企业质量审查技巧与方法

1、本资料来源管理工程程部体系审查技巧与方法一、审核核体系简简介二、审查查前准备备工作方方法和技技巧三、审查查中的审审核工作作方法和和技巧四、审查查问题点点跟进改改善的工工作方法法和技巧巧目录录一、审核核体系简简介一：审核核体系简简介Page 4一：审核核体系简简介为什么要要对企业业实施审审核？Why？Page 5ISO19011:2002中对审核核的定义义为：“为获得得审核证证据并对对其进行行客观的的评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程”。对管理理体系进进行的审审核通常常称为体体系审核核。1.审核的目目的执行审核核的目的的，可依依内部审审核或外

2、外部审核核而定。所谓内内部审核核为企业业内自主的查核核；而外外部审核核则为企企业与外外部机构构的查核核作业。内内部审核核的目的的在于：确认体体系内的的要求是是否有助助于达成成企业本本身的目目标，并并藉由审审核作业业协助各部门完完成目标标的达成成。提供被被审核者者改进体体系的机机会，以以追求持持续改善善。外外部审核核的目的的在于：判定体体系是否否符合政政府与客客户的相相关要求求，以避避免违背背合约或或法令，导致公司损失失。经审核核通过的的企业，得以登登录于验验证机构构的名录录内并颁颁发证书书，以提提升公司信誉与与形象并并增加商商机。一：审核核体系简简介2审核的时时机 进行审核核的时机机可分为为定

3、期与与不定期期两类，其区分分如下：定定期审核核：依公司事事先的规规则，持持续有计计划地审审核体系系。公司司在推行行某个管管理体系系时，定定期审核核是绝对对必须的的，一般般排定审审核计划划均配合合验证的的时程，在验证证前一个个月内执执行定期期审核，以作为为验证前前的热身身活动，方便正正式验证证的顺利利通过。不不定期审审核：组织产品品、服务务或活动动发生明明显变化化时，应应进行审审核；或或纠正措措施需跟跟催审核核时。不定期审审核不事事先通知知，其最最常发生生的时机机为组织织重新调调整，或或作业程程序变动动、制度度修正后后，为督督促各部部门迅速速进入新新状态而而安排此此类审核核。此类类审核为为管理者

4、者可善加加利用的的管理工工具，对对于管理理绩效的的提升具具有莫大大帮助。一：审核核体系简简介3审核的种种类3.1以审核员员的角色色来区分分第第一方审审核：亦即内部部审核。系以企企业内部部现有的的审核员员，对组组织本身身管理体体系进行行的审核核工作。第第二方审审核：A.系以企业业内自有有的审核核员，对对供应商商/外包商进进行管理理体系的的审核。B.系由客户户对企业业的管理理体系进进行审核核。第第三方审审核：请已获授授权的独独立机构构，指派派合格的的评审员员，对企企业的管管理体系系进行审审核，又又称为验验证。第一方、第二方方与第三三方审核核的关系系可以下下图表示示：验证机构第三方审核（外部审核受审

5、核部门 审核人 供应商客户第二方审核（外部审核）（外部审核）第一方审核（内部审核）第二方审核（外部审核）（外部审核）企 业一：审核核体系简简介第一方审审核为顺利通通过第二二、三方方审核做做好准备备保持、持持续改进进管理体体系第二方审审核选择、评评价、认认可供应应商促进供应应商改进进管理体体系第三方审审核减少重复复审核和和不必要要的开支支识别改进进机会，促进管管理体系系的持续续改进得到符合合管理体体系标准准的注册册一：审核核体系简简介3.2以受审核核的对象象区分体体系审核核：系针对管管理体系系审核，主要是是查核整整个管理理面。如如QEHS审核或是是GSV/社会责任任审核等等。产产品审核核：系针对

6、某某项产品品，主要要在审核核产品符符合标准准、规范范的程度度。体体系审核核+产品审核核系需同时时通过体体系审核核与产品品验证。4内部审核核循环内部审核核作业为为一种持持续不断断改进的的过程，它是一一个循环环，而非非一次可可完成的的工作，其循环环可以下下图表示示。一：审核核体系简简介内部审核核循环总结会议纠正措施跟 进记录汇总提报最后报告规划审核计划训练审核人员成立审核小组被审核单位的工作准备审核员准备工作文件开始会议审 核制作审核报告审核前准备作业阶段审核施行作业阶段纠正措施与跟进一：审核核体系简简介QEHS体系要求求客户要求求内部业务务要求公司业务务改善要要求。业绩改善善提高持续改进进审查的

