额额为：60094261日元元和66100.37元人民民币。2/8/202015问题分析析：1、该情情况是否否属于承承包商不不能合理理遇见的的自然条条件。2、如果果时，承承包商索索赔的内内容是否否合理。3、处理理费用索索赔的依依据是什什么。2/8/202016处理结果果：工程师对对承包商商的索赔赔要求进进行了仔仔细地分分析和核核算，征征取了业业主单位位的意见见，并同同承包商商多次磋

18、磋商，最最后做出出了下列列决定：（1）此此项大量量地下涌涌水事故故属于不不利的自自然条件件，是有有经验的的承包商商无法合合理预见见的，也也是业主主的设计计人员无无法预见见的。工工程师确确认并证证实所发发生的情情况属实实。（2）承承包商所所采取的的增加额额外排水水设施的的紧急措措施，系系按照业业主单位位的指示示而进行行的，并并预先报报告了工工程师，得到批批准。因因此，对对承包商商的额外外的、超超出合同同规定的的排水设设施费，应予以以合理补补偿。2/8/202017（3）根根据合同同规定，承包商商已安装装了满足足“最小小排水能能力”的的排水设设备，其其排水容容量为7.5t/min；又又按规定定安装

19、了了附加排排水设施施，其排排水容量量亦为7.5t/min，即即按合同同规定共共安装了了15t/min的排排水设施施，并采采取了总总价支付付的方式式。但实实际发生生的地下下涌水量量大大超超过了合合同规定定的排水水总容量量15t/min，而而实际安安装的排排水总容容量达到到26.5t/min。根据据该水电电站施工工合同条条款规定定：“按按工程师师指令安安装的额额外排水水能力将将按实际际容量支支付。”因此，对超出出合同规规定的排排水容量量11.5t/min（即26.5t/min-15t/min=11.5t/min）将予以以经济补补偿。2/8/202018（4）根根据承包包商投标标报价文文件中的的排水

20、设设备总费费用和排排水设备备总容量量，计算算出每t/min容量量的单价价，即53171951日元元/15=3544797日日元。37452.15元人人民币/15=2496.81元人人民币故应给承承包商补补偿11.53544797日日元=40765165日元元11.52496.81元元人民币币=28713.31元人民民币（5）承承包商要要求补偿偿的额外外排水工工作的劳劳务费50793元人人民币，同意按按原合同同单价在在支付工工程进度度款时予予以支付付。2/8/202019（6）承承包商要要求补偿偿的被淹淹没的设设备损失失费，不不予补偿偿。因为为在地下下水涌出出和增加加的过程程中，承承包商有有可能

21、将将哪些设设备撤到到不被水水淹的地地方，有有经验的的承包商商是可以以避免此此项损失失的。工程师通通过仔细细分析、核算，并经有有关各方方协商一一致的上上述规定定，使这这项不利利自然条条件引起起的索赔赔要求得得以顺利利解决。2/8/202020案例6工工程量量增加引引起的索索赔背景：某某小型水水坝工程程，系均均质土坝坝，下游游设滤水水坝址，土方填填筑量876150m3，砂砂砾石滤滤料78500m3，中标合合同价7369920美元，工期18个月月。开始施工工后，咨咨询工程程师先后后发出14个变变更指令令(VariationOrders)，其中中两项指指令涉及及工程量量的大幅幅度增加加，而且且土料和和

22、砂砾料料的运输输距离亦亦有所增增加。因因此，承承包商提提出了经经济索赔赔和工期期索赔。其中要要求延长长工期4个月，并提出出经济补补偿431789美元元，见表表。2/8/202021索 赔 项 目增 加 工 程 量单 价款 数（1）坝体上方40250m3 (原为836150m3)运距由850m增至15004.75美元/m3191188美元（2）砂砾石滤料12500m3(原为78500m3)运距由1700m增至2200m6.25美元/m378125美元（3）延期4个月的现场管理费原合同额中现场管理费为731143美元，工期18个月40619美元/月162476美元以上三项索赔总计431789美元2

23、/8/202022上表中第第（3）项的现现场管理理费款数数，系根根据原合合同7369920美美元倒推推算出来来。根据据投标报报价书，工程直直接费=工程净净直接费费(人工工费、材材料费、机械费费以及施施工开办办费等)+现场场管理费费（工程程净直接接费12%的的），并并按工程程直接费费的8%另列为为工程间间接费，即总部部管理费费及利润润。2/8/202023工程承包包施工合合同额7369920美元扣扣除总部部管理费费及利润润7369920=545920美元工地现场场管理费费（7369920-545920）=731143美美元每月的现现场管理理费73114318=40619美美元2/8/202024

24、上表中的的单价，系承包包商提出出的新单单价。在在投标报报价书中中，上坝坝土方的的单价为为4.5美元/m3，砂砾中中滤料的的单价为为5.5美元/m3。承包商商认为，这两项项工程增增加的工工程量的的数量都都比较大大，土料料增加了了原土方方量的5%，砂砂砾石料料增加了了约16%；而而且，运运输距离离相应增增加了100%及29%。因因此，承承包商要要求按新新单价计计算索赔赔款，而而未按投投标报价价单上的的单价计计算。2/8/202025问题分析析：1、工程程量的增增加是否否都可以以延长工工期和变变更单价价？2、承包包商索赔赔的内容容是否合合理？3、承包包商提出出的变更更单价的的要求是是否成立立？2/8

25、/202026处理结果果：在接到到承包商商的上述述索赔要要求后，工程师师逐项地地分析核核算，并并根据承承包合同同条款的的有关规规定，对对承包商商的索赔赔要求提提出以下下审核意意见：（1）鉴鉴于工程程量的增增加，以以及一些些不属于于承包商商责任的的工期延延误码，经具体体核定，同意给给承包商商延长工工期（EOT）3个月月。（2）对对新增土土方40250m3的的单价，应进行行具体的的单价分分析。2/8/2020271）新增增土方开开挖费用用：用1m3正铲挖挖掘装车车，每小小时按60m3计，每每时机械械及人工工费28美元。挖掘单单价为=0.47美元元m3。2）新增增土方运运输费用用：用6t卡卡车运输输，每次次运4m3土，每小时时运送两两趟，运运输设备备每小时时25美美元。运运输单价价为=3.13美元/m3新增土方方的挖掘掘、装载载和运输输费单价价为0.47+3.13=3.60美元元/m3。3）新增增土方单单价：净直接费费单价工工3.60美元增12%现场管管理费0.43=4.03美元元增8%总总部管理理费及利利润0.32=4.35美元元故新增土土方单价价应为4.35美元/m3，而不是承承包商所所报的4.75美元/m3。4）新增增土补偿偿款额：402504.35=175088美元元而不是承承包商所所报的191188美美元。2/8/202028（3）对对新增砂砂砾料12500m3进行