7、有有效性强调以点点带面适合、有有用改善的有有效性强调问题题“面”ROOT-CAUSE5WHY方法公司审查查制度公司内部部审查机机制建立立一：审核核体系简简介公司外部部审查（体系系/客户）管理机制制公司/客户审查查改善要求求强调快速速行动能改善的的立即改改善按照计划划进行改改善（系系统性问问题）总要求：问题点必必须在规规定时间间关闭审查后通通报审查查结果每月通报报改善跟跟进结果果审查/改善结果果列入部部门/供应商考考评公司内部部审查强调“问问题面”的解决决以点带面面进行改改善，系系统性解解决5WHY方法应用用ROOT-CAUSE总要求：以根本解解决同类类问题为为最终要要求半年度管管理评审审会议通

8、通报审查查结果（公司管管理层）每月公司司体系月月度会议议审查/改善结果果列入部部门/供应商考考评公司内部部审查机机制建立立一：审核核体系简简介年度审查查计划月份审查计划备注1月1.SONY审查(内审)； 2.PHILIPS UAT520审查(内审)；当月体系评分2月1.“亮剑”流程审计；2. PHILIPS UAT520审查(外审)当月体系评分3月1.SONY外审； 2.PHILIPS内审（包括2月份内外审问题点有效性审查）；3.SONY 部品GP内审；当月体系评分4月1.3月内外审问题点有效性审查； 2.PHILIPS 534外审；3.SONY部品外审；当月体系评分5月1.4月内外审问题点有

9、效性审查；2. “亮剑”流程审计（全面推广）；3.SONY OEM GP内审 ；当月体系评分6月1.SONY外审； 2.SONY GP外审； 3.管理体系全面内审（包括5月内外审问题点有效性审查）；当月体系评分7月1.6月份内外审问题点有效性审查； 2、TPM内审；3.文件系统专项审计当月体系评分8月1. 6、7月份内外审问题点有效性审查； 3.“亮剑”流程审计（全面推广）；当月体系评分9月1.SONY外审；2. 8月份内外审问题点有效性审查； 当月体系评分10月1. 9月份内外审问题点有效性审查； 2.LG审查；当月体系评分11月1. 10月份内外审问题点有效性审查； 2、TPM内审当月体系

10、评分12月1.SONY外审。 2.管理体系全面内审（11月份内外审问题点有效性审查）；当月体系评分公司内部部审查机机制建立立Y审查问题题点整理理后发出出审查问题题点回复复跟进是否按时时回复？对策是否否有效？N部门评价价制作YN对策退回回，必要要时升级级解决对问题点点对策有有效性进进行审查查审查问题题点管理理方式审核问题题点跟进进表是否以点点带面的的全部推推广是否对相相关人员员进行了了培训管理者是是否进行行了督导导和检查查问题点关关闭审查问题题点有效效性确认认内容（三现主主义）新增公司审查查体系包包括：1.每月公司司的内外外审查；2.月度品质质会议（制造、研发）、PSI会议LT问题点有有效性审审

11、查3.QEHS管理评审审决议事事项有效效性审查查；另：部门门助手、内审员员必须参参与体系系维护和和改善一：审核核体系简简介二、审查查前准备备工作方方法和技技巧二：审查查前准备备工作方方法和技技巧Page 15二：审查查前准备备工作方方法和技技巧审查前要要做好哪哪些准备备工作？Page 16二：审查查前准备备工作方方法和技技巧内审前要要做好的的准备工工作审查工作作文件准准备成立审核核组审核标准准学习审查计划划制定发放审查查标准受审核方方按照审审核标准准备备资料审核实施施首次审查查会议准准备现场审核核计划审核目的的审核范围围审核依据据审核组成成员审核时间间审核报告告发布日日期及范范围审核日程程安排

12、需要审核核员进行行指导提前审查查一周发发出1.至少提前前一天发发出会议议通知2.会务管理理：1.签到表;2.投影仪；3.激光笔；确认：审审核组长长：审核员：参加审核核人员最最好有资格证明明或者熟熟悉受审审核部门门审核计划划的编排排方法一一般由管管理者代代表或管管理工程程领导或或管理工工程部项项目负责责人来排排定。再再经高阶阶领导来来核准。凡凡与管理理体系相相关的部部门皆应应纳入。凡凡与管理理作业相相关的作作业皆应应纳入。内内审频率率可视往往常的表表现与重重要性作作适当的的调整。排排定的审审核时程程应避开开公司工工作旺季季。审审核时程程的排定定应考虑虑是否与与其它审审核相互互错开或或同时进进行。

13、计计划变更更时应由由原排定定人员及及核准人人员予以以变更。审查表制制定1.明确审查查重点2.上次审查查问题点点确认审查工作作文件主主要有：内内审计划划与内审审通知内内审检查查表现现场审核核记录表表内内审不合合格报告告（内审审不符合合项报告告根据据实际需需求拟制制）内内审报告告模板Page 17二：审查查前准备备工作方方法和技技巧外审前要要做好的的准备工工作成立审核核应对小小组审核标准准学习客户审查查计划发发出审查资料料准备内审问题题点改善善外审实施施客户审查查前的接接待工作作客户审查查接待工工作行程确认认饭店预订订就餐安排排会务安排排（首、末次会会议）礼品安排排审查合同同确认确认：陪陪审组长长

14、：陪审员：各部门应应对审查查人员，一体化化工作客户审查查通知发发出明确客户户审查标标准实施内部部审计首次会议议前准备备工作车辆安排排1.至少提前前一天发发出会议议通知2.会务管理理：1.签到表;2.投影仪；3.激光笔；如果有时时间则进进行内部部审查；如如果没有有时间，则对审查查资料进进行确认认Page 18二：审查查前准备备工作方方法和技技巧审查标准准内审检查查表的制制作要点点、作用用及使用用注意事事项制定检查查表的目目的实实现审核核的专业业化；落落实审核核的抽样样工作方方法；保保证审核核过程按按计划进进行；保保证审核核的覆盖盖面；保保证审核核结果具具有代表表性；弥补审核核员的经经验不足足。检

15、查表的的作用检检查表列列出了需需审核的的要点，以确保保审核覆覆盖的完完整；使使审核目目的清楚楚，并使使审核按按计划进进度进行行；减减少审核核的偏见见并减轻轻审核工工作量；作作为审核核记录（报告）的历史史参考文文件；使受审核核方确信信审核员员的专业业水平。检查表的的制定由由审核员员根据任任务分配配准备检检查表；检检查表须须经审核核组长批批准；根根据审核核对象的的规模及及复杂程程度决定定检查表表的多少少；应覆盖各各管理体体系各主主要部分分。检查表的的内容计计划审核核的项目目；需需寻找的的证据；所所依据的的文件的的要点；抽抽样的方方法和数数量；完成该项项检查的的时间。使用检查查表应注注意的问问题不应

16、只采采用是否否问答的的模式，否则会会导致审审核失败败；审核员进进入一个个部门或或区域时时，应请请有关人人员介绍绍体系是是如何运运作的；询询问执行行人员是是如何按按照体系系文件规规定工作作的，是是否有文文件化的的程序；观观察执行行人员按按照有关关程序工工作情况况；验证必要要的记录录或文件件；按手册、程序或或标准评评价上述述了解到到的情况况，并决决定是否否符合要要求；最最后利用用检查表表确保所所有方面面的要求求都已查查到；切切忌机械械地从检检查表的的第一个个问题按按顺序开开始，应应该把问问、评价价、记录录结合起起来，然然后利用用检查表表确保提提出了所所有问题题并得到到答复；尽尽可能不不要照着着事先

17、准准备好的的检查表表去宣读读一个个个问题。实际上上，熟练练的审核核员的检检查表是是记在脑脑子里的的。Page 19-负责所有有审核阶阶段的工工作，有有权对审审核工作作的开展展和审核核结果做做最后决决定；-协助选择择审核组组的其他他成员；-制定审核核计划；-代表审核核方向受受审核部部门主管管接触；-编制并提提交审核核报告。审核组长长职责-遵守相应应的审核核要求；-传达和阐阐明审核核要求；-有效地策策划和履履行被赋赋予的职职责；-将观察结结果形成成文件；-报告审核核结果；-验证所采采取的纠纠正措施施的有效效性；-收集和保保护与审审核有关关的资料料；-按要求提提交这些些文件；-确保这些些文件的的机密

18、性性；-谨慎处理理各种特特殊的信信息；-配合并支支持审核核组长工工作。内审员职职责二：审查查前准备备工作方方法和技技巧审核职责责确定二：审查查前准备备工作方方法和技技巧Sample1:审查资料料准备审查内部部准备会会议客户审查查资料发发出客户资料料准备分分工在CPC上建立文文件夹，开通权限限各部门准准备审查查资料管理工程程部准备备审查资资料Page 21二：审查查前准备备工作方方法和技技巧Sample2:外审接待待Page 22Sample3：外审审审查计划划二：审查查前准备备工作方方法和技技巧审核计划划制作要要领目目的明明确审核核的目的的和范围围；保保证审核核按规定定的时间间进行，便于控控制

19、审核核过程；使使受审核核方做好好准备；确定审核核的策略略。制制定审核核计划的的要求形形成正式式文件；需有审核核组长，或者管管理者代代表/最高管理理者的批批准。审审核计划划的内容容本本次审核核的目的的；审审核的范范围（要要素或区区域）审审核依据据的文件件（标准准、手册册及程序序等）审审核组成成员名单单及分工工情况；审审核日期期和地点点、受审审核的部部门；首首次会议议、末次次会议以以及审核核过程中中需安排排的与受受审核方方领导及及有关人人员交换换意见的的会议安安排；各各项主要要审核活活动的预预计日期期和持续续时间；审审核报告告的分发发范围及及发布日日期。内部审核核计划有有的以内内审通知知的形式式发

20、放。Page 23三、审查查中的审审核工作作方法和和技巧三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧Page 24三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧首次会议议审核实施施审查过程程问题点点总结与相关部部门确认认问题点点审查问题题点内部部讨论审查后问问题点跟跟进末次会议议内审工作作流程首次会议议主要内内容：首首次开场场白及成成员介绍绍。审审核组长长说明此此次审核核系以抽抽检方式式进行。审审核组长长说明此此次审核核范围。审审核组长长说明审审核时程程并要求求确认。审审核组长长针对审审核结果果的判定定分类加加以说明明。审审核组长长说明总总结会议议的预计计时间。被被审核部部门主管管询问与与会代表表是否有有不

21、清楚楚的地方方，请审审核员再再加以澄澄清，若若无问题题，则宣宣布散会会。沟通结束束后，陪陪审人员员即可引引领审核核员至审审核会场场，相关关人员至至工作岗岗位等待待审核。外审时，审核组组长需要要声明保保密规定定首次会议议注意事事项：1.准时，简简短，明明了，不不超过30min；2.获得受审审核方的的理解与与支持；3.由审核组组长主持持会议；与会人员员：审核组全全体人员员；高层管理理者或者者管理者者代表（必要时时）；受审核部部门代表表及主要要工作人人员；现场检查查注意事事项当发现不不合格时时，要追追查到必必要深度度不要完全全脱离检检查表要相信样样本要透过问问题现象象寻找客客观证据据始终保持持客观、

22、公正和和礼貌与被审核核方负责责人共同同确认事事实审核员应应随机抽抽取样本本审查时的的注意事事项：1.审查前审审核员应应对审核核内容详详细确认认审查时的的进度控控制，合合理安排排审查时时间和审审查路线线；审查时要要注意控控制审查查的氛围围，坚决决避免被被审核方方出现不不配合的的情况；审查要坚坚持客观观性，出出具不符符合项一一定要以以客观事事实为依依据；审查时要要坚决执执行审查查纪律，不能收收受任何何受审核核的馈赠赠或者向向受审核核妥协；审核结果果要经过过受审核核方的签签字确认认后方能能公布；审核结结果必须须保证客客观性；组长控制制审核的的全过程程组长负责责制开出不符符合项报报告常用的审审查方法法

23、：1.按照流程程或者管管理要素素进行审审核，这这种审核核常常是是跨部门门的审核核；分为为逆向和和顺向追追踪两种种优点：审审核思路路清晰，审核连连续性强强；缺点点：比较较费时间间，效率率较低，审核部部门次数数多顺向追踪踪：从过过程的始始端查到到过程的的终端例如：从合同查查到产品品出厂逆向追踪踪：从过过程的终终端查到到过程的的始端例如：从几件计计量检测测设备查查到计量量检测设设备的管管理2.按照部门门审核，需要审审核该部部门所有有相关管管理要素素；优点：审审核效率率高，缺缺点：审审核不全全面，连连续性差差，对于于跨部门门流程审审核不到到位。Page 25三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧首次会

24、议议审核实施施审查过程程问题点点总结与相关部部门确认认问题点点审查问题题点内部部讨论审查后问问题点跟跟进末次会议议内审工作作流程开出不符符合项报报告审核的套套路和步步骤：审核相关关流程和和制度内容是否否完整审核质量量手册、程序文文件、制制度、指导书书之间的的关联性性询问管理理者或者者相关人人员对流流程/制度的理理解是否否与文件件一致查看相关关人员的的培训记记录；查看相关关记录看看流程执执行情况况去现场审审核看员员工的操操作是否否与指导书书一致例子：PFMEA质量控制制计划作业指导导书CTQ在不同阶阶段的应应用研研发部品PCBA总装设备管理理审查人员员需要注注意的工工作方法法：可利用用内审检检查

25、表分分配每一一工作所所需时间间，并避避免不重重要细节节的反复复追查浪浪费。将有待待后续再再行深入入查验的的项目（包括人人员姓名名、文件件、记录录、档案案名称）随手注注记在内内审检查查表、现现场记录录表或笔笔记本上上，不可可只靠记记忆或反反复要求求提供文文件，造造成时间间浪费。若检查查结果符符合要求求则进行行下一步步查证，若不符符合要求求应将客客观证据据收集作作为开立立不合格格报告的的依据。而无论论检查结结果是合合格、不不合格或或不适用用，均应应记载在在检查表表上，以以证明该该项检查查确实执执行。审核员审审查时应应具备的的工作态态度：好的倾倾听者。避免表表达个人人观点。机警、谦虚、有礼貌貌。保持

26、共共鸣。态度肯肯定。公平、合理、客观。讲求证证据：只只有在客客观证据据完全掌掌握时，方能判判定为不不合格，任何猜猜测、主主观、不不确定皆皆不可成成为对被被内审者者不利的的记录。Page 26-不客观、不公正正 客观观、公正正是审核核的基本本原则 个人人偏见或或个人情情绪是造造成不客客观的主主要原因因 客观观证据不不足的审审核结论论会使受受审核方方怀疑审审核员的的权威性性-泄密 保密密是受审审核方的的基本权权力 不慎慎泄密会会给审核核方带来来法律责责任并失失去信任任-不廉洁 不兼兼洁必然然会导致致不公正正-不好的工工作习惯惯 吹毛毛求疵：不恰当当地突出出最细小小缺陷和和喜欢深深入无关关紧要的的细

27、节 傲慢慢：试图图表明其其水平很很高，胜胜过一切切的审核核员会给给审核带带来很大大麻烦 “逮逮住你了了”：非非要找出出问题不不可，一一但找到到了问题题又兴高高采烈，不可一一世 冲突突：什么么事情都都必须搞搞个你输输我赢 其它它：不恰恰当的面面谈，过过多发表表个人意意见，不不守时，工作计计划的过过多改动，过份的的生活和和工作条条件要求求等。三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧审核员在在审查中中容易出出现的误误区审核中的的面谈-1-恰当的、有技巧巧的面谈谈是审核核成功的的关键 有助助于建立立融洽关关系，消消除心理理障碍 有助助于争取取受审核核方人员员的合作作 有助助于查明明情况，获取需需要的客客

28、观证据据-基本面谈谈技巧 得当当地提问问 说得得少，听听得多 保持持融洽的的关系 选择择恰当的的面谈对对象审核中的的面谈-2-礼貌、友友善的面面谈态度度 对面面谈对象象及内容容表示兴兴趣 对误误解要有有耐心 避免免打断、干扰、反驳对对的谈话话 “请请”，”谢谢”适时使使用 客观观、公正正的态度度审核中的的沟通技技巧1.没问题型型：这种种人试图图使审核核员产生生”优秀秀”的看看法，只只给你看看好的一一面，对对差的地地方搪塞塞了事。_应对技巧巧：坚持持全面审审核，听听好的，也要听听差的，看好的的，也要要看差的的。2.抵触型：不欢迎迎任何批批评，轻轻视审核核员的意意见，不不与审核核员合作作_应对技巧

29、巧：保持持冷静、坚持审审核，对对查到的的问题做做清楚耐耐心的说说明。3.“掩盖型”：尽可可能少说说话，少少回答问问题，即即便回答答问题也也兜个圈圈子，力力图使审审核员少少了解真真实情况况。_应对技巧巧：应对对技巧：耐心、容忍、灵敏变变换问法法，直至至达到目目的。4.“一问三不不知”型型：对所所提的问问题以情情况不熟熟悉为由由不作回回答：_应对技巧巧：请示示受审核核方领导导另派熟熟悉情况况的人陪陪同或介介绍情况况。5.“高谈阔论论”型：对审核核员提出出的问题题旁征博博引，高高谈阔论论，与你你进行理理论探讨讨，想利利用专业业方面的的优势震震慑住审审核员，减缓审审核进度度。_应对技巧巧：及时时插入最

30、最实际的的问题，不与其其辨论理理论问题题或技术术问题。6.“办不到”型：当当审核员员提出问问题时，以实际际行不通通、做不不到、没没必要、太繁琐琐等为理理由向你你解释，不肯承承认问题题。_应对技巧巧：清楚楚、耐心心地说明明这是标标准要求求，审核核是标准准与实核核对的过过程。7.“辩解”型型：对被被查到的的不合格格项千方方百计辩辩解，寻寻找开脱脱理由。_应对技巧巧：可以以重新核核查，坚坚持以事事实为依依据。8.“主动暴露露”型：向审核核员主动动介绍存存在问题题，并推推卸责任任。_应对技巧巧：先核核实其所所介绍的的问题，但应谨谨慎，不不可介入入受审核核方的人人际矛盾盾。9.“求饶”型型：承认认审核员

31、员查到问问题，但但要求审审核员高高抬贵手手，不要要判不合合格项，并表示示立即纠纠正。_应对技巧巧：应坚坚持原则则，但对对受审核核方可表表示同情情，持理理解态度度，对确确能立即即纠正的的轻微不不合格项项降为观观察项或或待其纠纠正确认认后可不不判。10.“故意拖延延”型：千方百百计转移移审核员员目标、精力和和时间，你让他他取材料料，他迟迟迟不提提供；你你让他介介绍，他他给你海海阔天空空吹一通通；陪同同人员口口才特别别好，总总爱主动动介绍或或经常用用ISO9001标准解释释有关问问题或经经常溜号号，要寻寻找才来来等。_应对技巧巧：尽量量避免做做不相干干的事，周密计计划，保保持审核核目标明明确，要要主

32、动客客气地打打断不相相干的介介绍，催催促受审审核方提提交材料料，不与与人讨论论问题等等。11.“热情过度度”型：对审核核员非常常客气热热情，泡泡茶、递递烟、供供水果等等，以图图淡化审审核气氛氛。_应对技巧巧：审核核时尽量量少应酬酬，通常常不吃水水果之类类的食物物，客气气但严肃肃。11种较普遍遍审查应应对技巧巧三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧首次会议议审核实施施审查过程程问题点点总结与相关部部门确认认问题点点审查问题题点内部部讨论审查后问问题点跟跟进末次会议议内审工作作流程开出不符符合项报报告不符合项项的分类类审核工作作告一段段落时，内审小小组应寻寻找

33、一独独立空间间，讨论论与沟通通内审结结果，并针对每每一个不不合格事事项填写写一张不不合格报报告。有些公司司会将不不合格事事项，依依其情节节轻重再再区分为为以下三三类：按性质分分类严重不合合格下列情形形属严重重不合格格：1.有依据证证明质量量、有害害物质过过程管理理、环境境、职业业健康与与安全管管理体系系存在或发发生全面面的失效效，无法法符合标标准的要要求。2.一项条款款要求中中发现多多处细部部不合格格或在所所有部门门都未实实施。3.不合格可可能导致致交付不不合格品品，或导导致产品品无法符符合原有有用途；不合格格会造成重重大质量量、环境境事故。4.不合格可可能导致致质量/环境体系系失败，或降低低

34、控制过过程或产产品的能能力。5.一个部门门所有的的条款要要求都未未得到实实施。一般不合合格1.孤立的人人为错误误；2.文件偶尔尔未被遵遵守，造造成的后后果不太太严重；3.对系统不不会产生生重要影影响的不不合格等等；建议观察察事项当下列情情形出现现时，则则列为建建议观察察项：1.内审员怀怀疑但缺缺乏客观观证据时时。2.适当修正正可使体体系更顺顺畅时。严格说来来，建议议观察事事项并非非不合格格，故事事后是否否需进行行纠正并并非一定定，完全全视被审审核部门门的态度度而定。体系：环境质量体系上有缺陷或者不完善流程类：流程不完善，有错误 规范：管理制度不完善或者有缺失； 工艺文件：作业指导书及检验基准不

35、正确 执行力：有规定没有按照规定执行 说明：有的问题既有执行力的问题也有规范不明确的问题，则两项都记录 按照内容容分类Page 29三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧首次会议议审核实施施审查过程程问题点点总结与相关部部门确认认问题点点审查问题题点内部部讨论审查后问问题点跟跟进末次会议议内审工作作流程开出不符符合项报报告不合格事事实描述述要点准确地描描述观察察到的事事实，包包括时间间、地点点、人物物（用职职务或职职称）、何种情情况。使使其有可可重查性性和可追追溯性力求简明明精炼，抓住核核心的不不合格加加以概括括提炼，无关的的、多余余的话不不要写对统计数数据要有有分析和和归纳，不要遗遗漏任何何

36、有益信信息观点、结结论要从从描述中中自然流流露，不不要光写写结论不不写事实实，并尽尽可能使使用行业业/公司术语语不合格报报告的制制作要求求对对现场审审核中得得到的观观察结果果进行评评审确定定的不合合格；经经受审核核方领导导确认；审审核组用用文字描描述不合合格内容容；以以正式文文件方式式提交给给受审核核方。外审不符符合报告告内审不符符合报告告Page 30三：审查查中的审审核工作作方法和和技巧首次会议议审核实施施审查过程程问题点点总结与相关部部门确认认问题点点审查问题题点内部部讨论审查后问问题点跟跟进末次会议议内审工作作流程开出不符符合项报报告总结会议议内审报告告完成后后，内审审组长即即可要求求

37、被审核核部门主主管进入入，共同同召开总总结会议议，总结结会议的的内容如如下：致致感谢词词：由内内审组长长感谢被被审核单单位的合合作。内内审组长长重述本本次审核核范围。内内审组长长强调此此次审核核是以抽抽检方式式进行，目前未未检查到到的不合合格，并并不代表表不合格格不存在在。内内审组长长对审核核所观察察到的优优点予以以口头勉勉励。内内审员依依序报告告不合格格事项的的客观证证据。被被审核部部门主管管致谢词词，并询询问所属属是否有有任何问问题内审审人员予予以解释释，若无无则可宣宣布散会会。Page 31四、审查查问题点点跟进改改善的工工作方法法和技巧巧四：审查查问题点点跟进改改善的工工作方法法和技巧

38、巧Page 32Y审查问题题点整理理后发出出审查问题题点回复复跟进是否按时时回复？对策是否否有效？N问题点关关闭，审审查报告告制作YN问题点退退回，必必要时升升级处理理要点：1.审查问题题点必须须经过相相关部门门陪审人人员或者者部门长长签字确确认，包包括问题题点的严严重程度度确认；2.审查问题题点上必必须注明明最晚回回复时间间；3.审查问题题跟进管管理表随随着审查查问题点点管理表表一起发发出，审审查问题题跟进管管理表在在邮件中中直接体体现；4.跟进问题题点的语语气？要点：1.问题点跟跟进时间间点的掌掌握；-中间提醒醒2.对于不合合格回复复的处理理？3.当问题点点不能及及时回复复时的升升级处理理

39、？4.问题点回回复的有有效性确确认？要点：1.问题点对对策的执执行情况况？-再次审查查2.如何进行行再次审审查？1.审查问题题点跟进进总流程程对问题点点对策的的执行进进行审查查四：审查查问题点点跟进改改善的工工作方法法和技巧巧2.审查问题题点的发发出管理理管理要点点：1.审核员在在审查时时，需及及时将审审查中发发现的问问题点给给到相关关部门陪陪审员或或者部门门长进行行签字确确认；2.审核员在在审查时时，要如如实记录录审查的的点数（包括陪陪审过程程）3.审核组长长在将问问题进行行回收检检查后，再将问问题点汇汇总后发发出，并并操送给给各中心心总经理理；4.审核组长长在发出出审核问问题点时时，必须须

40、注明需需要回复复的时间间；5.审核组长长在将问问题点发发出时，必须在在邮件中中附加审核问题题点跟进进管理表表；6.邮件的语语气避免免带有个个人色彩彩，要依依据事实实进行描描述；没没有经过过确认的的消息不不要在邮邮件中体体现。7.必要时，审核组组长或者者审核员员电话通通知相关关部门责责任人；TCL通力电子子（惠州州)有限公司司惠州TCL音视频电电子有限限公司编号：QR8.2-02001003A已完成进行中未完成审查问题题点跟进进管理表表在邮件中中要体现现，不能能仅仅当当作附件件发送，且每次次跟进时时都要发发出！审查问题点跟进管理表序号部门责任人审查点数审查问题点数体系符合性得分审核时间要求回复时

41、间问题点及时回复数问题点未回复数状态1工程部部门长/部门助理501080W907.3W909.582234567891011四：审查查问题点点跟进改改善的工工作方法法和技巧巧3.审查问题题点的跟跟进管理理要点：跟进方法法：1.审核员或或者组长长在跟进进问题点点回复时时，要设设置定期期提醒功功能（比比如时间间的中点点和最终终完成前前两天，至少两两次），根据回回复的最最终时间间要提前前对相关关对策有有效性进进行确认认！2.每次跟进进信息发发出前，要更新新审核问题题点跟进进管理表表，对于在在规定回回复期限限内的未未回复或或者回复复无效的的问题点点，状态态栏的状状态为黄黄色，如如果到了了最终确确认时间

42、间还没有有回复或或者回复复无效则则用红色色表示；3.如果责任任部门在在规定时时间不能能完成改改善，则则可回复复改善计计划，经经审核员员确认改改善计划划有效后后，记入入该部门门回复对对策有效效。审核核员定期期跟进改改善计划划，并将将其作为为下月审审核内容容！沟通技巧巧：4.对于不合合格的回回复尽量量提出指指导意见见，让对对方感觉觉是在帮帮助其改改善；5.审核员在在跟进问问题时，要注意意沟通技技巧，先先对对方方已经回回复的有有效问题题点对策策给予肯肯定，然然后再提提出不足足之处，这样更更能让对对方接收收，并积积极配合合！问题点的的升级管管理：6.对于不能能按时并并有效回回复的问问题点，审核员员需要向向双方的的领导升升级反馈馈，并一一定要跟跟进到对对策完成成为止。7.对于每次次审查中中的问题题点，组组长选出出回复不不够好的的对策，体系部部内部讨讨论； 审核问题题点发出出事先规定定的最终终时间，问题点点关闭第一次提提醒沟通方式式：以邮邮件为主主，电话话为辅对策确认认 沟通通方式：以电话话为主邮件为辅辅；问题点对对策初步步回复必要时向向双方领领导升级级反馈time1time2改善计划划落实的的持续跟跟进timeN四：审查查问题点点跟进改改善的工工作